招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2017 年第 2 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 截止日: 2017 年 10 月 28 日 重要提示 招商安泰系列开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2003 年 3 月 10 日中国证监会证监基金字[2003]35 号文批准公开发行。依据当时有效的法 律法规,本基金的基金合同于 2003 年 4 月 28 日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连 续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险,本基金的特定风险等等。 投资有风险,基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购(或申购)本基金时应 认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后 的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 28 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为 2017 年 9 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人招商银行股份有限公司已于 2017 年 11 月 9 日复核了本次更新的招募说明 书。 § 1 基金管理人 1  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.1 基金管理人概况 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本:人民币 2.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公 司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司 的注册资本金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元 (RMB210,000,000 元)。 2007 年 5 月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受 让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证 券股份有限公司分别持有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权;公司外资股东 ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3%的股权。 上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公 司持有公司全部股权的 33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复 同意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转 让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部 股权的 55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的 45%。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日,总行设在深圳,业务以 中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。 2006 年 9 月 22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 2  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有 证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月,招商证券在上海证券交易所上市(代码 600999)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价 值”为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理 公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州 大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007 年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事,2013 年 5 月起担任招商 银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事 长。现任公司董事长。 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券, 并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼 任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公 司董事长。 吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司) 3  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所, 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,同时兼任多个香港政府 机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大 学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕 士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会 计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特 聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所 博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任 公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福 田营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年 1 月至 2006 年 1 月,历任招商证券经 纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业 部经理;2006 年 1 月至 2009 年 4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年 4 月至 2016 年 1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证 券渠道管理部总经理。赵先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事。 2016 年 1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于 2008 年 7 月起担 任招商期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公 司监事会主席。 周松先生,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月 4  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银 行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持 工作)。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014 年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任 招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业 金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总 部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先 后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营 官,现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、 公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国 农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投 资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司, 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有 限公司,历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理有限 公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经 理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限 公司董事。 5  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产 管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法 务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 李崟先生,硕士。2002 年 7 月加入工商银行股份有限公司;2003 年 9 月加入长盛基金 管理有限公司,曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理;2013 年 12 月加入国投财务有 限公司,任权益投资总监;2015 年 12 月加入招商基金管理有限公司,现任招商安泰平衡型 证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 2 月 3 日至今)及招商睿诚定期开放混合型证 券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 4 月 28 日至今)。 潘明曦先生,研究生硕士。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,曾任行业研究 员、基金经理助理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任招商安泰偏股混合型证券投 资基金基金经理(管理时间:2015 年 10 月 9 日至今)、招商丰美灵活配置混合型证券投资 基金基金经理(管理时间:2016 年 11 月 10 日至今)及招商移动互联网产业股票型证券投 资基金(管理时间:2017 年 6 月 29 日至今)。 王奇玮先生,硕士。2011 年加入长江证券股份有限公司研究部,曾任分析师、高级分 析师、资深分析师,食品饮料小组组长;2014 年 12 月加入招商基金管理有限公司,任研究 部高级研究员,现任招商安泰偏股混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 12 月 31 日至今)。 6  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 康晶先生,中国国籍,硕士。