招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 截止日:2018 年 02 月 01 日 重要提示 招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管 理委员会 2011 年 10 月 8 日《关于核准招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金募集的批 复》(证监许可〔2011〕1594 号文)核准公开募集。本基金的基金合同于 2012 年 2 月 1 日 正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 2 月 1 日,有关财务和业绩表现数据截止 日为 2017 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2018 年 2 月 12 日复核了本次更新的招募说明 书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 1  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千 万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招 商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持 有公司全部股权的 45%。 2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立 时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让 招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商 银 行 持 有 公司 全 部股 权的 33.4% , 招 商证 券 持有 公 司 全 部股 权的 33.3% , ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的 55%,招商证 券持有全部股权的 45%。 2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人 民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。 2  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商 银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为 拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所上 市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值” 为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大 学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007 年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事,2013 年 5 月起担任招商 银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。 现任公司董事长。 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券, 并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼任 中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公 司董事长。 吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至 3  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司) 独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所, 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰 前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪 律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和 经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究 院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和 财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作 站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学 学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福田 营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年 1 月至 2006 年 1 月,历任招商证券经纪 业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业部 经理;2006 年 1 月至 2009 年 4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年 4 月至 2016 年 1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证 券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事。 2016 年 1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于 2008 年 7 月起担 任招商期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公 司监事会主席。 4  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 周松先生,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月 至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银 行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持 工作)。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任 招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业 金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总 部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先 后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官, 现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公 司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国 农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投 资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司, 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有 限公司,历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理有限 公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理; 5  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司 董事。 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管 理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法 务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 张林先生,经济学硕士。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,任助理研究员;2011 年 11 月加入万家基金管理有限公司,任研究员、助理基金经理;2015 年 6 月加入招商基金 管理有限公司,现任招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 1 月 8 日至今)、招商睿祥定期开放混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 7 日至今)、招商盛达灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 6 月 16 日至今)。 钟贇先生,硕士。2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,任研究部行业研究员,先 后从事电力设备新能源、通信设备等行业的证券研究工作;2015 年 9 月加入招商基金管理 有限公司研究部,曾任高级研究员兼中游制造组组长,现任招商移动互联网产业股票型证券 投资基金基金经理(管理时间:2017 年 2 月 22 日至今)、招商优势企业灵活配置混合型证 券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 2 月 22 日至今)、招商安润保本混合型证券投资 基金基金经理(管理时间:2017 年 12 月 6 日至今)。 