招商安瑞进取债券：更新招募说明书(2016年第2号)

招商安瑞进取债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(二零一六年第二号) 重要提示招商安瑞进取债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2010年12月9日《关于核准招商安瑞进取债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2010〕1793号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2011年3月17日正式生效。本基金为契约型开放式。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本更新招募说明书所载内容截止日为2016年9月17日，有关财务和业绩表现数据截止日为2016年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。一、基金管理人（一）基金管理人概况名称：招商基金管理有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088号设立日期：2002年12月27日法定代表人：李浩办公地址：深圳市福田区深南大道7088号电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯注册资本：人民币2.1亿元股权结构和公司沿革：招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（RMB100，000，000元）增加为人民币二亿一千万元（RMB210，000，000元）。 2007年5月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；公司外资股东ING AssetManagementB.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%，ING AssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。 2013年8月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同意，荷兰投资公司（ING AssetManagementB.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有全部股权的55％，招商证券股份有限公司持有全部股权的45％。公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）。公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。（二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍：李浩，男，工商管理硕士，高级会计师。1997年5月加入招商银行股份有限公司，曾任行长助理、上海分行行长、副行长，现任执行董事、党委副书记、常务副行长兼财务负责人。现任公司董事长。邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。金旭，女，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。 2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。吴冠雄，男，1972年1月生,硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng&Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事。2012年5月至今兼任中国证券监督管理委员会第四届、第五届并购重组审核委员会兼职委员。现任公司独立董事。王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独立董事。孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 WilliamPatersonCollege和Arizona StateUniversity并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。张卫华，女，1981年07月至1988年8月，曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门任职；1983年11月至1988年08月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；1988年08月至1994年11月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；1994年11月至2006年 02月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理；2006年03月至2009年04月，任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师；2009年04月至2016年1月任招商证券股份有限公司合规总监；2016年1月起任招商证券股份有限公司高级顾问。现任公司监事会主席。周松，男，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行，1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007年7月至2008年7月任招商银行武汉分行副行长。 2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副总经理（主持工作）。2010年6月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。 2012年9月至2014年6月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年6月至2014年12月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014年12月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016年1月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼市场推广部总监、公司监事。鲁丹，女，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。钟文岳，男，厦门大学货币银行学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年 4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年 1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至 2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。沙骎，男，中国国籍，中欧国际工商学院EMBA，曾任职于南京熊猫电子集团，任设计师；1998年3月加入原君安证券南京营业部交易部，任经理助理；1999年11月加入中国平安保险（集团）股份有限公司资金运营中心基金投资部，从事交易及证券研究工作；2000年11月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部，任交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限公司量化投资事业部，任投资总监、部门总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年 7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。潘西里，男，硕士，1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管； 2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任督察长。 2、本基金基金经理介绍张韵，中国国籍，硕士。2012年9月加入国泰基金管理有限公司，曾任研究员、基金经理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理时间为2015年10月9日至今）、招商安润保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间为2016年 1月8日至今）、招商安元保本混合型证券投资基金基金经理（管理时间为2016年3月1日月至今）及招商增荣灵活配置混合型证券投资基金（管理时间为2016年6月3日至今）。本基金历任基金经理包括：谢志华先生，管理时间为2011年3月17日至2012年8月30日。王景女士，管理时间为2011年9月20日至 2015年10月9日。 3、投资决策委员会成员公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、总经理助理及投资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人（一）基金托管人情况 1、基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰成立日期：2009年1月15日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2013年至2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况截止到2016年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共342只。