招商安泰系列开放式证券投资基金更新的 招募说明书（二零二零年第四号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 招商安泰系列开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2003年3月10日中国证监会证监基金字［2003］35号文批准公开发行。依据当时有效的法 律法规，本基金的基金合同于2003年4月28日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购（或申购）本基金时应 认真阅读本招募说明书。 《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募 说明书。 关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书主要根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》和修订 后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为2020年10月20日。除非另有说明， 本招募说明书其他所载内容截止日为2020年3月27日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2019年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 目录 §1 绪言.............................................................................................................................................4 §2 释义.............................................................................................................................................5 §3 基金管理人.................................................................................................................................8 §4 基金托管人...............................................................................................................................20 §5 相关服务机构...........................................................................................................................25 §6 基金的募集与基金合同的生效...............................................................................................56 §7 基金份额的申购、赎回和转换...............................................................................................57 §8 基金的非交易过户与转托管...................................................................................................67 §9 基金的投资...............................................................................................................................68 §10 基金的业绩.............................................................................................................................85 §11 基金的财产.............................................................................................................................89 §12 基金资产的估值.....................................................................................................................90 §13 基金的收益与分配.................................................................................................................95 §14 基金的费用与税收.................................................................................................................97 §15 基金的会计与审计.................................................................................................................99 §16 基金的信息披露...................................................................................................................100 §17 风险揭示与管理...................................................................................................................105 §18 基金的终止与清算...............................................................................................................108 §19 基金合同的内容摘要...........................................................................................................110 §20 基金托管协议的内容摘要...................................................................................................122 §21 对基金份额持有人的服务...................................................................................................128 §22 其他应披露事项...................................................................................................................130 §23 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................133 §24 备查文件...............................................................................................................................134 §1绪言 招商安泰系列开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）由招商基金管理有限公司 （“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风 险规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《招商安泰系列开放式证券投资基金基金 合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定发起设立。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书阐述了招商安泰系列开放式证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、 费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细 阅读本招募说明书。 §2释义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本系列基金： 指招商安泰系列基金，由相互独立的三只基金共同组成，分 别为：招商债券基金、招商平衡型基金、招商偏股混合型基 金 基金合同或本系列基金合同： 指《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》及对本系 列基金合同的任何修订和补充 招募说明书： 指《招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书》及其更 新 基金产品资料概要： 指《招商安泰系列开放式证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 发行公告： 指《招商安泰系列开放式证券投资基金发行公告》 《暂行办法》： 指1997年11月5日经国务院批准11月14日实施的《证券 投资基金管理暂行办法》 《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证 券投资基金试点办法》 《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受本系列基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义 务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人 基金发起人： 指招商基金管理有限公司 基金管理人 指招商基金管理有限公司 或本系列基金管理人： 基金托管人： 指招商银行 注册登记人： 指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务的机构， 本系列基金的注册登记人指招商基金管理有限公司，或接受 招商基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的 机构 销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理本系列基金销售的代理机构 销售机构： 指招商基金管理有限公司及其他本系列基金的销售代理人 基金投资者： 指个人投资者和机构投资者 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法 人、事业法人、社会团体或其他组织 基金份额持有人： 指依法或依本系列基金合同、招募说明书取得并持有本系列 基金任何基金份额的投资者 基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期 基金终止日： 指本系列基金合同规定的基金终止事由出现后按照基金合 同规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期 基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最 长不超过3个月 存续期： 指基金成立并存续的不定期之期限 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指申购、赎回、转换或其他交易的申请日 认购： 指本系列基金在发行募集期内投资者申请购买本系列基金 份额的行为 申购： 指基金成立之后的存续期间内投资者向基金管理人提出申 请购买本系列基金份额的行为 赎回： 指基金成立之后的存续期间持有本系列基金份额的投资者 向基金管理人申请卖出本系列基金份额的行为 基金份额分类： 招商安泰债券基金分设三类基金份额：A类基金份额、B类 基金份额和H类基金份额 A类基金份额： 指缴纳申购、赎回费而不缴纳销售服务费的招商安泰债券基 金基金份额 B类基金份额： 指缴纳销售服务费而不缴纳申购赎回费的招商安泰债券基 金基金份额 H类基金份额： 指仅在中国香港地区销售，并收取申购和赎回费用的招商安 泰债券基金份额 基金转换： 指基金存续期间持有本系列基金旗下任一基金的投资者向 基金管理人提出申请将其原持有基金（转出基金）的基金份 额转换为基金管理人管理的其他基金（转入基金）的基金份 额的行为 基金账户： 指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本系列 基金的所有权凭证 基金交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买 卖本系列基金份额的变动及结余情况的账户 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 国证监会基金电子披露网站）等媒介 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日 以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 §3基金管理人 3.1基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：刘辉 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING AssetManagement B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING AssetManagement B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 刘辉女士，经济学硕士。1995年4月加入招商银行股份有限公司，2010年至2013年任招商银行计划财务部副总经理，2013年至2015年任招商银行市场风险管理部总经理，2015年至2017年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017年12月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019年4月起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司董事长、招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事长，现任公司副董事长兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。 杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委书记、董事、总经理。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National TrustCompany和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公 会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独立董事。 邹胜先生，管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部经理、系统运行部经理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、 副总经理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年3 月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公 司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐 分布式技术（长沙）有限公司董事长、华锐合胜数字科技（上海）有限公司董事长，同时兼 任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业（有限合伙） 执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳泰和技术投资 企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技协会联席会长，兼任深圳中云信链 科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。 3.2.2监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投资管理有限公司董事总经理；自2007年9月至2013年11月任招商基金独立董事；自2008年5月至2014年5月任江西世龙实业股份有限公司独立董事；自2008年4月至2013年10月任兴业银行股份有限公司监事。2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划 财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融 总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市场推广部总监、首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监，现协助分管营销中台，并担任公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任OracleERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年4月加入招商基金管理有限公司，现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 3.2.3公司高级管理人员 王小青先生，总经理，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 3.2.4基金经理 1.招商安泰偏股混合型证券投资基金： 潘明曦先生，经济学硕士。2010年7月加入国泰基金管理有限公司，曾任行业研究员、 基金经理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安泰偏股混合型证券投资基 金基金经理（管理时间：2015年10月9日至今）、招商优势企业灵活配置混合型证券投资 基金基金经理（管理时间：2019年6月14日至今）。 本基金历任基金经理包括：陈进贤先生，管理时间为2003年4月28日至2005年7月 30日；贺庆先生，管理时间为2003年4月28日至2007年1月5日；胡军华女士，管理时 间为2005年8月24日至2008年12月31日；曾昭雄先生，管理时间为2005年9月26日 至2006年5月26日；周理先生，管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日；游海 先生，管理时间为2007年1月5日至2009年4月23日；郝建国先生，管理时间为2008 年12月11日至2009年12月30日；汪仪先生，管理时间为2008年12月31日至2010年 2月12日；邓良毅先生，管理时间为2009年4月23日至2010年10月21日；张婷女士， 管理时间为2010年2月12日至2012年11月8日；刘军先生，管理时间为2010年10月 21日至2011年12月22日；王景女士，管理时间为2011年12月22日至2015年10月9 日；王奇玮先生，管理时间为2016年12月31日至2018年3月3日；徐张红先生，管理时 间为2018年3月3日至2020年1月23日。 2.招商安泰平衡型证券投资基金： 李崟先生，工商管理硕士。2002年7月加入中国工商银行股份有限公司；2003年9月 加入长盛基金管理有限公司，曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理；2013年12月加 入国投财务有限公司，任权益投资总监；2015年12月加入招商基金管理有限公司，现任投 资管理三部副总监兼招商安泰平衡型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年2月3日 至今）、招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2019年6月22日至 今）。 本基金历任基金经理包括：陈进贤先生，管理时间为2003年4月28日至2005年7月 30日；贺庆先生，管理时间为2003年4月28日至2007年1月5日；胡军华女士，管理时 间为2005年8月24日至2008年12月31日；曾昭雄先生，管理时间为2005年9月26日 至2006年5月26日；周理先生，管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日；游海 先生，管理时间为2007年1月5日至2009年4月23日；郝建国先生，管理时间为2008 年12月11日至2009年12月30日；汪仪先生，管理时间为2008年12月31日至2010年 2月12日；邓良毅先生，管理时间为2009年4月23日至2010年10月21日；张婷女士， 管理时间为2010年2月12日至2012年11月8日；刘军先生，管理时间为2010年10月 21日至2011年12月22日；王景女士，管理时间为2012年11月8日至2015年7月9日； 李恭敏先生，管理时间为2015年6月11日至2016年2月3日。 3.招商安泰债券证券投资基金： 康晶先生，理学硕士。2009年加入魏斯曼资本公司交易部，任交易员；2011年1月加 入中信证券股份有限公司债券资本市场部，任研究员；2012年3月加入招商基金管理有限 公司固定收益投资部，曾任研究员，现任招商安泰债券投资基金基金经理（管理时间：2015 年8月5日至今）、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年3月2 日至今）、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2018 年11月22日至今）、招商添利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理 时间：2019年8月17日至今）、招商添韵3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金 经理（管理时间：2019年11月6日至今）、招商招和39个月定期开放债券型证券投资基 金基金经理（管理时间：2019年12月25日至今）、招商添泽纯债债券型证券投资基金基 金经理（管理时间：2020年3月18日至今）。 本基金历任基金经理包括：陈进贤先生，管理时间为2003年4月28日至2005年7月 30日；贺庆先生，管理时间为2003年4月28日至2007年1月5日；胡军华女士，管理时 间为2005年8月24日至2008年12月31日；曾昭雄先生，管理时间为2005年9月26日 至2006年5月26日；周理先生，管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日；游海 先生，管理时间为2007年1月5日至2009年4月23日；郝建国先生，管理时间为2008 年12月11日至2009年12月30日；汪仪先生，管理时间为2008年12月31日至2010年 2月12日；邓良毅先生，管理时间为2009年4月23日至2010年10月21日；张婷女士， 管理时间为2010年2月12日至2015年8月5日。 3.2.5投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资 部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、 固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。 3.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。 3.3基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 3.4基金管理人的承诺 1、本基金管理人不得从事违反《证券法》、《基金法》以及其它国家有关法律法规的 行为，并应承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违规行为的发生。 2、本基金管理人不得从事以下违反《证券法》《基金法》以及其它国家法律法规的行 为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行 为。 3、基金管理人禁止利用基金资产从事以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活 动。 上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定，如法律 法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、本公司承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； 3.5内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风 险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽 查情况等。 （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患， 或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时 向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委 员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规 章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它 们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、 公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制 度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任 进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、 岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信 息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方 法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合 理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的 监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 业务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的 手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同 的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 B．