招商安泰系列开放式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (二零一六年第一号) 招商安泰系列开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2003 年 3 月 10 日中国证监会证监基金字[2003]35 号文批准公开发行。 依据当时有效的法律法规,本基金于 2003 年 4 月 28 日募集成立。 重要提示 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为2016年4月28日,有关财务和业绩表现数据截止日 为2016年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:招商基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 1  注册资本:2.1 亿元人民币 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批 准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本 金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210, 000,000 元)。 2007 年 5 月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受 让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券 股份有限公司分别持有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权;公司外资股东 ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3%的股权。上述股 权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公 司全部股权的 33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复同 意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%股 权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让 完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股权 的 55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的 45%。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日,总行设在深圳,业务以 中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。 2006 年 9 月 22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证 券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月,招商证券在上海证券交易所上市(代码 600999)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值” 为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 (二) 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍: 2  李浩,男,工商管理硕士,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行股份有限公司,曾 任行长助理、上海分行行长、副行长,现任执行董事、党委副书记、常务副行长兼财务负责 人。现任公司董事长。 邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券, 期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作,参与南方 证券的清算;在加入招商证券前,曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券 股份有限公司副总裁,分管风险管理、公司财务、清算及培训工作;中国证券业协会财务与 风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。 金旭,女,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公 司董事长。 吴冠雄,男,1972 年 1 月生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事。2012 年 5 月至今兼任中国证券监督管 理委员会第四届、第五届并购重组审核委员会兼职委员。现任公司独立董事。 王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 蔡廷基,男,毕业于香港理工学院(现为香港理工大学)会计系。历任香港毕马威会计 师事务所审计部副经理、经理,毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人,毕马威华振会 计师事务所上海首席合伙人,毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会 计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼 任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独 3 立董事。 孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博 士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及 特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融 系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师, 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 张卫华,女,1981 年 07 月至 1988 年 8 月,曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部 门任职;1983 年 11 月至 1988 年 08 月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;1988 年 08 月至 1994 年 11 月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理; 1994 年 11 月至 2006 年 02 月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理 兼稽核审计部总经理;2006 年 03 月至 2009 年 04 月,任招商证券股份有限公司稽核监察总 审计师;2009 年 04 月至 2016 年 1 月任招商证券股份有限公司合规总监;2016 年 1 月起任 招商证券股份有限公司高级顾问。现任公司监事会主席。 周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月 至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银 行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持 工作)。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任 招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业 金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总 部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先 后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监,现任产品运营 官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹,女,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任 4 倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司 监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬,男,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳,男,厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信 托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证 券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限 公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招 商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任副 总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎,男,中国国籍,中欧国际工商学院 EMBA,曾任职于南京熊猫电子集团,任设计 师;1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部,任经理助理;1999 年 11 月加入中国平 安保险(集团)股份有限公司资金运营中心基金投资部,从事交易及证券研究工作;2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部,任交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管 理有限公司量化投资事业部,任投资总监、部门总经理;2015 年加入招商基金管理有限公 司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发证 券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗 从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、 副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司 董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 潘西里,男,硕士,1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入中国证券监督 管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基 金管理有限公司,现任督察长。 