本基金历任基金经理包括:赵龙先生,管理时间为 2012 年 2 月 1 日至 2014 年 1 月 29 日;郭锐先生,管理时间为 2012 年 7 月 10 日至 2016 年 3 月 2 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 6  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易 部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 2.2 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 2.3 证券投资基金托管情况 7  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内基金 613 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 联系人:陈梓 招商基金战略客户部 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:13718159609 联系人:莫然 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 招商基金机构理财部 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话:(0755)83190452 联系人:刘刚 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:18600128666 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577379 8  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:杨菲 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:张伟 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:张宏革 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人:唐双宁 电话:95595 传真:(010)63636248 9  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:朱红 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首 层 法定代表人:闫冰竹 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:赵姝 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238667 传真:(010)85238680 联系人:郑鹏 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:95568 传真:(010)58092611 联系人:穆婷 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:高国富 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:张建鑫 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 电话:0571-87659056 传真:0571-87659954 联系人:沈崟杰 恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人:蔡国华 电话:95395 传真:021-20501978 联系人:李胜贤 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 10  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:王佳毅 大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356695 传真:0411-82356594 联系人:朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 联系人:林培珊 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 电话:96588 传真:(0755)82817612 联系人:钟春苗 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:包静 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:95541 传真:022 5831 6569 联系人:陈玮 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 法定代表人::姚真勇 电话:0757-22223388 传真:0757-22388235 联系人:陈素莹 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 11  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企大 厦C座5层 法定代表人:陈有安 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:4008888108 传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹晔 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:(0755)22621866 传真:(0755)82400862 12  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:吴琼 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:95525 网址:www.ebscn.com 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:余江 客服电话:4008001004 网址:www.essence.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司(原中信万 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 通证券) 国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦 法人代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 13  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 电话:(021)20328000 传真:(021)50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045527 14  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:林爽 客服电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:(021)63325888 传真:(021)63326173 联系人:胡月茹 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 传真:(010)63080978 联系人:唐静 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德 尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 15  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 传真:010-85556088 联系人:孙燕波 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-20515593 联系人:刘闻川 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘霖 客服电话:95318、400-80-96518 网址:www.hazq.com 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址::www.zts.com.cn 国元证券股份有限公司 注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国 际金融中心 A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 联系人:陈琳琳 电话:0551-62246273 传真:0551—62207773 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn 16  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广 场 18 层楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:400-888-8588;95531 网址:www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 17  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.ewww.com.cn 