招商现金增值开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2号)
2020-08-22
招商现金增值开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2020年第2号)
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日: 2020年07月23日
重要提示
招商现金增值开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
2003年12月5日的证监基金字〔2003〕136号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004
年1月14日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、
准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示
其未来表现。
基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具
有一定的风险，因此投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存
款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。当投
资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑
问，应寻求独立及专业的财务意见。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募
说明书。
关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后
开始执行。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年7月23日，有关财务和业绩表现数据截
止日为2020年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人招商银行股份有限公司已于2020年8月20日复核了本次更新的招募说
明书。
§1基金管理人
1.1基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币13.1亿元
法定代表人：刘辉
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4
月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
1.2主要人员情况
1.2.1 董事会成员
刘辉女士，经济学硕士。1995年4月加入招商银行股份有限公司，2010年至2013年
任招商银行计划财务部副总经理，2013年至2015年任招商银行市场风险管理部总经理，
2015年至2017年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017
年12月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019年4月
起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司董
事长、招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。
2015年1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管
理（香港）有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香
港）有限公司董事长，现任公司副董事长兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。
杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公
司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证
券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理
部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公
司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。
王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证
券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8
月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书
记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委书记、
董事、总经理。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust
Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前
系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任
泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香
港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师
公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012
年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国
证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独
立董事。
邹胜先生，管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电
脑工程部经理、系统运行部经理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统
运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、
副总经理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年3
月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公
司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐
分布式技术（长沙）有限公司董事长、华锐合胜数字科技（上海）有限公司董事长，同时兼
任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业（有限合伙）
执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳泰和技术投资
企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技协会联席会长，兼任深圳中云信链
科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自
2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执
行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投
资管理有限公司董事总经理；自2007年9月至2013年11月任招商基金独立董事；自2008
年5月至2014年5月任江西世龙实业股份有限公司独立董事；自2008年4月至2013年10
月任兴业银行股份有限公司监事。2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现
任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划
财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014
年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融
总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018
年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历
任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立
后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市
场推广部总监，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监
事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle
ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年4月加入招商基金管理有限公司，现任
公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司
董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
1.2.3 公司高级管理人员
王小青先生，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国
农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投
资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有
限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理
有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总
经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有
限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任
招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；
2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
刘万锋先生，经济学硕士。2005年7月加入北京吉普汽车有限公司任财务岗，从事财
务管理工作，2009年7月加入国家开发银行股份有限公司资金局，任交易员，从事资金管
