招商安瑞进取债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (二零一七年第二号) 重要提示 招商安瑞进取债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2010 年 12 月 9 日《关于核准招商安瑞进取债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可 〔2010〕1793 号文)核准公开募集。本基金的基金合同于 2011 年 3 月 17 日正式生效。本 基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 17 日,有关财务和业绩表现数据截止 日为 2017 年 6 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本:人民币 2.1 亿元 法定代表人:李浩  办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批 准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本 金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210, 000,000 元)。 2007 年 5 月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受 让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券 股份有限公司分别持有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权;公司外资股东 ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3%的股权。上述股 权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公 司全部股权的 33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复 同意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转 让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股 权的 55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的 45%。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日,总行设在深圳,业务以 中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。 2006 年 9 月 22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证 券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月,招商证券在上海证券交易所上市(代码 600999)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值” 为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。  (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍: 李浩,男,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大 学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007 年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事,2013 年 5 月起担任招商 银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。 现任公司董事长。 邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券, 并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼任 中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭,女,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公 司董事长。 吴冠雄,男,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中 国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所 权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼 任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公 司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)独立 董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员 会委员。现任公司独立董事。 王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公 司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧,女,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙 人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构 辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博 士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及 特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融 系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师, 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 赵斌,男,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学 学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福田 营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年 1 月至 2006 年 1 月,历任招商证券经纪 业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业部 经理;2006 年 1 月至 2009 年 4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年 4 月至 2016 年 1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证 券渠道管理部总经理。赵先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事。 2016 年 1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。赵斌先生于 2008 年 7 月起担任招商 期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事,现任公司监事 会主席。 周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月 至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银 行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持 工作)。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任 招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业 金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总 部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先 后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官, 现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹,女,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任 倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司 监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬,男,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳,男,厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信 托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证 券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限 公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招 商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任常 务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎,男,中国国籍,南京通信工程学院工学硕士,2000 年 11 月加入宝盈基金管理有 限公司,历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理有限 公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理; 2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司 董事。 欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发证 券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗 从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、 副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司 董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺,男,硕士,2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公 司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招商基金管理有限公 司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理 助理,现任公司副总经理。 潘西里,男,硕士,1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入中国证券监督 管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基 金管理有限公司,现任督察长。 