招商基金管理有限公司 关于旗下基金投资兴业证券(601377) 非公开发行股票的公告 招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)所管理的招商先锋证券投资基金、招商核心价值混合型证券投资基金、招商优质成长股票型证券投资基金(LOF)参加了兴业证券股份有限公司非公开发行A股的认购。 兴业证券股份有限公司本次非公开发行股票已获得中国证监会核准,核准文件为《关于核准兴业证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2013〕161 号)。兴业证券股份有限公司已于2013年5月10日发布《兴业证券股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》,公布了本次非公开发行结果。 根据中国证券监督管理委员会《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定,本公司现将招商先锋证券投资基金、招商核心价值混合型证券投资基金、招商优质成长股票型证券投资基金(LOF)获配兴业证券股份有限公司非公开发行A股的情况披露如下: 基金名称 获配数量(股) 总成本(元) 总成本占基金资产净值比例 账面价值(元) 账面价值占基金资产净值比例 限售期(月) 招商先锋证券投资基金 4,900,000 48,412,000.00 1.0428% 48,461,000.00 1.0439% 12 招商核心价值混合型证券投资基金 3,700,000 36,556,000.00 1.1209% 36,593,000.00 1.1220% 12 招商优质成长股票型证券投资基金(LOF) 3,700,000 36,556,000.00 1.1894% 36,593,000.00 1.1906% 12 注:1、基金资产净值、账面价值为2013年5月10日的数据。 2、根据《兴业证券股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》,预计此次非公开发行股票的可上市流通时间为2014年5月10日,如遇非交易日则顺延到交易日。 投资者可登陆本公司网站(http://www.cmfchina.com),或拨打客户服务电话400-887-9555咨询相关信息。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2013年5月14日