客服电话:400-651-5988 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:岳献春 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:赵明 网址:www.mszq.com 客服电话:4006198888 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸 中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸 中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网站:www.wkzq.com.cn 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:4006008008,95532 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 18  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证 券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 法定代表人:吴承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李凌芳 客服电话:0571967777 网址:www.stocke.com.cn 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系人电话:0755-83007159 联系人传真:0755-83007034 客服电话:4000-188-688 公司网址:www.ydsc.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 客服电话:4007121212 19  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.dtsbc.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人:杨树财 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客服电话:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-54967552 传真:021-64333051 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:田芳芳 电话:010-83561146 传真:010-83561094 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 层 联系人:李晓伟 电话:0755-23838076 传真:0755-25838701 网址:www.fcsc.cn 客服电话:4008881888 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 20  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 联系人:蔡宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 客服电话:4009101166 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李微 客户服务电话:4008895618 网址:www.e5618.com 万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 客服热线:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远 大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:谢兰 电话:010-88321613 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 21  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:无 联系人:彭莲 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20F 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 电话:0571-85267500 传真:无 网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 网址:www.qh168.com.cn 客服电话:95531/4008888588 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 联系人:敖玲 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 22  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人:韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 传真:010-62020088-8802 联系人:周文婕 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 司 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 电话:400-8888-160 传真:010-59539866 联系人:朱剑林 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号 楼2层 法定代表人:其实 23  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:400-9200-022 传真:0755-82029055 联系人:吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘宁 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张鑫 电话:010-53570572 传真:010-59200800 联系人:刘美薇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北 路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号 楼 1603 法定代表人:董浩 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 24  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 联系人: 陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国 际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址: https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中 达广场 2 楼 法定代表人:李兴春 电话:400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址: www.leadfund.com.cn 25  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人:张琪 电话:010-62675369 联系人: 付文红 网址:http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885 联系人: 盛海娟 网址: http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王延富 电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 26  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:400-820-5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区 综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 电话:400-799-9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 电话: 400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址: www.jiyufund.com.cn 27  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址: www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人:沙常明 电话:400-620-6868 联系人:唐露 网址: http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一 幢二楼 268 室 法定代表人:李一梅 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址: www.wacaijijin.com 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 28  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:徐伯宇 网址: http://kenterui.jd.com/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融 