三、相关服务机构（一）基金份额销售机构 1、直销机构：招商基金管理有限公司招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）招商基金官网交易平台交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费）电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓招商基金战略客户部地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧207-219单元电话：（010）66290576 联系人：曾沂慧招商基金机构理财部地址：深圳市深南大道7888号东海国际中心A座16楼电话：（0755）83190452 联系人：刘刚地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼电话：（021）38577378 联系人：秦向东地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧207-219单元电话：（010）66290510 联系人：莫然招商基金直销交易服务联系方式地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台电话：（0755）8319635983196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 2.代销机构：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：张伟 3.代销机构：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：易会满电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨菲 4.代销机构：招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 5.代销机构：中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：田国立电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 6.代销机构：交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：牛锡明电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：张宏革 7.代销机构：中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：赵骞 8.代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号法定代表人：吉晓辉电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 9.代销机构：中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎电话：95568 传真：（010）58092611 联系人：穆婷 10.代销机构：北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人：闫冰竹电话：95526 传真：010-66226045 联系人：赵姝 11.代销机构：华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 联系人：郑鹏 12.平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号法定代表人：孙建一电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：张莉 13.代销机构：中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：李国华电话：95580 传真：（010）68858117 联系人：王硕 14.代销机构：包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人：李镇西电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：张建鑫 15.代销机构：兴业银行股份有限公司注册地址：上海市江宁路168 法定代表人：高建平电话：（021）52629999-218022 传真：（021）62569070 联系人：卞晸煜 16.代销机构：浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号法定代表人：张达洋电话：0571-87659056 传真：0571-87659954 联系人：唐燕 17.代销机构：宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕电话：0574-87050038 传真：0574-87050024 联系人：于波涛 18.代销机构：恒丰银行股份有限公司注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号法定代表人：蔡国华电话：95395 传真：021-20501978 联系人：褚志朋 19.代销机构：大连银行股份有限公司注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表人：陈占维电话：0411-82356695 传真：0411-82356594 联系人：朱珠 20.代销机构：东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：何沛良电话：0769-961122 联系人：林培珊 21.代销机构：江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市天宁区延宁中路668号法定代表人：陆向阳电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：包静 22.代销机构：渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海河东路218号法定代表人：李伏安电话：95541 传真：02258316569 联系人：陈玮 23.代销机构：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层法定代表人：宫少林电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 24.代销机构：申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：曹晔 25.代销机构：中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人：王宜四电话：010-64818301 传真：010-64818443 联系人：史江蕊 26.代销机构：华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街8号法定代表人：祝献忠电话：010-85556100 传真：010-85556153 联系人：李慧灵 27.代销机构：国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 28.代销机构：平安证券有限责任公司注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：谢永林电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 联系人：吴琼 29.代销机构：长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦法定代表人：杨泽柱电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：奚博宇 30.代销机构：广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）法定代表人：孙树明电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 联系人：黄岚 31.代销机构：安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：余江 32.代销机构：国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西南宁市滨湖路46号法定代表人：张雅锋电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟宇 33.代销机构：海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 34.代销机构：华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：周易电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 35.代销机构：东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：潘鑫军电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：胡月茹 36.代销机构：国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号法定代表人：杨德红电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 37.代销机构：兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号法定代表人：兰荣电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 联系人：谢高得 38.代销机构：光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 39.代销机构：中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：许刚电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 联系人：王炜哲 40.代销机构：华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层法定代表人：黄金琳电话：021-20655175 传真：021-20655196 联系人：郭相兴 41.代销机构：华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层法定代表人：陈林电话：021-68777222 传真：021-68777822 联系人：刘闻川 42.代销机构：华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人：李工电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：甘霖 43.