2、本基金基金经理介绍 康晶,男,硕士;2009 年加入魏斯曼资本公司交易部,任交易员;2011 年 1 月加入中 信证券股份有限公司债券资本市场部,任研究员;2012 年 3 月加入招商基金管理有限公司 5 固定收益投资部,任研究员。现任招商产业债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2015 年 8 月 5 日至今)、招商安泰债券证券投资基金基金经理(管理时间:2015 年 8 月 5 日至今)、 招商安本增利债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2015 年 8 月 5 日至今)、招商境远 保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015 年 12 月 15 日至今)。 李崟,2002 年 7 月加入工商银行股份有限公司;2003 年 9 月加入长盛基金管理有限公 司,曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理;2013 年 12 月加入国投财务有限公司,任 权益投资总监;2015 年 12 月加入招商基金管理有限公司,现任招商安泰平衡型证券投资基 金基金经理(管理时间 2016 年 2 月 3 日至今)及招商安润保本混合型证券投资基金基金经 理(管理时间:2016 年 3 月 11 日至今)。 潘明曦,男,研究生硕士;2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,曾任行业研究员、 基金经理助理;2015 年加入招商基金管理有限公司。现任起任招商安泰偏股混合型证券投 资基金基金经理(管理时间:2015 年 10 月 9 日至今)。 本基金历任基金经理包括:陈进贤(Marc Tan)先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2005 年 7 月 30 日;贺庆先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日;曾昭雄 先生,管理时间为 2005 年 9 月 26 日至 2006 年 5 月 26 日;周理先生,管理时间为 2006 年 5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日;胡军华女士,管理时间为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12 月 31 日;游海先生,管理时间为 2007 年 1 月 5 日至 2009 年 4 月 23 日;郝建国先生,管理 时间为 2008 年 12 月 31 日至 2009 年 12 月 30 日;汪仪先生,管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日;邓良毅先生,管理时间为 2009 年 4 月 23 日至 2010 年 10 月 21 日; 刘军先生,管理时间为 2010 年 10 月 21 日起至 2011 年 12 月 22 日;张婷女士,管理时间: 2013 年 3 月 1 日至 2015 年 08 月 05 日;王景女士,管理时间为 2011 年 12 月 22 日至 2015 年 10 月 9 日;李恭敏先生,管理时间为 2015 年 6 月 11 日至 2016 年 2 月 3 日。 3、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经 理金旭、副总经理沙骎、总经理助理及投资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四 部负责人王忠波、总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部 总监路明、国际业务部总监白海峰。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 6 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止 2015 年 12 月 31 日,本集团总资产 5.475 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.57%,权重法 下资本充足率 11.91%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金 7 托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命, 不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股 权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保 管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 经过十四年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2016年招商银行加大高收益托管产 品营销力度,截止3月末新增托管公募开放式基金12只,新增首发公募开放式基金托管规模 114.94亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史新高, 实现托管费收入11.835亿元,同比增长6.789%,托管资产余额7.596万亿元,同比增长 104.08%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托管, 为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」 “十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 3、基金托管业务经营情况 截至 2016 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 163 只开放式基金及其它托管 资产,托管资产为 7.596 万亿元人民币。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 中国内地销售的基金份额的销售机构 1. 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 交易电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 8  联系人:陈梓 招商基金战略客户部 地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元 电话:(010)66290540 联系人:刘超 招商基金机构理财部 地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话:(0755)83190452 联系人:刘刚 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1601 室 电话:(021)68889916-116 联系人: 秦向东 地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元 电话:(010)66290510 联系人:王默飞 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:贺军莉 2. 代销机构:招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 3. 代销机构:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 9  电话:95588 传真:010-66107914 联系人:杨菲 4. 代销机构:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 5. 代销机构:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:张伟 6. 代销机构:中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:常振明 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:廉赵峰 7. 代销机构:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 8. 代销机构:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 10  电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:张宏革 9. 代销机构:中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕 10. 代销机构:平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:张莉 11. 代销机构:中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话:95595 传真:(010)63636248 联系人:朱红 12. 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司(招商安泰债券B份额除外) 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天 13. 代销机构:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 11  电话:95568 传真:(010)58092611 联系人:王继伟 14. 代销机构:北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:赵姝 15. 代销机构:华夏银行股份有限公司(招商安泰债券除外) 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238667 传真:(010)85238680 联系人:郑鹏 16. 代销机构:包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:张建鑫 17. 代销机构:浙商银行股份有限公司(招商安泰债券除外) 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 电话:0571-87659056 传真:0571-87659954 联系人:唐燕 18. 代销机构:宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 12  电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:于波涛 19. 代销机构:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 20. 代销机构:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 21. 代销机构:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 22. 