招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (2020 年第 2 号) 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日: 2020 年 05 月 22 日 重要提示 招商安心收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2008 年 8 月 5 日《关于同意招商安心收益债券型证券投资基金募集的批复》证监许可〔2008〕 1008 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2008 年 10 月 22 日正式生效。本基金为契 约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明 书。 《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明 书。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 5 月 22 日，有关财务和业绩表现数据截 止日为 2020 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于 2020 年 5 月 29 日复核了本次更新的招 募说明书。 §1 基金管理人 1  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期：2002 年 12 月 27 日 注册资本：人民币 13.1 亿元 法定代表人：刘辉 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的 45%。 2002 年 12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月 ， 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 2  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的 45％。 2017 年 12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 刘辉女士，经济学硕士。1995 年 4 月加入招商银行股份有限公司，2010 年至 2013 年 任招商银行计划财务部副总经理，2013 年至 2015 年任招商银行市场风险管理部总经理， 2015 年至 2017 年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017 年 12 月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019 年 4 月 起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司董 事长、招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长兼招商资产管理（香港）有限 公司董事长。 杜凯先生，工商管理硕士。1992 年 8 月至 1993 年 11 月先后在蛇口工业区商业服务公 司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993 年 12 月起在招商证券股份有限公司工作，历任证 券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理 3  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019 年 5 月起兼任招商证券资产管理有限公 司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国人保资产管理有限公司风险管理 部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委书记、 董事、总经理。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，2015 年 9 月退 休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前 兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺 （香港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会 计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 张思宁女士，博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系 助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主 任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委书记、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国 证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生，管理学硕士。1992 年 12 月至 1996 年 12 月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部经理、系统运行部经理。1996 年 12 月至 2017 年 2 月在深圳证券交易所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、 副总经理，其中 2013 年 4 月至 2017 年 2 月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017 年 3 月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公 司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐 分布式技术（长沙）有限公司董事长、华锐合胜数字科技（上海）有限公司董事长，同时兼 任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业（有限合伙） 执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳泰和技术投资 企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技协会联席会长，兼任深圳中云信链 科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。 4  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1.2.2 监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008 年 3 月至 2014 年 9 月以及自 2002 年 3 月至 2005 年 9 月任招商局中国基金有限公司执 行董事；自 2008 年 2 月至 2014 年 5 月以及自 2002 年 2 月至 2005 年 7 月任招商局中国投 资管理有限公司董事总经理；自 2007 年 9 月至 2013 年 11 月任招商基金独立董事；自 2008 年 5 月至 2014 年 5 月任江西世龙实业股份有限公司独立董事；自 2008 年 4 月至 2013 年 10 月任兴业银行股份有限公司监事。2014 年 7 月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现 任公司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001 年 9 月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划 财务部总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任招商银行零售金融 总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历 任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立 后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市 场推广部总监，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监 事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总 监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 王小青先生，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 5  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有 限公司，历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理 有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总 经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有 限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产 管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 马龙先生，经济学博士。