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔 离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C．会计控制 公司确保基金财产与公司自有资产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金财产的完整和独立。 （4）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度 按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 A．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经 理报告； B．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门 向总经理、督察长分别报告； C．督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控 制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以 充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有 效性。 §4基金托管人 4.1基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成 功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019 年12月31日，本集团总资产74,172.40亿元人民币，高级法下资本充足率15.54%，权重 法下资本充足率13.02%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金 外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工86人。2002年11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业 务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资 者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托 管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管 银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回 资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户 理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成 为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、 全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托 管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣 膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。 2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财 资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三 项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。 4.2主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公 司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和 招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济 师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上海 银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行 行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公 司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务总 监兼北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行 副行长。 4.3基金托管业务经营情况 截至2019年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管545只证券投资基金。 4.4基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、 规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风 险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控 制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的 风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执 行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外 部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风 险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资 产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经 过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视 同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做 好调用登记。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与 全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中 心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管 理。 4.5基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法 规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整 改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对 确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 §5相关服务机构 5.1基金份额销售机构 中国内地销售的基金份额的销售机构 5.1.1直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 5.1.2代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨威 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行 大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 电话：95599 传真：（010）85109219 联系人：贺倩 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 电话：95533 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号 法定代表人：李晓鹏 电话：95595 传真：（010）63636248 联系人：朱红 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首 层 法定代表人：张东宁 电话：95526 传真：010-66226045 联系人：周黎 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680 联系人：郑鹏 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：95568 传真：（010）58092611 联系人：穆婷 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 电话：95580 传真：（010）68858117 联系人：王硕 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：郑杨 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：赵守良 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：赵杨 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：周学东 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：周雪晴 兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 电话：95561 传真：（021）62569070 联系人：李博 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-87659056 传真：0571-87659954 联系人：唐燕 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87050038 传真：0574-87050024 联系人：印萍萍 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人：崔磊 电话：0411-82356695 传真：0411-82356594 联系人：朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 电话：0769-961122 传真：0769-22866282 联系人：李燕红 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 联系人：李仙 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：95541 传真：02258316569 联系人：王婷婷 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤 电话：96067 传真：0512-69868373 联系人：吴骏 广发银行股份有限公司 住所地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 电话：020-38321497 传真：020-87310955 联系人：陈泾渭 江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 电话：95319 传真：025-58587038 联系人：周妍 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖 西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号 世纪汇广场2座16楼 法定代表人：陈志英 联系人：韦巍 电话：021-53398816 传真：021-53398801 客服电话：021-53398816 公司网址：www.luxxfund.com 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路238 号1幢405室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时 代20F 法定代表人：陈刚 电话：0571-85262700 传真：无 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业 基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56 号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618-805 传真：021-68811007 客服电话：4000216088 公司网址：www.gxjlcn.com 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、 27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东 海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 电话：021-68757102/13681957646 传真：无 联系人：李天雨 客服电话：95531或400-8888588 公司网址：www.qh168.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-65608231 传真：010-65182261 联系人：刘畅 客服电话：4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦 法人代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知 识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555417 客服电话：95575或02095575 公司网址：www.gf.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 电话：010-60833889 传真：010-60833739 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融街35号国企大 厦C座5层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：95551或4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 电话：021-63602722 传真：021-23219100 客服电话：95553或02195553或4008888001 公司网址：www.htsec.com 华泰联合证券有限责任公司（原联合证券） 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香 港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港 中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：江禹 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客服电话：0755-82492010 公司网址： www.lhzq.com 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大 厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中 国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 电话：0755-82558323 传真：0755-82558355 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证 券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：陈诚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新 南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山 国际大厦12楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心A座16-18层 法定代表人：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127917 联系人：韩秀萍 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国 际金融中心A座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：米硕 电话：0551-68167601 传真：0551-62207773 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 电话：022-28451922 传真：022-28451892 联系人：王星 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号 港中旅大厦18楼 法定代表人：张伟 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686721 传真：0351-8686619 联系人：郭辛 客服电话：95573 公司网址：www.i618.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号 通） 楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛 大厦)12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 联系人：汤漫川 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客服电话：95330 公司网址：www.dwjq.com.cn 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6层 法定代表人：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 联系人：付婷 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号 华远华中心4、5号楼3701-3717 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22－24层 法定代表人：施华 联系人：徐锦福 电话：010-57398062 传真：010-57308058 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳福田区深南大道6088号特区 报业大厦14、16、17楼 法定代表人：曹宏 联系人：纪毓灵 电话：0755-83554486 传真：0755-83515567 客服电话：95514或4006666888 公司网址：www.cgws.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：姚巍 电话：021-22169502 传真：021-22169134 客服电话:95525 公司网址：www.ebscn.com 中信证券华南股份有限公司（原广州证券） 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666 号东北证券503室 法定代表人：李福春 电话：0431-85096972 传真：0431-85096795 联系人：刘子会 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 传真：010-83561001 联系人：田芳芳 客户服务电话：95399 公司网址：www.xsdzq.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路111 号山西 世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 联系人：薛津 客服电话：4007-121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201 号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世 纪广场A座6-7 法定代表人：吴承根 电话：0571-87902239 传真：021-64713795 联系人：胡相斌 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：王超 电话：0755-22621866 传真：0755-82400862 客服电话：95511转8 公司网址：stock.pingan.com 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：孙懿 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 电话：(0755)83709350 传真：(0755)83704850 联系人：牛孟宇 客服电话：（0771）95563 公司网址：www.ghzq.com.cn 财信证券有限责任公司（原财富证券） 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国 际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国 际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：（0731）84403347 客服电话：95317或400-8835-316 公司网址：www.cfzq.com 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东 海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531或400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街111号 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 传真：0471-4961259 客服电话：956088或400-196-6188 公司网址：www.cnht.com.cn 申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：4008000562 公司网址：www.hysec.com 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：秦雨晴 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道 桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金 中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行 大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：4008-323000 公司网址：www.csco.com.