代销机构:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 法定代表人:孙树明 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 联系人:黄岚 23. 代销机构:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 13  电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹晔 24. 代销机构:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:(0755)22621866 传真:(0755)82400862 联系人:吴琼 25. 代销机构:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 26. 代销机构:长城证券有限责任公司 注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特区报业大厦 14、16、17 楼 法定代表人:黄耀华 联系电话:(0755)83516289 传真:(0755)83515567 联系人:刘阳 27. 代销机构:财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 电话:(0731)4403319 传真:(0731)4403439 联系人:郭磊 28. 代销机构:湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 14  电话:(021)68634518-8503 传真:(021)68865680 联系人:钟康莺 29. 代销机构:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:余江 30. 代销机构:中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 31. 代销机构:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 32. 代销机构:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 电话:(021)38565785 传真:(021)38565955 联系人:谢高得 33. 代销机构:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 15  电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:奚博宇 34. 代销机构:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 电话:(021)20328000 传真:(021)50372474 联系人:王炜哲 35. 代销机构:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 联系人:张腾 36. 代销机构:国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 37. 代销机构:华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:0755-83290978 传真:(025)84579763 联系人:陈志军 38. 代销机构:大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 16  法定代表人:李红光 电话:0411-39991807 传真:0411-39673214 联系人:谢立军 39. 代销机构:中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:史江蕊 40. 代销机构:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-68777822 联系人:刘闻川 41. 代销机构:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57308058 42. 代销机构:华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 电话: 0551-5161666 传真: 0551-5161600 联系人:甘霖 43. 代销机构: 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 17  法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 44. 代销机构:中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:(010)66568450 传真:(010)66568990 联系人:宋明 45. 代销机构:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 电话:4008888108 传真:(010)65182261 联系人:权唐 46. 代销机构:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 联系人:唐静 47. 代销机构:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 48. 代销机构:中信证券股份有限公司 18  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 49. 代销机构 :华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 联系人:李慧灵 50. 代销机构:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045527 联系人:林爽 51. 代销机构:国元证券股份有限公司 注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62246273 传真:0551—62207773 联系人:陈琳琳 52. 代销机构:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人: 汤漫川 53. 代销机构:山西证券股份有限公司 19  注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 54. 代销机构:西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:汪尚斌 55. 代销机构:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82940511 联系人:罗艺琳 56. 代销机构:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 57. 代销机构:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 电话:0471-4974437 传真:0471-4961259 58. 代销机构:渤海证券股份有限公司 20  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 59. 代销机构:民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:岳献春 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:赵明 60. 代销机构:万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼 法定代表人:朱治理 电话:0755-82830333 传真:0755-25161630 联系人:黎元春 61. 代销机构:东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 62. 代销机构:五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 法定代表人:赵立功 电话:0755- 83219194 传真:0755-82545500 联系人:王鹏宇 63. 代销机构:东海证券股份有限公司 21  注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498851 联系人:王一彦 64. 代销机构:华龙证券有限责任公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:邓鹏怡 65. 代销机构:中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人:龙增来 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人:刘毅 66. 代销机构:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 67. 代销机构: 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人: 常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 22 68. 代销机构:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:余维佳 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 69. 代销机构:浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 法定代表人:吴承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李凌芳 70. 代销机构:英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人电话:0755-83007159 联系人传真:0755-83007034 联系人:吴尔晖 71. 代销机构:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:田芳芳 电话:010-83561146 传真:010-83561094 72. 代销机构:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:洪家新 联系人:陈敏 电话:021-64339000-807 传真:021-64333051 23 73. 代销机构:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 74. 代销机构:第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话:0755-23838751 传真:0755-23838751 75. 代销机构:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 联系人:蔡宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 76. 代销机构:中国民族证券有限责任公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:赵大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李微 77. 