招商安泰系列开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要 招商安泰系列开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2003年3月10日中国证监会证监基金字[2003]35号文批准公开发行。 依据当时有效的法律法规,本基金于2003年4月28日募集成立。 重要提示 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为2009年11月25日,有关财务和业绩表现数据截止日为2009年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人招商银行股份有限公司已于2009年11月24日复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:招商基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 设立日期:2002年12月27日 法定代表人:马蔚华 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 电话:(0755)83196412 传真:(0755)83196405 联系人:陈宏威 注册资本:2.1亿元人民币 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准,公司的注册资本金已经由人民币一亿元(RMB 100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB 210,000,000 元)。2007年5月22日,经公司股东会通过并由中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外资股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。 公司主要中方股东招商银行是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036)。目前,招商银行总资产约1.8万亿元,核心资本逾700亿元。招商证券股份有限公司是最早成立的全国性的综合类券商之一,注册资本32.27亿元,在全国拥有逾70个营业网点,各项经营指标均位居国内券商前十名。 公司外方股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)是ING集团的专门从事资产管理业务的全资子公司。ING集团是全球最大的多元化金融集团之一,在2008年《财富》杂志500强排名第7位,在全球超过65个国家和地区拥有分支机构,员工11万多人。 公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。 (二) 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍: 马蔚华,男,1948年出生,西南财经大学经济学博士,美国南加州大学荣誉博士,高级经济师。1982年至1985年,在辽宁省计委工作,历任副处长、副秘书长;1985年至1986年,在辽宁省委办公厅工作;1986年至1988年,在中共安徽省委办公厅工作;1988年至1990年,任中国人民银行办公厅副主任;1990年至1992年,任中国人民银行计划资金司副司长;1992年至1998年,任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长;1999年3月至今任招商银行行长。现任本公司董事长。 辈利佳(Grant Bailey),男,1952年出生,澳大利亚籍,澳大利亚阿得莱德大学经济学本科。1977年3月至1990年12月,任职澳大利亚财政部(1986 年至1989年期间,在澳大利亚驻美国大使馆任经贸参赞);1991年1月至1996年9月,任花旗银行(澳大利亚)首席经济师;1996年10月至1998年12月,任花旗集团资产管理公司 (澳纽)总经理及投资总监;1999年1月至2001年5月,任花旗集团资产管理公司(新加坡)总经理;2001年11月至2002年12月,任ING资产管理公司(澳大利亚)机构投资总监;2003年1月至2007年9月,任ING资产管理公司(澳大利亚)澳大利亚区域经理;2007年10月至2009年2月,任ING资产管理公司(迪拜) 区域经理;2009年3月至今,任ING亚太资产管理公司(香港) 区域总经理。现任本公司董事。 邓晓力,女,1967年出生,高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T任市场科学决策部市场分析师, Providian Financial金融公司高级风险分析师,花旗银行风险管理部高级分析师。2001年11月加入招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理,其间于2004年1月至9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁,分管风险管理部及协助总裁管理财务部。现任本公司董事。 成保良,男,1961年出生,经济学硕士,高级经济师。曾在北京经济学院任教;后就职于中国人民银行金融管理司;1993年起先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理;中国证监会发行部副处长、处长、稽查局处长;2001年9月起开始担任招商基金管理有限公司筹备组组长。自本公司成立后担任本公司总经理、董事。 李鹏飞,男,1940年出生,密歇根大学理学士(工程数学),香港太平绅士。1978年至1998年间先后担任香港立法局议员、香港行政局议员、首席立法局议员、香港特别行政区临时立法会议员、香港特别行政区推选委员会委员、筹备委员会委员、港事顾问、自由党主席,现任第九届全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会会员。现任本公司独立董事。 陈春花,女,1964年出生,华南理工大学工商管理学院教授、博导,南京大学博士后。曾任华南理工大学工商管理学院副院长,现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科龙集团、TCL集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。 周语菡,女,1968年出生,美国籍。美国加州州立大学索诺玛分校MBA。曾先后就职于丸红株氏会社(美国)公司产品部,Ananda(USA)亚洲业务部,美国ASI太平洋地区业务发展部副主任,美国iLink Global公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001年初至2005年,就职于香港招商局中国投资管理有限公司,出任董事总经理一职,管理上市直接投资基金-招商中国直接投资基金(HK0133)。其间曾先后出任招商证券监事会主席,巨田证券监事会主席,巨田基金管理有限公司董事等职务。2006年至今,任职于中集集团,出任南美战略发展项目负责人。现任公司独立董事。 王晓东,女,1968年出生,上海财经大学经济学硕士。大学毕业后于1990年北京对外友好交流协会工作,曾多次被派异地企业从事有色金属贸易、房地产投资以及证券投资业务。