2009 年加入魏斯曼资本公司交易部,任交易员;2011 年 1 月加入中信证券股份有限公司债券资本市场部,任研究员;2012 年 3 月加入招商基金管理 有限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任招商安泰债券基金基金经理(管理时间:2015 年 8 月 5 日至今)、招商境远保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015 年 12 月 15 日至今)、招商招兴纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 5 月 18 日至 今)、招商安博保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 5 月 25 日至今)、 招商安裕保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 6 月 20 日至今)、招商安 润保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 8 月 20 日至今)、招商安盈保本 混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 8 月 20 日至今)、招商丰睿灵活配置混 合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 8 月 25 日至今)、招商丰达灵活配置混合 型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 8 月 25 日至今)、招商稳祥定期开放灵活配 置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月 11 日至今)、招商招坤纯债债 券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月 18 日至今)、招商稳荣定期开放灵 活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月 25 日至今)、招商招乾纯 债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月 26 日至今)、招商招益两年定 期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 12 月 15 日至今)、招商稳乾定 期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 12 月 29 日至今)、招 商丰诚灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 10 日至今)、招商 稳泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 2 月 9 日至今) 及招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 8 月 29 日至今)。 本基金历任基金经理包括:陈进贤(Marc Tan)先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2005 年 7 月 30 日;贺庆先生,管理时间为 2003 年 4 月 28 日至 2007 年 1 月 5 日;曾昭雄 先生,管理时间为 2005 年 9 月 26 日至 2006 年 5 月 26 日;周理先生,管理时间为 2006 年 5 月 26 日至 2007 年 1 月 10 日;胡军华女士,管理时间为 2005 年 8 月 24 日至 2008 年 12 月 31 日;游海先生,管理时间为 2007 年 1 月 5 日至 2009 年 4 月 23 日;郝建国先生,管理 时间为 2008 年 12 月 11 日至 2009 年 12 月 30 日;汪仪先生,管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日;邓良毅先生,管理时间为 2009 年 4 月 23 日至 2010 年 10 月 21 日; 刘军先生,管理时间为 2010 年 10 月 21 日起至 2011 年 12 月 22 日;张婷女士,管理时间: 2010 年 2 月 12 日至 2015 年 08 月 05 日;王景女士,管理时间 2011 年 12 月 22 日至 2015 年 10 月 09 日;李恭敏先生,管理时间为 2015 年 6 月 11 日至 2016 年 2 月 3 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 7  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨 渺、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓 辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 2.1 基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 9 月 30 日,本集团总资产 61,692.39 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.01%,权重法 下资本充足率 12.26%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 76 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式 8  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托 管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管 (QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管 银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认 可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成 为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ; 2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获 《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”,进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响 力。 2.2 主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公 司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和 招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济 师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海 银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 9  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科 技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支 行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党 委书记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记; 2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人 员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分 行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托 管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开 发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 2.3 基金托管业务经营情况 截至 2017 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金。 § 3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 中国内地销售的基金份额的销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 联系人:陈梓 10  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商基金战略客户部 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:13718159609 联系人:莫然 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 招商基金机构理财部 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话:(0755)83190452 联系人:刘刚 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:18600128666 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577379 联系人:伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:杨菲 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 11  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:张伟 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:张宏革 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人:唐双宁 电话:95595 传真:(010)63636248 联系人:朱红 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首 层 法定代表人:闫冰竹 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:赵姝 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238667 传真:(010)85238680 联系人:郑鹏 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:95568 传真:(010)58092611 联系人:穆婷 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 12  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:高国富 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:施艺帆 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:张建鑫 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 电话:0571-87659056 传真:0571-87659954 联系人:沈崟杰 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:王佳毅 大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356695 传真:0411-82356594 联系人:朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 联系人:林培珊 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 13  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:包静 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:95541 传真:022 5831 6569 联系人:陈玮 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 招商证券股份有限公司 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企大 厦C座5层 法定代表人:陈有安 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:4008888108 