代销机构:九州证券有限公司 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼 法定代表人:林小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 联系人:聂晗 24 78. 代销机构:万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人:张建军 电话:020-38286588 传真:020-38286588 联系人: 王鑫 79. 代销机构:大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人:董祥 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 联系人:薛津 80. 代销机构:太平洋证券股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人: 李长伟 电话:010-88321613 传真:010-88321763 联系人: 谢兰 81. 代销机构:联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 联系人:彭莲 82. 代销机构:中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 25 83. 代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 联系人:敖玲 84. 代销机构:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 85. 代销机构:杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人:陈柏青 电话:(0571)28829790 传真:(0571)26698533 联系人:韩松志 86. 代销机构:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 电话:(010)62020088 传真:(010)62020088-8802 联系人:周文婕 87. 代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:张裕 26 88. 代销机构:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 89. 代销机构:中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 电话:400-8888-160 传真:010-59539866 联系人:朱剑林 90. 代销机构:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友 91. 代销机构:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:400-9200-022 传真:0755-82029055 联系人:吴阿婷 92. 代销机构: 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘宁 27 93. 代销机构:上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 94. 代销机构:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张鑫 电话:010-53570572 传真:010-59200800 联系人:刘美薇 95. 代销机构:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 96. 代销机构:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人:董浩 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人: 于婷婷 97. 代销机构:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯 28 98. 代销机构:深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:齐小贺 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 联系人: 陈勇军 99. 代销机构:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn 100.代销机构:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn 101.代销机构:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址: https://tty.chinapnr.com/ 102.上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼 法定代表人:盛大 电话:400-067-6266 联系人: 王淼晶 网址: www.leadfund.com.cn 29  招商安泰债券基金 H 类基金份额销售机构 103.代销机构:永隆银行有限公司 注册地址:香港中环德辅道中 45 号 法定代表人:N/A 电话:852-23095555 传真:N/A 联系人:N/A 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 (二)注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李浩 成立日期:2002 年 12 月 27 日 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市高朋律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层 法定代表人:王磊 电话:(010)59241188 传真:(010)59241199 经办律师:王明涛、李勃 联系人:王明涛 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人:曾顺福 30  电话:(021)61418888 传真:(021)63350177 经办注册会计师:陶坚、吴凌志 联系人: 陶坚 四、基金的名称:招商安泰系列开放式证券投资基金 属下三个子基金名称分别为:招商安泰偏股混合型证券投资基金、招商安泰平衡型证券 投资基金、招商安泰债券投资基金 A、B、H。分别简称为:招商安泰偏股混合型、招商安泰 平衡混合、招商安泰债券 A、招商安泰债券 B、招商安泰债券 H。 五、基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标: 对投资者进行市场细分,为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种,在既定的 风险程度下争取获得较好的收益。 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 招商安泰偏股混合追求长期的资本增值。 招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。 招商安泰债券追求较高水平和稳定的当期收益,保证长期本金的安全。 七、基金的投资方向 本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投 资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包括国债、 金融债、公司债与可转换债等。 1、 招商安泰偏股混合以股票投资为主,债券投资为辅,主要投资于流动性好的 A 股, 国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。 2、 招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡,主要投资于国债、金融债、公司 债与可转换债和流动性好的 A 股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资 31  品种。 3、 招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的 其它投资品种。 八、基金的投资策略 (一)投资方法考虑 引进和应用 ING 的投资管理流程。 投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。 引进 ING 的投资管理工具,并加以本土化,使之广泛应用于投资和研究实践。这些 投资管理工具包括 PFG 数量选股模型、SRS 股票评级系统、IRS 行业评估系统、以 及 ING 风险管理系统。 (二)资产配置 本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金,均为股票/债券基金,其股票/债券的配 置比例相对固定,一般不再做战术性的资产配置,只在操作上保证必要的灵活性。 现金或到期日在一 下属基金 债券 股票 年以内的政府债券 招商安泰偏股混合 20% 75% ≥5% 招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5% 招商安泰债券 95% - ≥5% 考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要,本系列基金允许下 属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金的 资产配置调整区间: 招商安泰偏股混合可能的债券/股票配置为:债券 20%—30%, 股票 65%—80%。 招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为:债券 40%—60%, 股票 35%—55%。 招商安泰债券的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题,其债券投资比例范围为 不低于 85%。 (三)组合构建: A、股票组合构建 本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时应用行 业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中,公司研究是整个股票投资流程的核心。通 过研究,得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场低估并具 有良好现金流成长性的股票。 32  本系列基金股票投资的主要过程包括: (1) 以流动性指标筛选,建立备选股票库 (2) 对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选; (3) 以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展; (4) 行业分析模型和其他调整; (5) 建立模拟股票组合; (6) 运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制; (7) 模拟组合的执行。 B、债券组合构建 本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了 ING 在海外进行投资管理的经验。