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838751 传真：0755-25838701 联系人：吴军 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德 尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王晓峰 电话：010-64818301 传真：010-64818443 联系人：胡晨 客服电话：95335或400-88-95335 公司网址：www.avicsec.com 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号 1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183 传真：021-20655196 联系人：王虹 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰 州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦19楼 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208、0931-8784656 传真：0931-4890628 联系人：范坤、杨力 客服电话：95368或400-6898888 公司网址：www.hlzqgs.com 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大 厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大 厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军 联系人：蔡宇洲 电话：010-65051166 传真：010-65051166 客服电话：4009101166 公司网址：www.cicc.com 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区 深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 电话：021-54967552 传真：021-64333051 联系人：杨莉娟 客服电话：95323或400-109-9918 公司网址：www.cfsc.com.cn 中国中金财富证券有限公司（原中投证券） 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超 商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 传真：0755-82026539 客服电话：95532或400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸 社区创业路1777号海信南方大厦21层、22 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层、8层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82570586 传真：0755-82940511 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 粤开证券股份有限公司（原联讯证券） 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电 视新闻中心西面一层大堂和三、四层 公司地址：深圳市福田区深南中路2002号中 广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 电话：0755-83331195 联系人：彭莲 客服电话：95564 公司网址：www.ykzq.com 九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：西宁市南川工业园区创业路108 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大 厦18楼 法定代表人：魏先锋 电话：010-57672224 传真：0755-33329815 联系人：郭小璇 客服电话：95305 公司网址：www.jzsec.com 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 方正证券承销保荐有限责任公司（原民族证 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院 券） 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院 5号楼 法定代表人：陈琨 电话：59355941 传真：56437030 联系人：李微 客服电话：95571 公司网址：www.e5618.com 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道100号57层 法定代表人：刘加海 电话：021-20515583 传真：021-20515593 联系人：胡星煜 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 法定代表人：郝京春 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 联系人：吴尔晖 客服电话：4000-188-688 公司网址：www.ydsc.com.cn 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12层 法定代表人：张海文 电话：010-85556095 传真：010-85556088 联系人：朱玉成 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 法定代表人：赵玺 电话：0411-39991807 传真：0411-39673214 联系人：谢立军 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.estock.com.cn 万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道7028号 时代科技大厦西厅20层 法定代表人：冯周让 电话：0755-82830333 传真：0755-25161630 联系人：黎元春 客服电话：4008-882-882 公司网址：www.wanhesec.com.cn 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路926号同德 广场写字楼31楼 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远 企业号D座三单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321613 传真：010-88321763 联系人：谢兰 客服电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号博华 广场21层 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 电话：（021）38032284 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：（0755）82960167 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523 公司网址：www.swhysc.com 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证 大五道口广场1号楼22层 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：（021）38565547 传真：（021）38565955 客服电话：95562或4008-095-562 公司网址：www.xyzq.com.cn 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2 幢220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发 展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020088-8802 联系人：周文婕 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 司 7650号205室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号 4号楼449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16 号1幢11层 法定代表人：路瑶 电话：400-8888-160 传真：010-59539866 联系人：朱剑林 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号 楼2层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利 大厦10层 法定代表人：王莉 电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街10号2栋236室 法定代表人：张鑫 电话：010-53570572 传真：010-59200800 联系人：刘美薇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北 路277号3层310室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技 园4 栋10 层1006# 法定代表人：杨懿 电话：400-166-1188 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电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址：http://www.ncfjj.com/ 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛广 场37楼 法定代表人：顾敏 电话：400-999-8877 联系人：罗曦 网址：http://www.webank.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福 山路33号11楼B座 法定代表人：王延富 电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环 球金融中心9楼 法定代表人：郭林 电话：400-820-5999 联系人：徐璐 网址：www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区 综合服务区办公楼D座二层202-124室 法定代表人：丁东华 电话：400-111-0889 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 电话：400-799-9999 联系人：贺杰 网址：http://jr.tuniu.com 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路142号14层1402 法定代表人：程刚 电话：400-810-5919 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号 302室 法定代表人：黄欣 电话：400-6767-523 联系人：戴珉微 网址：www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 电话:400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7 层05单元 法定代表人：弭洪军 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室 法定代表人：蒋煜 电话:400-818-8866 联系人：尚瑾 网址：www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号 楼215A 法定代表人：梁蓉 电话：400-6262-818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333 号东方汇经中心8楼 法定代表人：沙常明 电话：400-620-6868 联系人：唐露 网址： http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一 幢二楼268室 法定代表人：李一梅 电话：13911253562 联系人：吴振宇 网址：https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路799号5层01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1 号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电话：01089189288 联系人：邢锦超 网址： http://kenterui.jd.com/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融 广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：兰奇 电话：95156转5 联系人：陈益萍 网址： www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室 法定代表人：李春瑜 电话：400-680-3928 联系人：华荣杰 网址：www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾 大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 联系人：王茜蕊 网址：http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦 东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 联系人：徐海峥 公司网址：www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：于龙之 客服电话：4006-802-123 邮箱：services@zhixin-inv.com 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大 厦11楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017转1转6 或 0755-86013388 公司网址：https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达 北路10号5层5122室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 客服电话：400-786-8868 公司网址：http://www.chtfund.com 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院 1号楼冠捷大厦3层307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：13501184929 客服电话：400-673-7010 公司网址：http://www.jianfortune.com/ 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H 区（东座）6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 联系人：董筱爽 联系电话：18121169537 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：施燕华 联系电话：18901685505 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢 1层101 法定代表人：张旭阳 联系人：王语妍 联系电话：13810785862 客服电话：95055-9 公司网址：https://www.baiyingfund.com/ 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三 亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 联系人：王超 联系电话：010-59053660 客服电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大 道47号 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 联系电话：025-66046166（分机号转810） 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区向城路288号8楼 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 联系电话：021-68595976 客服电话：4001115818 公司网址：www.huaruisales.com 玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张 杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 联系电话：13752528013 客服电话：021-50701053 公司网址： http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼 2-45室 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路488号 太平金融大厦603室 法定代表人：沈茹意 联系人：吴卫东 联系电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 公司网址： http://www.pytz.cn/ 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 联系电话：010-63631539 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。 5.2注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：刘辉 成立日期：2002年12月27日 电话：（0755）83196445 传真：（0755）83196436 联系人：宋宇彬 5.3律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳、张雯倩 联系人：刘佳 5.4会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 经办注册会计师：汪芳、侯雯 联系人：汪芳 §6基金的募集与基金合同的生效 本系列基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 管理办法》、《业务规则》等有关法律、法规、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管 理委员会2003年3月10日中国证监会证监基金字［2003］35号文批准公开发行。募集期 从 2003 年 3 月 17 日起到 2003 年 4 月 25 日止，本系列基金设立募集期共募集 4,513,708,682.88份基金单位，其中，招商债券基金共募集2,585,539,264.09份基金单位， 有效认购户数为15,245户；招商平衡型基金共募集898,978,656.28份基金单位，有效认购 户数为 11,315 户；招商安泰股票基金（现已更名为招商安泰偏股混合基金）共募集 1,029,190,762.51份基金单位，有效认购户数为10,604户。 本系列基金的基金合同于2003年4月28日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金 管理人正式开始管理本基金。 §7基金份额的申购、赎回和转换 7.1申购、赎回和转换的场所 1、本基金管理人直销网点及网站； 2、受本基金管理人委托、具有销售本系列基金资格的商业银行或其它机构的营业网 点； 3、有网上交易功能的销售机构的网站。 上述直销和代销机构的名称、住所等参见本招募说明书“§5相关服务机构5.1基金 份额销售机构”。 7.2申购、赎回和转换的办理时间 本系列基金内地销售的基金份额的申购、赎回和转换的开放日为证券交易场所的交易 日（基金管理人公告暂停申购、赎回和转换时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时 间为准。招商安泰债券基金的H类基金份额的开放日必须同时为香港工作日和内地工作日， 具体业务办理时间以香港的代销机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申 购、赎回和转换时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证 监会备案，并在实施日3个工作日前在指定媒介上刊登公告。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份 额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 7.3申购、赎回和转换的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回和转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行 计算。 2、“金额申购、份额赎回和转换”原则，即申购以金额申请，赎回、转换以份额申 请。 3、当日的申购、赎回和转换申请应当在基金管理人规定的时间之前提出，可以在基金 管理人规定的时间以前撤销。 4、本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申 请。 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况更改上述原则。基金管理人必须于新规则开 始实施日前的3个工作日内在指定媒介上刊登公告。 7.4申购、赎回和转换的程序 1、申请方式：书面申请或基金管理人认可的其它方式。 2、投资者在提交申购本系列基金的申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金； 投资者在提交赎回和转换申请时，帐户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、 赎回和转换的申请无效而不予成交。 3、申购、赎回和转换的确认与通知：投资者提交的申购、赎回和转换申请，本系列基 金注册与过户登记人在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，投资者可在T+2日后 （包括该日）到销售网点或销售机构规定的其他方式查询申购、赎回和转换的确认情况。对 于招商安泰债券基金的H类基金份额投资者提交的申购、赎回和转换申请，本系列基金注 册与过户登记人在T+2日内为投资者对该交易的有效性进行确认，投资者可在T+3日后（包 括该日）到销售网点或销售机构规定的其他方式查询申购、赎回和转换的确认情况。 4、申购和赎回款项支付：基金投资人申购时，采用全额缴款方式，若资金未全额到账 则申购无效，基金管理人将申购无效的款项退回。基金份额持有人赎回申请确认后，赎回 款项将在T+7日内划往基金份额持有人（赎回人）账户。发生延期赎回的情形时，款项的支 付办法参照基金合同的有关条款处理。招商安泰债券基金的H类基金份额的基金持有人赎 回申请确认后，赎回款项将在T+10日内划往基金持有人（赎回人）账户。在发生延期赎回 的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。 5、发生延期赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。 敬请投资人务必自办理日常业务申请之日起三个工作日内及时到销售机构查询申购、 赎回、转换等业务是否被确认成功。对于申购、赎回、转换等业务是否被确认成功，否则， 如因申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。 7.5申购、赎回和转换的限制 1、中国内地销售的基金份额的申购、赎回和转换的限制 基金名称 最低申购额（元）最低赎回份额（份）最低转换份额（份） 招商安泰偏股混合 10 1 1 招商安泰平衡混合 10 1 1 招商安泰债券A、 10 1 1 招商安泰债券B 通过本基金管理人网上交易平台申购，每笔最低金额为10元人民币；通过本基金管理 人网上交易平台赎回、转换的，每次赎回或转出份额不得低于1份。 投资人参加本基金的“定期定额投资计划”时，通过代销网点办理的，每期扣款金额 最低不少于人民币100元。通过本基金管理人网上交易平台办理的，每期扣款金额最低不 少于人民币100元。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高 首次申购和追加申购的最低金额，以各销售机构的具体规定为准。 投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 2、招商安泰债券A份额和招商安泰债券B份额之间不能互相转换。 3、招商安泰债券基金H类基金份额申购、赎回和转换的限制 原则上，H类基金份额的投资者通过香港代销机构每笔申购本基金的最低金额为100元， 实际操作中，以香港销售机构的具体规定为准。 原则上，H类基金份额持有人通过香港代销机构网点赎回的，每次赎回基金份额不得 低于1份，实际操作中，以香港代销机构的具体规定为准。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金 合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 H类基金份额的转换只能在本公司在香港注册销售的基金中进行转换。通过香港代销 机构网点转换的，转出的H类基金份额原则上不得低于1份。实际操作中，以香港代销机构 的具体规定为准。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 5、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额及转换份额 的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 7.6申购份额、赎回价格和转换份额的计算 1、基金申购份额的计算 中国内地销售的基金份额的申购份额的计算 （1）招商安泰偏股混合及招商安泰平衡混合申购份额的计算： 申购费用=申购金额-净申购金额 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 （2）招商安泰债券申购份额的计算： 如果投资者选择申购招商安泰债券A份额，则： 申购费用=申购金额-净申购金额 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 如果投资者选择申购招商安泰债券B份额，则： 申购份额=申购金额/申购当日B类基金份额净值 该基金申购份额计算方法（外扣法）的生效日期为2007年6月1日 招商安泰债券H类份额申购份额的计算 招商安泰债券H类份额申购份额的计算方法以香港代销机构的具体规定为准。 2、基金赎回金额的计算 中国内地销售的基金份额的赎回金额的计算 （1）招商安泰偏股混合及招商安泰平衡混合赎回金额的计算： 赎回费=赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额=赎回当日基金份额净值×赎回份额–赎回费 （2）招商安泰债券赎回金额的计算： 如果投资者申请赎回招商安泰债券A或B份额，则： 赎回费=赎回当日A类基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额=赎回当日A类基金份额净值×赎回份额–赎回费 招商安泰债券H类份额赎回金额的计算 招商安泰债券H类份额赎回金额的计算方法以香港代销机构的具体规定为准。 3、基金转换份额的计算 中国内地销售的基金份额的转换份额的计算 基金转换份额计算方法采用“外扣法”计算,各基金之间转换份额的计算公式如下： 计算公式： X ?A? (1? B) Y ? 1?C D Y ＝转入基金Y的份额 X ＝转出基金X的份额 A ＝转换申请受理当日转出基金X的份额净值 B ＝转出基金X的赎回费率 C ＝转换转入金额所对应的转入基金和转出基金之间的申购费率差(转入基 金申购费率小于转出基金申购费率时,C ＝ 0) D ＝转换申请受理当日基金Y的份额净值 招商安泰债券A份额、招商安泰债券B份额可参与转换业务,但招商安泰债券A份额和 招商安泰债券B份额之间不能互相转换。 招商安泰债券H类份额转换份额的计算 招商安泰债券H类份额转换份额的计算方法以香港代销机构的具体规定为准。 4、申购份额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费 用后，以当日基金份额净值为基准计算保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去， 舍去部分归基金财产所有。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净 值为基准并扣除相应的费用，保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部 分归基金财产。 6、转换份额的处理方式：转换的有效份额为按实际计算确认的转换金额在扣除相应的 费用后，以当日基金份额净值为基准计算保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去， 舍去部分所代表的资产归基金所有。 7、基金份额净值的计算 （1）招商安泰偏股混合及招商安泰平衡混合基金份额净值的计算： T日基金份额净值＝T日闭市后的该基金资产净值/T日该基金份额的余额数量 （2）招商安泰债券基金份额净值的计算： 招商安泰债券A类基金份额、招商安泰债券B类基金份额和招商安泰债券H类基金份额 分别公布基金份额净值，基金份额净值的计算公式为： T日A类基金份额净值＝T日闭市后的A类基金资产净值/T日A类基金份额的余额数量 T日B类基金份额净值＝T日闭市后的B类基金资产净值/T日B类基金份额的余额数量 T日H类基金份额净值＝T日闭市后的H类基金资产净值/T日H类基金份额的余额数量 本系列基金份额净值的计算，保留到小数点后第四位，小数点后第五位四舍五入。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 7.7申购、赎回和转换的费用 1、投资者的申购费用，由基金管理人及代销机构收取。赎回费归基金资产所有，作为对其他基金份额持有人的补偿。 2、 申购费率： 中国内地销售的基金份额的申购费率 本系列基金的申购费采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单 笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金账户与除此之外的其他投资者实施差别的 申购费率。 