理、流动性组合管理工作，2014年6月加入招商基金管理有限公司，曾任助理基金经理，
现任招商现金增值开放式证券投资基金基金经理（管理时间：2015年1月14日至今）、招
商双债增强债券型证券投资基金(LOF)基金经理（管理时间：2015年6月9日至今）、招商
招瑞纯债债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2016年3月9日至今）、招商
招顺纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年2月27日至今）、招商招鸿6
个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2018年3月15日至今）、
招商添利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2018年6月27
日至今）、招商添悦纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年10月26日至
今）、招商鑫悦中短债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年11月30日至今）。
本基金历任基金经理包括：何钟先生，管理时间为2004年1月14日至2005年5月13
日；高亚华先生，管理时间为2004年1月14日至2005年1月14日；杜海涛先生，管理
时间为2005年5月13日至2006年5月26日；胡军华女士，管理时间为2005年5月13
日至2006年5月26日；陈震先生，管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日；
周理先生，管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日；佘春宁先生，管理时间为
2007年1月10日至2010年8月19日；胡慧颖女士，管理时间为2010年8月19日至2015
年1月5日；向霈女士，管理时间为2013年12月27日至2015年6月10日。
1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2基金托管人
2.1基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成
功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至
2020年3月31日，本集团总资产77,661.14亿元人民币，高级法下资本充足率15.52%，
权重法下资本充足率13.05%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金
外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工83人。2002年11
月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家
获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业
务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资
者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托
管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、
第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回
资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专
户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者
服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。
2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行
2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威
媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结
算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风
险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、
全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托
管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣
膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。
2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财
资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三
项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。
2.2主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和
招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济
师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行
长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分
行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任
公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务
总监兼北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本
行副行长。
2.3基金托管业务经营情况
截至2020年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管586只证券投资基金。
§3相关服务机构
3.1基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83076995
传真：（0755）83199059
联系人：李璟
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55
号
法定代表人：陈四清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨威
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银
行大厦
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中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
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联系人：张伟
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传真：（010）66275654
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交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188 号
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中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号
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联系人：朱红
北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号
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法定代表人：张东宁
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵姝
华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22
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传真：（010）85238680
联系人：郑鹏
中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010）58092611
联系人：穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：张金良
电话：95580
传真：（010）68858117
联系人：王硕
中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：95558
传真：（010）65550827
联系人：王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500
号
法定代表人：郑杨
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：赵守良
平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真：（021）50979507
联系人：赵杨
包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：周学东
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：周雪晴
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：印萍萍
大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88
号
法定代表人：彭寿斌
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人：朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：王耀球
电话：0769-961122
联系人：李燕红
珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346号
法定代表人：刘晓勇
电话：96588
传真：（0755）82817612