广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:兰奇 电话:95156 转 5 联系人:陈益萍 网址: www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:李春瑜 电话:400-680-3928 联系人:华荣杰 网址:www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾 大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 电话:010-59013842 联系人:王茜蕊 网址:http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦 东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 联系人:徐海峥 公司网址:www.youyufund.com 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 3.2 注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李浩 29  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 3.3 律师事务所和经办律师 名称:北京市高朋律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层 法定代表人:王磊 电话:(010)59241188 传真:(010)59241199 经办律师:王明涛、李勃 联系人:王明涛 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人:曾顺福 电话:(021)61418888 传真:(021)63350177 经办注册会计师:汪芳、吴凌志 联系人:汪芳 §4 基金名称 招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金 §5 基金类型 混合型证券投资基金 §6 投资目标 30  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 积极主动选时操作,灵活配置大类资产,发掘受益于国家经济增长和经济增长方式转变 过程中涌现出来的具有一定核心优势且成长性良好的优秀企业进行积极投资,在控制风险的 前提下为基金持有人谋求长期、稳定的资本增值。 §7 投资范围 本基金投资限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 A 股股票(包括 中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)、债券、资产支持证券、货币市场工 具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国 证监会有关规定。其中,股票的主要投资对象是具有一定核心优势且成长性良好的股票。债 券的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种,包括国债、金融债、 企业(公司)债与可转换债等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种,本基 金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于具有一定核心优势且成长性良好的股票的资产不低于基金股票资产的 80%。其中优势企业指具有市场优势、渠道优势、客户优势、品牌优势、产品优势、技术优 势、管理优势、资源优势、政策优势、垄断优势、成本优势、商业模式优势等其中一项或多 项优势的上市公司。 §8 投资策略 本基金采取主动投资管理,灵活资产配置的投资模式。在投资策略上,本基金从两个层 次进行,首先是进行大类资产配置,在一定程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险,把 握市场波动中产生的投资机会;其次是采取自下而上的分析方法,通过深入的基本面研究分 析,精选具有一定核心优势且成长性良好的个股和个券,构建股票组合和债券组合。 1、资产配置策略 本基金将基金资产的 30-80%投资于股票,权证投资比例不超过基金资产净值的 3%, 股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规,将基金资产的 20-70%投资于现金和债券等固 定收益类资产(其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%)。 本基金投资于具有一定核心优势且成长性良好的股票的资产不低于基金股票资产的 80%。其中优势企业指具有市场优势、渠道优势、客户优势、品牌优势、产品优势、技术优 势、管理优势、资源优势、政策优势、垄断优势、成本优势、商业模式优势等其中一项或多 项优势的上市公司。 在大类资产配置层面,本基金主要通过宏观经济因素分析、经济政策分析、资本市场因 素分析,对股票市场和债券市场的运行趋势做出全面的评估。随着市场风险相对变化趋势, 31  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 及时调整大类资产的比例,实现投资组合动态管理最优化。 宏观经济因素分析。 由宏观研究组根据各项反映宏观经济的指标,如:GDP 增长率及构成、利率水平、消 费价格水平、消费者信心指数、消费品零售总额增长速度、工业增加值、工业品价格指数、 进出口数据、货币信贷数据、居民收入水平、居民储蓄率等指标判断当前宏观经济所处的周 期,并根据具体情况配置相应的资产类别。本资产管理人凭借实力雄厚的宏观经济研究团队, 将根据各项宏观经济指标及其发展变动趋势,对宏观经济的未来走向做出判断,指导本基金 的大类资产配置策略。 国家经济政策分析。 经济政策体现了国家对宏观经济的调控作用和指导方向。本基金管理人的宏观研究团队 从国家货币政策、财政政策、产业政策和市场监管政策着手,对国家宏观经济政策进行分析 和研究,以便对宏观经济的未来走向做出分析判断,从而指导本基金大类资产的配置。其中 货币政策由信贷政策、利率等政策组成,具体包括调整法定存款准备金率、变更再贴现率和 公开市场操作业务等;财政政策由财政收入政策和财政支出政策组成,主要目的在于调节总 供给与总需求的平衡,具体包括税收、预算、国债、购买性支出和财政转移支付等手段;产 业政策是国家根据未来经济发展的需要,促进各产业部门均衡发展而采取的政策措施,具体 包括产业布局、产业结构、产业技术等政策。 资本市场分析。 对国家宏观经济和政策的分析研究能判断未来一段时间大类资产的价格变动趋势,但不 一定能得出中短期证券市场的趋势方向,因此,对资本市场资金和流动性等因素的分析可以 弥补这一缺点。对资本市场的分析主要从证券市场的资金供求水平(货币供应量、居民储蓄 存款余额、银行信贷规模、基金发行规模、保险资金增量、QFII 获批额度、股票 IPO 筹资 额等等)、股票和债券市场的整体估值水平、各类资产的预期投资收益率水平、市场资金流 向、股票市场的成交量和成交金额、居民证券账户的开户数等方面来分析。 32  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 GDP 增速 货币政策 宏观经济环境 消费价格指数\工业 财政政策 品价格指数 产业政策 市场利率水平 市场监管政策 货 币 供 应 量 经济政策环境 M0\M1\M2 及信贷 市场资金供求分析 数据 股票和债券市场的 消费品零售总额增 整体估值水平 长速度\固定资产投 资本市场因素 各类资产的预期投 资增速\进出口状况 资收益率水平 汇率\外汇储备状况 市场资金流向 消费者信心指数 股票市场的成交量 和成交额 大类资产配置 证券账户开户数 在进行大类资产配置时,本基金管理人运用联邦模型作为资产配置的辅助工具。 一般而言,所有的证券投资品种(国内市场上主要是指股票和债券)风险调整后收益率 水平的差别应保持在一定范围内,如不同投资品种的收益率水平之差超出一定的范围,资金 的自由转投和市场间的套利将会使这些投资品种(如债券和股票)的收益率水平相接近。基 于上述认识,招商基金使用联邦模型来衡量股票和债券的投资价值。联邦模型以指数的形式 给出了债券市场和股票市场的投资价值参考,为配置债券和股票的比例提供了客观的标准。 2、股票投资策略 本基金的股票投资采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,精选具有一定核 心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票,构建投资组合,以寻求超越业绩基准 的超额收益。 深入的公司研究和分析是发掘优质股票的核心,本基金通过定量和定性相结合的方法构 建股票备选库和精选库。本公司研究人员在公司一级股票库的基础上,利用企业核心优势评 估系统,筛选出一批具有核心优势的企业,构成本基金的备选库,在此基础上,本基金对初 选股票池中的股票进行财务分析,对企业的未来盈利能力、成长能力、估值水平进行全方位 的评价,发掘出符合本基金投资理念的具有一定核心优势且成长性良好、价值被低估的个股 形成本基金的精选股票库,构建股票组合,并实时进行风险监控,对组合进行优化调整。 (1)公司一级股票库的建立 在沪深证券交易所市场上市的所有 A 股中,剔除以下股票后的剩余部分即形成本公司 的一级股票库: 1)ST、*ST 股票; 2)公司最近一年受到监管部门的公开谴责或处罚、财务报告有重大问题的公司股票; 3)公司最近一年有重大异常、有重大亏损的公司股票; 4)与基金管理人在股权、债权等方面有重大关联的公司发行的股票; 33  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5)本基金管理人认为有必要剔除的股票。 (2)企业核心优势的分析和评估 对企业核心优势的评估是本基金个股研究和分析的重点。本基金主要通过本基金管理人 的企业核心优势评估系统来完成对具有核心优势企业的评估和筛选。企业核心优势评估系统 通过对公司可能具备的如下竞争优势着手进行分析,包括:市场优势、渠道优势、客户优势、 品牌优势、产品优势、技术优势、管理优势、资源优势、政策优势、垄断优势、成本优势、 商业模式优势等对上市公司的核心优势和竞争力进行全面系统的评价分析。