2009 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员，从 事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作，2012 年 11 月加入招商基金管理有限 公司固定收益投资部，曾任研究员，现任固定收益投资部副总监兼招商安心收益债券型证 券投资基金基金经理（管理时间：2014 年 3 月 27 日至今）、招商产业债券型证券投资基金 基金经理（管理时间：2015 年 4 月 1 日至今）、招商睿祥定期开放混合型证券投资基金基 金经理（管理时间：2016 年 8 月 30 日至今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经理 （管理时间：2018 年 2 月 27 日至今）、招商 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018 年 8 月 17 日至今）、招商添利两年定期开放债 券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018 年 9 月 20 日至今）、招商安弘灵活配置混合 6  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 型证券投资基金基金经理（管理时间：2019 年 1 月 3 日至今）、招商添旭 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2019 年 4 月 10 日至今）。 本基金历任基金经理包括：佘春宁先生，管理时间为 2008 年 10 月 22 日至 2010 年 8 月 19 日；谢志华先生，管理时间为 2010 年 8 月 19 日至 2012 年 8 月 30 日；孙海波先生， 管理时间为 2012 年 8 月 30 日至 2015 年 4 月 11 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、 固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2.2 主要人员情况 截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33 岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 2.3 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 7  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。 自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的 68 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 8  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨威 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：季平伟 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：贺倩 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 电话：95533 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 9  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人：李晓鹏 电话：95595 传真：（010）63636248 联系人：朱红 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 法定代表人：张东宁 电话：95526 传真：010-66226045 联系人：周黎 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：95568 传真：（010）58092611 联系人：穆婷 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 电话：95580 传真：（010）68858117 联系人：王硕 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：郑杨 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：赵守良 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 电话：95511-3 10  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：（021）50979507 联系人：赵杨 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：周学东 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：周雪晴 兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 电话：95561 传真：（021）62569070 联系人：李博 恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人：陈颖 电话：95395 传真：021-20501978 联系人：张昊 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050038 传真：0574-87050024 联系人：印萍萍 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：崔磊 电话：0411-82356695 传真：0411-82356594 联系人：朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：0769-961122 传真：0769-22866282 联系人：李燕红 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：李仙 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 电话：95541 传真：02258316569 联系人：王婷婷 11  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会 拥翠路 2 号 法定代表人：姚真勇 电话：0757-22223388 传真：0757-22388235 联系人：杨素苗 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 电话：96067 传真：0512-69868373 联系人：吴骏 广发银行股份有限公司 住所地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：王滨 电话：020-38321497 传真：020-87310955 联系人：陈泾渭 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环 湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 法定代表人：陈志英 联系人：韦巍 电话：021-53398816 传真：021-53398801 客服电话：021-53398816 公司网址：www.luxxfund.com 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路 238 号 1 幢 405 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林 时代 20F 法定代表人：陈刚 电话：0571-85262700 传真：无 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层 12  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：冯轶明 电话：021-20538888 传真：021-20539999 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、 25、27、29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 电话：021-68757102/13681957646 传真：无 联系人：李天雨 客服电话：95531 或 400-8888588 公司网址：www.qh168.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博 华广场 21 层 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 电话：（021）38032284 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号 楼 13  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：010-65608231 传真：010-65182261 联系人：刘畅 客服电话：4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦 法人代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一 路 111 号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州 知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广 场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 客服电话：95575 或 02095575 公司网址：www.gf.