联系人：钟春苗
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：李仙
渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
电话：95541
传真：02258316569
联系人：陈婷婷
广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路2号
法定代表人：姚真勇
电话：0757-22223388
传真：0757-22388235
联系人：陈素莹
苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人：王兰凤
电话：96067
传真：0512-69868373
联系人：葛晓亮
广发银行股份有限公司 住所地：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：王滨
电话：020-38321497
传真：020-87310955
联系人：陈泾渭
上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖
西二路888号1幢1区14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196
号世纪汇广场2座16楼
法定代表人：陈志英
联系人：韦巍
电话：021-53398816
传真：021-53398801
客服电话：021-53398816
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上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新
金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-
1、103-2办公区
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆
家嘴世纪金融广场6号楼6层
法定代表人：冯轶明
电话：021-20538888
传真：021-20539999
联系人：范泽杰
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8
号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8
号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、
25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号
东海证券大厦8楼
法定代表人：陈太康
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
联系人：李天雨
客服电话：95531或400-8888588
公司网址：www.qh168.com.cn
银河期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街16号1
幢11层1101单元
办公地址：上海市虹口区东大名卢1050号
绿地普创商务大厦10楼
法定代表人：杨青
联系人：董建业
电话：021-51635191
传真：021-51635151
客服电话：400-886-7799
公司网址：www.yhqh.com.cn
国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路618号
办公地址：上海市静安区新闸路669号博华
广场21层
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
电话：（021）38032284
传真：（021）38670666
客服电话：95521
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中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号
楼
办公地址：北京市朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-65608231
传真：010-65182261
联系人：刘畅
客服电话：4008-888-108
公司网址：www.csc108.com
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号
国信证券大厦
法人代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A
座38－45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：（0755）82960167
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
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广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知
识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
客服电话：95575或02095575
公司网址：www.gf.com.cn
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中
信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：010-60833889
传真：010-60833739
客服电话：95548
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中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6
层
办公地址：北京市西城区金融街35号国企
大厦C座5层
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客服电话：95551或4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
联系人：赖奕欣
电话：021-63602722
传真：021-23219100
客服电话：95553或02195553或
4008888001
公司网址：www.htsec.com
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45
层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45
层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：95523
公司网址：www.swhysc.com
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄
证大五道口广场1号楼22层
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：（021）38565547
传真：（021）38565955
客服电话：95562或4008-095-562
公司网址：www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
客服电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安
联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号
中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：黄炎勋
联系人：彭洁联
电话：0755-82558266
传真：0755-82558355
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证
券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：陈诚
客服电话：95355
公司网址：www.swsc.com.cn
湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新
南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中
山国际大厦12楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11
号18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11
号高德置地广场F座18、19层
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28
号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28
号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127917
联系人：韩秀萍
客服电话：95376
公司网址：www.mszq.com
国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽
国际金融中心A座国元证券
法定代表人：俞仕新
联系人：米硕
电话：0551-68167601
传真：0551-62207773
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街
42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：安志勇
电话：022-28451922
传真：022-28451892
联系人：王星
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华
泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011
号港中旅大厦18楼
法定代表人：张伟
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686721
传真：0351-8686619
联系人：郭辛
客服电话：95573
公司网址：www.i618.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号
通） 楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛
国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：（0532）85022026
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号(新