传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 14  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香 港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港 中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌、庞晓芸 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话:95513 公司网址:www.lhzq.com 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹晔 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 15  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:(0755)22621866 传真:(0755)82400862 联系人:吴琼 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:95525 网址:www.ebscn.com 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特区 报业大厦 14、16、17 楼 办公地址:深圳福田区深南大道 6088 号特区 报业大厦 14、16、17 楼 法定代表人:黄耀华 联系电话:13052558656 传真:(0755)83515567 联系人:金夏 客服电话:4006666888 网址:www.cgws.com 财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号 顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403347 传真:无 联系人:郭静 客服电话:(0731)84403319 网址:www.cfzq.com 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山 国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山 国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 电话:(021)68634518-8503 传真:(021)68865680 联系人:钟康莺 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 16  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:余江 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司(原中信万 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 通证券) 国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦 法人代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 22 层 法定代表人:兰荣 电话:(021)38565785 传真:(021)38565955 联系人:谢高得 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大 厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大 17  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 厦 法定代表人:杨泽柱 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:奚博宇 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 代销资格批准文号:证监基金字【2003】25 号 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 电话:(021)20328000 传真:(021)50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183、13764105212 传真:021-20655196 联系人:王虹、高文静 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 18  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045527 联系人:林爽 客服电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 传真:(010)63080978 联系人:唐静 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 19  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 法定代表人:李红光 电话:0411-39991807 传真:0411-39673214 联系人:谢立军 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德 尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 传真:010-85556088 联系人:孙燕波 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-20515593 联系人:刘闻川 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦 22-24 层 20  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:雷杰 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57308058 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘霖 客服电话:95318、400-80-96518 网址:www.hazq.com 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址::www.zts.com.cn 国元证券股份有限公司 注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国 际金融中心 A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 联系人:陈琳琳 电话:0551-62246273 传真:0551—62207773 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人:汤漫川 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 21  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:汪尚斌 客服电话:40088-11177 网址:http://www.xzsec.com/ 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82940511 联系人:罗艺琳 客服电话:4001022011 网址:www.zszq.com 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广 场 18 层楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 22  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:王一彦 客服电话:400-888-8588;95531 网址:www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财 富大厦 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208、0931-8784656 传真:0931-4890628 联系人:范坤、杨力 客服电话:0931-95368 公司网站地址:www.hlzq.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 电话:0471-4974437 传真:0471-4961259 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn 客服电话:400-651-5988 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:岳献春 23  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:赵明 网址:www.mszq.com 客服电话:4006198888 万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼 办公地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼 深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 西厅 20 层 法定代表人:朱治理 电话:0755-82830333 传真:0755-25161630 联系人:黎元春 网址:http://www.vanho.com.cn 客服电话:0755-25170332 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸 中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸 中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网站:www.wkzq.com.cn 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:4006008008,95532 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 24  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证 券大厦 法定代表人:余维佳 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 法定代表人:吴承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李凌芳 客服电话:0571967777 网址:www.stocke.com.cn 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系人电话:0755-83007159 联系人传真:0755-83007034 客服电话:4000-188-688 公司网址:www.ydsc.