2、本基金基金经理介绍: 张韵,女,研究生硕士。2012 年 9 月加入国泰基金管理有限公司,曾任研究员、基金 经理助理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基 金经理(管理时间:2015 年 10 月 9 日至今)、招商安润保本混合型证券投资基金基金经理 (管理时间:2016 年 1 月 8 日至今)、招商安元保本混合型证券投资基金基金经理(管理时 间:2016 年 3 月 1 日至今)、招商安达保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 11 月 4 日至今)、招商兴福灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 12 月 6 日至今)、招商兴华灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 12 月 16 日至今)、招商丰德灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 3 月 1 日至今)及招商睿诚定期开放混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 4 月 28 日 至今)。 尹晓红,女,硕士。2013 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任交易部交易员;2015 年 2 月工作调动至招商财富资产管理有限公司,任投资经理;2016 年 4 月加入招商基金管 理有限公司投资支持与创新部,曾任高级研究员。 现任招商安瑞进取债券型证券投资基金 基金经理(管理时间:2017 年 4 月 8 日至今)。 本基金历任基金经理包括:谢志华先生,管理时间为 2011 年 3 月 17 日至 2012 年 8 月 30 日;王景女士,管理时间为 2011 年 9 月 20 日至 2015 年 10 月 9 日。 3、投资决策委员会成员: 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易 部总监路明、国际业务部总监白海峰。  4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、 委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、 市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 (二)主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 (三)基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 372 只。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 联系人:陈梓 招商基金战略客户部 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:13718159609 联系人:莫然 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577388  联系人:胡祖望 招商基金机构理财部 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话:(0755)83190452 联系人:刘刚 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:18600128666 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577379 联系人:伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 2、 代销机构:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:张伟 3、 代销机构:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:杨菲 4、 代销机构:招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红  电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 5、 代销机构:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 6、 代销机构:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:张宏革 7、 代销机构:中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 8、 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:高国富 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天 9、 代销机构:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎  电话:95568 传真:(010)58092611 联系人:穆婷 10、 代销机构:北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:赵姝 11、 代销机构:华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238667 传真:(010)85238680 联系人:郑鹏 12、 代销机构:平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:施艺帆 13、 代销机构:中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕 14、 代销机构:包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西  电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:张建鑫 15、 代销机构:兴业银行股份有限公司 注册地址:上海市江宁路 168 法定代表人:高建平 电话:95561 传真:(021)62569070 联系人:卞晸煜 16、 代销机构:浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 电话:0571-87659056 传真:0571-87659954 联系人:沈崟杰 17、 代销机构:宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:任巧超 18、 代销机构:恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人:蔡国华 电话:95395 传真:021-20501978 联系人:李胜贤 19、 代销机构:大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维  电话:0411-82356695 传真:0411-82356594 联系人:朱珠 20、 代销机构:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 联系人:林培珊 21、 代销机构:江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:包静 22、 代销机构:渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:95541 传真:022 5831 6569 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注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 联系人:彭莲 81、 代销机构:中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 82、 代销机构:杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 电话:0571-85267500 83、 代销机构:东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021-68757102/13681957646 84、 代销机构:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰  电话:(0755)33227950 传真:(0755)82080798 联系人:童彩平 85、 代销机构:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人:陈柏青 电话:(0571)28829790 传真:(0571)26698533 联系人:韩松志 86、 代销机构:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 电话:(010)62020088 传真:(010)62020088-8802 联系人:周文婕 87、 代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 88、 代销机构:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 89、 代销机构:中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶  电话:400-8888-160 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注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 法定代表人:赵学军  电话:400-021-8850 联系人:余永健 网址:www.harvestwm.cn 100、 代销机构:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人:刘文红 网址:www.yingmi.cn 101、 代销机构:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人:陈云卉 网址:https://tty.chinapnr.com/ 102、 代销机构:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼 法定代表人:李兴春 电话:400-921-7755 联系人:王淼晶 网址:www.leadfund.com.cn 103、 代销机构:北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885 联系人:盛海娟 网址:http://www.qianjing.com/ 104、 代销机构:北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人:张琪  电话:010-62675369 联系人:付文红 网址:http://www.xincai.com/ 105、 代销机构:南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人:王锋 网址:http://fund.suning.com 106、 代销机构:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人:陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn 107、 代销机构:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/ 108、 代销机构:上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王延富 