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 14  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 传真：010-60833739 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2- 6层 办公地址：北京市西城区金融街 35 号国企 大厦 C 座 5 层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：95551 或 4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 电话：021-63602722 传真：021-23219100 客服电话：95553 或 02195553 或 4008888001 公司网址：www.htsec.com 华泰联合证券有限责任公司（原联合证 注册地址 ：深圳市福田区中心区中心广场 券） 香港中旅大厦第五层（01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址 ：深圳市福田中心区中心广场香 港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人： 江禹 联系人 ：盛宗凌 、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客服电话：0755-82492010 公司网址： www.lhzq.com 申万宏源证券有限公司（原申银万国证 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 15  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 券） 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523 公司网址：www.swhysc.com 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 22 层 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：（021）38565547 传真：（021）38565955 客服电话：95562 或 4008-095-562 公司网址：www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券 大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号 中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦 16  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：陈诚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127917 联系人：韩秀萍 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽 国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：俞仕新 17  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：米硕 电话：0551-68167601 传真：0551-62207773 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 电话：022-28451922 传真：022-28451892 联系人：王星 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：张伟 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686721 传真：0351-8686619 联系人：郭辛 客服电话：95573 公司网址：www.i618.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司（原中信 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 万通） 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 18  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新 盛大厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 公司网址：www.dwjq.com.cn 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号 院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 联系人：付婷 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华 侨国际大厦 22－24 层 法定代表人：施华 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 19  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳福田区深南大道 6088 号特 区报业大厦 14、16、17 楼 法定代表人：曹宏 联系人：纪毓灵 电话：0755-83554486 传真：0755-83515567 客服电话：95514 或 4006666888 公司网址：www.cgws.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：姚巍 电话：021-22169502 传真：021-22169134 客服电话: 95525 公司网址：www.ebscn.com 中信证券华南股份有限公司（原广州证 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广 券） 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人：李福春 电话：0431-85096972 传真：0431-85096795 联系人：刘子会 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 20  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 传真：010-83561001 联系人：田芳芳 客户服务电话：95399 公司网址：www.xsdzq.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山 西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 联系人：薛津 客服电话：4007-121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87902239 传真：021-64713795 联系人：胡相斌 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：王超 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 客服电话：95511 转 8 公司网址：stock.pingan.com 21  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198 号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：孙懿 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：何春梅 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：（0771）95563 公司网址：www.ghzq.com.cn 财信证券有限责任公司（原财富证券） 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：（0731）84403347 客服电话：95317 或 400-8835-316 公司网址：www.cfzq.com 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 22  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531 或 400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城 区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华 东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 传真：0471-4961259 客服电话：956088 或 400-196-6188 公司网址：www.cnht.com.cn 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 券） 区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：4008000562 公司网址：www.hysec.com 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 23  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：秦雨晴 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街 道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲 基金中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银 行大厦 40-42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：4008-323000 公司网址：www.csco.com.