招商基金管理有限公司关于限制招商安泰债券证券投资基金大额申购、定期定额申购和转入业务的公告 公告送出日期:2012年1月9日 1 公告基本信息 基金名称 招商安泰债券证券投资基金 基金简称 招商安泰债券 基金主代码 217003 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 公告依据 根据法律法规及《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》、《招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书》等的相关规定。 暂停相关业务的起始日、金额及原因说明 暂停申购起始日 - 暂停大额申购起始日 2012年1月11日 暂停转换转入起始日 - 暂停大额转换转入起始日 2012年1月11日 暂停赎回起始日 - 暂停转换转出起始日 - 暂停定期定额投资起始日 - 限制申购金额(单位:人民币元) 5,000,000.00 限制转换转入金额(单位:人民币元) 5,000,000.00 暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)的原因说明 为了保证基金的平稳运作,防止套利资金,保护基金持有人利益。 下属分级基金的基金简称 招商安泰债券A 招商安泰债券B 下属分级基金的交易代码 217003 217203 该分级基金是否暂停/恢复(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资) 是 是 下属分级基金的限制申购金额(单位:人民币元) 5,000,000.00 5,000,000.00 下属分级基金的限制转换转入金额(单位:人民币元) 5,000,000.00 5,000,000.00 注:限制大额定期定额申购金额为:5,000,000.00元。 本基金恢复正常申购、定期定额申购、转换转入业务的具体时间将另行公告。 2 其他需要提示的事项 1、暂停本基金单日单个基金账户单笔或累计高于500万元的申购业务及作为转入方的基金转换业务 如单日单个基金账户单笔申请金额高于500万元的交易,本基金将确认该笔申请失败 如单日单个基金账户多笔累计申请金额高于500万元的,则对申请按照申请金额从大到小排序,逐笔累加至符合不超过500万元(含)限额的申请确认成功,其余笔数确认失败 2、暂停本基金单日单个基金账户单笔或累计高于500万元的定期定额申购业务,如单日单个基金账户单笔申请金额高于500万元的,本基金将确认该笔申请失败 如单日单个基金账户多笔累计申请金额高于500万元的,则对申请按照申请金额从大到小排序,逐笔累加至符合不超过500万元(含)限额的申请确认成功,其余笔数确认失败 3、通过招商基金电子商务网上交易平台“基金易”进行的由招商现金增值开放式证券投资基金定期转换为招商安泰债券证券投资基金的转换业务适用第1条规定。 在上述期间的交易日,本基金作为转出方的转换业务、赎回业务等其他业务以及本基金管理人管理的其他开放式基金的各项交易业务仍照常办理。 如有疑问,请拨打客户服务热线:400-887-9555(免长话费),或登陆网站www.cmfchina.com获取相关信息。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2012年1月9日