电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 109、 代销机构:上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林  电话:400-820-5999 联系人:陈媛 网址:www.shhxzq.com 110、 代销机构:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn 111、 代销机构:天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 112、 代销机构:南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 电话:400-799-9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com 113、 代销机构:凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 114、 代销机构:上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣  电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn 115、 代销机构:北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 电话:400-818-8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com 116、 代销机构:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区 法定代表人:王翔 电话:400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址:www.jiyufund.com.cn 117、 代销机构:中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com 118、 代销机构:北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址:www.5irich.com 119、 代销机构:联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼  法定代表人:沙常明 电话:400-620-6868 联系人:唐露 网址:http://www.lczq.com/ 120、 代销机构:上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 法定代表人:李一梅 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 121、 代销机构:上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址:www.wacaijijin.com 122、 代销机构:北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:徐伯宇 网址:http://kenterui.jd.com/ 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 (二)注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李浩  电话:(0755)83196445 传真:(0755)83076436 联系人:宋宇彬 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市高朋律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层 法定代表人:王磊 电话:(010)59241188 传真:(010)59241199 经办律师:王明涛、李勃 联系人:王明涛 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人:曾顺福 电话:(021)61418888 传真:(021)63350177 经办注册会计师:陶坚、吴凌志 联系人:陶坚 四、基金名称 招商安瑞进取债券型证券投资基金 五、基金类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 在锁定投资组合下方风险的基础上,通过积极主动的可转债投资管理,追求基金资产的 长期稳定增值。 七、基金的投资范围 招商安瑞进取债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内 依法发行交易的债券(包括可转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府 机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等)、股票、权证、货币 市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%,其中可转债的投资比例为 基金资产的 20%-95%,股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%,基金保 留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 在基金实际管理过程中,基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变 化,在上述投资组合比例范围内,适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品 种间的配置比例。利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,在不同市场周 期下完成大类资产配置的目标,在控制风险并保持良好流动性的基础上,追求超越业绩比较 基准的超额收益。 2、债券(不含可转债)投资策略 本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的 动态跟踪,采用久期匹配下的主动性投资策略,主要包括:久期匹配、期限结构配置、信用 策略,相对价值判断、动态优化等管理手段,对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价 格的变化进行预测,相机而动、积极调整。 (1)通过对宏观经济和市场因素的分析,确定债券组合久期。基金管理人通过对主要 的经济变量(如宏观经济指标、货币政策、通货膨胀、财政政策及资金和证券的供求等因素) 的跟踪预测和结构分析,建立“宏观策略表”,并结合债券市场收益率曲线及其变动、货币 市场利率及央行公开市场操作等市场因素进行评分。通过对上述指标上阶段的回顾、本阶段 的分析和下阶段的预测,以定量打分的形式预测下一阶段债券市场和货币市场的利率走势, 进而确定债券组合的久期配置。 (2)收益率曲线分析,确定债券组合期限结构配置。通过收益率曲线形态分析以及收 益率变动预期分析,形成组合的期限结构策略,即明确组合采用子弹型、杠铃型还是阶梯型 策略。如预测收益率曲线变陡,将采用子弹型策略;如预测收益率曲线变平,将采用杠铃型 策略,如预测收益率曲线斜率基本稳定时,将采用阶梯型策略。 (3)信用策略。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及 理论信用利差。基金管理人开发的收益率基差分析模型能够分析任意时间段、不同债券的历 史利差情况,并且能够统计出历史利差的均值和波动度,发掘相对价值被低估的债券,以确 定债券组合的类属配置和个券配置。 (4)相对价值判断。根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相 对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。比如判断未来利差曲线走 势,比较期限相近的债券的利差水平,选择利差较高的品种,进行置换。由于利差水平受流 动性和信用水平的影响,因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相 同收益率下买入近期发行的债券,或是流动性更好的债券,或在相同外部信用级别和收益率 下,买入内部信用评级更高的债券。 (5)优化配置,动态调整。本基金管理人的组合测试系统主要包括组合分析模型和情 景分析模型两部分。债券组合分析模型是用来实时精确监测债券组合状况的系统,情景分析 模型是模拟未来市场环境发生变化(例如升息)或买入卖出某债券时可能对组合产生的影响 的系统。通过组合测试,能够计算出不同情景下组合的回报,以确定回报最高的模拟组合。 3、可转债投资策略 招商基金对可转债的投资是基于对宏观经济形势、国家财政政策、货币政策深入分析的 基础上,对各类市场大势做出判断的前提下,一方面对可转债所对应的基础股票进行分析和 研究,对盈利能力较强或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注,另一方面, 应用招商基金可转债评价体系,定量分析和定性分析相结合,选择具有较高投资价值的可转 债进行投资,主要包括:基于二叉树模型的可转债价值分析、可转债的债/股性和隐含波动 率分析、对可转债条款的定性分析等。 (1)基础股票分析。在当前的市场当中,可转债投资获利的根本在于股价上涨带动转 债价格上涨,正股是决定转债投资价值的最主要因素。本基金管理人将充分利用招商基金的 投资平台和股票估值体系,从宏观环境大势确定未来经济运行态势,进而分析和预测股票市 场的整体走势,并确定当前经济发展阶段所对应股票市场各行业的表现,进而确定行业层面 上的选择顺序,进而通过个股基本面研究,选择盈利能力及成长性较强的行业和上市公司发 行的可转债。 (2)基于二叉树模型的可转债价值分析。本基金管理人运用二叉树定价模型对可转债 进行价值分析。即运用股价运动的二叉树数值求解方法对可转债的定价影响因素进行分析, 以确认不同因素对可转债价值的影响程度,从而确定可转债不同阶段的理论价格。结合定价 模型、市场定性分析和定量比较分析,充分考虑市场各时期的特征,合理地给出可转债的估 值。 (3)可转债债性/股性的相对价值分析及隐含波动率分析。可转债兼具股性和债性,在 不同市场环境下呈现出债性偏强、股性偏强、股债性平衡的特点。本基金的可转债相对价值 分析策略通过分析不同市场环境下可转债股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向, 选择相应券种,从而获取较高投资收益。 (4)可转债条款分析。可转债通常附有赎回、回售、转股价修正等条款,其中赎回条 款是发行人促进转债转股的重要手段,而回售、转股价修正条款是对转债投资者的保护性条 款。这些条款在特定环境下对转债价值有着较大的影响。招商基金利用可转债条款分析模板 对转债条款进行跟踪,根据标的公司当前经营状况和未来发展战略,以及公司的财务状况和 融资需求,对发行人的促进转股能力和促进转股意愿进行分析,把握可能的投资机会。 4、股票投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资 风格相结合,在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上, 通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收益。 (1)行业配置:本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评 估(包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长 情况等)三个方面挑选具有良好景气和发展潜力行业。一般而言,对于国民经济快速增长中 的先锋行业,受国家政策重点扶持的优势行业,以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具 备良好成长特性的行业,为本基金股票投资重点投资的行业。 (2)本基金综合运用招商基金的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有良好 成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。 