ING 的债券 投资采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的 现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行: (1) 预测收益率的长期变动趋势 (2) 久期管理 (3) 债券组合管理 (4) 债券组合风险控制 (四)投资决策程序 (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项; (2)基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券; (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合; (4)基金经理发送投资指令; (5)交易部审核与执行投资指令; (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估; (7)基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作 风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给 投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。 九、业绩比较基准: 根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数,各基金的业绩比较基准如下: 33  下属基金 业绩比较基准 招商安泰偏股混合 上证 180 指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5% 招商安泰平衡混合 中证国债指数收益率*50%+上证 180 指数收益率*45%+同业存款利率*5% 招商安泰债券 中证国债指数收益率*95%+同业存款利率*5% 十、风险收益特征: 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 十一、投资组合报告 招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事 保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至2016年3月31日,来源于《招商安泰系列开放式证券投资 基金2016年第1季度报告》。 1、招商安泰偏股混合型基金证券投资基金 (1)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 437,269,975.28 67.21 其中:股票 437,269,975.28 67.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 131,300,563.46 20.18 其中:债券 131,300,563.46 20.18 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 73,809,145.87 11.34 计 8 其他资产 8,270,475.49 1.27 9 合计 650,650,160.10 100.00 34  (2)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 50,766,139.74 7.90 B 采矿业 - - C 制造业 271,644,853.62 42.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 22,703,478.48 3.53 F 批发和零售业 19,186,255.40 2.99 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 51,194,643.42 7.97 J 金融业 - - K 房地产业 10,155,041.40 1.58 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 11,619,563.22 1.81 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 437,269,975.28 68.05 (3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 002714 牧原股份 396,540 24,050,151.00 3.74 2 002035 华帝股份 1,296,023 23,030,328.71 3.58 3 002586 围海股份 2,262,200 22,667,244.00 3.53 4 002572 索菲亚 475,517 20,532,824.06 3.20 5 600693 东百集团 1,324,950 19,185,276.00 2.99 6 002321 华英农业 1,599,999 18,015,988.74 2.80 7 300166 东方国信 731,064 17,706,370.08 2.76 8 002108 沧州明珠 971,170 17,481,060.00 2.72 9 002557 洽洽食品 833,350 15,158,636.50 2.36 10 002493 荣盛石化 1,070,000 14,509,200.00 2.26 (4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 131,160,332.00 20.41 35  2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 140,231.46 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 131,300,563.46 20.43 (5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 数量 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) (张) 1 010107 21 国债⑺ 540,700 58,806,532.00 9.15 2 019515 15 国债 15 415,000 41,549,800.00 6.47 3 150019 15 附息国债 19 300,000 30,804,000.00 4.79 4 113010 江南转债 1,100 109,995.66 0.02 5 128011 汽模转债 210 30,235.80 0.00 (6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (8)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (9)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 2)本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 (10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1)本期国债期货投资政策 36  根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 3)本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 (11)投资组合报告附注 1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制 度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 501,730.99 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,639,335.11 5 应收申购款 6,129,409.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,270,475.49 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公允 占基金资产净 流通受限 序号 股票代码 股票名称 价值(元) 值比例(%) 情况说明 1 002714 牧原股份 24,050,151.00 3.74 重大事项 2、招商安泰平衡型证券投资基金 (1)报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 号 37 1 权益投资 40,210,391.44 52.17 其中:股票 40,210,391.44 52.17 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 31,371,170.90 40.70 其中:债券 31,371,170.90 40.70 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 4,621,569.46 6.00 8 其他资产 870,721.28 1.13 9 合计 77,073,853.08 100.00 (2)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 906,500.00 1.18 B 采矿业 2,824,800.00 3.68 C 制造业 23,211,143.89 30.25 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 1,653,841.42 2.16 F 批发和零售业 2,258,275.61 2.94 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 2,525,074.00 3.29 务业 J 金融业 2,136,850.00 2.78 K 房地产业 4,693,906.52 6.12 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 40,210,391.44 52.40 (3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 38 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600893 中航动力 103,000 4,067,470.00 5.30 2 600391 成发科技 81,301 3,486,999.89 4.54 3 000738 中航动控 119,000 3,480,750.00 4.54 4 000926 福星股份 236,967 2,850,713.01 3.71 5 000638 万方发展 93,433 2,258,275.61 2.94 6 601225 陕西煤业 500,000 2,190,000.00 2.85 7 000018 神州长城 40,000 1,984,800.00 2.59 8 002285 世联行 140,000 1,841,000.00 2.40 9 600406 国电南瑞 120,000 1,728,000.00 2.25 10 603308 应流股份 70,000 1,724,800.00 2.25 10 600765 中航重机 110,000 1,724,800.00 2.25 (4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 17,189,518.00 22.40 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 14,181,652.90 