招商先锋证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期:2024年5月18日 送出日期:2024年5月31日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 招商先锋混合 基金代码 217005 基金管理人 招商基金管理有限 基金托管人 中国银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2004年6月1日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2015年1月14日 基金经理 付斌 金经理的日期 证券从业日期 2008年1月7日 本基金成立后的存续期间内,有效基金持有人数量连续20个工作 日达不到100人,或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000 万元,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况 其他 的原因以及解决方案。存续期间内,基金持有人数量连续60个工 作日达不到100人,或连续60个工作日基金资产净值低于人民币 5000万元,基金管理人有权宣布本基金终止,并报中国证监会备 案。中国证监会另有规定的,按其规定办理。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 通过动态的资产配置,在股市和债市之间选择投资机会,精选股票和债 券品种,适当集中投资,追求长期资本增值。 限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、 存托凭证、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股 票的主要投资对象是基金管理人认为具有良好盈利成长性,同时价值被 市场低估的具有较高相对投资价值的股票。债券的主要投资对象是基金 投资范围 管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种,包括国债、金融债、企 业(公司)债与可转换债等。 本基金投资股票、存托凭证的比例为35-80%, 债券和短期金融工具的比 例为20-65%。如法律法规对国债投资比例的限制进行调整,则本基金投 资股票、存托凭证的比例将有可能超过80%。 主要投资策略 本基金将应用本公司从外方股东ING引进投资技术,包括严谨的投资管 理流程、成熟的资产配置技术、PFG(Price for Growth)数量化筛选模型、SRS (Stock Rating System)股票评级系统和科学的风险控制模型。 1、资产配置 本基金投资股票、存托凭证的比例为35-80%,债券和短期金融工具的比 例为20-65%。(其中现金或到期日在一年以内的政府债券最低不低于 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)。如法律法 规对国债投资比例的限制进行调整,则本基金投资股票、存托凭证的比 例将有可能超过80%。 股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况灵活配置。 本基金在资产配置上,借鉴了本公司的外方股东ING的成熟技术,主要 采用两个投资工具:投资时钟和市场量表(Marketometer)。 2、股票组合构建 本基金的股票资产将适当集中投资于基金管理人认为具有较高相对投资 价值的股票。 本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,其 中,公司研究是整个股票投资流程的核心。 3、债券组合构建 本基金的债券投资采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率, 同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。 本基金的债券投资将借鉴ING在海外投资的先进经验,采用科学化、定 量化的方法指导投资,通过收益率曲线的分析寻找相对价值低估的固定 收益品种作为积极投资的对象。 业绩比较基准 上证180指数收益率×65%+中债固定利率国债全价(总值)指数收益率× 35% 本基金属于动态配置的股票/债券混合基金,由于采取主动的投资管理、 积极的选时操作、动态的资产配置、相对集中投资的策略,因此本基金 相对其他平衡型基金的风险收益较高。根据2017年7月1日施行的《证 风险收益特征 券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新 进行风险评级,风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,但 由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化, 具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构最新的评级结果为准。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 收费方式/费率 备注 (N) M< 50万元 1.5% -50万元≤M< 100万 1.2% - 元 申购费(前收费) 100万元≤M< 200 1% - 万元200万元≤M< 500 0.6% - 万元500万元≤M 每笔1000元 - N< 7天 1.5% - 赎回费 7天≤ N< 366天 0.5% - 366天≤ N< 731天 0.25% - 731天≤ N 0% - 注:基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见基金 管理人发布的相关公告。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 41,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 指数许可使用费 - 指数编制公司 《基金合同》生效后与基金 相关的律师费、基金份额持 有人大会费用、基金的证券 交易费用、基金的银行汇划 费用、基金相关账户的开户 其他费用 及维护费用等费用,以及按 相关服务机构 照国家有关规定和《基金合 同》约定,可以在基金财产 中列支的其他费用。费用类 别详见本基金《基金合同》 及《招募说明书》或其更 新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除; 2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费(若有)为基金整体承担费用,非单个份 额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) - 1.43% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用 以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的风险如下: 1、证券市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险; (4)上市公司经营风险;(5)购买力风险; 2、相对集中投资的风险; 3、流动性风险,主要包括:(1)基金申购、赎回安排;(2)拟投资市场、行业及资 产的流动性风险评估;(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(4)实施备用的流动 性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响; 4、管理风险; 5、本基金特定风险: 存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的 风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的 股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、 行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险; 因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存 托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能 存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 6、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险; 7、其他风险,主要包括:(1)操作风险;(2)技术风险;(3)法律风险;(4)其 他风险。 具体内容详见本基金《招募说明书》。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 《基金契约》的当事人之间因《基金契约》产生的或与《基金契约》有关的争议可首 先通过友好协商解决。自一方书面要求协商解决争议之日起60日内如果争议未能以协商方 式解决,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会根据提交仲 裁时该会的届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有 约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话:400-887-9555 ● 《招商先锋证券投资基金基金合同》、 《招商先锋证券投资基金托管协议》、 《招商先锋证券投资基金招募说明书》 ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 无