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838751 传真：0755-25838701 联系人：吴军 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人：王晓峰 电话：010-64818301 传真：010-64818443 联系人：胡晨 客服电话：95335 或 400-88-95335 公司网址：www.avicsec.com 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 24  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183 传真：021-20655196 联系人：王虹 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208、0931-8784656 传真：0931-4890628 联系人：范坤、杨力 客服电话：95368 或 400-6898888 公司网址：www.hlzqgs.com 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：沈如军 联系人：蔡宇洲 电话：010-65051166 传真：010-65051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社 区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 电话：021-54967552 传真：021-64333051 联系人：杨莉娟 客服电话：95323 或 400-109-9918 公司网址：www.cfsc.com.cn 中国中金财富证券有限公司（原中投证 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路 券） 交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 25  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客服电话：95532 或 400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海 岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华 强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 粤开证券股份有限公司（原联讯证券） 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播 电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 公司地址：深圳市福田区深南中路 2002 号 中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 电话：0755-83331195 联系人：彭莲 客服电话：95564 公司网址：www.ykzq.com 九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险 大厦 18 楼 法定代表人：魏先锋 电话：010-57672224 传真：0755-33329815 联系人：郭小璇 客服电话：95305 公司网址：www.jzsec.com 26  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 方正证券承销保荐有限责任公司（原民族 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 证券） 院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 5 号楼 法定代表人：陈琨 电话：59355941 传真：56437030 联系人：李微 客服电话：95571 公司网址：www.e5618.com 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100 号 57 层 法定代表人：刘加海 电话：021- 20515583 传真：021-20515593 联系人：胡星煜 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层 法定代表人：郝京春 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 联系人：吴尔晖 客服电话：4000-188-688 公司网址：www.ydsc.com.cn 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 27  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：张海文 电话：010-85556095 传真：010-85556088 联系人：朱玉成 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn 中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 联系人：孙丹华 电话：024-23255256 传真：024-23255606 客服电话：024-95346 公司网址：www.iztzq.com 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 法定代表人：赵玺 电话：0411-39991807 传真：0411-39673214 联系人：谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.estock.com.cn 万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二 楼 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦西厅 20 层 法定代表人：冯周让 电话：0755-82830333 传真：0755-25161630 联系人：黎元春 客服电话：4008-882-882 公司网址：www.wanhesec.com.cn 28  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西 邮政大厦 9-11 层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人：丁奇文 联系人：吉亚丽 电话：18201069211 客服电话：400-888-8005 公司网址：www.cnpsec.com.cn 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同 德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街九号华 远企业号 D 座三单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321613 传真：010-88321763 联系人：谢兰 客服电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路 东2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 29  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020088-8802 联系人：周文婕 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 公司 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人：路瑶 电话：400-8888-160 传真：010-59539866 联系人：朱剑林 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦 903 室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 30  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区 百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人：张鑫 电话：010-53570572 传真：010-59200800 联系人：刘美薇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特 北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：杨懿 电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人: 文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999913 传真：0755-83999926 联系人: 陈勇军 31  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单 元 法定代表人：赵学军 电话：400-021-8850 联系人: 余永健 网址： www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-80629066 联系人: 刘文红 网址： www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 电话：400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 989 号 中达广场 2 楼 法定代表人：李兴春 电话：400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址：www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址：http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 32  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 906 法定代表人：张琪 电话：010-62675369 联系人: 付文红 网址：http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人：赵荣春 电话：400-893-6885 联系人: 盛海娟 网址： http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号 院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址：http://www.ncfjj.com/ 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛 广场 37 楼 法定代表人：顾敏 电话：400-999-8877 联系人：罗曦 网址：http://www.webank.