招商安盈债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要 更新 编制日期:2024年9月13日 送出日期:2024年9月20日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 招商安盈债券 基金代码 217024 下属基金简称 招商安盈债券A 下属基金代码 217024 基金管理人 招商基金管理有限 基金托管人 中国工商银行股份 公司 有限公司 基金合同生效日 2018年9月22日 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2021年8月5日 基金经理 蔡振 金经理的日期 证券从业日期 2014年7月1日 开始担任本基金基 2018年9月22日 基金经理 尹晓红 金经理的日期 证券从业日期 2013年7月1日 其他 招商安盈债券型证券投资基金由招商安盈保本混合型证券投资基 金变更而来。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求持续稳健的投资 收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的债券(包括可转换债券及可分离转债、国债、央行票据、公司债、 企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行 金融债、资产支持证券等)、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或 投资范围 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,也可在二级市场上投资股 票、权证等权益类证券。 基金的投资组合比例为:本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基 金资产的80%,股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%,基金保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 1、资产配置策略:本基金依据宏观经济数据和金融运行数据、货币政策、 财政政策、以及债券市场和股票市场风险收益特征,分析判断市场利率 水平变动趋势和股票市场走势。并根据宏观经济、基准利率水平、股票 市场整体估值水平,预测债券、可转债、新股申购等大类资产下一阶段 的预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进 行大类资产配置。 2、债券(不含可转换公司债)投资策略:本基金在债券投资中主要基于 对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,采 用久期匹配下的主动性投资策略,主要包括:久期匹配、期限结构配置、 主要投资策略 信用策略、相对价值判断、期权策略、动态优化等管理手段,对债券市 场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积 极调整。 3、可转换公司债投资策略:由于可转债兼具债性和股性,本基金通过对 可转债相对价值的分析,确定不同市场环境下可转债股性和债性的相对 价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。 4、股票投资策略:本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规 范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济 运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上,通过优选具有 良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收 益。 业绩比较基准 中债综合全价(总值)指数收益率 风险收益特征 本基金预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于一般混合型基金和 股票型基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注:1.基金合同生效当年按实际期限计算,不按整个自然年度进行折算。 2.基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M< 100万元 0.8% - 100万元≤M< 500 0.5% - 申购费(前收费) 万元 500万元≤M< 1000 0.2% - 万元1000万元≤M 每笔1000元 - N< 7天 1.5% - 赎回费 7天≤ N< 365天 0.1% - 365天≤ N< 730天 0.05% - 730天≤ N 0% - 注:基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见基金 管理人发布的相关公告。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 年费率:0.70% 基金管理人和销售机构 托管费 年费率:0.20% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 年费用金额:100,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额:120,000.00元 规定披露报刊 指数许可使用费 - 指数编制公司 《基金合同》生效后与基金 相关的律师费、基金份额持 有人大会费用、基金的证券 交易费用、基金的银行汇划 费用、基金相关账户的开户 其他费用 及维护费用等费用,以及按 相关服务机构 照国家有关规定和《基金合 同》约定,可以在基金财产 中列支的其他费用。费用类 别详见本基金《基金合同》 及《招募说明书》或其更新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除; 2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费(若有)为基金整体承担费用,非单个份 额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) - 0.91% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用 以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一)本基金特定风险如下: 1、本基金为债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的80%,债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业 政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,可能存在所选投资标的的成长性 与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。 2、资产支持证券投资风险 资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资, 请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。 二)本基金面临的其他风险如下: 1、证券市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险; (4)上市公司经营风险;(5)购买力风险; 2、流动性风险,主要包括:(1)基金申购、赎回安排;(2)拟投资市场、行业及资 产的流动性风险评估;(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(4)实施备用的流动 性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响; 3、管理风险; 4、信用风险; 5、启用侧袋机制的风险; 6、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险; 7、其他风险,主要包括:(1)操作风险;(2)技术风险;(3)法律风险;(4)其 他风险。 具体内容详见本基金《招募说明书》。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友 好协商未能解决的,应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行 仲裁,仲裁地点为深圳,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方 承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话:400-887-9555 ● 《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》、 《招商安盈债券型证券投资基金托管协议》、 《招商安盈债券型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无