盛大厦)12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座12-15层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
公司网址：www.dwjq.com.cn
信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院
1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦6层
法定代表人：肖林
电话：010-83252185
传真：010-63080978
联系人：付婷
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36
号华远华中心4、5号楼3701-3717
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦22－24层
法定代表人：施华
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路
2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳福田区深南大道6088号特
区报业大厦14、16、17楼
法定代表人：曹宏
联系人：纪毓灵
电话：0755-83554486
传真：0755-83515567
客服电话：95514或4006666888
公司网址：www.cgws.com
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
联系人：姚巍
电话：021-22169502
传真：021-22169134
客服电话: 95525
公司网址：www.ebscn.com
中信证券华南股份有限公司（原广州证券） 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券503室
法定代表人：李福春
电话：0431-85096972
传真：0431-85096795
联系人：刘子会
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号
院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号
院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561001
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中
央21层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西
世贸中心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
联系人：薛津
客服电话：4007-121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201
号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世
纪广场A座6-7
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902239
传真：021-64713795
联系人：胡相斌
客服电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人：何之江
联系人：王超
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
客服电话：95511转8
公司网址：stock.pingan.com
华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198号
公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198号财智中心B1座
法定代表人：章宏韬
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人：孙懿
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：（0771）95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
财信证券有限责任公司（原财富证券） 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天
国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天
国际财富中心26层
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：（0731）84403347
客服电话：95317或400-8835-316
公司网址：www.cfzq.com
东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一
号
公司地址：广东省东莞市莞城区可园南路
一号金源中心
法定代表人：陈照星
电话：0769-22112151
传真：0769-22115712
联系人：肖浩然
客服电话：95328
公司网址：www.dgzq.com.cn
国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号
国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号
国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场
18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号
东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531或400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号
中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号
中银大厦39层
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
电话：（021）20328000
传真：（021）50372474
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恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区
海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街111号
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
传真：0471-4961259
客服电话：956088或400-196-6188
公司网址：www.cnht.com.cn
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
法定代表人：李琦
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：4008000562
公司网址：www.hysec.com
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：秦雨晴
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838751
传真：0755-25838701
联系人：吴军
客服电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫
德尚6号楼3层中航证券
法定代表人：王晓峰
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：胡晨
客服电话：95335或400-88-95335
公司网址：www.avicsec.com
华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27
号1#楼3层、4层、5层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦18楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183
传真：021-20655196
联系人：王虹
客服电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰
州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦19楼
法定代表人：陈牧原
电话：0931-4890208、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范坤、杨力
客服电话：95368或400-6898888
公司网址：www.hlzqgs.com
中国国际金融股份有限公司（中金公司） 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大
厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大
厦2座27层及28层
法定代表人：沈如军
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com
华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区
深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1
房
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-64333051
联系人：杨莉娟
客服电话：95323或400-109-9918
公司网址：www.cfsc.com.cn
中国中金财富证券有限公司（原中投证券） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣
超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客服电话：95532或400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸
社区创业路1777号海信南方大厦21层、22
层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼7层、8层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
粤开证券股份有限公司（原联讯证券） 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播
电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
公司地址：深圳市福田区深南中路2002号