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人：王延富 电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 电话：400-820-5999 联系人：徐璐 网址：www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业 区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人：丁东华 33  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：400-111-0889 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 电话：400-799-9999 联系人：贺杰 网址：http://jr.tuniu.com 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区 阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人：程刚 电话：400-810-5919 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人：黄欣 电话：400-6767-523 联系人：戴珉微 网址：www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济 发展区） 法定代表人：王翔 电话: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 34  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人：尚瑾 网址：www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人：梁蓉 电话：400-6262-818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人：沙常明 电话：400-620-6868 联系人：唐露 网址： http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 一幢二楼 268 室 法定代表人：李一梅 电话：13911253562 联系人：吴振宇 网址：https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人：江卉 电话：01089189288 联系人：邢锦超 35  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： http://kenterui.jd.com/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金 融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：兰奇 电话：95156 转 5 联系人：陈益萍 网址： www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：李春瑜 电话：400-680-3928 联系人：华荣杰 网址：www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎 宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 联系人：王茜蕊 网址：http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 联系人：徐海峥 公司网址：www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食 苑 10 号楼 法定代表人：于龙之 客服电话：4006-802-123 邮箱：services@zhixin-inv.com 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯 大厦 11 楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 转 1 转 6 或 0755- 86013388 公司网址：https://www.tenganxinxi.com/ 36  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏 达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 客服电话：400-786-8868 公司网址：http://www.chtfund.com 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号 院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：13501184929 客服电话：400-673-7010 公司网址：http://www.jianfortune.com/ 中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家 嘴环路 333 号 729S 室 法定代表人：许欣 联系人：从欣雨 联系电话：021-68609600-5981 客服电话：400-700-9700 公司网址：https://www.qiangungun.com/ 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 法定代表人：贲惠琴 联系人：董筱爽 联系电话：18121169537 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 联系电话：18901685505 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人：张旭阳 37  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：王语妍 联系电话：13810785862 客服电话：95055-9 公司网址：https://www.baiyingfund.com/ 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号 三亚阳光金融广场 16 层 法定代表人：李科 联系人：王超 联系电话：010-59053660 客服电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀 大道 47 号 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 联系电话：025-66046166（分机号转 810） 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区向城路 288 号 8 楼 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 联系电话：021-68595976 客服电话：4001115818 公司网址：www.huaruisales.com 玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 联系电话：13752528013 客服电话：021-50701053 公司网址： http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号 楼 2-45 室 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 38  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人：沈茹意 联系人：吴卫东 联系电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 公司网址： http://www.pytz.cn/ 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 联系电话：010-63631539 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 法定代表人：戎兵 电话：010-52413385 联系人：魏晨 客服电话：400-6099-200 公司网址：http://www.yixinfund.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。 3.2 注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：刘辉 成立日期：2002 年 12 月 27 日 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 3.3 律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 39  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 经办注册会计师：汪芳、侯雯 联系人：汪芳 §4 基金名称 招商安心收益债券型证券投资基金 §5 基金类型 债券型证券投资基金 §6 投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求稳定的当期收益和基金资产的稳健增值。 §7 投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类证券品种，包括国债、金融债、信用 等级为投资级以上的企业债、可转换债券、短期融资券、债券回购、资产支持证券、央行 票据、同业存款等，以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，还可持有因可转债转股所形成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。 40  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80％（其中，企业债投 资比例为 0-40%，可转债投资比例为 0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资 产的 20%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 §8 投资策略 1、资产配置 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80％（其中，企业债投 资比例为 0-40%，可转债投资比例为 0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资 产的 20%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 2、组合构建 （1）货币市场工具投资 在本基金的货币市场工具投资过程中，将以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的 投资组合策略，通过对短期金融工具的组合操作，在保持资产流动性的同时，追求稳定的 投资收益。