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 25  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人:杨树财 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客服电话:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-54967552 传真:021-64333051 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:田芳芳 电话:010-83561146 传真:010-83561094 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 层 联系人:李晓伟 电话:0755-23838076 传真:0755-25838701 网址:www.fcsc.cn 26  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008881888 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 联系人:蔡宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 客服电话:4009101166 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李微 客户服务电话:4008895618 网址:www.e5618.com 九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大 厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大 厦 18 楼 法定代表人:林小明 电话:010-57672224,17888805198 传真:0755-33329815 联系人:郭小璇 客服电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn 万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 客服热线:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远 大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 27  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:谢兰 电话:010-88321613 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 传真:无 联系人:彭莲 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20F 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 电话:0571-85267500 传真:无 网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 28  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:李天雨 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 网址:www.qh168.com.cn 客服电话:95531/4008888588 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 联系人:敖玲 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人:韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 传真:010-62020088-8802 联系人:周文婕 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 司 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 29  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:400-8888-160 传真:010-59539866 联系人:朱剑林 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号 楼2层 法定代表人:其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:400-9200-022 传真:0755-82029055 联系人:吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘宁 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张鑫 电话:010-53570572 传真:010-59200800 联系人:刘美薇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北 路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号 楼 1603 法定代表人:董浩 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 30  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 联系人: 陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国 际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址: https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中 达广场 2 楼 法定代表人:李兴春 电话:400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址: www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 31  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人:张琪 电话:010-62675369 联系人: 付文红 网址:http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885 联系人: 盛海娟 网址: http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王延富 电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 电话:400-820-5999 联系人:陈媛 网址:www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区 综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 32  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 电话:400-799-9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 电话: 400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址: www.jiyufund.com.cn 中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址: www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 33  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人:沙常明 电话:400-620-6868 联系人:唐露 网址: http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一 幢二楼 268 室 法定代表人:李一梅 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址: www.wacaijijin.com 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:徐伯宇 网址: http://kenterui.jd.com/ 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:李春瑜 电话:400-680-3928 联系人:华荣杰 网址:www.simuwang.com 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 3.2 注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李浩 成立日期:2002 年 12 月 27 日 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 34  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.3 律师事务所和经办律师 名称:北京市高朋律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层 法定代表人:王磊 电话:(010)59241188 传真:(010)59241199 经办律师:王明涛、李勃 联系人:王明涛 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人:曾顺福 电话:(021)61418888 传真:(021)63350177 经办注册会计师:陶坚、吴凌志 联系人: 陶坚 § 4 基金名称 招商安泰偏股混合型证券投资基金 § 5 基金类型 契约型开放式 § 6 投资目标 对投资者进行市场细分,为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种,在既定的 风险程度下争取获得较好的收益。 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 35  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 招商安泰偏股混合追求长期的资本增值。 招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。 招商安泰债券追求较高水平和稳定的当期收益,保证长期本金的安全。 § 7 投资范围 本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票 投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的 A 股。债券投资的主要品种包括国 债、金融债、公司债与可转换债等。 1、招商安泰偏股混合以股票投资为主,债券投资为辅,主要投资于流动性好的 A 股, 国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。 2、招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡,主要投资于国债、金融债、公司 债与可转换债和流动性好的 A 股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资品种。 3、招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的 其它投资品种。 § 8 投资策略 1、投资方法考虑 引进和应用 ING 的投资管理流程。 投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。 引进 ING 的投资管理工具,并加以本土化,使之广泛应用于投资和研究实践。这些 投资管理工具包括 PFG 数量选股模型、SRS 股票评级系统、IRS 行业评估系统、以 及 ING 风险管理系统。 2、 资产配置 本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金,均为股票/债券基金,其股票/债券的配 置比例相对固定,一般不再做战术性的资产配置,只在操作上保证必要的灵活性。 现金或到期日在一年期以内的 下属基金 债券 股票 政府债券 招商安泰偏股混合 20% 75% ≥5% 招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5% 36  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商安泰债券 95% - ≥5% 考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要,本系列基金允许下 属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金的 资产配置调整区间: 招商安泰偏股混合可能的债券/股票配置为:债券 20%—30%, 股票 65%—80%。 招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为:债券 40%—60%, 股票 35%—55%。 招商安泰债券的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题,其债券投资比例范围为 不低于 85%。 3、 组合构建: A、股票组合构建 本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时应用行 业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中,公司研究是整个股票投资流程的核心。通 过研究,得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场低估并具 有良好现金流成长性的股票。 