中广核大厦北楼10层
法定代表人：严亦斌
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
客服电话：95564
公司网址：www.ykzq.com
江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-87765732
传真：0451-82287211
联系人：姜志伟
客服电话：956007
公司网址：www.jhzq.com.cn
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：西宁市南川工业园区创业路108
号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大
厦18楼
法定代表人：魏先锋
电话：010-57672224
传真：0755-33329815
联系人：郭小璇
客服电话：95305
公司网址：www.jzsec.com
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
方正证券承销保荐有限责任公司（原民族证 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号
券） 院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号
院5号楼
法定代表人：陈琨
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
客服电话：95571
公司网址：www.e5618.com
华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道100号57层
法定代表人：刘加海
电话：021- 20515583
传真：021-20515593
联系人：胡星煜
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：郝京春
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
联系人：吴尔晖
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18
号中国人保寿险大厦12层
法定代表人：张海文
电话：010-85556095
传真：010-85556088
联系人：朱玉成
客服电话：95390
公司网址：www.hrsec.com.cn
大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心A座-大连期货大
厦38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心A座-大连期货大
厦38、39层
法定代表人：赵玺
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网址：www.estock.com.cn
万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二
楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7028号
时代科技大厦西厅20层
法定代表人：冯周让
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
客服电话：4008-882-882
公司网址：www.wanhesec.com.cn
中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮
政大厦9-11层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17
号
法定代表人：丁奇文
联系人：吉亚丽
电话：18201069211
客服电话：400-888-8005
公司网址：www.cnpsec.com.cn
太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路926号同德
广场写字楼31楼
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号D座三单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321613
传真：010-88321763
联系人：谢兰
客服电话：95397
公司网址：www.tpyzq.com
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2
幢220室
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2号
法定代表人：祖国明
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩爱彬
北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6
号
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周文婕
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
司 7650号205室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37
号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
电话：（021）58870011
传真：（021）68596916
联系人：张茹
中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16号1幢11层
法定代表人：路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱剑林
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号
楼2层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛
利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦903室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街10号2栋236室
法定代表人：张冠宇
联系人：孙书慧
电话：010-85932884
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com
上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
路277号3层310室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房2层222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园4 栋10 层1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈勇军
嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上
海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6
号105室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国
际广场19楼
法定代表人：冯修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中
达广场2楼
法定代表人：李兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号
906
法定代表人：张琪
电话：010-62675369
联系人: 付文红
网址：http://www.xincai.com/
北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10
层
法定代表人：赵荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院
6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
山路33号11楼B座
法定代表人：王延富
电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环
球金融中心9楼
法定代表人：郭林
电话：400-820-5999
联系人：徐璐
网址：www.shhxzq.com
天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区
综合服务区办公楼D座二层202-124室
法定代表人：丁东华
电话：400-111-0889
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号
11层1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：http://www.fundzone.cn
南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人：宋时琳
电话：400-799-9999
联系人：贺杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路142号14层1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号
302室
法定代表人：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
区）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7
层05单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号03室
法定代表人：蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人：尚瑾
网址：www.gscaifu.com
北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5
号楼215A
法定代表人：梁蓉
电话：400-6262-818
联系人：魏素清
网址： www.5irich.com
联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333
号东方汇经中心8楼
法定代表人：沙常明
电话：400-620-6868
联系人：唐露
网址： http://www.lczq.com/
上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一
幢二楼268室
法定代表人：李一梅
电话：13911253562