具体来说： ①在保证流动性的前提下，利用现代金融分析方法和工具，寻找价值被低估的投资品 种和无风险套利机会； ②根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配 置； ③根据市场资金供给情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适 当调整。 （2）债券（不含可转债）投资 在本基金的债券（不含可转债）投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策略， 以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析, 实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。 本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤：确定债券组合久期、 确定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中，每个步骤都采取特定的主动投资子策略， 以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。 ①确定组合久期 41  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的久期 配置，以达到利用市场利率的波动和债券组合的久期特性提高债券组合收益率的目的。本 基金在确定债券组合久期时，在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预期的基础上，结 合本基金债券组合的利率弹性特征，从而确定债券组合的久期配置。 ②决定债券组合的期限结构配置 在决定本基金债券组合的久期后，本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合的期 限结构配置。 所谓收益率曲线分析策略，即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，寻求 在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益的策略。 债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分析债 券收益率曲线，不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态，而且能通过收益率曲线 隐含的远期利率，分析预测收益率曲线的变化趋势，从而把握债券市场的走向。 在本基金的组合构建过程中，收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期 限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析，预测收益率曲线的变动趋势，并结合短期 资金利率水平与变动趋势，形成具体的收益率曲线组合策略，从而确定本基金债券组合中 不同期限结构的配置。 ③选择个券，构建组合 在确定债券组合的期限结构后，本基金将主要运用收益率基差分析策略，通过对不同 类别债券的收益率基差分析，预测其变动趋势，及时发现由于基（利）差超出债券内在价值 所决定的差异而出现的价值被低估的债券品种，并结合税收差异和信用风险溢价等因素进 行分析，综合评判个券的投资价值，以挑选风险收益特征最匹配的券种，建立具体的个券 组合。 在具体运用收益率基差分析策略中，本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交 易策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略。 除以上常用策略外，在本基金债券投资过程中，基金管理人还将采用一级市场参与策 略以及无风险套利策略等。 （3）可转债投资 对于本基金中可转债的投资，本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价 值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向， 选择相应券种，从而获取较高投资收益。 可转债相对价值分析策略首先从可转债的债性和股性分析两方面入手。 本产品用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征。底价 溢价率越高，债性特征越弱；底价溢价率越低，则债性特征越强；可转债的到期收益率越 42  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 高，可转债的债性越强；可转债的到期收益率越低，可转债的股性越强。在实际投资中， 可转债的底价溢价率小于 10%或到期收益率大于 2%的可转债可视为债性较强。 本产品用可转债的平价溢价率和可转债的 Delta 系数来衡量可转债的股性特征。平价 溢价率越高，股性特征越弱；溢价率越低，则股性特征越强。可转债的 Delta 系数越接近 于 1，股性越强；Delta 系数越远离 1，股性越弱。在实际投资中，可转债的平价溢价率小 于 5%或 Delta 值大于 0.6 可视为股性较强。 其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析。这 些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分借鉴基金管 理人股票分析团队的研究成果，对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票 的价值评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起，最终确 定投资的品种。 （4）股票投资 本基金可参与股票一级市场投资和新股申购，还可持有因可转债转股所形成的股票， 因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。 在参与股票一级市场投资和新股申购的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市 公司基本面，运用招商基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市 场估值水平和股市投资环境，充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对 新股定价所起的积极作用，积极参与新股的申购、询价与配售，有效识别并防范风险，以 获取较好收益。 在进行新股申购时，本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系， 深入发掘新股内在价值；同时，本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询 价发行过程中的对新股定价所起的积极作用，参与新股的申购与配售，以获取较好投资收 益。具体策略为： （A）新股研究与定价 首先，本基金管理人将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系通过行业研究、 个股基本面研究、个股估值分析及投资建议四个步骤，积极发掘新股价值，为是否参与新 股申购与配售提供决策建议。 a 行业研究 行业研究与个股研究紧密结合，是股票研究的第一步，深入、细致的行业研究有利于 准确把握行业景气状况、企业生存竞争状态及企业未来增长潜力等，将对投资决策结果产 生重要作用。本基金管理人将通过行业属性分类、行业发展评估、政策影响和行业横向对 比四个步骤来发掘景气行业。 b 个股基本面研究 43  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经过对所研究股票所属行业进行深入分析后，行业研究员将从公司基本面分析入手， 利用公开信息、公司调研、外部研究报告等信息，对上市公司进行多方位、多角度的研究。 分析过程侧重对包括公司所处的行业的前景、公司在该行业中的地位和定价能力、公司的 管理层素质以及公司治理结构在内的一些因素进行定性分析。 c 个股估值分析 在基本面分析的基础上，利用绝对和相对估值等多种方式和方法对研究对象的股票价 值进行评估。在投资过程中，绝对估值方法与相对估值方法的综合使用为投资决策提供更 为可靠的依据。 其中，股票绝对估值方法主要采用自由现金流折现（DCF）模型及股息折现（DDM）模型 计算公司隐含增长率，进而评估股票现价的估值水平； 股票相对估值方法主要采用基于核心盈利（Core earnings）计算的市盈率（PER）、市 净率（PBV）、EV/EBITDA、市销率（Price/Sales）、市价与现金流比率（Price/Cash Flow） 及 PEG（PE to Growth）等指标进行估值。 d 决策建议 经过上述三步的研究与评估，有助于对所研究股票的投资价值形成较清晰的认识，为 本基金的股票申购业务提供以下三方面决策支持： 首先，确定合理的初步询价申报价格。本基金管理人将在对发行股票深入研究的基础 上，结合新股发行当期市场状况及短期市场走势判断，以历史新股发行折价水平为参考， 确定合理的初步询价申报价格。 其次，预测股票流通后的市场价格。发行人和承销商最终确定发行价格后，本基金管 理人将综合衡量发行折价水平、近期新股上市涨幅、短期市场变化、市场对该股的预期、 行业平均估值水平及其他影响新股市场价格的因素，从而判断新股上市首日及锁定期满后 的可能市场价格。 最后，分析和比较申购收益率。经过上述分析研究，本基金管理人将结合发行市场资 金状况，大致测算申购中签率及收益率等数据，并将该收益率与申购资金成本进行比较， 从而决定是否参与新股发行申购。如果申购收益率为负或远低于资金成本，则放弃申购； 否则可以考虑参与申购。 （B）积极参与新股申购 现有新股询价发行制度使基金等机构投资者可以在新股发行定价方面发挥积极作用。 本基金将充分利用新股询价制度，在深入研究的基础上，与股票发行人及承销商进行充分 的交流与沟通，力争确定合理的股票发行价格区间，并根据具体品种及发行价格参与新股 申购。 （C）新股变现策略 44  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金对新股实行择机变现策略，即根据对新股流通价格的分析和预测，结合股票市 场发展态势，适时选择新股变现时机，以获取较好的股票变现收益。 §9 投资程序 1、投资决策依据 （1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程； （2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。 2、投资程序 （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （2）投资部门通过股票投资周会和债券投资周会等方式，讨论拟投资的个股和个券； （3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （4）基金经理发送投资指令； （5）交易部审核与执行投资指令； （6）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （7）基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等 投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资 决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 §10 业绩比较基准 本基金业绩比较基准：中债综合全价（总值）指数收益率。 本基金以投资于固定收益类品种为主，以为投资者创造持续稳健投资收益为目标。中 债综合全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围全 面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行 主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体 价格水平和变动趋势。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金，基金管理人可根据市场发展状 况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基 金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，基金管理人应在调整前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示。 §11 风险收益特征 45  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金为主动管理的债券型基金，在证券投资基金中属于中低等风险品种，其预期风 险收益水平低于股票基金及混合基金，高于货币市场基金。 §12 基金投资组合报告 招商安心收益债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日，来源于《招商安心收益债券型证券 投资基金 2020 年第 1 季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额（元） 例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 8,976,559,057.20 97.42 其中：债券 8,840,198,068.16 95.94 资产支持证 136,360,989.04 1.48 券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 - - 的买入返售金融资 产 7 银行存款和结算备 62,438,429.31 0.68 付金合计 8 其他资产 174,917,996.86 1.90 9 合计 9,213,915,483.37 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 46  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值（元） 例（％） 1 国家债券 200,637,000.00 2.90 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,287,327,000.00 18.60 其中：政策性金融 618,320,000.00 8.94 债 4 企业债券 2,183,251,193.54 31.55 5 企业短期融资券 180,768,000.00 2.61 6 中期票据 4,823,968,500.00 69.71 7 可转债（可交换 123,768,374.62 1.79 债） 8 同业存单 - - 9 其他 40,478,000.00 0.58 10 合计 8,840,198,068.16 127.75 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资 公允价值 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 产净值比 （元） 例（％） 1 1928001 19 中国银行永续债 01 3,200,000 331,040,000.00 4.78 2 190310 19 进出 10 1,400,000 147,490,000.00 2.13 3 1928021 19 农业银行永续债 1,400,000 144,830,000.00 2.09 4 101563011 15 山西交投 MTN001 1,400,000 141,918,000.00 2.05 47  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5 101900980 19 中煤能源 MTN001 1,300,000 134,719,000.00 1.95 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 占基金资产净值比 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 例（%） 1 165418 G 融和 1A 900,000 90,324,000.00 1.31 2 165698 G 天成 1A2 300,000 30,039,000.00 0.43 3 138565 云能 04 优 100,000 9,999,189.04 0.14 4 165968 云城 1 优 60,000 5,998,800.00 0.09 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 48  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券除 19 进出 10（证券代码 190310）、19 农业银行永续 债（证券代码 1928021）、19 中国银行永续债 01（证券代码 1928001）外其他证券的发行主 体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1、19 进出 10（证券代码 190310） 根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责、违反 反洗钱法，多次受到监管机构的处罚。 2、19 农业银行永续债（证券代码 1928021） 根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反 反洗钱法、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。 3、19 中国银行永续债 01（证券代码 1928001） 根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反 反洗钱法等原因，多次受到监管机构的处罚。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 11.2 49  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 91,410.46 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 151,152,471.44 5 应收申购款 23,674,114.96 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 174,917,996.86 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 132006 16 皖新 EB 5,422,500.00 0.08 2 132014 18 中化 EB 3,295,185.30 0.05 3 113026 核能转债 2,102,800.00 0.03 4 128032 双环转债 2,065,800.00 0.03 5 127005 长证转债 1,165,600.00 0.02 6 113024 核建转债 209,925.10 0.00 7 128018 时达转债 139,616.52 0.00 8 113021 中信转债 48,825.00 0.00 9 113519 长久转债 5,551.50 0.00 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资 者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保 50  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 招商安心收益债券 A： 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2019.12.02-2019.12.31 0.79% 0.02% 0.49% 0.03% 0.30% -0.01% 2020.01.01-2020.03.31 2.17% 0.05% 1.85% 0.10% 0.32% -0.05% 自基金成立起至 2020.03.31 2.97% 0.05% 2.35% 0.08% 0.62% -0.03% 注：本基金自 2019 年 11 月 28 日起新增 A 类份额，A 类份额自 2019 年 12 月 2 日起 存续。 