本系列基金股票投资的主要过程包括: (1) 以流动性指标筛选,建立备选股票库 (2) 对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选; (3) 以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展; (4) 行业分析模型和其他调整; (5) 建立模拟股票组合; (6) 运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制; (7) 模拟组合的执行。 B、债券组合构建 本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了 ING 在海外进行投资管理的经验。ING 的债券 投资采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的 现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行: (1) 预测收益率的长期变动趋势 (2) 久期管理 (3) 债券组合管理 (4) 债券组合风险控制 37  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 C.投资程序 (1) 投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项; (2) 基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券; (3) 基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合; (4) 基金经理发送投资指令; (5) 交易部审核与执行投资指令; (6) 数量分析人员对投资组合的分析与评估; (7) 基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作 风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给 投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。 § 9 业绩比较基准 根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数,各基金的业绩比较基准如下: 下属基金 业绩比较基准 招商安泰偏股混合 上证 180 指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5% 招商安泰平衡混合 中证国债指数收益率*50%+上证 180 指数收益率*45%+同业存款利率*5% 招商安泰债券 中证国债指数收益率*95%+同业存款利率*5% § 10 风险收益特征 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券 很高 最好 低 低 38  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 § 11 投资组合报告 招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事 保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,来源于《招商安泰系列开放式证券投 资基金 2017 年第 3 季度报告》。 1.招商安泰偏股混合型证券投资基金 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 403,070,396.67 68.69 其中:股票 403,070,396.67 68.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 122,687,973.40 20.91 其中:债券 122,687,973.40 20.91 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 30,000,245.00 5.11 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 28,922,073.22 4.93 8 其他资产 2,076,212.82 0.35 9 合计 586,756,901.11 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 9,014,033.60 1.59 C 制造业 293,682,327.11 51.96 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 14,286,820.60 2.53 F 批发和零售业 3,176,679.45 0.56 G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.00 H 住宿和餐饮业 - - 39  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,516,272.63 2.57 J 金融业 20,435,125.84 3.62 K 房地产业 29,209,957.00 5.17 L 租赁和商务服务业 79,324.72 0.01 M 科学研究和技术服务业 81,588.27 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 15,841,089.05 2.80 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02 R 文化、体育和娱乐业 2,606,306.50 0.46 S 综合 - - 合计 403,070,396.67 71.31 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 000568 泸州老窖 445,632 24,999,955.20 4.42 2 002450 康得新 1,124,200 23,844,282.00 4.22 3 000063 中兴通讯 826,617 23,393,261.10 4.14 4 000661 长春高新 154,900 23,010,395.00 4.07 5 600176 中国巨石 1,886,450 21,618,717.00 3.82 6 002456 欧菲光 954,566 20,227,253.54 3.58 7 600887 伊利股份 663,500 18,246,250.00 3.23 8 000895 双汇发展 625,800 15,582,420.00 2.76 9 603515 欧普照明 380,436 15,278,309.76 2.70 10 000002 万 科A 565,700 14,849,625.00 2.63 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 117,119,973.40 20.72 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 40  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 可转债(可交换债) 5,568,000.00 0.99 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 122,687,973.40 21.70 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 010107 21 国债⑺ 627,690 64,005,549.30 11.32 2 019519 15 国债 19 300,000 29,670,000.00 5.25 3 019563 17 国债 09 200,000 19,990,000.00 3.54 4 110030 格力转债 50,000 5,567,000.00 0.98 5 019557 17 国债 03 34,610 3,454,424.10 0.61 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 41  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除中兴通讯(证券代码 000063)外其他证券的发行主 体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 该证券发行人于 2017 年 3 月 8 日发布公告称,因违规经营,被美国相关机构处以罚款。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律 法规和公司制度的要求。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 275,484.98 2 应收证券清算款 593,955.49 3 应收股利 - 4 应收利息 902,795.22 5 应收申购款 303,977.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,076,212.82 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110030 格力转债 5,567,000.00 0.98 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 2.招商安泰平衡型证券投资基金 42  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 22,045,201.84 38.54 其中:股票 22,045,201.84 38.54 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 26,312,565.10 46.00 其中:债券 26,312,565.10 46.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 4,500,000.00 7.87 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 4,009,644.73 7.01 8 其他资产 338,315.68 0.59 9 合计 57,205,727.35 100.00 2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,134,606.00 16.04 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 2,596,667.92 4.56 F 批发和零售业 2,830,058.00 4.97 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 4,566,646.32 8.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,764,797.00 3.10 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,152,426.60 2.02 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 43  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 合计 22,045,201.84 38.72 2.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 601318 中国平安 75,600 4,094,496.00 7.19 2 601933 永辉超市 354,200 2,830,058.00 4.97 3 002310 东方园林 123,592 2,596,667.92 4.56 4 600436 片仔癀 35,400 2,062,404.00 3.62 5 000423 东阿阿胶 27,900 1,811,547.00 3.18 6 000063 中兴通讯 63,800 1,805,540.00 3.17 7 002035 华帝股份 65,900 1,776,005.00 3.12 8 300355 蒙草生态 136,700 1,764,797.00 3.10 9 300347 泰格医药 39,780 1,152,426.60 2.02 10 600566 济川药业 30,500 1,124,230.00 1.97 2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 23,577,013.50 41.41 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 2,289,560.00 4.02 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 445,991.60 0.78 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 26,312,565.10 46.22 2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 010107 21 国债⑺ 203,730 20,774,348.10 36.49 2 019557 17 国债 03 28,050 2,799,670.50 4.92 3 122833 11 赣城债 22,750 2,289,560.00 4.02 44  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 132009 17 中油 EB 4,090 416,362.00 0.73 5 132010 17 桐昆 EB 120 13,800.00 0.02 2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 2.