上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日: 2018 年 06 月 08 日 重要提示 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督 管理委员会 2010 年 10 月 8 日《关于核准上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金及联 接基金募集的批复》(证监许可〔2010〕1360 号文)核准公开募集。本基金的基金合同于 2010 年 12 月 8 日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身风险承受能 力,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额 享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金的风险包括:标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏 离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格 折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风 险以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 本基金属于股票基金,风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本 基金为指数型基金,紧密跟踪标的指数,具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收 益特征,属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明 书。 1  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后 的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 8 日,有关财务和业绩表现数据截止 日为 2018 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于 2018 年 6 月 21 日复核了本次更新的招募 说明书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称 “招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”) 持有公司全部股权的 45%。 2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成 立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 2  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受 让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为: 招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月 , 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 , ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的 55%,招商证券持有全部股权的 45%。 2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商 银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所 上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号: 6099)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价 值”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理 公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州 大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007 年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事,2013 年 5 月起担任招商 3  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事 长。现任公司董事长。 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券, 并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼 任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公 司董事长。 吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司) 独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所, 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰 前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会 纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大 学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕 4  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会 计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特 聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所 博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任 公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福 田营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年 1 月至 2006 年 1 月,历任招商证券经 纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业 部经理;2006 年 1 月至 2009 年 4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年 4 月至 2016 年 1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证 券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监 事。2016 年 1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于 2008 年 7 月 起担任招商期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现 任公司监事会主席。 彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本 科。2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务 部总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售 信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管 理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先 后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营 官,现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总 监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 5  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国 农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投 资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司, 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有 限公司,历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理有限 公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经 理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限 公司董事。 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产 管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法 务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 6  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 苏燕青女士,硕士。2012 年 1 月加入招商基金管理有限公司量化投资部,曾任 ETF 专 员,协助指数类基金产品的投资管理工作,现任深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开 放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 13 日至今)、招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 13 日至今)、 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 13 日至今)、 招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(管 理时间:2017 年 1 月 13 日至今)、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理 (管理时间:2017 年 7 月 1 日至今)、招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基金基 金经理(管理时间:2017 年 7 月 1 日至今)、招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金 基金经理(管理时间:2017 年 7 月 1 日至今)。 本基金历任基金经理包括:王平先生,管理时间为 2010 年 12 月 8 日至 2017 年 1 月 13 日;罗毅先生,管理时间为 2013 年 1 月 19 日至 2017 年 8 月 3 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨 渺、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓 辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 2.2 主要人员情况 7  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95%以上 员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 2.3 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资 产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门 类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各 类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港 《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体 评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国 内外金融领域的持续认可和广泛好评。 §3 相关服务机构 3.1 场内申购、赎回代理机构 代销机构 代销机构信息 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 8  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹晔 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:(0755)22621866 传真:(0755)82400862 联系人:吴琼 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:95525 网址:www.ebscn.com 9  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:余江 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦 法人代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183、13764105212 传真:021-20655196 联系人:王虹、高文静 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 10  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:许建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 传真:(010)63080978 联系人:唐静 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德 尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-20515593 联系人:刘闻川 11  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址::www.zts.com.cn 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 公司地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 电话:0871-3577398 传真:0871-3578827 联系人:高国泽 客服电话:0871-3577930 网址:www.hongtastock.com 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人:汤漫川 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:汪尚斌 客服电话:40088-11177 网址:http://www.xzsec.com/ 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 12  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广 场 18 层楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:400-888-8588;95531 网址:www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20F 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 电话:0571-85267500 传真:无 网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:上海市闸北区永和路 118 弄东方 环球企业园区 42 号楼 1404 室 办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄东方 13  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 环球企业园区 42 号楼 1404 室 法定代表人:陈宏 联系人:张浩 电话:021-36538456 传真:无 网址:www.xzsec.com 客服电话:95357 转 8 东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 网址:www.qh168.com.cn 客服电话:95531/4008888588 上海华信证券有限责任公司(原财富里昂证 注册地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明 券) 天广场 20 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明 天广场 20 楼 法定代表人:郭林 联系人:徐璐 电话:021-63898427 传真:无 网址:www.shhxzq.com 客服电话:4008205999/4009210528 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 电话:400-820-5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 3.2 注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 14  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:周明 电话:(010)59378888 传真:(010)59378907 联系人:朱立元 3.3 律师事务所和经办律师 名称:北京市高朋律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层 法定代表人:王磊 电话:(010)59241188 传真:(010)59241199 经办律师:王明涛、李勃 联系人:王明涛 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人:曾顺福 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0177 经办注册会计师:汪芳、吴凌志 联系人:汪芳 §4 基金名称 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 §5 基金类型 指数型开放式 §6 投资目标 15  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 §7 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括上证消费 80 指数的成份股及其 备选成份股、一级市场新发股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许本基金投资的 其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资于上证消费 80 指数的成份股及其备选成份股的资产比例不低于该基金资产 净值的 90%。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股、一级市场新发 股票、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高于基 金资产净值的 5%。 §8 投资策略 本基金以上证消费 80 指数为标的指数,采用完全复制法,即完全按照标的指数成份股 组成及其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重 原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不 足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替 代。 本基金跟踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。 §9 投资组合管理 1、投资组合的构建 (1)确定目标组合。主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权 重构建基金股票投资组合。 (2)制定建仓策略。依据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素所做的分析, 制定合理的建仓策略。 (3)逐步调整组合。基金经理在规定时间内,采取适当的手段和措施,对实际投资组 合进行动态调整,直至达到紧密跟踪标的指数的目标。 2、日常投资组合管理 (1)标的指数定期调整 16  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 根据标的指数的编制规则及调整公告,本基金在指数成份股调整生效前,分析并确定 组合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份 股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。 (2)标的指数成份股票临时调整 在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将 密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。 (3)成份股公司行为信息的日常跟踪与分析 跟踪分析标的指数成份股公司行为等信息,如股本变化、分红、配股、增发、停牌、 复牌等重大公司信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金投资组合每 日交易策略。 (4)每日申购赎回情况的跟踪与分析 跟踪分析每日基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,制定交易策略以应对 基金的申购赎回。 (5)投资组合持有证券、现金头寸及流动性分析。 跟踪分析每日基金实际投资组合与目标组合的差异及差异产生的原因,并对拟调整的 成份股的流动性进行分析。 (6)投资组合调整。 使用数量化分析模型,选择最优调整方案,制定组合交易调整策略;如标的指数成份 股调整、成份股公司发生兼并等重大事件,可提请投资决策委员会召开会议,决定基金的 操作策略;调整投资组合,达到所追求的目标组合的持仓结构。 (7)制作管理基金每日申购赎回清单。 以 T-1 日标的指数成份股的构成及其权重为基础,并考虑 T 日将发生的上市公司变动 等情况,制作 T 日基金申购赎回清单并公告。 (8)跟踪偏离度的监控与管理 每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组 合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方 案。 在正常情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管 理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 §10 投资决策流程 1、投资决策依据 (1)须符合国家有关法律法规,严格遵守基金合同及公司章程; 17  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2)维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。 2、投资决策流程 (1)投资决策。投资决策委员会定期不定期召开投资决策委员会议,对相关重大事项 做出决策。基金经理根据投资决策委员会的决议,做出基金投资管理的日常决策。 (2)组合构建。基金经理采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权 重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。在追求 跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下,基金经理可采取适当的方法,提高投资效率,降 低交易成本,控制投资风险。 (3)交易执行。交易部负责基金的具体交易执行,同时履行一线监控的职责。 (4)组合监控与调整。基金经理在指数编制方法发生变更、指数成份股定期或临时调 整、指数成份股出现股本变化、增发、配股等情形、成份股停牌、成份股流动性不足、基 金申购赎回出现的现金流量等情形下,对基金投资组合进行动态监控和调整,密切跟踪标 的指数。 (5)绩效评估。基金经理及风险管理部定期不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进 行跟踪和评估。风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进 行监控,并对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等 相关人员。基金经理依据绩效评估报告对投资进行总结或检讨,如果需要,亦对投资组合 进行相应的调整。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,根据环境的变化和基金实际投资的 需要,有权对上述投资程序做出调整,并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新 中予以公告。 §11 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为上证消费 80 指数。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位变更或停止上证消费 80 指数的编制及 发布、或上证消费 80 指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证消费 80 指数不宜继续作为标的指数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 §12 风险收益特征 18  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金属于股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基 金,在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品种;并且本基金为被动式投资的 指数基金,采用完全复制法紧密跟踪上证消费 80 指数,具有与标的指数以及标的指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征。 §13 基金投资组合报告 招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董 事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,来源于《招商上证消费 80 交易型开 放式指数证券投资基金 2018 年第 1 季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 130,930,264.45 98.10 其中:股票 130,930,264.45 98.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,597.90 0.02 其中:债券 30,597.90 0.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 2,503,381.02 1.88 8 其他资产 833.59 0.00 9 合计 133,465,076.96 100.00 注:此处的股票投资项含可退替代款估值增值。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 599,452.00 0.45 B 采矿业 - - C 制造业 106,732,821.66 80.20 19  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 10,563,297.64 7.94 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 1,867,527.60 1.40 务业 J 金融业 - - K 房地产业 2,218,373.45 1.67 L 租赁和商务服务业 4,970,440.20 3.73 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,418,458.88 2.57 S 综合 - - 合计 130,370,371.43 97.96 2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I - - 务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 559,893.02 0.42 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 20  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 S 综合 - - 合计 559,893.02 0.42 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 600519 贵州茅台 19,613 13,407,839.06 10.07 2 600887 伊利股份 421,886 12,019,532.14 9.03 3 600276 恒瑞医药 128,928 11,218,025.28 8.43 4 600104 上汽集团 267,393 9,094,035.93 6.83 5 600518 康美药业 226,320 5,085,410.40 3.82 6 600690 青岛海尔 232,450 4,095,769.00 3.08 7 601888 中国国旅 74,500 3,941,795.00 2.96 8 600196 复星医药 76,711 3,412,872.39 2.56 9 600741 华域汽车 120,197 2,912,373.31 2.19 10 601933 永辉超市 288,814 2,841,929.76 2.14 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 600645 中源协和 23,003 559,893.02 0.42 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 30,597.90 0.02 8 同业存单 - - 21  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 其他 - - 10 合计 30,597.90 0.02 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占 基 金 资 产净 值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 113012 骆驼转债 290 30,597.90 0.02 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 22  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券除康美药业(证券代码 600518)外其他证券的发行主 体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 该证券发行人于 2017 年 12 月 19 日发布公告称,因产品不合格,被食药监局责令改正。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有 ,上 述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 330.25 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 503.34 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 833.59 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113012 骆驼转债 30,597.90 0.02 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。 23  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 §14 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2010.12.08-2010.12.31 -0.90% 0.39% -5.02% 1.49% 4.12% -1.10% 2011.01.01-2011.12.31 -25.27% 1.23% -27.35% 1.30% 2.08% -0.07% 2012.01.01-2012.12.31 6.68% 1.30% 6.32% 1.31% 0.36% -0.01% 2013.01.01-2013.12.31 12.93% 1.28% 11.80% 1.28% 1.13% 0.00% 2014.01.01-2014.12.31 19.95% 1.10% 18.56% 1.10% 1.39% 0.00% 2015.01.01-2015.12.31 29.07% 2.51% 27.97% 2.58% 1.10% -0.07% 2016.01.01-2016.12.31 -7.61% 1.46% -8.65% 1.48% 1.04% -0.02% 2017.01.01-2017.12.31 31.12% 0.75% 31.13% 0.77% -0.01% -0.02% 2018.01.01-2018.03.31 -0.45% 1.25% -0.15% 1.28% -0.30% -0.03% 自基金成立起至 2018.03.31 66.57% 1.45% 48.84% 1.49% 17.73% -0.04% 注:本基金合同生效日为 2010 年 12 月 8 日。 §15 基金的费用概览 15.1 与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)标的指数使用许可费; (4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券交易费用; (8)基金的银行汇划费用; 24  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (9)基金收益分配中发生的费用; (10)基金上市费及年费; (11)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(11)项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 15.2 与基金销售有关的费用 1、申购、赎回费用 投资者在申购或赎回基金份额时,需按照本招募说明书第八条第(六)款的规定,交纳 一定的申购、赎回佣金。 本基金申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为: 申购/赎回佣金=申购/赎回份额×佣金比率 本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回确认时收取,用于市场 推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。 25  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15.3 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费 用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 15.4 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议(但根据法 律法规的要求提高该等报酬标准的除外);调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须 召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。 15.5 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 §16 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 1 月 20 日刊登的本基金招募说明书进行了 更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补 充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、更新了“释义”。 3、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。 26  上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4、在“基金托管人”部分,更新了“主要人员情况”,更新了“基金托管业务经营情 况”,更新了“基金托管人的内部控制制度”,更新了“基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方法和程序”。 5、在“相关服务机构”部分,更新了“会计师事务所和经办注册会计师”。 6、在“基金份额的申购与赎回”部分,更新了“申购与赎回的数额限制”,更新了 “申购赎回清单的内容与格式”,更新了“暂停申购赎回的情形”。 7、在“基金的投资”部分,更新了“投资限制”,更新了“基金投资组合报告”。 8、更新了“基金的业绩”。 9、在“基金资产的估值”部分,更新了“暂停估值的情形”。 10、在“基金的信息披露”部分,更新了“公开披露的基金信息”。 11、更新了“风险揭示”。 12、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”,更新了“基金 托管人对基金管理人的业务监督和核查”。 13、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2018 年 7 月 20 日 27