本基金所指优势 企业指具有上述一项或多项优势的上市公司。 市场优势 成本优势 技术优势 渠道优势 管理优势 企业核心优势 品牌优势 评估系统 资源优势 客户优势 政策优势 产品优势 商业模式优势 垄断优势 (3)优势企业的财务分析和估值 企业具有某项或多项核心优势,可以直接或间接帮助企业为客户创造更好的产品或服务, 提升企业的竞争力,使企业具备持续稳定发展的可能,为企业的经营业绩做出积极正面的贡 献。但是,衡量一个企业仅仅通过对核心优势的定性分析还不够,需要对企业的经营状况和 成长性进行定量的财务分析,事实上,企业的各项竞争优势会最终反映在企业的财务状况和 经营成果中。因此,本基金通过对公司的资产、负债、损益、现金流、股票价格等方面的深 入分析,进一步评估企业的盈利状况、成长能力以及估值水平,以确定本基金的投资标的。 对企业经营状况和成长性的财务分析 对公司资产质量和偿债能力的评估主要考察的指标包括公司的资产负债率、经营性现金 流/总资产、固定资产周转率、流动资产周转率、每股经营性现金流等。 对公司盈利能力的评估主要考察的相关指标包括总资产报酬率、净资产报酬率、销售毛 利率、销售净利率、股息率等。 对公司成长性的评估主要考察的相关指标包括营业收入增长率、营业利润增长率、净利 润增长率、每股收益增长率等指标。 股票的估值分析 本基金管理人将根据企业所处的行业,选择适当的估值方法,对所筛选出来的财务状况 34  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 和成长性良好的上市公司的股票价值进行动态评估,分析该公司的股价是否处于合理的估值 区间,以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。 本基金主要采用 PEG、市盈率、市净率等估值指标对上市公司进行估值,实践证明, 这些相对估值指标在股票的实际投资运作过程中的有效性更高。 (4)模拟组合的构建和组合实施 根据上述步骤选择出来的股票完全是通过自下而上的方法得到的结果,可能会导致模拟 组合在单个行业的股票集中度过高,行业配置不够分散,或者组合的行业配置与基准指数的 差异过大,造成组合的非系统性风险过高。因此我们需要根据经济周期、市场形势的变化以 及对未来行业发展趋势的判断,对组合的行业配置进行适当的调整。 在进行组合的行业调整的时候,由基金经理根据宏观策略研究团队对宏观经济周期、市 场运行形势的分析判断,以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行业的 盈利能力和行业估值水平等方面所作的分析判断和预测结果,完成对组合行业配置的调整。 经过行业配置调整和风险控制模型调整后所确定的股票组合,将成为最终可供执行的股 票组合。 3、债券投资策略 根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场 操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,确定债券投资的组合久期,并根据通胀预 期确定浮息债与固定收益债比例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率 曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并 结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选 择的基础上,投资团队构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确 定风险、收益最佳匹配的组合。 (1)货币市场工具投资 在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投 资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的投资 收益。具体来说:1) 在保证流动性的前提下,利用现代金融分析方法和工具,寻找价值被 低估的投资品种和无风险套利机会;2) 根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平 来确定货币市场工具组合资产配置;3) 根据市场资金供给情况对货币市场工具组合平均剩 余期限以及投资品种比例进行适当调整。 (2)债券(不含可转债)投资 在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略, 以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析, 实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。 本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤:确定债券组合久期、确 35  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中,每个步骤都采取特定的主动投资子策略,以尽 可能地控制风险、提高基金投资收益。 (3)可转债投资 对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值 分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择 相应券种,从而获取较高投资收益。 4、权证投资策略 本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标 的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。 本基金对权证的投资将严格遵守有关部门关于权证投资的相关规定。 5、股指期货投资策略 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险为主要目的。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观环境因素、经济政策因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法,确定套保的时机和套保的方向。同时,根据本基金组合的 BETA 系数、 本基金股票投资的总体规模以及监管部门有关股指期货的投资限制,确定可以套保的金额和 比例,计算套保合约数量,并尽量选择月份相同或相近的股指期货合约实施套保。 本公司的投资决策委员会是本公司股指期货业务投资运作的最高决策机构,公司投资决 策委员会负责拟定公司股指期货业务资产配置策略,设定市场风险监控指标及其所对应的限 额、止损止盈限额,审核基金经理提交的股指期货业务策略与方案。基金经理在量化投资团 队的协助下拟订股指期货交易业务策略与方案,以套期保值为目的的策略方案应明确套期保 值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容。基金经理负责执行投资决策委员会的投资决 策,量化投资团队和风险管理部负责评估已实施的投资方案,基金经理根据评估意见对组合 的股指期货投资方案进行适当调整。 §9 投资决策流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资 管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下: 1、投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项; 2、投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券,研究员构建模拟组合; 36  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3、基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合; 4、基金经理发送投资指令; 5、交易部审核与执行投资指令; 6、数量分析人员对投资组合的分析与评估; 7、基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投 资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策 委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。 §10 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率*55%+中债综合全价(总值)指数收益 率*45% §11 风险收益特征 本基金是混合型基金,在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种,预期 收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。 §12 基金投资组合报告 招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会 及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,来源于《招商优势企业灵活配置混 合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 55,580,985.90 68.13 其中:股票 55,580,985.90 68.