代销机构：国元证券股份有限公司注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号法定代表人：蔡咏电话：0551-2246273 传真：0551—62207773 联系人：陈琳琳 44.代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券）注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人：杨宝林电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 45.代销机构：大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人：李红光电话：0411-39991807 传真：0411-39673214 联系人：谢立军 46.代销机构:中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）注册地址：山东省济南市经七路法定代表人：李玮电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 47.代销机构：中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 联系人：宋明 48.代销机构：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人：王常青电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 49.代销机构：中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：王东明电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 50.代销机构：申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：许建平电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 51.代销机构：信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 52.代销机构：山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 53.代销机构：湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人：林俊波电话：（021）68634518-8503 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 54.代销机构：中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人：黄扬录电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 联系人：罗艺琳 55.代销机构：广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 56.代销机构：东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层楼法定代表人：赵俊电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 57.代销机构：华龙证券有限责任公司注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人：李晓安电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：邓鹏怡 58.代销机构：恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民联系人：魏巍电话：0471-4974437 传真：0471-4961259 59.代销机构：渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人：王春峰电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 60.代销机构：民生证券有限责任公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：岳献春电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 61.代销机构：万和证券有限责任公司注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼法定代表人：朱治理电话：0755-82830333 传真：0755-25161630 联系人：黎元春 62.代销机构：东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 63.代销机构：五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼法定代表人：赵立功联系人：王鹏宇电话：0755-83219194 传真：0755-82545500 64.代销机构：中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 65.代销机构：国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 66.代销机构：国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 67.代销机构：西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号法定代表人：余维佳电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 68.代销机构：浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路1号法定代表人：吴承根电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 69.代销机构：英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏联系人电话：0755-83007159 联系人传真：0755-83007034 联系人：吴尔晖 70.代销机构：东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路1138号法定代表人：杨树财联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 71.代销机构：华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人：洪家新联系人：陈敏电话：021-64339000-807 传真：021-64333051 72.代销机构：新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军联系人：田芳芳电话：010-83561146 传真：010-83561094 73.代销机构：中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼法定代表人：赵大建电话：59355941 传真：56437030 联系人：李微 74.代销机构：中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群联系人：蔡宇洲电话：010-65051166 传真：010-65051166 75.代销机构：第一创业证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼法定代表人：刘学民联系人：吴军电话：0755-23838751 传真：0755-23838751 76.代销机构：九州证券有限公司注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼法定代表人：林小明电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 联系人：聂晗 77.代销机构：万联证券有限责任公司注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层法定代表人：张建军电话：020-38286588 传真：020-38286588 联系人：王鑫 78.代销机构：大同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层法定代表人：董祥联系人：薛津联系电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 79.代销机构：太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层法定代表人：李长伟联系人：谢兰电话：010-88321613 传真：010-88321763 80.代销机构：联讯证券股份有限公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人：徐刚电话： 0752-2119700 联系人：彭莲 81.代销机构：中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：张皓联系人：韩钰电话：010-60833754 传真：010-57762999 82.代销机构：深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰电话：（0755）33227950 传真：（0755）82080798 联系人：童彩平 83.代销机构：杭州数米基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法定代表人：陈柏青电话：（0571）28829790 传真：（0571）26698533 联系人：韩松志 84.代销机构：北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法定代表人：闫振杰电话：（010）62020088 传真：（010）62020088-8802 联系人：周文婕 85.代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室法定代表人：汪静波电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 86.代销机构：上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人：杨文斌电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 87.