联系人：吴振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路799号5层01、02/03室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路
12号17号平房157
法定代表人：王苏宁
电话：01089189288
联系人：邢锦超
网址： http://kenterui.jd.com/
客服热线： 95118
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人：兰奇
电话：95156转5
联系人：陈益萍
网址： www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室
法定代表人：李春瑜
电话：400-680-3928
联系人：华荣杰
网址：www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾
大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
联系人：王茜蕊
网址：http://www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道2123号3层3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
联系人：徐海峥
公司网址：www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑
10号楼
法定代表人：于龙之
客服电话：4006-802-123
邮箱：services@zhixin-inv.com
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大
厦11楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017转1转6 或 0755-
86013388
公司网址：https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达
北路10号5层5122室
法定代表人：周斌
联系人：马鹏程
联系电话：010-57756074
客服电话：400-786-8868
公司网址：http://www.chtfund.com
济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号
院1号楼冠捷大厦3层307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H
区（东座）6楼A31室
法定代表人：贲惠琴
联系人：董筱爽
联系电话：18121169537
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号
院西区4号楼1层103室
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-59403028
客服电话：95055-4
公司网址：www.baiyingfund.com
阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三
亚阳光金融广场16层
法定代表人：李科
联系人：王超
联系电话：010-59053660
客服电话：95510
公司网址：fund.sinosig.com
江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大
道47号
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
联系电话：025-66046166（分机号转810）
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区向城路288号8楼
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
联系电话：021-68595976
客服电话：4001115818
公司网址：www.huaruisales.com
玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张
杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
联系电话：13752528013
客服电话：021-50701053
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中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼
2-45室
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系电话：010-59336544
客服电话：4008-909-998
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上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路488号
太平金融大厦603室
法定代表人：沈茹意
联系人：吴卫东
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客服电话：021-68889082
公司网址： http://www.pytz.cn/
中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16
号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
联系电话：010-63631539
客服电话：95519
公司网址：www.e-chinalife.com
宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号
楼15层1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52413385
联系人：魏晨
客服电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com
（注：本招募说明书中如无特别说明，表示上述代销机构同时代理销售我司招商现金
增值货币A和招商现金增值货币B基金）。
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
3.2注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：刘辉
成立日期：2002年12月27日
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬
3.3律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
3.4会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
经办注册会计师：汪芳、侯雯
联系人：汪芳
§4基金名称
招商现金增值开放式证券投资基金
§5基金类型
契约型开放式
§6投资目标
保持本金的安全性与资产的流动性，追求稳定的当期收益。
§7投资范围
本基金投资于法律法规或监管机构允许投资的金融工具，包括：现金，期限在1年以
内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内
（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，及中国证监会、中国人
民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
§8投资策略
1、决策依据
（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；
（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
2、投资程序
（1）研究人员为投资运作提供决策支持；
（2）投资决策委员会确定资产配置方案；
（3）基金经理负责牵头拟订投资方案；
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要；
（5）根据决策纪要基金经理牵头构造具体的投资组合及操作方案，交由中央交易室执
行；
（6）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理；
（7）基金经理定期检讨投资组合的运作成效，并拟定改进方案；
（8）数量分析小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估报
告。
3、投资策略及投资组合管理的方法和标准
本基金以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过对短期金融工
具的组合操作，在保持本金的安全性与资产流动性的同时，追求稳定的当期收益。
■根据宏观经济指标、货币政策的研究，确定组合平均剩余到期期限；
■根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定组合资产配置；
■根据市场资金供给情况对组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当调整；
■在保证组合流动性的前提下，利用现代金融分析方法和工具，寻找价值被低估的投
资品种和无风险套利机会；
■合理有效分配基金的现金流，保持本基金的流动性。
（1）本基金主要投资策略的制定将依据以下投资方法和技术
A.收益率曲线研究
短期资金市场同债券市场紧密相关，连接两个市场的分析工具是收益率曲线。本基金
将根据债券市场收益率曲线以及隐含的短期收益率和远期利率提供的价值判断基础，为各
种投资策略的制定提供决策依据。
B.短期资金市场的资金供给与需求研究
短期利率是短期资金成本的反映。短期货币资金供应与需求决定了短期利率水平。短
期资金市场资金供应量同以下几种因素相关：
■央行公开市场操作的方向、强度、频率以及中标利率水平。短期利率是央行货币政
策调控的主要目标之一，央行向短期资金市场注入资金或者从短期资金市场抽出资金，都
对短期利率产生重大影响。
■回购市场的交易量、成交的利率水平分布。
■短期资金市场资金供给同资本市场资金供给的关系。一般在股市转暖、一级市场申
购增多、新债交款日期附近资金面偏紧。
■货币供应量的季节性因素。一般资金在年末时较为紧张，而在年初时则较为宽松。
通过对这些不同因素的综合考虑，本基金可以概算市场资金供给的充裕程度，据此决
定本基金的市场操作策略。
（2）本基金具体操作策略
A.根据宏观经济和短期资金市场的利率走势，来确定投资组合的平均剩余到期期限。
具体而言，在预计市场利率上升时，适当缩短投资品种的平均期限；在预计利率下降时，
适当延长投资品种的平均期限。市场对利率的预期可以从市场的交易变化和资金流向上反
映出来，也可通过不同品种之间反映出的隐含远期利率来评估市场未来利率的走势。
B.根据自有的资产配置模型，结合各品种之间的流动性、收益性以及信用风险情况，
