招商核心价值混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月18日 送出日期:2024年6月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 招商核心价值混合 基金代码 217009 基金管理人 招商基金管理有限 基金托管人 中国工商银行股份 公司 有限公司 基金合同生效日 2007年3月30日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2015年2月10日 基金经理 郭锐 金经理的日期 证券从业日期 2007年7月10日 其他 - 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 运用核心价值选股模型,发掘价值被低估的投资品种进行积极投资,通过 投资目标 动态的资产配置,增加组合的超额收益,在控制风险的前提下为投资者谋 求资本的长期增值。 限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票和 存托凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票的主要投资对象是基金 管理人认为质地优良,价值被低估的具有较高相对投资价值的股票。债券 的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种, 包括国债、金融债、企业(公司)债与可转换债等。如法律法规或监管机 投资范围 构以后允许基金投资的其它品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。 本基金将基金资产的40%-95%投资于股票、存托凭证等权益类资产(其 中,权证投资比例不超过基金资产净值的3%),将基金资产的5%-60% 投资于债券和现金等固定收益类品种(其中,现金或到期日在一年期以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等)。 主要投资策略 本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行, 首先是进行积极主动的大类资产配置,以尽可能地规避证券市场的系统 性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次是采取自下而上的分析方 法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选价值被低 估的个股和个券,构建股票组合和债券组合。具体投资策略包括:(1)资 产配置策略;(2)股票投资策略;(3)债券投资策略;(4)权证投资策略; (5)存托凭证投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*65%+中债固定利率国债全价(总值)指数收益率 *35% 本基金为主动管理的混合型基金,在证券投资基金中属于中等风险品种, 其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券基金及货币市场基金。本 基金力争在严格控制风险的前提下为投资人谋求资本的长期稳定增值。 风险收益特征 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金 管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金 的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和 销售机构最新的评级结果为准。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 收费方式/费率 备注 (N) M< 100万元 1.5% - 100万元≤M< 500 1% - 申购费(前收费) 万元 500万元≤M< 1000 0.3% - 万元1000万元≤M 每笔1000元 - N< 7天 1.5% - 赎回费 7天≤ N< 365天 0.5% - 365天≤ N< 730天 0.25% - 730天≤ N 0% - 注:基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见基金 管理人发布的相关公告。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 年费率:1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 年费率:0.20% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 年费用金额:36,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额:120,000.00元 规定披露报刊 指数许可使用费 - 指数编制公司 《基金合同》生效后与基金 相关的律师费、基金份额持 有人大会费用、基金的证券 交易费用、基金的银行汇划 费用、基金相关账户的开户 其他费用 及维护费用等费用,以及按 相关服务机构 照国家有关规定和《基金合 同》约定,可以在基金财产 中列支的其他费用。费用类 别详见本基金《基金合同》 及《招募说明书》或其更 新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除; 2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费(若有)为基金整体承担费用,非单个份 额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) - 1.43% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用 以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一)本基金特定风险如下: 1、债券投资特定风险 由于本基金为动态配置的混合型基金,因此在特定的情况下本基金将有较多资产投资 于债券等固定收益产品市场,而债券投资除存在上述市场风险和流动性风险外,还存在其 自身的特定风险,包括: (1)信用风险 固定收益类品种中,金融债、企业债和可转换债券的发行人不能按期还本付息和回购 交易中交易对手在回购到期交割责任时,不能偿还全部或部分证券或价款,造成本基金的 信用风险。 (2)再投资风险 债券偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利率的下降面临资金再投资的收益率低 于原来利率,由此本基金面临再投资风险。 (3)债券回购风险 债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。债券回购的主 要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险指回购交易中交易 对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金净值损失的风险;投资风 险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导 致投资总量放大,致使整个组合风险放大的风险;而波动性加大的风险是指在进行回购操 作时,在对基金组合收益进行放大的同时,也对基金组合的波动性(标准差)进行了放大, 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对基金净值造成损 失的可能性也就越大。 2、存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行 人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红 派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人 的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄 的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方 面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 二)本基金面临的其他风险如下: 1、证券市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险; (4)上市公司经营风险;(5)购买力风险; 2、流动性风险,主要包括:(1)基金申购、赎回安排;(2)拟投资市场、行业及资 产的流动性风险评估;(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(4)实施备用的流动 性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响; 3、管理风险; 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险; 5、其他风险,主要包括:(1)操作风险;(2)技术风险;(3)法律风险;(4)其 他风险。 具体内容详见本基金《招募说明书》。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商 未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承 担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信 息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话:400-887-9555 ● 《招商核心价值混合型证券投资基金基金合同》、 《招商核心价值混合型证券投资基金托管协议》、 《招商核心价值混合型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无