养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的 补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一 计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依 据规定将其纳入养老金账户范围。 费率如下： 适用的申购费率 申购金额 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 偏股混合 平衡混合 债券A 债券B 50万元以下 1.50% 1.50% 0.80% 50万（含）－200万 1.20% 1.20% 0.64% 0 200万（含）－500万 0.60% 0.60% 0.32% 500万（含）以上 500元/笔 500元/笔 300元/笔 投资本基金的养老金账户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可在上述申购费 率的基础上享受申购费率4折优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账户， 不享受上述特定费率。 申购费用的计算方法： 申购费用=申购金额-净申购金额 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购费用在申购基金时从申购金额中收取，不列入基金资产。 申购费用由基金管理人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。 www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。 招商安泰债券H类份额的申购费率 招商安泰债券H类份额的申购费率最高不超过5%，实际操作中，以香港代销机构的具 体规定为准。 3、赎回费率： 中国内地销售的基金份额的赎回费率 适用的赎回费率 连续持有期限 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 偏股混合 平衡混合 债券A 债券B 1天-7天 1.50% 1.50% 1.50% 1.50% 7天（含）-365天 0.10% 0.10% 0.05% 0 366天（含）以上 0% 0% 0% 赎回费用的计算方法：赎回费=赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费归基金资产所有。 注：1）认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日，申购的基金份额持有期 限的起始日为申购的注册登记日，截止日为赎回、转换的注册登记日。 2）投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过365天，赎回费率为零，期间 如进行赎回或转换，持有期限需重新计算，不予累计。 3）网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。 招商安泰债券H类份额的赎回费率为0.05%，赎回费归基金资产所有。 4、转换费用 （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25％的部分 归入转出基金的基金资产。 （3）每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基 金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用) 档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 （5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费 率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 上述基金转换费用收取标准及转换费率自2008年2月22日起执行,原基金转换费用收 取标准及转换费率同时废止。 基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公 告。 7.8申购、赎回和转换的注册登记 投资者申购本系列基金下的任一基金成功后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资 者登记权益并办理注册登记手续，投资者在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金。投资 者赎回本系列基金下的任一基金成功后，基金注册登记机构在T+1日自动为投资者扣除权 益并办理注册登记手续。投资者进行基金转换成功后，基金注册登记机构在T+1日自动办 理注册登记手续。投资者申购招商安泰债券基金H类基金份额成功后，基金注册登记机构 在T+2日内自动为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者在T+3日（含该日）后有权 赎回该部分基金。投资者赎回招商安泰债券基金H类基金份额成功后，基金注册登记机构 在T+2日内自动为投资者扣除权益并办理注册登记手续。投资者对招商安泰债券基金H类基 金份额进行基金转换成功后，基金注册登记机构在T+2日内自动办理注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上刊登公 告。 7.9暂停或拒绝申购、赎回和转换的情形和处理方式 1、暂停或拒绝申购的情形和处理 本系列基金旗下任何基金发生下列情况时，基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资人 的申购申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所正常交易时间非正常停市； （3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩 产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； （4）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支 持等不充分； （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当暂停接受基金申购申请； （6）法律、法规规定或中国证监会认定的其它暂停申购情形； （7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时； （8）当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金份额持有人利益时，可拒绝该 笔申购申请。 发生上述第（1）－（6）项暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒介上刊登暂 停申购公告；发生上述第（7）、（8）项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。 基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括： （1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请； （2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请； （3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂 停基金申购，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 2、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形和处理 本系列基金旗下任何基金发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资人的赎回 申请，暂停赎回将导致对该基金的转换也暂停： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所正常交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请； （4）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困 难； （5）涉及转换的两只基金，其中的一只或两只当日为非日常交易开放日； （6）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 发生上述情形时，基金管理人按规定向中国证监会报告,已接收的申请，基金管理人足 额对付；如暂时不能足额兑付，可兑付部分按单个账户已接受的赎回申请量占该基金已接 受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定 相应的处理办法在后续开放日予以兑付，并以该开放日当日的基金份额净值为依据计算赎 回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂 停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒介上刊登 暂停公告。暂停期间，每两周至少刊登提示性公告一次，暂停期间结束，基金重新开放时， 基金管理人应公告最新的基金份额净值。 7.10巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中，本系列基金旗下任何基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转 出申请总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过该基金上一 日基金总份额的10％时，即认为该基金发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序 执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资 者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。若 进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一日基金总份额 10%以 上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个 账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受 理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部 分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规 定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺 延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）如发生巨额赎回时，涉及基金转换业务，基金管理人将基金转出部分视同基金赎 回情况处理，投资者的转换申请可能被延迟或部分实现转换。 （4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过指定媒介、 基金管理人的公司网站或代销机构的网点在2日内刊登公告，并说明有关处理方法。 若本系列基金旗下任何基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受该基金赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得 超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、基金转换涉及巨额赎回情况的处理 投资者申请基金转换时，可以选择如遇巨额赎回时是否顺延基金转换。当转出基金发 生巨额赎回时，若投资者选择顺延基金转换，未被转换赎回的剩余份额视作下一工作日的 基金转换申请。若投资者选择不顺延基金转换，则剩余份额被取消基金转换申请，并记回 投资者在转出基金的基金份额。顺延基金转换申请不享有优先权。 7.11暂停申购、赎回的公告、重新开放申购、赎回和转换的公告 1、基金发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊 登暂停公告。 2、如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在指定媒介上刊登该基金 重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日的基金收益情况。 3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前1个工作日在指定媒介上刊登该基金重新开放申购或赎回公告，并在重 新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的该基金的基金份额净值。 4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停 公告一次。暂停结束，该基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介 上连续刊登该基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工 作日的该基金的基金份额净值。 §8基金的非交易过户与转托管 8.1非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定 规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、遗赠、 自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业 破产清算、强制执行，及基金注册与过户登记人认可的其它行为。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。 办理非交易过户与转托管必须提供相关资料。符合条件的非交易过户与转托管按《招商 基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。 8.2转托管 投资者认购/申购基金后可以向原认购/申购基金的销售机构发出转托管指令。转托管 完成后，投资者才可以在转入销售机构赎回其基金份额。 8.3其他 在相关法律法规有明确规定的条件下，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或 其他非交易过户业务，并制定、公布并实施相应的业务规则。 §9基金的投资 本系列基金旗下各基金在投资运作上保持独立性，各基金均需满足法规规定的单个基 金的投资限制和禁止性规定。 9.1投资理念 1、公司的业绩增长和现金流增长是该公司股票长期收益的决定因素。本系列基金的投 资风格不拘泥于某一种固定的方式。通过对股票未来盈利和现金流的成长性分析，发现价 值暂时被市场低估，具有良好长期成长前景的股票。 ■宏观与微观相结合：进行投资时考虑宏观因素，加强股票分析。 ■定性和定量相结合：定量的股票筛选和定性的基本面分析相结合。 ■成长和价值相结合：投资于具有合理的价值和良好成长性的股票。 2、对债券的投资遵照合理价值的原则进行。 9.2投资目标 对投资者进行市场细分，为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种，在既定的风险程度下争取获得较好的收益。 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 ? 招商安泰偏股混合追求长期的资本增值。 ? 招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。 ? 招商安泰债券追求较高水平和稳定的当期收益，保证长期本金的安全。 9.3投资范围 本系列基金的投资范围界定为股票和存托凭证、债券以及中国证监会批准的其它投资品 种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。债券投资的主要品 种包括国债、金融债、公司债与可转换债等。 1、招商安泰偏股混合以股票和存托凭证投资为主，债券投资为辅，主要投资于流动性 好的A股和存托凭证，国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资 品种。 2、招商安泰平衡混合的债券和股票/存托凭证的比重保持平衡，主要投资于国债、金 融债、公司债与可转换债和流动性好的A股市场发行的股票和存托凭证以及中国证监会批 准的其它投资品种。 3、招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的 其它投资品种。 9.4投资策略 1、投资方法考虑? 引进和应用ING的投资管理流程。? 投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。? 引进ING的投资管理工具，并加以本土化，使之广泛应用于投资和研究实践。这些 投资管理工具包括PFG数量选股模型、SRS股票评级系统、IRS行业评估系统、以 及ING风险管理系统。2、资产配置 本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金，均为股票/存托凭证、债券基金，其股票/存托凭证、债券的配置比例相对固定，一般不再做战术性的资产配置，只在操作上保证必要的灵活性。 现金或到期日在一年期以内的 下属基金 债券 股票、存托凭证 政府债券 招商安泰偏股混合 20% 75% ≥5% 招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5% 招商安泰债券 95% － ≥5% 上表中所述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要，本系列基金允许下属基金的股票/存托凭证、债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金的资产配置调整区间： ? 招商安泰偏股混合可能的债券、股票/存托凭证配置为：债券20%—30%，股票、 存托凭证65%—80%。? 招商安泰平衡混合可能的债券、股票/存托凭证配置为：债券40%—60%，股票、 存托凭证35%—55%。? 招商安泰债券的投资不涉及债券和股票、存托凭证间的资产配置问题，其债券投资 比例范围为不低于85%。3、组合构建： A、股票组合构建 本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中，公司研究是整个股票投资流程的核心。通过研究，得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价，从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。 本系列基金股票投资的主要过程包括： （1）以流动性指标筛选，建立备选股票库 （2）对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选； （3）以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展； （4）行业分析模型和其他调整； （5）建立模拟股票组合； （6）运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制； （7）模拟组合的执行。 B、债券组合构建 本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了ING在海外进行投资管理的经验。ING的债券投资采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行： （1）预测收益率的长期变动趋势 （2）久期管理 （3）债券组合管理 （4）债券组合风险控制 C．投资程序 （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （2）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券； （3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （4）基金经理发送投资指令； （5）交易部审核与执行投资指令； （6）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （7）基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 4、存托凭证投资策略 在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 9.5业绩比较基准 根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数，各基金的业绩比较基准如下： 下属基金 业绩比较基准 招商安泰偏股混合 上证180指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5% 招商安泰平衡混合 中证国债指数收益率*50%+上证180指数收益率*45%+同业存款利率*5% 招商安泰债券 中证国债指数收益率*95%+同业存款利率*5% 9.6风险收益特征 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 9.7投资限制 1、投资组合限制 （1）本基金持有一家公司的股票、存托凭证，不得超过基金资产净值的10%； （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券（含存托 凭证），不得超过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以 及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。 （3）本系列基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过相应基金基金资产净 值的15%； 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （4）本系列基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展 逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 （5）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股 票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （6）不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略、和投资比例的约定； （7）法律法规规定的其他限制。 本基金管理人应当自本基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资不符合以上第1、2条规定比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个 交易日内进行调整。 2、禁止行为 （1）承销证券； （2）投资于其他基金； （3）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （4）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （5）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （6）将基金财产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款； （7）从事承担无限责任的投资； （8）以基金财产进行房地产投资； （9）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （10）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （12）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活 动。 9.8基金管理人代表基金行使股东权利或债务权利的处理原则及方法 1、不谋求对所投资企业的控制或者进行管理； 2、依照《民法通则》、《民事诉讼法》、《企业破产法》（试行）及其他法律法规的 有关规定行使债权人的有关权利。 9.9基金投资组合报告 招商安泰系列开放式证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，来源于《招商安泰系列开放式证券 投资基金2019年第4季度报告》。 1.招商安泰偏股混合型证券投资基金 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 348,989,941.57 70.91 其中：股票 348,989,941.57 70.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 97,062,076.96 19.72 其中：债券 97,062,076.96 19.72 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 42,334,062.25 8.60 8 其他资产 3,787,812.55 0.77 9 合计 492,173,893.33 100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,757,563.59 1.65 C 制造业 269,988,436.28 57.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 32,004.16 0.01 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,076,054.25 0.23 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,038,450.05 1.71 J 金融业 38,521,864.00 8.22 K 房地产业 7,366,950.00 1.57 L 租赁和商务服务业 4,572,545.00 0.98 M 科学研究和技术服务业 11,579,484.00 2.47 N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 50,012.20 0.01 合计 348,989,941.57 74.43 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 17,715 20,956,845.00 4.47 2 002241 歌尔股份 909,900 18,125,208.00 3.87 3 002078 太阳纸业 1,803,800 17,749,392.00 3.79 4 600585 海螺水泥 262,800 14,401,440.00 3.07 5 603345 安井食品 241,670 14,357,614.70 3.06 6 601066 中信建投 452,400 13,752,960.00 2.93 7 600584 长电科技 615,300 13,524,294.00 2.88 8 002541 鸿路钢构 1,259,600 13,339,164.00 2.84 9 300037 新宙邦 362,000 13,155,080.00 2.81 10 603369 今世缘 400,300 13,097,816.00 2.79 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 95,283,597.10 20.32 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,778,479.86 0.38 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 97,062,076.96 20.70 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 180024 18附息国债24 300,000 31,899,000.00 6.80 2 019611 19国债01 253,310 25,346,198.60 5.41 3 190006 19附息国债06 200,000 20,218,000.00 4.31 4 010107 21国债⑺ 164,430 16,895,182.50 3.60 5 019547 16国债19 9,970 925,216.00 0.20 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 1.10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 1.11投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除安井食品（证券代码603345）、中信建投（证券代 码601066）、太阳纸业（证券代码002078）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调 查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1、安井食品（证券代码603345） 根据2019年7月9日发布的相关公告，该证券发行人因未按时披露定期报告,未及时披 露公司重大事件被上海证券交易所警示。 