招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明 书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日:2018 年 12 月 08 日 重要提示 招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中国证 券监督管理委员会 2010 年 10 月 8 日《关于核准上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基 金及联接基金募集的批复》(证监许可〔2010〕1360 号文)核准公开募集。本基金的基金合 同于 2010 年 12 月 8 日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基 金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者享受基 金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于 基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险,以及本基金投资策略所特有的风险等。 本基金为上证消费 80ETF 的联接基金,二者既有联系也有区别。 1、在基金的投资方法方面,上证消费 80ETF 主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的 成份股;而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于上证消费 80ETF,实 现对业绩比较基准的紧密跟踪。 2、在交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖上证消费 80ETF,也可以 按照最小申购赎回单位和申购赎回清单的要求,实物申购赎回上证消费 80ETF;而本基金则 像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与上证消费 80ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法律 法规对投资比例的要求。上证消费 80ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的 基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金 资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。 上证消费 80ETF 采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申购赎回采 取现金方式,大额申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的 金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 8 日,有关财务和业绩表现数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于 2018 年 12 月 18 日复核了本次更新的招募说 明书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批准设 立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元 (RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持有公司全部股 权的 45%。 2002 年 12 月,公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)、中国电力财务有 限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时注册资 本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、中国华 能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人民币 一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电力财 务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公 司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)受让招商证 券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持 有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,INGAssetManagementB.V. (荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民币一亿六千万元增 加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, INGAssetManagementB.V. (荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上 述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的 55%,招商证券 持有全部股权的 45%。 2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商证券 按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人民币 二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因您而变” 的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9 日, 招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商银行在香 港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为拥有 证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所上市(代 码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”为使命, 力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工 商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007 年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事,2013 年 5 月起担任招商银行 常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现 任公司董事长。 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加 入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商证券股 份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼任中国证 券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝 盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京代 表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有限 公司董事长。 吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方工 业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 ColinNg&Partners 任中国 法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所权 益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼任 北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司 独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)独立董 事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会 委员。现任公司独立董事。 王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区 三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银 行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等 职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司董 事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,2015 年 9 月 退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰前海证券公司 独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委 员。现任公司独立董事。 孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。 曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、 上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼 任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦 科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学学士 学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福田营业 部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年 1 月至 2006 年 1 月,历任招商证券经纪业务 部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业部经理; 2006 年 1 月至 2009 年 4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年 4 月至 2016 年 1 月, 担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证券渠道 管理部总经理。赵斌先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事。2016 年 1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于 2008 年 7 月起担任招 商期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公司监 事会主席。 彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总经理助 理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月起任零 售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总 经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理部总经 理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担 任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立 后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,现任 首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任 倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼 人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金核算 部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村 发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银 万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股 份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理; 2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月 任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现 任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有限公 司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理有限 公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理; 2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司 董事。 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年加入 广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险 控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级 经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有 限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基 金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招商基 金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责 人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工 作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入中 国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年 加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 苏燕青女士,硕士。2012 年 1 月加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾任 ETF 专员, 协助指数类基金产品的投资管理工作,现任深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指 数证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 13 日至今)、招商深证电子信息传媒产 业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 13 日至今)、招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间: 2017 年 1 月 13 日至今)、上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间: 2017 年 1 月 13 日至今)、招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金基金经理(管理时间: 2017 年 7 月 1 日至今)、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理(管理时间: 2017 年 7 月 1 日至今)、招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基金经理(管理时 间:2017 年 7 月 1 日至今)、招商富时中国 A‐H50 指数型证券投资基金(LOF)基金经理(管 理时间:2018 年 12 月 3 日至今)。 本基金历任基金经理包括:王平先生,管理时间为 2010 年 12 月 8 日至 2017 年 1 月 13 日; 罗毅先生,管理时间为 2013 年 1 月 19 日至 2017 年 8 月 3 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经 理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业务总 监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010‐66105799 联系人:郭明 2.2 主要人员情况 截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,95%以上员 工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 2.3 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理 模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影 响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至 2018 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以来,本行连续十 五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;是获得奖 项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400‐887‐9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400‐887‐9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 联系人:陈梓 招商基金战略客户部 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:010‐56937566 联系人:莫然 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 招商基金机构理财部 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话:(0755)83190401 联系人:任虹虹 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:18600128666 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577379 联系人:伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)8319635983196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:95588 传真:010‐66107914 联系人:杨菲 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:张伟 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:王菁 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人:唐双宁 电话:95595 传真:(010)63636248 联系人:朱红 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:95526 传真:010‐66226045 联系人:赵姝 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238667 传真:(010)85238680 联系人:郑鹏 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:高国富 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:95511‐3 传真:(021)50979507 联系人:赵杨 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 电话:0472‐5189051 传真:0472‐5189057 联系人:张建鑫 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574‐87050038 传真:0574‐87050024 联系人:王佳毅 大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411‐82356695 传真:0411‐82356594 联系人:朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769‐961122 联系人:林培珊 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519‐80585939 传真:0519‐89995066 联系人:包静 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:95541 传真:02258316569 联系人:陈玮 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:胡升荣 电话:95302 传真:025‐86775376 联系人:李冰洁 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企大厦 C 座 5 层 法定代表人:陈有安 电话:010‐83574507 传真:010‐66568990 联系人:辛国政 客服电话:4008‐888‐888 网址:www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:4008888108 传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021‐38676666 传真:021‐38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、 26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌、庞晓芸 电话:0755‐82492000 传真:0755‐82492962 客服电话:95513 公司网址:www.lhzq.com 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021‐23219000 传真:021‐23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183‐187 