18.48 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 31,371,170.90 40.88 (5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 010107 21 国债⑺ 158,050 17,189,518.00 22.40 2 122833 11 赣城债 72,730 7,560,283.50 9.85 3 122077 11 西钢债 50,250 4,978,770.00 6.49 4 122912 10 鄂国资 16,220 1,642,599.40 2.14 (6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 39  (7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (8)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (9)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 2)本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 (10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1)本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 3)本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 (11)投资组合报告附注 1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制 度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 72,624.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 718,105.49 5 应收申购款 79,991.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 870,721.28 40  4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 公允价值(元) 值比例(%) 1 000926 福星股份 2,850,713.01 3.71 非公开发行 2 000638 万方发展 2,258,275.61 2.94 重大事项 3、招商安泰债券投资基金 (1)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,538,052,378.58 94.66 其中:债券 3,538,052,378.58 94.66 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 80,000,000.00 2.14 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 34,545,767.28 0.92 8 其他资产 85,226,323.78 2.28 9 合计 3,737,824,469.64 100.00 (2)报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 (3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 (4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,707,693,000.00 46.00 其中:政策性金融债 1,707,693,000.00 46.00 4 企业债券 758,556,392.90 20.43 41  5 企业短期融资券 658,492,000.00 17.74 6 中期票据 412,948,000.00 11.12 7 可转债 362,985.68 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,538,052,378.58 95.30 (5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 150213 15 国开 13 1,500,000 154,890,000.00 4.17 2 150401 15 农发 01 1,500,000 153,375,000.00 4.13 3 150312 15 进出 12 1,500,000 152,550,000.00 4.11 4 150208 15 国开 08 1,300,000 135,395,000.00 3.65 5 150420 15 农发 20 1,300,000 133,354,000.00 3.59 (6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (8)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (9)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1)本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 3)本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 (10)投资组合报告附注 1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 42  2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制 度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 19,632.53 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 73,863,403.62 5 应收申购款 11,343,287.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 85,226,323.78 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 招商安泰偏股混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 43  业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28—2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16% 2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05% 2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05% 2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10% 2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11% 2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44% 2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08% 2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18% 2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21% 2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03% 2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14% 2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46% 2016.01.01---2016.03.31 -13.77% 2.38% -9.60% 1.79% -4.17% 0.59% 基金成立起至 2016.03.31 464.26% 1.41% 137.98% 1.36% 326.28% 0.05% 本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日 招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28—2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07% 2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01% 2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07% 2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21% 2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13% 44 2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25% 2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27% 2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23% 2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20% 2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00% 2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23% 2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03% 2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39% 2016.01.01---2016.03.31 -10.94% 1.64% -4.94% 1.08% -6.00% 0.56% 基金成立起至 2016.03.31 270.19% 0.95% 112.44% 0.82% 157.75% 0.13% 本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日 招商安泰债券 A 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06% 2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04% 2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16% 2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11% 2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07% 