2、中信建投（证券代码601066） 根据2019年5月8日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被黑龙江证监局责令 改正。 根据2019年7月17日发布的相关公告，该证券发行人因财务会计报告违规,未依法履 行职责被中国银行间市场交易商协会通报批评,并责令改正。 根据2019年7月18日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被北京证监局责令改 正。 3、太阳纸业（证券代码002078） 根据2019年11月8日发布的相关公告，该证券发行人因涉嫌违反法律法规被山东省市 场监督管理局没收违法所得。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 1.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 226,701.30 2 应收证券清算款 1,771,048.21 3 应收股利 - 4 应收利息 1,185,602.21 5 应收申购款 604,460.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,787,812.55 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 2.招商安泰平衡型证券投资基金 2.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 86,065,160.79 46.84 其中：股票 86,065,160.79 46.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 92,888,162.90 50.55 其中：债券 92,888,162.90 50.55 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 3,215,003.71 1.75 8 其他资产 1,591,163.88 0.87 9 合计 183,759,491.28 100.00 2.2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 8,879.00 0.00 B 采矿业 2,724.00 0.00 C 制造业 52,110,628.71 28.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 919,000.00 0.51 E 建筑业 167,476.00 0.09 F 批发和零售业 754.00 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 2,500,101.00 1.38 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 54,851.00 0.03 J 金融业 20,671,350.04 11.39 K 房地产业 7,619,523.00 4.20 L 租赁和商务服务业 2,000,205.00 1.10 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,091.00 0.00 S 综合 - - 合计 86,065,160.79 47.42 2.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。2.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601318 中国平安 120,734 10,317,927.64 5.68 2 600519 贵州茅台 5,700 6,743,100.00 3.72 3 600309 万华化学 106,200 5,965,254.00 3.29 4 603288 海天味业 39,452 4,241,484.52 2.34 5 601155 新城控股 101,600 3,933,952.00 2.17 6 002142 宁波银行 113,576 3,197,164.40 1.76 7 600031 三一重工 185,400 3,161,070.00 1.74 8 600585 海螺水泥 55,800 3,057,840.00 1.68 9 601009 南京银行 335,300 2,940,581.00 1.62 10 601166 兴业银行 136,900 2,710,620.00 1.49 2.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 15,437,418.70 8.51 2 央行票据 - - 3 金融债券 21,855,900.30 12.04 其中：政策性金融债 21,855,900.30 12.04 4 企业债券 29,020,304.00 15.99 5 企业短期融资券 5,012,000.00 2.76 6 中期票据 14,343,000.00 7.90 7 可转债（可交换债） 7,219,539.90 3.98 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 92,888,162.90 51.18 2.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 108602 国开1704 157,830 15,874,541.40 8.75 2 101801032 18陕煤化MTN003 70,000 7,291,900.00 4.02 3 101900222 19中油股MTN003 70,000 7,051,100.00 3.88 4 019547 16国债19 75,650 7,020,320.00 3.87 5 018009 国开1803 50,290 5,464,511.40 3.01 2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明2.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。2.9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 2.10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。2.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。2.10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。2.11投资组合报告附注 2.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除19中油股MTN003（证券代码101900222）、国开1704（证券代码108602）、国开1803（证券代码018009）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1、19中油股MTN003（证券代码101900222） 根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、环境污染、未依法履行职责等原因，多次收到监管机构的处罚决定。 2、国开1704（证券代码108602） 根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。 3、国开1803（证券代码018009） 根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 2.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 2.11.3其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 32,450.81 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,531,315.47 5 应收申购款 27,397.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,591,163.88 2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 132005 15国资EB 910,672.00 0.50 2 113509 新泉转债 825,806.40 0.45 3 132012 17巨化EB 503,150.00 0.28 4 113522 旭升转债 201,528.00 0.11 5 113530 大丰转债 194,256.80 0.11 6 123019 中来转债 189,556.20 0.10 7 113014 林洋转债 176,888.40 0.10 8 132013 17宝武EB 172,108.00 0.09 9 128013 洪涛转债 168,647.50 0.09 10 113505 杭电转债 166,050.00 0.09 11 128028 赣锋转债 155,311.00 0.09 12 113011 光大转债 142,112.40 0.08 13 113518 顾家转债 115,522.00 0.06 14 113026 核能转债 12,981.60 0.01 2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。3.招商安泰债券证券投资基金 3.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 751,590,878.20 94.36 其中：债券 751,590,878.20 94.36 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,055,191.11 0.89 8 其他资产 37,882,157.27 4.76 9 合计 796,528,226.58 100.00 3.2报告期末按行业分类的股票投资组合 3.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。3.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。3.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。3.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 151,679,000.00 21.96 其中：政策性金融债 151,679,000.00 21.96 4 企业债券 126,881,191.00 18.37 5 企业短期融资券 10,031,000.00 1.45 6 中期票据 445,929,700.00 64.57 7 可转债（可交换债） 17,069,987.20 2.47 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 751,590,878.20 108.84 3.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 101901165 19鲁西化工MTN001 400,000 40,308,000.00 5.84 2 101901008 19铜陵建投MTN001 300,000 30,618,000.00 4.43 3 101901515 19南京国投MTN001 300,000 30,438,000.00 4.41 4 101901019 19鲁能源MTN001 300,000 30,282,000.00 4.39 5 190202 19国开02 300,000 30,141,000.00 4.36 3.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。3.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。3.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。3.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明3.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。3.9.2本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。3.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 3.10.1本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。3.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。3.10.3本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。3.11投资组合报告附注 3.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除17国开06（证券代码170206）、19国开02（证券代码190202）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1、17国开06（证券代码170206） 根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。 2、19国开02（证券代码190202） 根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 3.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3.11.3其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 6,036.94 2 应收证券清算款 10,999,322.74 3 应收股利 - 4 应收利息 14,708,728.48 5 应收申购款 12,168,069.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,882,157.27 3.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 113021 中信转债 6,627,741.20 0.96 2 113011 光大转债 2,493,200.00 0.36 3.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §10基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 招商安泰偏股混合型基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 业绩比 基金份额 净值增 业绩比较 较基准 阶段 净值增长 长率标 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 标准差 ④ 2003.04.28---2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16% 2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05% 2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05% 2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10% 2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11% 2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44% 2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08% 2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18% 2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21% 2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03% 2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14% 2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46% 2016.01.01---2016.12.31 -7.71% 1.41% -6.42% 1.02% -1.29% 0.39% 2017.01.01---2017.12.31 14.13% 0.86% 14.14% 0.45% -0.01% 0.41% 2018.01.01---2018.12.31 -24.85% 1.17% -14.65% 0.96% -10.20% 0.21% 2019.01.01---2019.12.31 40.25% 1.07% 23.53% 0.90% 16.72% 0.17% 自基金成立起至2019.12.31 626.56% 1.33% 196.45% 1.25% 430.11% 0.08% 注：本基金合同生效日为2003年4月28日 招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 业绩比 基金份额 净值增 业绩比较 较基准 阶段 净值增长 长率标 基准收益 收益率 ①－③ ②－④ 率① 准差② 率③ 标准差 ④ 2003.04.28---2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07% 2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01% 2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07% 2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21% 2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13% 2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25% 2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27% 2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23% 2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20% 2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00% 2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23% 2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03% 2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39% 2016.01.01---2016.12.31 -13.12% 1.01% -2.67% 0.62% -10.45% 0.39% 2017.01.01---2017.12.31 7.80% 0.60% 7.57% 0.27% 0.23% 0.33% 2018.01.01---2018.12.31 -15.65% 0.90% -5.87% 0.57% -9.78% 0.33% 2019.01.01---2019.12.31 31.33% 0.65% 15.66% 0.53% 15.67% 0.12% 自基金成立起至2019.12.31 331.21% 0.90% 154.73% 0.75% 176.48% 0.15% 注：本基金合同生效日为2003年4月28日。 招商安泰债券A基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 基金份额 净值增 业绩比 业绩比较 阶段 净值增长 长率标 较基准 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 准差② 收益率 率标准差 ③ ④ 2003.04.28---2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06% 2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04% 2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16% 2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11% 2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07% 2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06% 2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03% 2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04% 2016.01.01---2016.12.31 -0.03% 0.09% 2.46% 0.12% -2.49% -0.03% 2017.01.01---2017.12.31 1.72% 0.05% -1.74% 0.08% 3.46% -0.03% 2018.01.01---2018.12.31 7.53% 0.05% 8.23% 0.09% -0.70% -0.04% 2019.01.01---2019.12.31 5.82% 0.04% 4.15% 0.08% 1.67% -0.04% 自基金成立起至2019.12.31 161.56% 0.16% 67.19% 0.11% 94.37% 0.05% 注：本基金合同生效日为2003年4月28日。 招商安泰债券B基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 基金份额 净值增 业绩比 业绩比较 阶段 净值增长 长率标 较基准 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 准差② 收益率 率标准差 ③ ④ 2003.04.28---2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06% 2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04% 2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16% 2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11% 2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07% 2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06% 2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03% 2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04% 2016.01.01---2016.12.31 -0.42% 0.09% 2.46% 0.12% -2.88% -0.03% 2017.01.01---2017.12.31 1.35% 0.05% -1.74% 0.08% 3.09% -0.03% 2018.01.01---2018.12.31 7.21% 0.05% 8.23% 0.09% -1.02% -0.04% 2019.01.01---2019.12.31 5.50% 0.04% 4.15% 0.08% 1.35% -0.04% 自基金成立起至2019.12.31 147.73% 0.16% 67.19% 0.11% 80.54% 0.05% 注：本基金合同生效日为2003年4月28日。 §11基金的财产 本系列基金旗下各基金的资产相互完全独立，分别建立帐户，单独进行核算。 11.1基金财产的构成 基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他投资等的价值总 和。 11.2基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 11.3基金财产的账户 本系列基金旗下各基金财产分别独立开立基金专用帐户。均包括银行存款账户、证券 账户，并报中国证监会备案。 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 11.4基金财产的保管及处分 1、本系列基金旗下各基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理 人、基金托管人不得将本基金财产归入其固有财产。 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归入本基金财产。 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行 清算的，本基金财产不属于其清算财产。 4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 §12基金资产的估值 12.1估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值，依据经基金资产估值后确 定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，为基金份额申购与赎回提供计价依据。 12.2估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非营业日。 