代销机构：中期资产管理有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层法定代表人：路瑶电话：400-8888-160 传真：010-59539866 联系人：朱剑林 88.代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人：张跃伟电话：（021）58788678-8816 传真：（021）58787698 联系人：敖玲 89.代销机构：上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法定代表人：其实电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 90.代销机构：和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 91.代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室法定代表人：凌顺平电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 92.代销机构：上海陆金所资产管理有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元法定代表人：郭坚电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 93.代销机构：上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室法定代表人：燕斌电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 94.代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 法定代表人：董浩电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人:于婷婷 95.代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：杨懿电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人:文雯 96.代销机构：深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：齐小贺电话：0755-83999913 传真：0755-83999926 联系人:陈勇军 97.代销机构：嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元法定代表人：赵学军电话：400-021-8850 联系人:余永健网址： www.harvestwm.cn 98.代销机构：珠海盈米财富管理有限公司注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯电话：020-80629066 联系人:刘文红网址： www.yingmi.cn 99.代销机构：上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：冯修敏电话：400-8213-999 联系人:陈云卉网址： https://tty.chinapnr.com/ 100.上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼法定代表人：盛大电话：400-067-6266 联系人:王淼晶网址： www.leadfund.com.cn 101.代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层法定代表人：赵荣春电话：400-893-6885 联系人:盛海娟网址： http://www.qianjing.com/ 102.代销机构：北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906 法定代表人：张琪电话：010-62675369 联系人:付文红网址：http://www.xincai.com/ 103.代销机构：南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞电话：025-66996699-887226 联系人:王锋网址：http://fund.suning.com 104.代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室法定代表人：TANYIKKUAN 电话：400-684-0500 联系人:陈广浩网址：www.ifastps.com.cn 105.代销机构：北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐电话：4000-618-518 联系人：戚晓强网址：http://www.ncfjj.com/ 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。（二）注册登记机构名称：招商基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李浩电话：（0755）83196445 传真：（0755）83076436 联系人：宋宇彬（三）律师事务所和经办律师名称：北京市高朋律师事务所注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层法定代表人：王磊电话：（010）59241188 传真：（010）59241199 经办律师：王明涛、李勃联系人：王明涛（四）会计师事务所和经办注册会计师名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼法定代表人：曾顺福电话：（021）61418888 传真：（021）63350177 经办注册会计师：陶坚、吴凌志联系人:陶坚四、基金名称：招商安瑞进取债券型证券投资基金五、基金类型：契约型开放式六、基金的投资目标在锁定投资组合下方风险的基础上，通过积极主动的可转债投资管理，追求基金资产的长期稳定增值。七、投资方向招商安瑞进取债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券（包括可转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等）、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。八、基金的投资策略 1、资产配置策略本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，其中可转债的投资比例为基金资产的20%-95%，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基金保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，在上述投资组合比例范围内，适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间的配置比例。利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，在不同市场周期下完成大类资产配置的目标，在控制风险并保持良好流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的超额收益。 2、债券（不含可转债）投资策略本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期匹配下的主动性投资策略，主要包括：久期匹配、期限结构配置、信用策略，相对价值判断、动态优化等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。（1）通过对宏观经济和市场因素的分析，确定债券组合久期。基金管理人通过对主要的经济变量（如宏观经济指标、货币政策、通货膨胀、财政政策及资金和证券的供求等因素）的跟踪预测和结构分析，建立“宏观策略表”，并结合债券市场收益率曲线及其变动、货币市场利率及央行公开市场操作等市场因素进行评分。通过对上述指标上阶段的回顾、本阶段的分析和下阶段的预测，以定量打分的形式预测下一阶段债券市场和货币市场的利率走势，进而确定债券组合的久期配置。（2）收益率曲线分析，确定债券组合期限结构配置。通过收益率曲线形态分析以及收益率变动预期分析，形成组合的期限结构策略，即明确组合采用子弹型、杠铃型还是阶梯型策略。如预测收益率曲线变陡，将采用子弹型策略；如预测收益率曲线变平，将采用杠铃型策略，如预测收益率曲线斜率基本稳定时，将采用阶梯型策略。（3）信用策略。我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。基金管理人开发的收益率基差分析模型能够分析任意时间段、不同债券的历史利差情况，并且能够统计出历史利差的均值和波动度，发掘相对价值被低估的债券，以确定债券组合的类属配置和个券配置。（4）相对价值判断。根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。比如判断未来利差曲线走势，比较期限相近的债券的利差水平，选择利差较高的品种，进行置换。由于利差水平受流动性和信用水平的影响，因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率下买入近期发行的债券，或是流动性更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买入内部信用评级更高的债券。（5）优化配置，动态调整。本基金管理人的组合测试系统主要包括组合分析模型和情景分析模型两部分。债券组合分析模型是用来实时精确监测债券组合状况的系统，情景分析模型是模拟未来市场环境发生变化（例如升息）或买入卖出某债券时可能对组合产生的影响的系统。通过组合测试，能够计算出不同情景下组合的回报，以确定回报最高的模拟组合。 3、可转债投资策略招商基金对可转债的投资是基于对宏观经济形势、国家财政政策、货币政策深入分析的基础上，对各类市场大势做出判断的前提下，一方面对可转债所对应的基础股票进行分析和研究，对盈利能力较强或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注，另一方面，应用招商基金可转债评价体系，定量分析和定性分析相结合，选择具有较高投资价值的可转债进行投资，主要包括：基于二叉树模型的可转债价值分析、可转债的债/股性和隐含波动率分析、对可转债条款的定性分析等。（1）基础股票分析。在当前的市场当中，可转债投资获利的根本在于股价上涨带动转债价格上涨，正股是决定转债投资价值的最主要因素。