号大都会广场 43 楼 (4301‐4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021‐33389888 传真:021‐33388224 联系人:曹晔 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层 法定代表人:谢永林 电话:(0755)22621866 传真:(0755)82400862 联系人:吴琼 客户服务电话:95511‐8 网址:http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:95525 网址:www.ebscn.com 财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 电话:0731‐84403347 传真:无 联系人:郭静 客服电话:(0731)84403319 网址:www.cfzq.com 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755‐82825551 传真:0755‐82558355 联系人:余江 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 法人代表人:何如 电话:0755‐82130833 传真:0755‐82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 层 法定代表人:兰荣 电话:(021)38565785 传真:(021)38565955 联系人:谢高得 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:奚博宇 客服电话:95579 或 4008‐888‐999 网址:www.95579.com 代销资格批准文号:证监基金字【2003】25 号 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 电话:(021)20328000 传真:(021)50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400‐620‐8888 网址:www.bocichina.com 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 电话:021‐20655183、13764105212 传真:021‐20655196 联系人:王虹、高文静 客服电话:0591‐96326 网址:www.hfzq.com.cn 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港 中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755‐82492193 传真:0755‐82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客服电话:4008‐000‐562 网址:www.hysec.com 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 电话:010‐66045608 传真:010‐66045527 联系人:林爽 客服电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010‐60838696 传真:010‐60833739 联系人:顾凌 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 电话:010‐83252182 传真:(010)63080978 联系人:唐静 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座‐大连期货大厦 38、39 层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座‐大连期货大厦 38、 39 层 法定代表人:李红光 电话:0411‐39991807 传真:0411‐39673214 联系人:谢立军 客服电话:4008‐169‐169 网址:www.daton.com.cn 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 电话:010‐64818301 传真:010‐64818443 联系人:史江蕊 客服电话:400‐8866‐567 网址:www.avicsec.com 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010‐85556048 传真:010‐85556088 联系人:孙燕波 客服电话:400‐898‐9999 网址:www.hrsec.com.cn 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 电话:021‐68777222 传真:021‐20515593 联系人:刘闻川 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:徐锦福 电话:010‐57398062 传真:010‐57308058 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路 法定代表人:李玮 电话:0531‐68889155 传真:0531‐68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址::www.zts.com.cn 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 公司地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 电话:0871‐3577398 传真:0871‐3578827 联系人:高国泽 客服电话:0871‐3577930 网址:www.hongtastock.com 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12‐15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12‐15 层 法定代表人:徐勇力 电话:010‐66555316 传真:010‐66555246 联系人:汤漫川 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:汪尚斌 客服电话:40088‐11177 网址:http://www.xzsec.com/ 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:400‐666‐1618 网址:www.i618.com.cn 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 电话:0755‐82570586 传真:0755‐82940511 联系人:罗艺琳 客服电话:4001022011 网址:www.zszq.com 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020‐88836999 传真:020‐88836654 联系人:林洁茹 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021‐20333333 传真:021‐50498825 联系人:王一彦 客服电话:400‐888‐8588;95531 网址:www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512‐65581136 传真:0512‐65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼 法定代表人:李晓安 电话:0931‐4890208、0931‐8784656 传真:0931‐4890628 联系人:范坤、杨力 客服电话:0931‐95368 公司网站地址:www.hlzq.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 电话:0471‐4974437 传真:0471‐4961259 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022‐28451861 传真:022‐28451892 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn 客服电话:400‐651‐5988 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16‐18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16‐18 层 法定代表人:岳献春 电话:010‐85127622 传真:010‐85127917 联系人:赵明 网址:www.mszq.com 客服电话:4006198888 万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼 办公地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼 深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦西厅 20 层 法定代表人:朱治理 电话:0755‐82830333 传真:0755‐25161630 联系人:黎元春 网址:http://www.vanho.com.cn 客服电话:0755‐25170332 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755‐83219194 传真:0755‐82545500 客服电话:40018‐40028 网站:www.wkzq.com.cn 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层‐21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755‐82023442 传真:0755‐82026539 网址:www.china‐invs.cn 客服电话:4006008008,95532 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028‐86690057、028‐86690058 传真:028‐86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 电话:010‐84183333 传真:010‐84183311 联系人:黄静 客服电话:400‐818‐8118 网址:http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023‐63786141 传真:023‐63786212 联系人:张煜 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6‐7 法定代表人:吴承根 电话:021‐64718888 传真:021‐64713795 联系人:李凌芳 客服电话:0571967777 网址:www.stocke.com.cn 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系人电话:0755‐83007159 联系人传真:0755‐83007034 客服电话:4000‐188‐688 公司网址:www.ydsc.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351‐4130322 传真:0351‐4130322 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人:杨树财 联系电话:0431‐85096517 传真:0431‐85096795 联系人:安岩岩 客服电话:400‐600‐0686 网址:www.nesc.