2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06% 2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03% 2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04% 45 2016.01.01---2016.03.31 0.71% 0.06% 1.91% 0.10% -1.20% -0.04% 基金成立起至 2016.03.31 127.65% 0.18% 50.13% 0.12% 77.52% 0.06% 本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日 招商安泰债券 B 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06% 2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04% 2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16% 2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11% 2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07% 2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06% 2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03% 2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04% 2016.01.01---2016.03.31 0.63% 0.05% 1.91% 0.10% -1.28% -0.05% 基金成立起至 2016.03.31 118.37% 0.18% 50.13% 0.12% 68.24% 0.06% 本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日 十三、基金的费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示: (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 基金的销售服务费; 46  (4) 基金的证券交易费用; (5) 基金合同生效后的基金信息披露费用; (6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (7) 基金份额持有人大会费用; (8) 其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。 (9) 上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (10) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资 产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (11) 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开 基金份额持有人大会。 2、 基金管理费 本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的 管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示: 基金名称 管理费年费率 招商安泰偏股混合 1.50% 招商安泰平衡混合 1.50% 招商安泰债券 0.60% 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付, 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 计算公式如下: 每日应计提基金管理费 = 前一日的基金资产净值×管理费率÷365 3、 基金托管费 本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费 年费率来计算。各基金托管费率如下表所示: 基金名称 托管费年费率 招商安泰偏股混合 0.25% 招商安泰平衡混合 0.25% 招商安泰债券 0.18% 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支 付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 计算公式如下: 47  每日应计提基金托管费 = 前一日的基金资产净值×托管费率÷365 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费率: 中国内地销售的基金份额的申购费率: 本系列基金的申购费采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单 笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金账户与除此之外的其他投资者实施差别的 申购费率。 养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的 补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一 计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依 据规定将其纳入养老金账户范围。 费率如下: 适用的申购费率 申购金额 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 偏股混合 平衡混合 债券 A 债券 B 50 万元以下 1.50% 1.50% 0.80% 50 万(含)-200 万 1.20% 1.20% 0.64% 0 200 万(含)-500 万 0.60% 0.60% 0.32% 500 万(含)以上 500 元/笔 500 元/笔 300 元/笔 投资本基金的养老金账户,在本公司直销中心办理账户认证手续后,即可在上述申购费 率的基础上享受申购费率 4 折优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账户, 不享受上述特定费率。 申购费用的计算方法: 申购费用 = 申购金额-净申购金额 净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率) 申购费用在申购基金时从申购金额中收取,不列入基金资产。 申购费用由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。 招商安泰债券H类份额的申购费率: 招商安泰债券H类份额的申购费率最高不超过5%,实际操作中,以香港代销机构的具体 规定为准。 2、赎回费率: 中国内地销售的基金份额的赎回费率: 48  适用的申购费率 连续持有期限 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 偏股混合 平衡混合 债券 A 债券 B 1 天-365 天 0.10% 0.10% 0.05% 0 366 天(含)以上 0% 0% 0% 赎回费用的计算方法:赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费归基金资产所有。 招商安泰债券H类份额的赎回费率为0.05%,赎回费归基金资产所有。 3、销售服务费: 招商安泰债券基金B类份额收取销售服务费,销售服务费年费率为0.30%。 基金名称 销售服务费年费率 招商安泰债券 A、招商安泰债券 H - 招商安泰债券 B 基金份额 0.30% 注:1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日,申购的基金份额持有期 限的起始日为申购的注册登记日,截止日为赎回、转换的注册登记日。 2)投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过 365 天,赎回费率为零, 期间如进行赎回或转换,持有期限需重新计算,不予累计。 3)网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。 4、转换费用 (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部分 归入转出基金的基金资产。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基 金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用) 档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费 率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 上述基金转换费用收取标准及转换费率自 2008 年 2 月 22 日起执行,原基金转换费用收 取标准及转换费率同时废止。 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前 49 公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 12 月 10 日刊登的本系列基金招募说明书进行了 再次更新,并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后本系列基金的投资经营活动 进行了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、 更新了“二、释义”。 2、 在“三、基金管理人”部分,更新了“(一) 基金管理人概况”、“(二)主要人员情 况”。 3、 在“四、基金托管人”部分,更新了“(一)基金托管人概况”、“(三)基金托管业 务经营情况”。 4、 在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)基金份额销售机构”、“(二)注册登 记机构”。 5、 在“七、基金份额的申购、赎回和转换更新了” 部分,更新了“(二)申购、赎回 和转换的办理时间”、“(三)申购、赎回和转换的原则”、“(四)申购、赎回和转换 的程序”、“(五)申购、赎回和转换的限制”、“(六)申购份额、赎回价格和转换份 额的计算”、“(七)申购、赎回和转换的费用”、“(八)申购、赎回和转换的注册登 记”。 6、 在“九、基金的投资”部分,更新了“(二)投资目标”、“(三)投资方向”、“(四) 投资策略”、“(五)业绩比较基准”、“(六)风险收益特征”、“(九)基金投资组合 报告”。 7、 更新了“十、基金的业绩”。 8、 在“十三、基金的收益分配”部分,更新了“(二)收益分配原则”。 9、 在“十四、基金的费用与税收”部分,更新了“(一)与基金运作有关的费用”、“(二) 与基金销售有关的费用”。 10、 在“十九、基金合同的内容摘要”部分、更新了“(一)基金合同当事人的权利、义 50  务”、“(二)基金份额持有人大会”。 11、 更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”。 12、 更新了“二十二、其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2016年6月8日 51