12.3估值方法 1、股票估值方法： （1）上市流通的股票按估值日其所在证券交易所挂牌收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；若最近交易日经 济环境发生了重大变化，可参考类似投资品种的现行市价及重大因素，调整最近交易日的 市价，确定公允价格。 （2）未上市股票的估值： 1）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量； 2）送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行未上市的股票，按估值日在证券交 易所挂牌的同一股票的市价估值； 3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的市价估值； 4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公 允价值； （3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1） －（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根 据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； （4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 2、债券估值方法： （1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；若最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近 交易市价，确定公允价格； （2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值； 估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘净 价估值；若最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （3）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量； （4）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本进行后续计量； （5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技 术确定公允价值； （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值； （7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1） －（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综 合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； （8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 3、权证估值方法： (1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日 该权证在证券交易所收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化，按最近交易日的收盘价估值；若最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考 类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采 用估值技术确定公允价值； (2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方 法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基 金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； (3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相 关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明 原因，双方协商解决。 6、根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信 息的计算结果对外予以公布。 7、根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证券 监督管理委员会公告[2008]38号）的规定，本系列基金自2008年9月16日起，采用《中 国证券业协会基金估值小组关于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收益法”对持有的长 期停牌股票进行估值，并于2008年9月16日在中国证券报、上海证券报和证券时报刊登了 《招商基金管理有限公司关于所管理基金执行<关于进一步规范证券投资基金估值业务的指 导意见>的提示公告》。 12.4估值对象 基金依法拥有的股票、存托凭证、债券、权证、股息红利、债券利息和银行存款本息、 应收款项、其它投资等资产。 12.5估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金管理人完成估值后，将估值 结果以双方认可的方式发送给基金托管人，基金托管人按法律法规、基金合同规定的估值 方法、时间、程序进行复核，复核无误后，以双方认可的方式发送给基金管理人；月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果不能达成一致时，为避免不能 按时公布的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，基金管理人应在单方面对外公告基 金份额净值计算结果时注明未经基金托管人复核，而基金托管人有权将有关情况向中国证 监会报告，由此给基金投资者和基金造成的损失，由基金管理人承担赔偿责任。 12.6暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值 时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应 当暂停基金估值； 4、中国证监会认定的其他情形。 12.7基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基 金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以 公布。 基金份额净值的计算精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 招商安泰股票基金（现更名为招商安泰偏股混合基金）于2007年12月4日实施基金份 额拆分。为保持基金合同与拆分会计处理方法的一致,经基金管理人和基金托管人的协商, 将《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》“六、基金的基本情况”中“(四)基金份 额面值：基金份额面值为人民币1.00元”条款修改为“(六)基金份额面值：本基金的基 金份额初始面值为人民币1.00元”。 上述修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关 法律法规及基金合同的规定。此修改自公告之日起生效。 12.8估值错误的处理 1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位（含第四位）内发生差错时，视 为基金份额净值估值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施 防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理人应当 报中国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告， 并同时报中国证监会备案。 3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。 12.9特殊情形的处理 1、基金管理人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项或权证估值方 法的第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由 此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人 应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 §13基金的收益与分配 13.1基金收益的构成 基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息 以及其他合法收入。 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余 额。 13.2收益分配原则 1、同一类别每一基金份额享有同等分配权； 2、基金收益分配采用现金分红方式或红利再投资方式，红利再投资方式指投资者可选 择获取现金红利或者将现金红利按红利发放日前一工作日的基金份额净值自动转为基金份 额进行再投资； 3、本系列基金默认的分红方式为现金分红方式； 4、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； 5、基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值； 6、如果基金当期出现净亏损，则不进行收益分配； 7、在符合有关基金分红条件的前提下，本系列基金收益每年至少分配一次，基金收益 分配每年不超过6次； 8、基金每次收益分配比例不低于当期已实现净收益的50％； 9、投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第2位，小数点 后第3位开始舍去，舍去部分归基金资产。 10、法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。 13.3收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配 原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式与支付方式及有关手续费等内容。 13.4收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，依照《信息披露办 法》在指定媒介公告。 13.5收益分配中发生的费用 收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。 §14基金的费用与税收 14.1与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示： （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的销售服务费； （4）基金的证券交易费用； （5）基金合同生效后的基金信息披露费用； （6）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费； （7）基金份额持有人大会费用； （8）其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用； （9）上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按 费用实际支出金额支付，列入当期基金费用； （10）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用； （11）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开 基金份额持有人大会。 2、基金管理费 本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示： 基金名称 管理费年费率 招商安泰偏股混合 1.50% 招商安泰平衡混合 1.50% 招商安泰债券 0.60% 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 计算公式如下： 每日应计提基金管理费=前一日的基金资产净值×管理费率÷365 3、基金托管费 本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费年费率来计算。各基金托管费率如下表所示： 基金名称 托管费年费率 招商安泰偏股混合 0.25％ 招商安泰平衡混合 0.25％ 招商安泰债券 0.18％ 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 计算公式如下： 每日应计提基金托管费=前一日的基金资产净值×托管费率÷36514.2与基金销售有关的费用 本系列基金的申购、赎回及转换费用的详细情况，请参见本招募说明书7.7部分“基金的申购、赎回和转换费用”。 招商安泰债券基金B类份额收取销售服务费，销售服务费年费率为0.30％。 基金名称 销售服务费年费率 招商安泰债券A、招商安泰债券H － 招商安泰债券B 0.30% 14.3基金的税收 根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要 求，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。 本基金按国家有关规定依法纳税。 §15基金的会计与审计 15.1基金会计政策 1.基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2.本基金独立建账、独立核算； 3.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如下 原则：如果基金成立少于3个月，可以并入下一个会计年度； 4.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 5.会计制度执行国家有关的会计制度； 6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7.基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 15.2基金审计 1、本基金管理人聘请德勤华永会计师事务所及其具有证券、期货相关业务资格的注册 会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计； 2、会计师事务所更换经办注册会计师，须事先征得基金管理人和基金托管人同意； 3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或 基金管理人）同意后可以更换。更换会计师事务所在2日内公告。 §16基金的信息披露 16.1本基金的信息披露按照《基金法》、《信息披露办法》、《证券投资基金 信息披露内容和格式准则》及其他有关规定以及本基金合同办理。本基金的信 息披露事项须在中国证监会指定的信息披露媒介公告。相应法律法规关于信息 披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 H类基金份额的信息披露根据相应监管机构的监管要求和基金法律文件的约定执行。 16.2信息披露的种类、披露时间和披露形式 （一）信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和 非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中 国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披 露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 息资料。 （二）基金的年度报告、中期报告、季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告 登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告 登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 3、基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，将季 度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 本系列基金各基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 如本系列基金各基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （三）基金的临时报告与公告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》编制临时报告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变 动； 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十； 11、基金所投资的上市公司出现重大事件； 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚； 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 15、基金上市； 16、基金收益分配事项； 17、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 18、任一类基金份额净值计价错误达本类基金份额净值百分之零点五； 19、本基金开始办理申购、赎回； 20、基金发生巨额赎回并延期办理； 21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 22、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （四）基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 招商安泰债券基金的A类基金份额、B类基金份额和H类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金 招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人应当在 三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 （七）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相 关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证 监会。 （八）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （九）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并 作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并 由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并 将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 （十）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理 人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，单只基金只需选择 一家报刊。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息， 并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日 起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露 同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则相关规 定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。 （十一）信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 §17风险揭示与管理 17.1证券市场风险 证券市场受各种因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市场 风险的主要因素有： 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流通政策等国家经济政策的变化会对 证券市场产生影响，导致证券市场价格波动而产生的风险。 2、经济周期风险 股市是国民经济的晴雨表。因此，宏观经济运行的周期性波动将会通过证券市场反映 出来，对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 3、利率风险 利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，同时也影响到证券市场资金供求关系， 并在一定程度上影响上市公司的盈利水平，作为平衡型基金，上述变化将直接影响本基金 的收益。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、 人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价格可能会下跌，或能够用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。虽然，本基金 可以通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 5、购买力风险 本基金的利润将主要采取现金形式来分配，而通货膨胀将使现金购买力下降，从而影 响基金所产生的实际收益率。 17.2流动性风险 由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的要求。由 于我国证券市场波动性大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，而本基金采取 相对集中投资的投资策略，如果在这时出现较大数额赎回申请，则基金资产变现困难，基 金面临流动性风险。 （1）基金申购、赎回安排 本系列基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7基金份额的申购、赎回和转换” 章节。 （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本系列基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范 型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行的股票、存托 凭证、债券等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征， 综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个 开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期 办理赎回申请的措施。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时， 基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎 选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用， 基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用 前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时， 投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。 17.3管理风险 在基金管理运作过程中，管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相 关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。 本基金将通过对市场走势的正确判断实现较高的绝对回报，但并不保证基金投资收益 为正。管理人可能因信息不全等原因导致判断失误，使得基金投资目标无法完成，甚至造 成基金资产损失。 17.4本基金特定风险 存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 17.5其他风险 1、操作风险 相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系 统故障等风险。 2、技术风险 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 3、法律风险 由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金资 产的损失。 4、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自 身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 §18基金的终止与清算 18.1基金合同的变更 1、本基金合同的变更应经基金管理人和基金托管人同意。 2、变更基金合同应经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会批准，自批准之 日起生效。变更生效的基金合同应当公告。但如因相关法律法规变动并属于本基金合同必 须遵照进行变更的情形，或者基金合同的变更不对基金合同当事人权利、义务产生重大影 响，或者变更事项对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，则可不经基金份额持有人 大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意并变更后公布，并报中国证监会备案。 18.2基金的终止 1、本基金出现下列情形之一的，本基金经中国证监会批准后将终止： （1）基金合同期限届满而未延期的； （2）基金份额持有人大会决定终止的； （3）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的； （4）基金合同约定的其它情形； （5）中国证监会规定的其它情况。 2、本基金终止后，应予公告，并按相关法律法规的规定和本基金合同的有关约定，组 织基金清算小组对基金进行清算。 18.3基金的清算 本基金终止后，应当对基金进行清算。 1、基金清算小组 （1）基金自终止之日起3个工作日内成立清算小组，清算小组必须在中国证监会的监 督下进行基金清算。 （2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、律师、具有从事证券、期货相关 业务资格的注册会计师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要的工 作人员。 （3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可 以依法进行必要的民事活动。 