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 37  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 3,500,000.00 4.29 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 21,560,412.71 26.43 8 其他资产 944,658.47 1.16 9 合计 81,586,057.08 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 47,986,457.15 59.13 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 4,193,343.00 5.17 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 34,112.55 0.04 务业 J 金融业 - - K 房地产业 3,334,750.00 4.11 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 55,580,985.90 68.49 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 38  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 002311 海大集团 181,768 4,253,371.20 5.24 2 000858 五粮液 52,600 4,201,688.00 5.18 3 002310 东方园林 207,900 4,193,343.00 5.17 4 002035 华帝股份 138,948 4,187,892.72 5.16 5 300296 利亚德 176,300 3,436,087.00 4.23 6 000830 鲁西化工 212,871 3,388,906.32 4.18 7 000568 泸州老窖 48,903 3,227,598.00 3.98 8 002217 合力泰 311,400 3,114,000.00 3.84 9 002450 康得新 125,100 2,777,220.00 3.42 10 002202 金风科技 144,320 2,720,432.00 3.35 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 39  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险为主要目的。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券除合力泰(证券代码 002217)外其他证券的发行主体 未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 该证券发行人于 2017 年 3 月 17 日和 2017 年 3 月 21 日发布公告称,因未及时披露公司 重大事件、重大事项未履行审议程序,被中国证监会地方监管机构处以警示。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律 法规和公司制度的要求。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 40  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 20,439.21 2 应收证券清算款 882,201.90 3 应收股利 - 4 应收利息 2,053.38 5 应收申购款 39,963.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 944,658.47 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2012.02.01-2012.12.31 -5.90% 0.89% 3.34% 0.66% -9.24% 0.23% 2013.01.01-2013.12.31 14.56% 1.30% -2.98% 0.78% 17.54% 0.52% 2014.01.01-2014.12.31 33.21% 1.05% 31.49% 0.69% 1.72% 0.36% 2015.01.01-2015.12.31 47.70% 2.27% 7.55% 1.37% 40.15% 0.90% 2016.01.01-2016.12.31 -6.36% 1.46% -6.50% 0.77% 0.14% 0.69% 41  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2017.01.01-2017.12.31 16.72% 0.90% 9.87% 0.35% 6.85% 0.55% 基金成立起至 2017.12.31 131.80% 1.40% 45.66% 0.83% 86.14% 0.57% 注:本基金合同生效日为 2012 年 2 月 1 日。 §14 基金的费用与税收 14.1 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 4、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费; 7、基金资产的资金汇划费用; 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 42  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第 14.1 款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协 议的规定,列入当期基金费用。 14.3 不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费 用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 14.4 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率,此项调整不需 要召开基金份额持有人大会,但基金管理人必须最迟于新的费率实施前 2 日在至少一家指定 媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决 议通过。 14.5 税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 14.6 与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购, 费率按单笔分别计算。 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<500 万 1.0% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 43  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。 申购费用的计算方法: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍 去,舍去部分归基金财产。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下: 连续持有时间(N) 赎回费率 N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.25% N≥2 年 0% (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推) 赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍 去,舍去部分归基金财产。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额的 25%应归基金财 产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、转换费用 (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于 25%的部 分归入转出基金的基金资产。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转 入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费 用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 4、基金管理人官网交易平台交易 www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。 5、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低 赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定 媒体和基金管理人网站上公告。 44  招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用低于柜台交易 方式的基金申购费率和基金赎回费率。 7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、 赎回费率,并不晚于优惠活动实施日公告。 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公 告。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 9 月 13 日刊登的本基金招募说明书进行了 更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充 和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。 3、在“基金托管人”部分,更新了“基本情况”,更新了“证券投资基金托管情况”。 4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所和 经办注册会计师”。 5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。 6、更新了“基金的业绩”。 7、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”。 8、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2018 年 3 月 16 日 45