5、权证投资策略 本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标 的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。 具体步骤如下:(1)买入权证对股票投资组合中相应的正股进行套期保值;(2)根据市场隐 含波动率趋势判断构建波动率差组合;(3)构建套利策略获取无风险套利收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:60%×天相可转债指数收益率+40%×中债综合全价(总值)指 数收益率 十、基金的风险收益特征  本基金属于证券市场中的较低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低 于一般混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资决策流程 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、 密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如 下: 1、投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项; 2、投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券,研究员构建模拟组合; 3、基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合; 4、基金经理发送投资指令; 5、交易部审核与执行投资指令; 6、数量分析人员对投资组合的分析与评估; 7、基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等 投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决 策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。 十二、基金的投资组合报告 招商安瑞进取债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日,来源于《招商安瑞进取债券型证券 投资基金 2017 年第 2 季度报告》。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 24,487,844.73 16.10 其中:股票 24,487,844.73 16.10 2 基金投资 - -  3 固定收益投资 117,765,387.60 77.45 其中:债券 117,765,387.60 77.45 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 5,093,965.86 3.35 计 8 其他资产 4,708,454.24 3.10 9 合计 152,055,652.43 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 20,674,098.73 16.55 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 3,813,746.00 3.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 24,487,844.73 19.60 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 000063 中兴通讯 286,600 6,803,884.00 5.45 2 000999 华润三九 155,127 4,925,282.25 3.94 3 002456 欧菲光 250,000 4,542,500.00 3.64 4 000333 美的集团 102,287 4,402,432.48 3.52 5 000069 华侨城A 379,100 3,813,746.00 3.05 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 3,592,080.00 2.87 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 56,148,000.00 44.94 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 14,704,500.00 11.77 7 可转债(可交换债) 33,768,807.60 27.03 8 同业存单 9,552,000.00 7.64 9 其他 - - 10 合计 117,765,387.60 94.25 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 132001 14 宝钢 EB 100,050 12,351,172.50 9.88 2 124865 14 新疆润盛债 100,000 10,317,000.00 8.26 3 124911 14 北辰债 100,000 10,240,000.00 8.20 4 122865 10 苏海发 100,000 10,004,000.00 8.01 5 101556063 15 雅安 MTN001A 100,000 9,636,000.00 7.71 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本报告期末未持有国债期货合约。 9.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10. 投资组合报告附注 10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 42,313.62 2 应收证券清算款 1,869,284.55 3 应收股利 4 应收利息 2,540,212.69 5 应收申购款 256,643.36 6 其他应收款 0.02 7 待摊费用 8 其他 9 合计 4,708,454.24 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 132001 14 宝钢 EB 12,351,172.50 9.88 2 113009 广汽转债 8,807,589.50 7.05 3 110030 格力转债 5,569,472.80 4.46 4 110032 三一转债 4,411,044.00 3.53 5 128010 顺昌转债 2,343,000.00 1.88 6 110031 航信转债 286,528.80 0.23 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2011.03.17-2011.12.31 -7.90% 0.50% -5.66% 0.38% -2.24% 0.12% 2012.01.01-2012.12.31 4.45% 0.44% 3.76% 0.21% 0.69% 0.23% 2013.01.01-2013.12.31 4.37% 0.60% 0.46% 0.39% 3.91% 0.21% 2014.01.01-2014.12.31 41.04% 0.55% 35.83% 0.66% 5.21% -0.11% 2015.01.01-2015.12.31 20.97% 1.00% -12.10% 1.84% 33.07% -0.84% 2016.01.01-2016.12.31 -1.98% 0.22% -6.65% 0.44% 4.67% -0.22% 2017.01.01-2017.06.30 2.74% 0.30% -0.33% 0.21% 3.07% 0.09% 自基金成立起至 2017.06.30 72.50% 0.59% 9.55% 0.83% 62.95% -0.24% 注:本基金合同生效日为 2011 年 3 月 17 日。 十四、基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 6、基金的证券交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如下:  H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可 以从认购费中列支。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费 率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依 照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 (七)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购, 费率按单笔分别计算。 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 0.8% 100 万≤M<500 万 0.5% 500 万≤M<1000 万 0.2% M≥1000 万 每笔 1000 元 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。 申购费用的计算方法: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍 去,舍去部分归基金财产。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下: 连续持有时间(N) 赎回费率 N<1 年 0.1% 1 年≤N<2 年 0.05% N≥2 年 0% (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推) 赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍 去,舍去部分归基金财产。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额的 25%应归基金财 产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人官网交易平台交易 www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。 4、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率 或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基 金管理人网站上公告。  5、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用低于柜台交易方 式的基金申购费率和基金赎回费率。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、 赎回费率。 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公 告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 4 月 28 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和 数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、 在“三、基金管理人”部分,更新了“(二)主要人员情况”。 2、 更新了“四、基金托管人”。 3、 在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)基金份额销售机构”。 4、 在“八、基金的投资”部分,更新了“(十三)基金投资组合报告”。 5、 更新了“九、基金的业绩”。 6、 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了“(四)网络在线服务”。 7、 更新了“二十二、其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2017 年 10 月 30 日