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 2.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 2.11 投资组合报告附注 2.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除片仔癀(证券代码 600436)、中兴通讯(证券代码 000063)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。该证券发行人于 2017 年 3 月 6 日发布公告称,因未及时披露公司 重大事件,未依法履行职责,重大事项未履行审议程序,被中国证监会地方监管机构采取警示 措施。 45  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1、片仔癀(证券代码 600436) 该证券发行人于 2017 年 3 月 6 日发布公告称,因未及时披露公司重大事件,未依法履行 职责,重大事项未履行审议程序,被中国证监会地方监管机构采取警示措施。 该证券发行人于 2016 年 10 月 26 日发布公告称,因关联交易,被上海证券交易所采取 监管警示。 该证券发行人于 2016 年 10 月 22 日发布公告称,因关联交易,被上海证券交易所采取 监管警示。 2、中兴通讯(证券代码 000063) 该证券发行人于 2017 年 3 月 8 日发布公告称,因违规经营,被美国相关机构处以罚款。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律 法规和公司制度的要求。 2.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 2.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 22,381.98 2 应收证券清算款 8,778.08 3 应收股利 - 4 应收利息 242,840.84 5 应收申购款 64,314.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 338,315.68 2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) (%) 1 132001 14 宝钢 EB 5,559.60 0.01 2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 46  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.招商安泰债券基金 3.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 488,465,865.00 94.79 其中:债券 488,465,865.00 94.79 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 6,345,498.27 1.23 计 8 其他资产 20,527,542.59 3.98 9 合计 515,338,905.86 100.00 3.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 3.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 3.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 149,905,000.00 34.09 其中:政策性金融债 149,905,000.00 34.09 4 企业债券 229,232,865.00 52.13 5 企业短期融资券 60,270,000.00 13.70 6 中期票据 29,922,000.00 6.80 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 19,136,000.00 4.35 9 其他 - - 47  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 合计 488,465,865.00 111.07 3.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 1 130318 13 进出 18 500,000 50,115,000.00 11.40 2 080205 08 国开 05 300,000 30,150,000.00 6.86 3 011763009 17 首钢 SCP007 300,000 30,147,000.00 6.86 4 011760044 17 晋煤 SCP004 300,000 30,123,000.00 6.85 16 中铝业 5 101682011 300,000 29,922,000.00 6.80 MTN004 3.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 3.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 3.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 3.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 3.9.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 3.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 3.9.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 3.10 投资组合报告附注 3.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 48  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 3.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,947.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,414,552.88 5 应收申购款 10,102,042.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 20,527,542.59 3.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 3.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 § 12 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 招商安泰偏股混合型基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28—2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16% 2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05% 2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05% 49  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10% 2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11% 2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44% 2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08% 2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18% 2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21% 2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03% 2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14% 2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46% 2016.01.01---2016.12.31 -7.71% 1.41% -6.42% 1.02% -1.29% 0.39% 2017.01.01---2017.06.30 0.00% 0.77% 6.67% 0.41% -6.67% 0.36% 2017.01.01---2017.09.30 1.48% 0.75% 10.70% 0.42% -9.22% 0.33% 基金成立起至 2017.09.30 512.92% 1.36% 172.71% 1.30% 340.21% 0.06% 注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。 招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28—2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07% 2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01% 50  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07% 2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21% 2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13% 2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25% 2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27% 2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23% 2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20% 2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00% 2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23% 2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03% 2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39% 2016.01.01---2016.12.31 -13.12% 1.01% -2.67% 0.62% -10.45% 0.39% 2017.01.01---2017.06.30 0.04% 0.57% 3.39% 0.26% -3.35% 0.31% 2017.01.01---2017.09.30 4.53% 0.57% 5.74% 0.26% -1.21% 0.31% 基金成立起至 2017.09.30 277.47% 0.92% 130.00% 0.78% 147.47% 0.14% 注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。 