本基金管理人将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系，从宏观环境大势确定未来经济运行态势，进而分析和预测股票市场的整体走势，并确定当前经济发展阶段所对应股票市场各行业的表现，进而确定行业层面上的选择顺序，进而通过个股基本面研究，选择盈利能力及成长性较强的行业和上市公司发行的可转债。（2）基于二叉树模型的可转债价值分析。本基金管理人运用二叉树定价模型对可转债进行价值分析。即运用股价运动的二叉树数值求解方法对可转债的定价影响因素进行分析，以确认不同因素对可转债价值的影响程度，从而确定可转债不同阶段的理论价格。结合定价模型、市场定性分析和定量比较分析，充分考虑市场各时期的特征，合理地给出可转债的估值。（3）可转债债性/股性的相对价值分析及隐含波动率分析。可转债兼具股性和债性，在不同市场环境下呈现出债性偏强、股性偏强、股债性平衡的特点。本基金的可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下可转债股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。（4）可转债条款分析。可转债通常附有赎回、回售、转股价修正等条款，其中赎回条款是发行人促进转债转股的重要手段，而回售、转股价修正条款是对转债投资者的保护性条款。这些条款在特定环境下对转债价值有着较大的影响。招商基金利用可转债条款分析模板对转债条款进行跟踪，根据标的公司当前经营状况和未来发展战略，以及公司的财务状况和融资需求，对发行人的促进转股能力和促进转股意愿进行分析，把握可能的投资机会。 4、股票投资策略本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。（1）行业配置：本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面挑选具有良好景气和发展潜力行业。一般而言，对于国民经济快速增长中的先锋行业，受国家政策重点扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备良好成长特性的行业，为本基金股票投资重点投资的行业。（2）本基金综合运用招商基金的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有良好成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。 5、权证投资策略本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。具体步骤如下：（1）买入权证对股票投资组合中相应的正股进行套期保值；（2）根据市场隐含波动率趋势判断构建波动率差组合；（3）构建套利策略获取无风险套利收益。九、业绩比较基准本基金的业绩比较基准：60%×天相可转债指数收益率＋40%×中债综合全价（总值）指数收益率十、基金的风险收益特征本基金属于证券市场中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于一般混合型基金和股票型基金。十一、投资组合报告招商安瑞进取债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本投资组合报告所载数据截至2016年6月30日，来源于《招商安瑞进取债券型证券投资基金2016年第2季度报告》。 1、报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资26,020,999.84 5.74 其中：股票26,020,999.84 5.74 2基金投资 -- 3固定收益投资391,987,363.44 86.51 其中：债券391,987,363.44 86.51 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计28,978,022.91 6.40 8其他资产6,140,969.09 1.36 9合计453,127,355.28 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业3,488,503.42 0.81 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 -- J金融业15,803,812.50 3.66 K房地产业6,728,683.92 1.56 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计26,020,999.84 6.02 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1000686东北证券1,004,550 12,968,740.503.00 2600716凤凰股份904,393 6,728,683.921.56 3002500山西证券171,200 2,835,072.000.66 4600075新疆天业186,100 2,142,011.000.50 5600328兰太实业112,021 1,346,492.420.31 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券20,990,000.00 4.86 2央行票据 -- 3金融债券51,800,000.00 11.99 其中：政策性金融债51,800,000.00 11.99 4企业债券95,585,000.00 22.13 5企业短期融资券60,016,000.00 13.89 6中期票据71,902,000.00 16.64 7可转债91,694,363.44 21.23 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计391,987,363.44 90.74 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 115020415国开04 500,00051,800,000.0011.99 213200515国资EB 383,00041,176,330.009.53 301169802416京技投SCP001 400,00039,964,000.009.25 410155401815鲁宏桥MTN001 300,00030,756,000.007.12 5138038213越都债200,000 22,046,000.005.10 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货合约。 9.3本期国债期货投资评价根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10、投资组合报告附注 10.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 10.3其他资产构成序号名称金额（元） 1存出保证金108,189.91 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息6,006,566.65 5应收申购款26,212.51 6其他应收款0.02 7待摊费用 - 8其他 - 9合计6,140,969.09 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 1113008电气转债2,162,200.00 0.50 2110031航信转债305,503.30 0.07 3128009歌尔转债257.58 0.00 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明 1600716凤凰股份6,728,683.92 1.56非公开发行十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 2011.03.17-2011.12.31-7.90%0.50%-5.66%0.38%-2.24%0.12% 2012.01.01-2012.12.314.45%0.44%3.76%0.21%0.69%0.23% 2013.01.01-2013.12.314.37%0.60%0.46%0.39%3.91%0.21% 2014.01.01-2014.12.3141.04%0.55%35.83%0.66%5.21%-0.11% 2015.01.01-2015.12.3120.97%1.00%-12.10%1.84%33.07%-0.84% 2016.01.01-2016.06.30-2.69%0.23%-6.48%0.52%3.79%-0.29% 基金成立起至2016.06.30 66.70%0.63%9.81%0.90%56.89%-0.27% 注：本基金合同生效日为2011年3月17日十三、基金的费用概览（一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 6、基金的证券交易费用； 7、基金财产拨划支付的银行费用； 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、上述（一）中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。（四）不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。（六）基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。十四、对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2016年4月29日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。本次主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）主要人员情况”。 2、在“四、基金托管人”部分，更新了“（一）基金托管人情况”、“（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序”。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了“（一）基金份额销售机构”。 4、在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了“（四）申购、赎回的有关限制”。 5、在“八、基金的投资”部分，更新了“（十三）基金投资组合报告”。 6、更新了“九、基金的业绩”。 7、更新了“二十二、其他应披露事项”。招商基金管理有限公司 2016年10月29日

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