来确定组合的资产配置比例。其前提条件是保证基金的高流动性、低风险和稳定收益。
C.根据当期和远期市场资金面充裕程度的分析，匹配各期限的回购与债券品种的到期
日，实现现金流的有效管理。
D.目前短期资金市场分为银行间市场和交易所市场两个子市场，其中投资群体、交易
方式等市场要素不同，使得两个市场的资金面和市场短期利率在一定期间内可能存在定价
偏离。本基金在充分论证这种套利机会可行性的基础上，寻找最佳介入时机，进行跨市场
操作，获得安全的超额收益。
E.由于投资群体的差异，对期限相近的品种，因为其流动性、税收等因素造成内在价
值出现明显偏离时，本基金可以在保证流动性的基础上，进行品种间的套利操作，增加超
额收益。
F.积极参与国债、金融债、央行票据一级市场投标，增加盈利空间。一级市场发行的
国债、金融债、以及央行票据数量大且连续，提供了有效的品种建仓机会。本基金管理人
根据二级市场的收益水平和市场资金面的状况，对一级市场进行准确的招标预测，决定本
基金的投标价位。在合理价格获得债券，满足组合配置需要。
根据当前市场情况以及相关法律法规的规定，并综合考虑短期资金市场中各投资品种
的收益性、流动性、及信用风险情况，招商现金增值基金的资产配置比例范围确定为：央
行票据0－80%；回购0－80%；短期债券0-80%；现金资产或者到期日在一年以内的政府债
券（包括政策性金融债）的比例为5－80%。
随着短期资金市场的发展与金融创新的深入，及日后相关法律法规允许本基金可投资
的金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，对这些新品种予以评估，在满足本基金投
资目标的前提下适时调整基金投资品种的范围和财产比例。
§9业绩比较标准
一年期银行定期储蓄存款的税后利率：（1－利息税率）×一年期银行定期储蓄存款利
率。
由于目前市场上没有成熟的指数或其他更合适的指标作为本基金的业绩基准，因此本
基金在考虑到目标客户构成和资金来源性质的基础上制订了此基准。当市场有更加适合的
业绩比较基准时，基金管理人有权对此基准进行调整；并提前三个工作日在指定媒介上公
告。
§10投资组合报告
招商现金增值开放式证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2020年6月30日，来源于《招商现金增值开放式证券
投资基金2020年第2季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比
例（%）
1 固定收益投资 5,376,729,021.97 36.50
其中：债券 5,326,729,021.97 36.16
资产支持证 50,000,000.00 0.34
券
2 买入返售金融资产 4,032,431,128.66 27.37
其中：买断式回购 - -
的买入返售金融资
产
3 银行存款和结算备 5,298,703,311.80 35.97
付金合计
4 其他资产 24,328,234.96 0.17
5 合计 14,732,191,697.39 100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购 3.06
融资余额
其中：买断式回购 -
融资
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的
比例（％）
2 报告期末债券回购 785,199,407.40 5.63
融资余额
其中：买断式回购 - -
融资
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余
额占资产净值比例的简单平均值。
2.1 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 57
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 70
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 17
3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金 各期限负债占基金
序号 平均剩余期限 资产净值的比例 资产净值的比例
（%） （%）
1 30天以内 33.37 5.63
其中：剩余存续期 - -
超过397天的浮动
利率债
2 30天（含）-60天 31.43 -
其中：剩余存续期 - -
超过397天的浮动
利率债
3 60天（含）-90天 25.98 -
其中：剩余存续期 - -
超过397天的浮动
利率债
4 90天（含）-120天 5.79 -
其中：剩余存续期 - -
超过397天的浮动
利率债
5 120天（含）-397天 8.97 -
（含）
其中：剩余存续期 - -
超过397天的浮动
利率债
合计 105.54 5.63
4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过240天。5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 832,752,537.43 5.98
其中：政策性金融 832,752,537.43 5.98
债
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 1,049,369,656.76 7.53
6 中期票据 40,306,286.84 0.29
7 同业存单 3,404,300,540.94 24.43
8 其他 - -
9 合计 5,326,729,021.97 38.22
10 剩余存续期超过397 - -
天的浮动利率债券
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
债券数量 占基金资
序号 债券代码 债券名称 （张） 摊余成本（元） 产净值比
例（％）
1 111910320 19兴业银行 3,800,000 379,507,258.09 2.72
CD320
2 112016108 20上海银行 3,500,000 348,288,266.06 2.50
CD108
3 112013022 20浙商银行 3,000,000 298,609,409.95 2.14
CD022
4 207702 20贴现国开 2,600,000 259,178,263.39 1.86
02
5 112080811 20湖北银行 2,500,000 248,871,777.61 1.79
CD017
6 012001565 20铁塔股份 2,000,000 199,715,994.70 1.43
SCP005
7 112016132 20上海银行 2,000,000 199,423,793.09 1.43
CD132
8 111986705 19广州银行 2,000,000 199,263,539.52 1.43
CD054
9 112081391 20晋商银行 2,000,000 199,051,896.12 1.43
CD050
10 111918345 19华夏银行 2,000,000 198,895,443.76 1.43
CD345
7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）- -
0.5%间的次数
报告期内偏离度的最高值 0.0719%
报告期内偏离度的最低值 -0.0321%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简 0.0418%
单平均值
7.1 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。7.2 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
公允价值 占基金资
序号 证券代码 证券名称 数量（份） （元） 产净值比
例（%）
1 2089082 20上和1A1 500,000 50,000,000.00 0.36
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入
时的溢价与折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份
额净值维持在1.0000元。
9.2
报告期内基金投资的前十名证券除19广州银行CD054（证券代码111986705）、19华
夏银行CD345（证券代码111918345）、19兴业银行CD320（证券代码111910320）、20湖
北银行CD017（证券代码112080811）、20晋商银行CD050（证券代码112081391）、20上
海银行CD108（证券代码112016108）、20上海银行CD132（证券代码112016132）、20贴
现国开02（证券代码207702）、20浙商银行CD022（证券代码112013022）外其他证券的
发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
1、19广州银行CD054（证券代码111986705）
根据2019年10月23日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被广东银保
监局处以罚款。
2、19华夏银行CD345（证券代码111918345）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反
反洗钱法等原因，多次受到监管机构的处罚。
3、19兴业银行CD320（证券代码111910320）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责、涉嫌
违反法律法规等原因，多次受到监管机构的处罚。
4、20湖北银行CD017（证券代码112080811）
根据2020年6月5日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被咸宁银保监分局处
以罚款。
5、20晋商银行CD050（证券代码112081391）
根据2020年4月14日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被山西银保
监局处以罚款,并责令改正。
6、20上海银行CD108（证券代码112016108）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、涉嫌违反法律法规、未
依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。
7、20上海银行CD132（证券代码112016132）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、涉嫌违反法律法规、未
依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。
8、20贴现国开02（证券代码207702）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责，多次
受到监管机构的处罚。
9、20浙商银行CD022（证券代码112013022）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法,未依法履