2、基金清算程序 （1）基金终止后，由基金清算小组统一接管基金财产； （2）基金清算小组对基金财产进行清理和确认； （3）对基金资产进行估价； （4）对基金财产进行变现； （5）将基金清算结果报告中国证监会； （6）公布基金清算公告； （7）进行基金剩余资产的分配。 3、清算费用 清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算 小组优先从基金财产中支付。 4、基金剩余资产的分配 基金清算后的全部剩余资产扣除清算费用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例 进行分配。 5、基金清算的公告 基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有 关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内 公告。 6、基金清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存15年以上。 §19基金合同的内容摘要 19.1基金合同当事人的权利、义务 1、基金管理人权利、义务 （1）基金管理人的权利 A.自本系列基金成立之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用基金资产； B.依据基金合同的规定，获得基金管理费和其他约定和法定的收入； C.依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同 或国家有关法律规定，致使基金资产或基金份额持有人利益产生重大损失的，有权呈报中 国证监会和其他监管机构，必要时应采取措施保护基金投资者的利益； D.提议召开基金份额持有人大会； E.销售基金份额，获取基金认购（申购）费； F.选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理； G.担任注册登记人或委托其他机构担任注册登记人； H.依照有关法律法规，代表基金行使股东权利或因投资于证券而产生的其他权利； I.依据有关法律规定及本系列基金合同决定基金收益的分配方案； J.在基金存续期内，依据有关的法律法规和本系列基金合同的规定，拒绝或暂停受理 申购和暂停受理赎回申请； K.有关法律、法规和基金合同规定的其它权利。 （2）基金管理人的义务 A.遵守基金合同； B.自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； C.设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专 业化的经营方式管理和运作基金资产； D.设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回、转换和 其它业务或委托其它机构代理该项业务； E.配备足够的专业人员进行基金注册登记或委托其它机构代理该项业务； F.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互 独立； G.除依据《基金法》、基金合同及其它有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金资产； H.接受基金托管人的监督； I.按规定计算并公告基金份额净值； J.严格按照《基金法》、基金合同及其它有关规定，履行信息披露及报告义务； K.按照有关的法律法规保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除 《基金法》、本系列基金合同及其它有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； L.按规定向基金份额持有人分配基金收益； M.按规定受理并办理申购/赎回/转换申请，及时、足额支付赎回款项； N.不谋求对上市公司的控股和直接管理； O.依据《基金法》、基金合同及其它有关规定召集基金份额持有人大会； P.保存基金的会计账册、报表、记录15年以上； Q.确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定的时间内发出；保证基金投资 人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关 资料的复印件； R.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； S.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； T.因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，并采取适当、合理的方式进行赔偿， 其过错责任不因其退任而免除； U.监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人因过错造成基金资产损失 时，应代表基金向基金托管人追偿，除法律法规和基金合同规定之外，基金管理人不对基 金托管人承担连带责任； V.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； W.有关法律、法规和基金合同规定的其它义务。 2、基金托管人的权利与义务 （1）基金托管人的权利 A.依法持有并保管基金资产； B.依据本系列基金合同及《托管协议》规定获得基金托管费； C.监督本系列基金的基金管理人的投资运作； D.有关法律、法规和基金合同规定的其它权利。 （2）基金托管人的义务 A.遵守基金合同； B.依法持有基金资产； C.以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产； D.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜； E.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产 的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；对 不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划 拨、账册记录等方面相互独立； F.除依据《基金法》、基金合同及其它有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人托管基金资产； G.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； H.以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金投资于证券 的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来； I.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其它有关规定另有规定外，在基金信 息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； J.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值； K.采用适当、合理的措施，使本系列基金份额的认购/申购/赎回/转换等事项符合基金 合同等有关法律文件的规定； L.采用适当、合理的措施，使基金管理人用以计算本系列基金份额的认购/申购/赎回/ 转换的方法符合本系列基金合同等法律文件的规定； M.采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等有关法律文件的 规定； N.按规定出具基金托管情况的报告，并报中国证监会； O.在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格 按照基金合同的规定进行；若基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金 托管人是否采取了适当的措施； P.按有关规定，建立并保存基金份额持有人名册； Q.按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录15年以上； R.按规定制作相关帐册并与基金管理人核对； S.依据基金管理人的指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款项划到指定账 户； T.参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； U.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会， 并通知基金管理人； V.因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除； W.监督基金管理人按照基金合同规定履行义务，基金管理人因过错造成基金资产损失 时，应代表基金向基金管理人追偿，除法律法规和基金合同规定之外，基金托管人不对基 金管理人承担连带责任； X.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； Y.法律、法规和基金合同规定的其它义务。 3、基金份额持有人的权利和义务 （1）基金份额持有人权利 A.取得基金收益； B.按照基金合同的规定提议召开或自行召开基金份额持有人大会； C.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权； D.监督基金运作情况； E.查询或者获取公开的基金业务及财务状况资料； F.按照基金合同的规定申购、赎回基金份额，并在规定的时间内取得有效申请的款项 或基金份额; G.按照基金合同的规定在本系列基金各基金之间及本基金管理人管理的其他基金之间 进行转换； H.因基金管理人、托管人、注册登记人、销售机构的过错导致利益受到损害时要求赔 偿的权利； I.参与基金清算剩余财产的分配； J.法律、法规和基金合同规定的其它权利。 （2）基金份额持有人义务 A.遵守基金合同； B.缴纳基金认购和申购款项及规定的费用； C.以投资额为限承担基金亏损或者终止的有限责任； D.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动； E.法律、法规和基金合同规定的其它义务。 19.2基金份额持有人大会 1、本系列基金份额持有人大会由各基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表 共同组成。本系列基金有一个统一的全体基金份额持有人大会，它由各基金的基金份额持 有人分会共同构成。各基金的每一基金份额都拥有平等的投票权。 本系列基金的基金份额持有人大会的召集、表决以及决议生效遵循利益相关原则。若 提交讨论的事项可能影响多只基金的基金份额持有人利益，则该事项须召集所有相关基金 的基金份额持有人分会共同组成基金份额持有人大会，讨论并通过；若提交讨论的事项只 涉及某只基金的基金份额持有人利益，而不涉及其他基金的基金份额持有人利益，则该事 项只需召开该基金的基金份额持有人分会讨论通过。 如无特别说明，当会议讨论事项涉及本系列基金的所有基金份额持有人利益，须召开 全体基金份额持有人大会表决通过时，下文中所称“基金份额持有人大会”或“持有人大 会”指的是“全体基金份额持有人大会”，所称基金份额持有人持有基金份额的比例（例如 第（二）款第9点所称“代表基金份额百分之十以上”）按照相关基金份额持有人所持各基 金的基金份额之和与所有基金的基金份额总和之比计算；当会议讨论事项涉及本系列基金 的其中两只基金的基金份额持有人利益，须召开由相关基金的基金份额持有人分会共同组 成的联合基金份额持有人大会表决通过时，下文中所称“基金份额持有人大会”或“持有 人大会”指的是“联合基金份额持有人大会”，所称基金份额持有人持有基金份额的比例 按照相关基金份额持有人所持相关基金的基金份额之和与所有相关基金的基金份额总和之 比计算；当会议事项只涉及单只基金的基金份额持有人利益，只须召开该只基金的基金份 额持有人分会表决通过时，则下文中所称“基金份额持有人大会”或“持有人大会”指的 是该基金的“基金份额持有人分会”，所称基金份额持有人持有基金份额的比例按照相关 基金份额持有人所持该基金的基金份额与该基金的基金份额总额之比计算。 2、基金份额持有人大会召开事由 在各基金需要决定下列事项之一时，应召开基金份额持有人大会： （1）变更本系列基金的基金合同，但本系列基金合同中另有约定的除外； （2）决定终止本系列基金合同的全部或部分基金合同； （3）基金扩募或者延长基金合同期限； （4）更换基金管理人、基金托管人； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外； （6）变更基金类型或转换基金运作方式； （7）与其他基金合并； （8）基金管理人和基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （9）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有 人大会； （10）中国证监会规定的其它情形； （11）法律法规及基金合同规定的其它事项。 其中，下列事项需要由全体基金份额持有人大会表决通过： （1）变更本系列基金的基金合同，且变更事项涉及本系列基金合同所有当事人权利义 务关系发生变化。但本系列基金合同中另有约定的除外； （2）决定终止本系列基金的全部或部分基金合同； （3）基金扩募或者延长基金合同期限； （4）更换基金管理人、基金托管人； （5）变更本系列基金类型或转换本系列基金运作方式； （6）法律法规及基金合同规定的其他事项。 就上述事项外的其他事项，须召开全体基金份额持有人大会，还是须召开联合基金份 额持有人大会，或者只需召开某基金的基金份额持有人分会讨论，由会议召集人根据本基 金合同和相关法律法规的规定确定，并在会议通知公告中注明。 3、基金份额持有人大会召集方式 （1）在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集基金份额持有人大 会。 （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管 人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定 不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，基金托管人应自行召集。 （4）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有 人大会的（若该事项须召开全体基金份额持有人大会或联合基金份额持有人大会讨论，则还 需各相关基金分别有代表本基金基金份额百分之十以上的基金份额持有人就该事项同时要 求召开基金份额持有人大会），应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书 面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托 管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定 不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人 仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议 之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。如果基金托管人 也决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额百分之十以上的基金份额 持有人有权自行召集，并应当至少提前三十日向中国证监会备案。基金管理人、基金托管 人应当配合，不得阻碍、干扰。 （5）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记 日。 4、基金份额持有人大会的通知 召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开前30天在指定媒介上公告。基金份 额持有人大会通知须至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和方式； （2）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； （3）代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于委托人身份、代理人身份、代理 权限、代理有效期限等）以及送达时间和地点； （4）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （5）会议拟审议的主要事项和议事日程； （6）会议的议事程序和表决方式； （7）会务常设联系人姓名、电话； （8）召集人需要通知的其他事项。 采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由基金管理人决定通讯方式和书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交、收取方式和截止时间。 5、基金份额持有人大会的召开方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 基金份额持有人大会的召开方式由召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须 以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加，方可召开。 当基金份额持有人大会为全体基金份额持有人大会或联合基金份额持有人大会时，则各相 关基金均要有基金份额持有人或其代理人参加。 （1）现场方式召开 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席并行使表决权。现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。 亲自出席会议者应持有基金份额的凭证、受托出席会议者应出具的委托人持有基金份 额的凭证以及委托人的代理投票授权委托书应当符合法律、法规、基金合同和会议通知的 规定。 如果出席会议的持有人代表的基金份额未达到百分之五十以上，或有其他情况未达到 现场开会的条件，则对同一议题可履行再次开会程序。再次开会日期的提前通知期限为15 天，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发生变化。再次开会仍 然必须达到上述所有相关条件，才能视为有效。 （2）通讯方式召开 通讯方式开会应以书面方式进行表决。 在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： A.召集人按本基金合同的规定公告会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性 公告； B.召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监 督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； C.直接出具书面意见的基金份额持有人所提交的持有基金份额的凭证，以及受托代表 他人出具书面意见的代理人所应出具的委托人持有基金份额的凭证和委托人的代理投票授 权委托书应当符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定； D.会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果以通讯方式开会达不到上述通讯方式开会的条件，或者召集人收到的出具书面表 决意见书的基金份额持有人所代表的基金份额未能达到权益登记日基金总份额的百分之五 十以上，则对同一议题可履行再次开会程序。再次开会日期的提前通知期限为15天，但确 定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发生变化。再次开会仍然必须达 到上述所有相关条件，才能视为有效。 6、基金份额持有人大会的议事内容与程序 （1）议事内容 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如修改基金合同、决定终止基金、 更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、与其他基金合并、提高基金管理 人或基金托管人报酬以及召集人认为需要提交基金份额持有人大会讨论的其它事项。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大 会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当 在大会召开日前15天提交召集人。召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 提交的临时提案应当在大会召开日前10天公告。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开日前10天公告，否则会议的召开日期应当顺延并保证至少有10天的间 隔期。 召集人应按照以下原则对提案进行审核： （1）关联性：召集人负责对提案进行审议，如果提案所涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，则可以提交大 会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将 基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 （2）程序性：召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的 程序进行审议。 单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十以上的基金份额持有人提交基金份额 持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请 基金份额持有人大会审议，需由单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十五以上的 基金份额持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其 时间间隔不少于六个月。 （3）议事程序 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（8）款规定程序确定和公布监票 人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基 金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会，则由出席大会的基 金份额持有人以所代表的基金份额百分之五十以上多数选举产生一名基金份额持有人作为 该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、 身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等 事项。 在通讯方式开会的情况下，由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日期第 二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。 7、基金份额持有人大会的表决 （1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权； （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： A.一般决议：一般决议须经参加会议的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上 通过（若为全体基金份额持有人大会或者联合基金份额持有人大会时，则须参加会议的每只 基金的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上都通过）方为有效，除下列（2）所规 定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； B.特别决议：特别决议须经参加会议的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通 过（若为全体基金份额持有人大会或者联合基金份额持有人大会时，则须参加会议的每只基 金的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上都通过）方为有效。更换基金管理人、更换 基金托管人、决定终止基金合同、转换基金运作方式等重大事项必须以特别决议通过方为 有效。 C.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 D.采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。表决 意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决。 E.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 8、计票 （1）现场开会 A.如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代 表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举 三名基金份额持有人代表担任监票人。 B.监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 C.如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果 会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人的代理人 对会议主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主 持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。 D.记票过程应当由公证机关予以公证。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管 人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 9、生效与公告 基金份额持有人大会按照上述第（七）款的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之 日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依 法核准或者出具无异议意见之日起生效。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人均具有法律约束力。基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 基金份额持有人大会决议应在生效之日起2日内在指定媒介公告。 10、本基金的香港代表或香港销售机构，在符合基金合同的前提下，可以为H类基金 份额持有人行使相关基金份额持有人大会权利提供服务，包括代为出席和行使基金份额持 有人大会表决权等。 19.3基金合同解除和终止 1、基金的终止 本基金出现下列情形之一的，经中国证监会批准后将终止： （1）存续期内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工 作日基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理人将宣布本基金终止； （2）基金经基金份额持有人大会表决终止的； （3）因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的。 （4）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的职务，而 无其它适当的基金管理人承受其原有权利及义务； （5）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的职务，而 无其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务； （6）由于投资方向变更引起的基金合并、撤销； （7）中国证监会允许的其它情况。 若本系列基金旗下基金全部终止，则本系列基金终止。若本系列基金下仅剩余一只基 金，而基金管理人在一年内未能增加一只以上基金，达到系列结构下至少两只基金的要求， 则本系列基金终止，剩余的基金作为单独基金存续。 2、基金清算小组 （1）基金自终止之日起3个工作日内成立清算小组，清算小组必须在中国证监会的监 督下进行基金清算。 （2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、律师、具有从事证券、期货相关 业务资格的注册会计师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要的工 作人员。 （3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可 以依法进行必要的民事活动。 3、基金清算程序 （1）基金终止后，由基金清算小组统一接管基金财产； （2）基金清算小组对基金财产进行清理和确认； （3）对基金财产进行估价； （4）对基金财产进行变现； （5）将基金清算结果报告中国证监会； （6）公布基金清算公告； （7）进行基金剩余财产的分配。 4、清算费用 清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算 小组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金清算后的全部剩余财产扣除清算费用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例 进行分配。基金份额持有人利用获分配的剩余财产认购/申购本基金管理人管理的其他基金， 免收认购/申购费。 6、基金清算的公告 基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有 关重大事项将及时公告；基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内 公告。 7、基金清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存15年以上。 19.4争议的处理 本系列基金合同各方当事人因本契约而产生的或与本契约有关的一切争议，如能通过 协商或调解解决的应尽量通过协商或调解解决；如各方当事人不愿通过协商、调解解决或 协商调解不成的，如何一方均可向中国国际贸易仲裁委员会申请仲裁。 19.5基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登 记机构办公场所查阅；也可以按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合同 正本为准。 §20基金托管协议的内容摘要 20.1托管协议当事人 1、基金管理人（或简称“管理人”） 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：刘辉 设立日期：2002年12月27日 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：13.1亿元人民币 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 存续期间：持续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 2、基金托管人 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 营业期限：持续经营 组织形式：股份有限公司 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信 用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以 外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。 经中国人民银行批准的其他业务。 20.2基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 1、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （1）监督和检查范围 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查的范围包括了招商安泰系列基金的各个基 金，并可以对各个基金进行独立监督和核查。 （2）监督和检查内容 根据《基金法》、《基金合同》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金的基 金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提 和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 （3）处理方式和程序 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《基金合同》和有关证券法规规定的行 为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认 并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 2、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 （1）监督和检查范围 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查的范围包括了招商安泰系列基金的各个基 金，并可以对各个基金独立进行监督和核查。 （2）监督和检查内容 根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执 行基金管理人的投资指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给各基金份额持有人 的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核查。 （3）处理方式和程序 基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人 未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、 减损，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。 基金托管人赔偿基金因此所遭受的直接经济损失，损失范围以基金托管人与基金管理人签 定协议时预见到或应当预见的为限。 基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》和有关证券法规的规 定，应以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面 形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管 理人应报告中国证监会。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 托管人限期纠正。 （4）基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、 核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正 的，监督方应报告中国证监会。 20.3基金资产保管 1、基金资产保管的原则 招商安泰系列基金所有资产的保管责任，由基金托管人承担，而且各基金独立保管。 基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，为各基金分别设立独立的账户，与 基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理。 基金托管人应安全、完整地保管各基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行 运用、处分、分配基金的任何资产。否则造成基金资产的损失，由基金托管人赔偿。 2、基金成立时募集资金的验证 各基金设立募集期满，基金发起人应将设立募集的全部资金存入该基金的临时验资户； 该基金的临时验资户由基金托管人根据中国证监会的批文开设；由基金发起人聘请具有从 事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资 的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。 3、基金的银行账户的开设和管理 （1）各基金的银行账户的开设和管理由基金托管人承担。基金管理人予以配合并提供 相关资料。 （2）各基金银行账户的开立和使用，限于满足开展该基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得假借本基金下基金的名义开立其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 （3）各基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用，基金托管人根据基金管理人的 指令或授权，办理资金的收支。 （4）基金银行账户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国 人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以 及中国人民银行的其他规定。 4、债券托管专户的设立和管理 基金成立后，基金管理人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入全国银行间 同业拆借市场进行交易。在中央国债登记结算有限公司开设国债托管账户，并由基金托管 人负责基金的国债的交收及资金的清算。 5、基金证券账户和证券交易资金清算账户的开设和管理 （1）基金托管人应代表招商安泰系列基金下的各子基金，以基金托管人和子基金联名 的方式分别开设各子基金证券帐户，以基金托管人的名义分别开立各子基金的资金结算帐 户，代理各子基金的资金结算业务。 （2）各基金证券账户的开立和使用，限于满足开展该基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人均不得将证券帐户出借与转让，亦不得使用该基金的证券账户进行本基金业务 以外的活动。 6、基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券以各子基金的名义由基金托管人存放于托管银行的保管库，必须与其他基金 的实物证券分开保管；也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司或中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的代保管库。保管凭证由基金托 管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 7、与基金资产有关的合同的签署与合同的保管 （1）与基金投资有关的重大合同的签署，除本协议另有规定外，由基金管理人负责。 合同原件由基金托管人保管。保管期限按照国家有关规定执行。 （2）与基金资产有关的重大合同，根据基金的需要以基金的名义签署。合同原件由基 金托管人保管。 20.4基金资产净值计算和会计核算 1、基金资产净值的计算和复核 （1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基 金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值。 （2）基金管理人和基金托管人均应每日对各基金资产估值。 （3）基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。 （4）基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金净值信息并以加密传真方 式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式 传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。 （5）根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与 本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，则 按基金会计责任方的建议执行。 2、基金账册的建账和对账 （1）基金管理人和基金托管人在基金成立后，应按照双方约定的同一记账方法和会计 处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行 核对，互相监督，以保证基金资产的安全。 （2）经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因 并纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。 20.5基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册，包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益 登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月 最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金管理人从过户与注册登记人处取得，并负 责保管。 20.6争议的处理和适用法律 1、双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可 以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会并根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁裁决是终局性的。 2、争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 3、本协议或与本协议有关的一切争议均适用中国法律。 20.7托管协议的修改和终止 1、本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不 得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会批准后生效。 2、发生以下情况，本托管协议终止： （1）基金或《基金合同》终止； （2）因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金托管人； （3）因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金管理人； （4）发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。 §21对基金份额持有人的服务 本基金管理人承诺向基金份额持有人提供下列服务。同时，基金管理人有权根据投资 人的需要和市场的变化，对以下服务内容进行相应调整。下列服务内容暂只对中国内地销 售的基金份额持有人开放，若后续对招商安泰债券基金H类基金份额开通相关服务内容， 本基金管理人将在公司网站上公示，具体服务内容，以公示为准。 21.1网上开户与交易服务 客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，可以实现在线开户交易。 招商基金网址：www.cmfchina.com 21.2资料的寄送服务 1、本基金管理人将按照份额持有人的定制情况，提供纸质、电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更改。服务费用由本 基金管理人承担，客户无需额外承担费用。 2、由于交易对账单记录信息属于个人隐私，如果客户选择邮寄方式，请务必预留正确 的通讯地址及联系方式，并及时进行更新。本基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用 邮政平信邮寄方式，并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗漏、 泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。 3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送 内容，也无法完全保证其安全性与及时性。因此招商基金管理公司不对电子邮件或短信息 电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄 露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。 4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料。 21.3信息发送服务 基金份额持有人可以通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申请， 基金管理人通过手机短讯或E-MAIL方式发送基金份额持有人定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研观点、公司最新公告提示等，基金公司还将根据业务发展的实际需要， 适时调整定制信息的内容。 除了发送基金持有人定制的各类信息外，基金公司也会定期或不定期向预留手机号码 及EMAIL地址的基金持有人发送基金分红、节日问候、产品推广等信息。如基金持有人不 希望接收到该类信息，可以通过招商基金客户服务热线取消该项服务。 21.4网络在线服务 基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅等多项在线服务。 招商基金网址：www.cmfchina.com 招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com 21.5招商基金客服热线电话服务 招商基金客户服务热线提供全天候24小时的自动语音查询服务。基金持有人可进行基 金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。 招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于7小时的人工咨 询服务。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修 改、投诉建议等专项服务。 招商基金全国统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费） 21.6客户投诉受理服务 基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处 理。 §22其他应披露事项 序号 公告事项 公告日期 1 招商基金旗下部分基金增加阳光人寿为代销机构及开通定投和转换业 2019-05-20 务并参与其费率优惠活动的公告 2 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加扬州国信嘉利基金销售有限 2019-05-24 公司为代销机构的公告 3 招商基金旗下部分基金增加华瑞保险等机构为代销机构及开通定投和 2019-06-03 转换业务并参与其费率优惠活动的公告 4 关于招商基金旗下部分基金增加汇林保大为代销机构并参与其费率优 2019-06-10 惠活动的公告 5 招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零一九 2019-06-10 年第一号） 6 招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第 2019-06-10 一号） 7 招商基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险 2019-06-22 揭示的公告 8 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金增加广发银行为代销机构的 2019-06-27 公告 9 招商安泰偏股混合型证券投资基金2019年第2季度报告 2019-07-19 10 招商安泰平衡型证券投资基金2019年第2季度报告 2019-07-19 11 招商安泰债券投资基金2019年第2季度报告 2019-07-19 12 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中泰证券费率优惠活动 2019-07-23 的公告 13 招商基金旗下部分基金增加中证金牛为代销机构及开通定投和转换业 2019-07-26 务并参与其费率优惠活动的公告 14 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金参与银河证券费率优惠活动 2019-08-05 的公告 15 关于暂停招商安泰债券投资基金大额申购（含定期定额投资）和转换 2019-08-14 转入业务的公告 16 关于招商安泰债券投资基金增加兴业银行为代销机构的公告 2019-08-16 17 招商安泰偏股混合型证券投资基金2019年半年度报告 2019-08-26 18 招商安泰偏股混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要 2019-08-26 19 招商安泰平衡型证券投资基金2019年半年度报告 2019-08-26 20 招商安泰平衡型证券投资基金2019年半年度报告摘要 2019-08-26 21 招商安泰债券投资基金2019年半年度报告 2019-08-26 22 招商安泰债券投资基金2019年半年度报告摘要 2019-08-26 23 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加上海陆享基金销售有限公司 2019-09-09 为销售机构的公告 24 关于调整招商安泰债券投资基金大额申购（含定期定额投资）和转换 2019-09-12 转入业务的公告 25 招商基金管理有限公司关于注意防范冒用公司名义进行诈骗活动的风 2019-09-27 险提示性公告 26 关于招商基金管理有限公司旗下部分基金增加攀赢基金为销售机构并 2019-09-30 参与其费率优惠活动的公告 27 关于暂停招商安泰平衡型证券投资基金大额申购（含定期定额投资） 2019-10-15 和转换转入业务的公告 28 招商基金管理有限公司旗下部分基金参与上海陆享基金销售有限公司 2019-10-21 费率（含定投）优惠活动的公告 29 招商基金管理有限公司旗下基金2019年第3季度报告提示性公告 2019-10-24 30 招商安泰偏股混合型证券投资基金2019年第3季度报告 2019-10-24 31 招商安泰平衡型证券投资基金2019年第3季度报告 2019-10-24 32 招商安泰债券投资基金2019年第3季度报告 2019-10-24 33 关于恢复招商安泰债券投资基金大额申购（含定期定额投资）和转换 2019-10-30 转入业务的公告 34 招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 2019-10-31 35 招商基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料 2019-12-13 的公告 36 关于调整招商安泰平衡型证券投资基金大额申购（含定期定额投资） 2019-12-23 和转换转入业务的公告 37 招商基金管理有限公司关于旗下部分基金增加微众银行为销售机构的 2020-01-17 公告 38 招商安泰偏股混合型证券投资基金2019年第4季度报告 2020-01-18 39 招商安泰平衡型证券投资基金2019年第4季度报告 2020-01-18 40 招商安泰债券投资基金2019年第4季度报告 2020-01-18 41 招商基金管理有限公司旗下基金2019年第4季度报告提示性公告 2020-01-18 42 关于招商安泰偏股混合型证券投资基金基金经理变更的公告 2020-01-23 43 招商基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回 2020-01-29 等交易业务及清算交收安排的提示性公告 44 招商基金管理有限公司关于公司固有资金投资旗下偏股型公募基金的 2020-02-05 公告 45 招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第 2020-02-05 一号） 46 招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零二零 2020-02-05 年第一号） 47 关于恢复招商安泰平衡型证券投资基金大额申购（含定期定额投资） 2020-02-05 和转换转入业务的公告 48 关于暂停招商安泰债券投资基金大额申购（含定期定额投资）和转换 2020-02-11 转入业务的公告 49 招商安泰债券投资基金2020年度第一次分红公告 2020-02-13 50 关于招商安泰债券投资基金、招商民安增益债券型证券投资基金增加 2020-02-18 江苏银行股份有限公司为销售机构的公告 51 招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同（2020年2月25日修订） 2020-02-25 52 招商安泰系列开放式证券投资基金托管协议（2020年2月25日修订） 2020-02-25 53 招商基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同信息披露 2020-02-25 有关条款的公告 54 招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第 2020-02-28 二号） 55 招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零二零 2020-02-28 年第二号） 56 关于招商基金管理有限公司旗下部分基金增加中国人寿为销售机构及 2020-03-13 开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 §23招募说明书存放及其查阅方式 本系列基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所，并刊登在基金管 理人的网站上，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复 制件或复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 §24备查文件 投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查 阅以下文件： 1、中国证监会批准基金募集的文件 2、《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》 3、《招商安泰系列开放式证券投资基金托管协议》 4、《招商安泰系列开放式证券投资基金代销协议》 5、《律师事务所法律意见书》 6、招商基金管理有限公司基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 7、招商银行股份有限公司基金托管人业务资格批件和营业执照 招商基金管理有限公司 2020年10月23日