招商安心收益债券 C： 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2008.10.22-2008.12.31 4.30% 0.23% 2.65% 0.11% 1.65% 0.12% 2009.01.01-2009.12.31 8.34% 0.44% 0.27% 0.06% 8.07% 0.38% 2010.01.01-2010.12.31 8.85% 0.45% 2.00% 0.07% 6.85% 0.38% 2011.01.01-2011.12.31 -2.77% 0.37% 3.79% 0.06% -6.56% 0.31% 2012.01.01-2012.12.31 8.01% 0.15% 4.03% 0.04% 3.99% 0.11% 2013.01.01-2013.12.31 -0.28% 0.19% 1.78% 0.05% -2.06% 0.14% 2014.01.01-2014.12.31 19.80% 0.29% 9.41% 0.16% 10.39% 0.13% 2015.01.01-2015.12.31 11.13% 0.23% 5.54% 0.07% 5.59% 0.16% 2016.01.01-2016.12.31 3.10% 0.08% -1.63% 0.09% 4.73% -0.02% 2017.01.01-2017.12.31 2.87% 0.06% -3.38% 0.06% 6.25% 0.00% 2018.01.01-2018.12.31 7.81% 0.05% 4.79% 0.07% 3.03% -0.02% 2019.01.01-2019.12.31 5.48% 0.04% 1.31% 0.05% 4.17% -0.01% 2020.01.01-2020.03.31 2.12% 0.05% 1.85% 0.10% 0.27% -0.05% 自基金成立起至 2020.03.31 111.20% 0.26% 36.90% 0.08% 74.30% 0.18% 注：本基金合同生效日为 2008 年 10 月 22 日。 51  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §14 基金的费用概览 14.1 与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示： （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费； （4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金管理费 本基金的基金管理费年费率为 0.70%，即基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年 费率计提。计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。 3、基金托管费 本基金的基金托管费年费率为 0.20%，即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20％ 年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 52  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。 4、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。在通常情况 下，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的 0.30%的年 费率计提。销售服务费的计算方法如下： H=E×0.30%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托 管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。 5、上述基金费用的种类中（4）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应 协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 6、下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 7、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调低：基金管理人和基金托管人可协 商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费，经中国证监会核准后在新费率实 施前 2 日在指定媒介公告，无须召开基金份额持有人大会。 14.2 与基金销售有关的费用 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取 申购费，但不从基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；不收取申购 费，但从基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。 1、申购费用 本基金A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔 53  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 申购，费率按单笔分别计算。投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜1000万元 0.30% M≥1000万元 每笔1000元 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的申购人承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。各类基金份额的赎回费用由赎 回该类基金份额的基金份额持有人承担。 2、赎回费用 本基金A类基金份额的赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜365 日 1.50% N≥365 日 0.00% 本基金C类基金份额的赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下： 连续持有时间（N） 赎回费率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜60 日 0.1% N≥60 日 0% 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金各类基金份额的赎回费用在投 资者赎回该类基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归 基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。 对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费用的75%作为注册登记费及其他 相关手续费，剩余25%归基金资产所有。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基 金将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。 3、转换费用 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于25％的 部分归入转出基金的基金资产。 （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取 转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率 54  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差 费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。 （5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购 费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 4、基金管理人官网交易平台交易 www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。 5、基金管理人可以调整申购、赎回及转换费率或收费方式，并最迟将于新的费率或 收费方式开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按 相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费 率，不晚于优惠活动实施日公告。 基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前 公告。 14.3 基金的税收 根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要 求，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。 本基金按国家有关规定依法纳税。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2020 年 2 月 28 日刊登的本基金招募说明 书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行 了内容补充和数据更新。 55  招商安心收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本次主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”。 2、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。 3、更新了“基金托管人”。 4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所 和经办注册会计师”。 5、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。 6、更新了“基金的业绩”。 7、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“托管协议当事人”。 8、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2020 年 6 月 3 日 56