行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 19,991,269.37
4 应收申购款 4,336,965.59
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 24,328,234.96
§11基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
招商现金增值货币A：
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
2004.01.14-2004.12.31 2.3738% 0.0013% 1.5916% 0.0002% 0.7822% 0.0011%
2005.01.01-2005.12.31 2.2997% 0.0026% 1.8250% 0.0000% 0.4747% 0.0026%
2006.01.01-2006.12.31 1.8508% 0.0032% 1.9060% 0.0003% -0.0552% 0.0029%
2007.01.01-2007.12.31 2.6033% 0.0024% 2.8237% 0.0019% -0.2204% 0.0005%
2008.01.01-2008.12.31 3.4380% 0.0085% 3.8249% 0.0012% -0.3869% 0.0073%
2009.01.01-2009.12.31 1.3671% 0.0044% 2.2813% 0.0000% -0.9142% 0.0044%
2010.01.01-2010.12.31 1.8279% 0.0037% 2.3361% 0.0003% -0.5082% 0.0034%
2011.01.01-2011.12.31 3.7607% 0.0030% 3.3257% 0.0007% 0.4350% 0.0023%
2012.01.01-2012.12.31 4.1113% 0.0025% 3.2903% 0.0007% 0.8210% 0.0018%
2013.01.01-2013.12.31 4.1280% 0.0027% 3.0417% 0.0000% 1.0863% 0.0027%
2014.01.01-2014.12.31 4.5181% 0.0021% 3.0139% 0.0002% 1.5042% 0.0019%
2015.01.01-2015.12.31 3.5996% 0.0024% 2.1458% 0.0012% 1.4538% 0.0012%
2016.01.01-2016.12.31 2.5126% 0.0010% 1.5250% 0.0000% 0.9876% 0.0010%
2017.01.01-2017.12.31 3.8444% 0.0007% 1.5208% 0.0000% 2.3236% 0.0007%
2018.01.01-2018.12.31 3.4890% 0.0017% 1.5208% 0.0000% 1.9682% 0.0017%
2019.01.01-2019.12.31 2.4053% 0.0009% 1.5208% 0.0000% 0.8845% 0.0009%
2020.01.01-2020.06.30 0.8365% 0.0014% 0.7583% 0.0000% 0.0782% 0.0014%
自基金成立起至2020.06.30 61.9105% 0.0041% 38.2517% 0.0022% 23.6588% 0.0019%
招商现金增值货币B：
净值增长率 净值增长率 业绩比较 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率③ 准差④
2009.01.01-2009.12.31 0.1357% 0.0040% 0.1875% 0.0000% -0.0518% 0.0040%
2010.01.01-2010.12.31 2.0731% 0.0037% 2.3361% 0.0003% -0.2630% 0.0034%
2011.01.01-2011.12.31 4.0092% 0.0030% 3.3257% 0.0007% 0.6835% 0.0023%
2012.01.01-2012.12.31 4.3618% 0.0025% 3.2903% 0.0007% 1.0715% 0.0018%
2013.01.01-2013.12.31 4.3781% 0.0027% 3.0417% 0.0000% 1.3364% 0.0027%
2014.01.01-2014.12.31 4.7689% 0.0021% 3.0139% 0.0002% 1.7550% 0.0019%
2015.01.01-2015.12.31 3.8490% 0.0024% 2.1458% 0.0012% 1.7032% 0.0012%
2016.01.01-2016.12.31 2.7597% 0.0010% 1.5250% 0.0000% 1.2347% 0.0010%
2017.01.01-2017.12.31 4.0939% 0.0007% 1.5208% 0.0000% 2.5731% 0.0007%
2018.01.01-2018.12.31 3.7378% 0.0017% 1.5208% 0.0000% 2.2170% 0.0017%
2019.01.01-2019.12.31 2.6514% 0.0009% 1.5208% 0.0000% 1.1306% 0.0009%
2020.01.01-2020.06.30 0.9572% 0.0014% 0.7583% 0.0000% 0.1989% 0.0014%
自基金成立起至2020.06.30 44.8921% 0.0033% 24.1868% 0.0021% 20.7053% 0.0012%
注：本基金合同生效日为2004年1月14日。
§12基金的费用与税收
12.1与基金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金合同
生效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份
额持有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在基金财产中
列支的其它费用。
1、基金管理费
本基金管理费年费率为0.33%。基金管理费按本基金前一日的资产净值乘以基金管理
费年费率来计算，具体计算方法如下：
每日应付的基金管理费=前一日本基金的资产净值×年管理费率÷365
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支
付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金托管费年费率为0.10%。托管费按本基金前一日资产净值乘以相应的托管费年
费率来计算。计算方法如下：
每日应支付的基金托管费=前一日本基金资产净值×年托管费率÷365
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
其它与基金运作有关的费用根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支
付，列入当期基金费用。
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
12.2与基金销售有关的费用
1、申购和赎回费：
基金 申购费率 赎回费率
招商现金增值货币A 0 0
招商现金增值货币B 0 0
2、转换费用
（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于25％的部分归入转出基金的基金资产。
（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。
（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
（5）各只基金的标准申购费率（费用）按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率（费用）调整，基金转换费的计算相应调整。
（6）本基金A级基金份额、B级基金份额均适用以上规则。
3、销售和服务费
销售和服务费主要用于支付销售机构的佣金、基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等，该笔费用从基金财产中扣除。
本基金A级基金份额的销售和服务年费率为0.25%， B级基金份额的销售和服务年费率为0.01%。销售和服务费用按本基金前一日的资产净值乘以相应的销售和服务费年费率来计算，具体计算方法如下：
每日应付的销售和服务费用=前一日本基金的资产净值×年销售和服务费率÷365
销售和服务费用每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售和服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
4、基金管理人官网交易平台交易，www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。
5、基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率和转换费率，调整后的申购费率和赎回费率和转换费率应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金的交易费率。如因此或其他原因导致上述费率发生变更，基金管理人最迟应于新费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。
12.3基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
§13对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2020年2月28日刊登的本基金招募说明
书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行
了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。
3、在“基金托管人”部分，更新了“基金托管人概况”，更新了“主要人员情况”，
更新了“基金托管业务经营情况”，更新了“托管人的内部控制制度”。
4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所
和经办注册会计师”。
5、在“基金份额的申购、赎回和转换”部分，更新了“申购、赎回和转换的有关限
制”。
6、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。
7、更新了“基金的业绩”。
8、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“基金托管协议当事人”。
9、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2020年8月22日
京公网安备 11010502031572号