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 (b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021‐54967552 传真:021‐64333051 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021‐32109999;029‐68918888;4001099918 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:田芳芳 电话:010‐83561146 传真:010‐83561094 客服电话:400‐698‐9898 网址:www.xsdzq.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15‐20 楼 法定代表人:刘学民 地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 层 联系人:李晓伟 电话:0755‐23838076 传真:0755‐25838701 网址:www.fcsc.cn 客服电话:4008881888 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 联系人:蔡宇洲 电话:010‐65051166 传真:010‐65051166 网址:www.cicc.com.cn 客服电话:4009101166 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F‐43F 法定代表人:赵大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李微 客户服务电话:4008895618 网址:www.e5618.com 九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人:林小明 电话:010‐57672224,17888805198 传真:0755‐33329815 联系人:郭小璇 客服电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn 万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 电话:020‐38286588 传真:020‐38286588 客服热线:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:谢兰 电话:010‐88321613 传真:010‐88321763 客服电话:400‐665‐0999 网址:www.tpyzq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752‐2119700 传真:无 联系人:彭莲 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301‐1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301‐1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010‐60833754 传真:010‐57762999 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400‐990‐8826 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 电话:010‐52413385 传真:010‐85894285 联系人:魏晨 统一客服电话:400‐6099‐200 公司网站地址: www.yixinfund.com 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40‐42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40‐42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 电话:0755‐83199599 传真:0755‐83199545 统一客服电话:4008323000 公司网站地址: www.csco.com.cn 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411‐88891212‐119 传真:0411‐84396536 统一客服电话:400‐6411‐00 公司网站地址: www.haojiyoujijin.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 电话:400‐820‐2899 传真:021‐58787698 联系人:敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755‐33227950 传真:0755‐82080798 联系人:童彩平 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人:陈柏青 电话:0571‐28829790 传真:0571‐26698533 联系人:韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 电话:010‐62020088 传真:010‐62020088‐8802 联系人:周文婕 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 电话:400‐821‐5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 电话:400‐8888‐160 传真:010‐59539866 联系人:朱剑林 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 电话:400‐1818‐188 传真:021‐64385308 联系人:潘世友 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:400‐9200‐022 传真:0755‐82029055 联系人:吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 电话:0571‐88911818 传真:0571‐86800423 联系人:刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 法定代表人:郭坚 电话:021‐20665952 传真:021‐22066653 联系人:宁博宇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 电话:400‐046‐6788 传真:021‐52975270 联系人:凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:400‐068‐1176 传真:010‐56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 电话:400‐166‐1188 传真:010‐83363072 联系人: 文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755‐83999913 传真:0755‐83999926 联系人: 陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609‐10 单元 法定代表人:赵学军 电话:400‐021‐8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491 法定代表人:肖雯 电话:020‐80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400‐8213‐999 联系人: 陈云卉 网址: https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼 法定代表人:李兴春 电话:400‐921‐7755 联系人: 王淼晶 网址: www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:TANYIKKUAN 电话:400‐684‐0500 联系人: 陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025‐66996699‐887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人:张琪 电话:010‐62675369 联系人: 付文红 网址:http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 电话:400‐893‐6885 联系人: 盛海娟 网址: http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000‐618‐518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王延富 电话:400‐821‐0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 电话:400‐820‐5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202‐124 室 法定代表人:丁东华 电话:400‐111‐0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:400‐619‐9059 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699‐1 号 法定代表人:宋时琳 电话:400‐799‐9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央 商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人:程刚 电话:400‐810‐5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:400‐6767‐523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 电话:400‐820‐5369 联系人:吴鸿飞 网址: www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 电话:400‐876‐5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 电话:400‐818‐8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:400‐6262‐818 联系人:魏素清 网址: www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人:沙常明 电话:400‐620‐6868 联系人:唐露 网址: http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 法定代表人:李一梅 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021‐50810687 联系人:樊晴晴 网址: www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:徐伯宇 网址: http://kenterui.jd.com/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:兰奇 电话:95156 转 5 联系人:陈益萍 网址: www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:李春瑜 电话:400‐680‐3928 联系人:华荣杰 网址:www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨 海浙商大厦公寓 2‐2413 室 法定代表人:李修辞 电话:010‐59013842 联系人:王茜蕊 网址:http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E‐2655 室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 联系人:徐海峥 公司网址:www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙之 客服电话:4006‐802‐123 邮箱:services@zhixin‐inv.com 公司网址:https://www.zhixin‐inv.com/ 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 11 楼 法定代表人:刘明军 客服电话:95017 转 1 转 6 或 0755‐86013388 公司网址:https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:周斌 联系人:马鹏程 联系电话:010‐57756074 客服电话:400‐786‐8868 公司网址:http://www.chtfund.com 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠 捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:13501184929 客服电话:400‐673‐7010 公司网址:http://www.jianfortune.com/ 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 法定代表人:贲惠琴 联系人:董筱爽 联系电话:18121169537 客服电话:021‐50206003 公司网址:www.msftec.com 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:施燕华 联系电话:18901685505 客服电话:021‐20292031 公司网址:https://www.wg.com.cn 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人:张旭阳 联系人:王语妍 联系电话:13810785862 客服电话:95055‐9 公司网址:https://www.baiyingfund.com/ 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公 告。 3.2 注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李浩 电话:(0755)83076445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 3.3 律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张雯倩 联系人:刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人:曾顺福 电话:021‐61418888 传真:021‐63350177 经办注册会计师:汪芳、吴凌志 联系人:汪芳 §4 基金名称 招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 §5 基金类型 指数型开放式 §6 投资目标 通过主要投资于上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金,密切跟踪标的指数,追求跟 踪偏离度和跟踪误差最小化。 §7 投资范围 本基金主要投资于上证消费 80ETF、上证消费 80 指数成份股和备选成份股。为更好地实现 投资目标,本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其 中投资于上证消费 80ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%,现金或者到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围。 §8 投资策略 本基金为上证消费 80ETF 的联接基金,主要通过投资于上证消费 80ETF,以实现对业绩基准 的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏离度的控制在 0.3%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 1、资产配置策略 本基金主要投资于上证消费 80ETF、上证消费 80ETF 指数成份股和备选成份股,达到跟踪标 的指数的目标。本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%;现金或者到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等;中国证监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基 金资产净值的 5%。 2、目标 ETF 投资策略 本基金对基金的投资仅限于目标 ETF,目前目标 ETF 仅指上证消费 80ETF。 (1)基金组合的构建 基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数成份股的权重构建股票组合,并在建仓期内将 股票组合换购成目标 ETF,使本基金投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%。 (2)目标 ETF 的投资方式 本基金作为上证消费 80ETF 的联接基金,投资于上证消费 80ETF 的方式既包括在一级市场以 股票篮子组合对该 ETF 进行申购与赎回,也包括在二级市场以现金直接买卖该 ETF 份额。本 基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主,但在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下, 为了更好地实现本基金的投资目标,不足一级市场最小申购赎回单位资产净值的部分可以从 二级市场买入 ETF 份额或者投资于上证消费 80 指数的成份股和备选成份股等。本基金在二 级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目的,只是为了减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误 差。 (3)基金组合的调整 本基金将根据申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对基金投资组合进行调整,从而 有效跟踪标的指数。 当本基金在一级市场申购赎回和在二级市场买卖目标 ETF 或本基金自身的申购赎回对本基 金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、 分红等行为时,基金经理会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。 3、股票投资策略 本基金的股票投资以标的指数成份股和备选成份股部分的投资为主,采用被动式指数化投资 的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股 认购。 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的 债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资产。 5、其他金融工具投资策略 在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基 金的投资目标。本基金的基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、 减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得用于投机交易目的。 6、跟踪误差、跟踪偏离度控制策略 本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与管理,其中, 跟踪误差为核心监控指标,跟踪偏离度为辅助监控指标。基金管理人将建立对事后跟踪误差 的两级监控体系,即分别建立以 3%与 4%为阀值的监控线,实施严格的事后跟踪误差管理, 同时通过对组合事前跟踪误差的估计与分解获取有效的降低跟踪误差的组合调整方法,以求 有效控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。 本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏 离度的绝对值不超过 0.3%,年化跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整等其他原 因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟 踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 §9 投资程序 1、投资决策依据 (1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程; (2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。 2、投资程序 (1)投资决策委员会定期召开会议,提出资产配置比例的指导意见; (2)基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案; (3)基金经理依据目标 ETF 基金以及目标指数成份股的名单及权重,进行投资组合构建; (4)基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估,并对风 险隐患提出预警; (5)基金经理根据基金的申购赎回等状况,适时进行投资组合调整; (6)在投资决策过程中,风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投 资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策 委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。 §10 业绩比较基准 本基金业绩比较基准:上证消费 80 指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%。 如果上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金变更其标的指数,或者中证指数有限公司 变更或停止上证消费 80 指数的编制及发布,或者上证消费 80 指数被其他指数所替代,或者 由于指数编制方法等重大变更导致上证消费 80 指数不宜继续作为目标基金的标的指数,或 者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指数推出,经与托管人协商一致,履 行相应程序后,本基金的标的指数可根据目标基金的业绩比较基准的更换而做相应的变更。 §11 风险收益特征 本基金为上证消费 80ETF 的联接基金,属于股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种;并且本 基金为被动式投资的指数基金,跟踪上证消费 80 指数,具有与标的指数以及标的指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征。 §12 基金投资组合报告 招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金管理人-招商基金管理有限公司 的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,来源于《招商上证消费 80 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,586,767.202.89 其中:股票 3,586,767.202.89 2 基金投资 113,708,213.7691.47 3 固定收益投资 ‐‐ 其中:债券 ‐‐ 资产支持证券 ‐‐ 4 贵金属投资 ‐‐ 5 金融衍生品投资 ‐‐ 6 买入返售金融资产 ‐‐ 其中:买断式回购的买入返售金融资产 ‐‐ 7 银行存款和结算备付金合计 6,641,151.365.34 8 其他资产 372,870.990.30 9 合计 124,309,003.31100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 15,285.000.01 B 采矿业 ‐‐ C 制造业 3,020,146.202.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 ‐‐ E 建筑业 ‐‐ F 批发和零售业 219,487.000.18 G 交通运输、仓储和邮政业 ‐‐ H 住宿和餐饮业 18,225.000.01 I 信息传输、软件和信息技术服务业 48,636.000.04 J 金融业 ‐‐ K 房地产业 38,532.000.03 L 租赁和商务服务业 163,408.000.13 M 科学研究和技术服务业 ‐‐ N 水利、环境和公共设施管理业 ‐‐ O 居民服务、修理和其他服务业 ‐‐ P 教育 ‐‐ Q 卫生和社会工作 ‐‐ R 文化、体育和娱乐业 63,048.000.05 S 综合 ‐‐ 合计 3,586,767.202.90 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1600519 贵州茅台 600438,000.000.35 2600887 伊利股份 13,100336,408.000.27 3600276 恒瑞医药 4,760302,260.000.24 4600104 上汽集团 7,500249,600.000.20 5601888 中国国旅 2,100142,842.000.12 6600518 康美药业 6,200135,656.000.11 7603288 海天味业 1,700134,640.000.11 8600690 青岛海尔 7,900130,508.000.11 9600741 华域汽车 3,50078,750.000.06 10600660 福耀玻璃 2,80071,260.000.06 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 招商上证消费 80ETF 股票型 交易型开放式(ETF) 招商基金管理有限公司 113,708,213.76 91.92 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 12 投资组合报告附注 12.1 报告期内基金投资的前十名证券除康美药业(证券代码 600518)外其他证券的发行主体未 有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据 2017 年 12 月 19 日发布的相关公告,该证券发行人因产品不合格被食药监局责令改正。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规 和公司制度的要求。 12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,173.57 2 应收证券清算款 ‐ 3 应收股利 ‐ 4 应收利息 1,201.09 5 应收申购款 367,496.33 6 其他应收款 ‐ 7 待摊费用 ‐ 8 其他 ‐ 9 合计 372,870.99 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 招商上证消费 80ETF 联接 A: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010.12.08‐2010.12.31‐0.90%0.40%‐4.77%1.41%3.87%‐1.01% 2011.01.01‐2011.12.31‐24.42%1.17%‐26.09%1.23%1.67%‐0.06% 2012.01.01‐2012.12.316.41%1.23%6.12%1.24%0.29%‐0.01% 2013.01.01‐2013.12.3111.67%1.21%11.30%1.22%0.37%‐0.01% 2014.01.01‐2014.12.3118.54%1.05%17.66%1.05%0.88%0.00% 2015.01.01‐2015.12.3127.87%2.53%26.92%2.45%0.95%0.08% 2016.01.01‐2016.12.31‐8.08%1.43%‐8.10%1.41%0.02%0.02% 2017.01.01‐2017.12.3128.63%0.71%29.43%0.73%‐0.80%‐0.02% 2018.01.01‐2018.06.30‐0.19%1.24%‐0.39%1.28%0.20%‐0.04% 2018.01.01‐2018.09.30‐7.97%1.32%‐8.92%1.36%0.95%‐0.04% 自基金成立起至 2018.09.3046.78%1.42%34.51%1.42%12.27%0.00% 注:本基金 A 类份额成立日为 2010 年 12 月 8 日。 招商上证消费 80ETF 联接 C: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017.08.18‐2017.12.3113.17%0.84%14.79%0.87%‐1.62%‐0.03% 2018.01.01‐2018.06.30‐0.50%1.24%‐0.39%1.28%‐0.11%‐0.04% 2018.01.01‐2018.09.30‐8.37%1.32%‐8.92%1.36%0.55%‐0.04% 自基金成立起至 2018.09.303.69%1.18%4.55%1.22%‐0.86%‐0.04% 注:本基金从 2017 年 3 月 1 日起新增 C 类份额,C 类份额自 2017 年 8 月 18 日起存续。 §14 基金的费用概览 14.1 与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示: (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金销售服务费; (4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券交易费用; (8)基金的银行汇划费用; (9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金管理费 本基金基金财产中目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣 除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.5%年费 率计提基金管理费。管理费的计算方法如下: H=MAX(E×0.5%÷当年天数,0) H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基金资 产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。 3、基金托管费 本基金基金财产中目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣 除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.1%年费 率计提托管费。托管费的计算方法如下: H=MAX(E×0.1%÷当年天数,0) H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基金资 产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。 4、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基 金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将 在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 5、上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第(4)-(9)项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。”。 6、下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用 等费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 7、基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持 有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。 14.2 与基金销售有关的费用 1、基金的申购费用 本基金的申购费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“九、基金份 额的申购、赎回和转换”相应部分。 2、基金的赎回费用 本基金的赎回费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“九、基金份 额的申购、赎回和转换”相应部分。 3、基金的转换费用 本基金的转换费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“九、基金份 额的申购、赎回和转换”相应部分。 4、基金管理人可以调整申购、赎回和转换费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方 式开始实施前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金 促销计划,对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管 部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并不晚于 优惠活动实施日公告。 14.3 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法 规的要求,对本基金管理人于 2018 年 7 月 20 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根 据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更 新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、更新了“释义”。 3、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。 4、在“基金托管人”部分,更新了“主要人员情况”,更新了“基金托管业务经营情况”。 5、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和经办律师”。 6、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分,更新了“申购份额、赎回金额的计算”。 7、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。 8、更新了“基金的业绩”。 9、在“基金资产的估值”部分,更新了“基金份额净值的确认和估值错误的处理”。 10、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“基金资产净值计算和会计核算”。 11、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2019 年 1 月 18 日