招商安泰债券 A 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06% 51  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04% 2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16% 2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11% 2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07% 2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06% 2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03% 2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04% 2016.01.01---2016.12.31 -0.03% 0.09% 2.46% 0.12% -2.49% -0.03% 2017.01.01---2017.06.30 0.55% 0.06% -1.39% 0.09% 1.94% -0.03% 2017.01.01---2017.09.30 1.59% 0.05% -1.39% 0.08% 2.98% -0.03% 基金成立起至 2017.09.30 129.57% 0.17% 48.85% 0.12% 80.72% 0.05% 注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。 招商安泰债券 B 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 业绩比 业绩比较 基金份额 净值增 较基准 基准收益 阶段 净值增长 长率标 ①-③ ②-④ 收益率 率标准差 率① 准差② ③ ④ 2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06% 2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04% 52  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16% 2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11% 2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07% 2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06% 2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03% 2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09% 2015.01.01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04% 2016.01.01---2016.12.31 -0.42% 0.09% 2.46% 0.12% -2.88% -0.03% 2017.01.01---2017.06.30 0.34% 0.06% -1.39% 0.09% 1.73% -0.03% 2017.01.01---2017.09.30 1.31% 0.05% -1.39% 0.08% 2.70% -0.03% 基金成立起至 2017.09.30 118.93% 0.17% 48.85% 0.12% 70.08% 0.05% 注:本基金合同生效日为 2003 年 4 月 28 日。 § 13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示: (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 基金的销售服务费; (4) 基金的证券交易费用; (5) 基金合同生效后的基金信息披露费用; (6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (7) 基金份额持有人大会费用; (8) 其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用; (9) 上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按 费用实际支出金额支付,列入当期基金费用; 53  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (10) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资 产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用; (11) 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开 基金份额持有人大会。 2、基金管理费 本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的 管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示: 基金名称 管理费年费率 招商安泰偏股混合 1.50% 招商安泰平衡混合 1.50% 招商安泰债券 0.60% 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付, 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 计算公式如下: 每日应计提基金管理费 = 前一日的基金资产净值×管理费率÷365 3、基金托管费 本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费 年费率来计算。各基金托管费率如下表所示: 基金名称 托管费年费率 招商安泰偏股混合 0.25% 招商安泰平衡混合 0.25% 招商安泰债券 0.18% 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 计算公式如下: 每日应计提基金托管费=前一日的基金资产净值×托管费率÷365 13.2 与基金销售有关的费用 1、投资者的申购费用,由基金管理人及代销机构收取。赎回费归基金资产所有,作为 54  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 对其他基金份额持有人的补偿。 2、 申购费率: 中国内地销售的基金份额的申购费率 本系列基金的申购费采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单 笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金账户与除此之外的其他投资者实施差别的 申购费率。 养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的 补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一 计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依 据规定将其纳入养老金账户范围。 费率如下: 适用的申购费率 申购金额 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 偏股混合 平衡混合 债券 A 债券 B 50 万元以下 1.50% 1.50% 0.80% 50 万(含)-200 万 1.20% 1.20% 0.64% 0 200 万(含)-500 万 0.60% 0.60% 0.32% 500 万(含)以上 500 元/笔 500 元/笔 300 元/笔 投资本基金的养老金账户,在本公司直销中心办理账户认证手续后,即可在上述申购费 率的基础上享受申购费率 4 折优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账户, 不享受上述特定费率。 申购费用的计算方法: 申购费用 = 申购金额-净申购金额 净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率) 申购费用在申购基金时从申购金额中收取,不列入基金资产。 申购费用由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。 www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及 基金管理人公告。 招商安泰债券 H 类份额的申购费率 招商安泰债券 H 类份额的申购费率最高不超过 5%,实际操作中,以香港代销机构的具 体规定为准。 3、 赎回费率: 55  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中国内地销售的基金份额的赎回费率 适用的赎回费率 连续持有期限 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 偏股混合 平衡混合 债券 A 债券 B 1 天-365 天 0.10% 0.10% 0.05% 0 366 天(含)以上 0% 0% 0% 赎回费用的计算方法:赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费归基金资产所有。 注:1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日,申购的基金份额持有期 限的起始日为申购的注册登记日,截止日为赎回、转换的注册登记日。 2)投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过 365 天,赎回费率为零,期间 如进行赎回或转换,持有期限需重新计算,不予累计。 3)网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。 招商安泰债券 H 类份额的赎回费率为 0.05%,赎回费归基金资产所有。 4、转换费用 (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于 25%的部分 归入转出基金的基金资产。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基 金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用) 档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费 率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 上述基金转换费用收取标准及转换费率自 2008 年 2 月 22 日起执行,原基金转换费用收 取标准及转换费率同时废止。 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公 告。 13.3 基金的税收 56  招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要 求,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金) 管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。 本基金按国家有关规定依法纳税。 § 14 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 6 月 10 日刊登的本基金招募说明书进行了 更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补 充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。 3、在“基金托管人”部分,更新了“基金托管人概况”,更新了“主要人员情况”,更 新了“基金托管业务经营情况”。 4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”。 5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。 6、更新了“基金的业绩”。 7、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”。 8、在“对基金份额持有人的服务”部分,更新了“网络在线服务”。 9、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2017 年 12 月 9 日 57