1998年至2007年间曾任南方证券深圳管理总部深南中路营业部总经理,深圳特区证券(现巨田证券)资产管理部副总经理,巨田基金管理有限公司副总经理,以及华林证券副总裁、总裁。2007年加入招商证券。现任公司监事会主席。 周松,男,1972年4月出生,武汉大学世界经济本科专业,硕士学历。1997年2月加入招商银行,1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007年7月至2008年7月任招商银行武汉分行副行长。2008年7月起担任招商银行总行计划财务部负责人,现任公司监事。 陆维华(Stephen Luk),男,澳大利亚英伦大学会计系硕士,澳大利亚会计师 (CPA, Australia)及英国特许银行学会会员(ACIB, UK)。曾任Chase Manhattan Bank及NatWest Markets 的亚太区高级管理层要员。现任ING保险及投资管理亚太区首席监控总监,主要负责制定及执行其集团在亚太区的监管架构之策略及准则,现任公司监事。 张冰,男,1966年出生,管理学硕士。1993年起在珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作;1994年加入招商证券股份有限公司,先后任研究发展中心高级研究员,资产管理部投资经理;2002年加入本公司,任基金经理至今。现任本公司监事。现任公司总经理助理兼股票投资部总监,公司监事。 廉军,男,1971年出生,韦伯斯特大学(美国)工商管理硕士。1993年加入长春吉隆坡大酒店,任人力资源部总监;1998年至2002年任沃尔玛(中国)深圳分公司人力资源部经理;2002年起任新一佳超市管理有限公司人力资源总监;2005年加入招商基金,曾任综合管理部副总监,现任公司人力资源部总监,公司监事。 陈喆,男,1963年出生,经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表,中银国际证券有限责任公司执行董事,南方证券股份有限公司投行部副总经理等职,具有近15年金融证券从业经验,持有证券发行、经纪和基金从业资格。2008年2月加入招商基金,现任公司副总经理。 吴武泽,男,1975年出生,华中科技大学管理学硕士,对外经济贸易大学经济学博士。从2000年6月开始在特华投资有限公司工作,从事行业研究;2001年2月加盟易方达基金管理有限公司,负责数量分析、基金研究、系统开发等方面的工作,先后任研究员、业务主管。2003年9月加入招商基金,一直从事数量研究和模型开发等工作,曾任公司投资风险管理部总监,现任公司督察长。 2、本基金基金经理介绍 郝建国,男,中国国籍,中山大学经济学硕士。曾任职于长城证券有限责任公司、平安证券有限责任公司及摩根士丹利华鑫基金管理公司,从事行业研究以及投资组合管理工作;2008年4月加入招商基金管理有限公司,曾任专户资产投资部投资经理,现任招商安泰系列基金基金经理。郝建国先生具有8年证券从业经验,拥有中国证券业执业证书。郝建国先生于2008年12月11日起担任本基金基金经理至今。 汪仪,男,中国国籍,中南财经政法大学经济学硕士。曾任职于广州市商业银行股份有限公司金融同业部、国投瑞银基金管理有限公司,从事资金管理、资金及债券交易以及固定收益投资研究工作;2007年加入招商基金管理有限公司,曾任固定收益投资部高级研究员,现任招商安泰系列基金及招商安本增利债券型证券投资基金基金经理。 汪仪先生具有4年证券从业经验,拥有中国证券业执业证书。汪仪先生于2008年12月31日起担任本基金基金经理至今。汪仪先生于2008年12月31日起同时兼任招商安本增利债券型证券投资基金基金经理至今。 邓良毅,男,中国国籍,武汉大学经济学博士。 曾任职于中国人民银行深圳分行、深圳证券监督管理办公室(现深圳证监局)任职,从事证券机构及上市公司监管工作;2003年起先后于华林证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司及泰信基金管理有限公司任职,从事证券研究及研究管理工作;2009年加入招商基金管理有限公司。邓良毅先生熟悉国内证券市场监管及运作情况,具有较丰富的证券分析经验,拥有中国证券业执业证书。邓良毅先生于2009年4月23日起担任本基金基金经理至今。 本基金历任基金经理包括:陈进贤(Marc Tan)先生,管理时间为2003年4月28日至2005年7月30日;贺庆先生,管理时间为2003年4月28日至2007年1月5日;曾昭雄先生,管理时间为2005年9月26日至2006年5月26日;周理先生,管理时间为2006年5月26日至2007年1月10日;胡军华女士,管理时间为2005年8月24日至2008年12月31日;游海先生,管理时间为2007年1月5日至2009年4月23日。 3、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理助理兼专户资产投资部总监杨奕、总经理助理兼股票投资部总监张冰、研究部总监郝联峰、固定收益投资部总监张国强、交易部总监杨翔、研究部副总监陈玉辉。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、概况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:147.07亿元 法定代表人:秦晓 行长:马蔚华 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截止2009年6月30日,招商银行总资产1.973万亿元人民币,核心资本824.66亿元人民币。 3、基金托管业务经营情况 截至2009年10月31日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金),招商现金增值证券投资基金、中信经典配置证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企50交易型开放式指数基金及其它托管资产,托管资产为1708.25亿元人民币。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费) 招商基金电子商务网上交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 交易电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83195018 传真:(0755)83199059 联系人:李涛 招商基金机构理财部 地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 电话:(0755)83196481 传真:(0755)83196405 联系人:王行健 2、代销机构:招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 电话:(0755)83076583 传真:(0755)83195050 联系人: 丰靖 3、 代销机构:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66107900 传真:010-66107914 联系人:田耕 4、代销机构:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 电话:(010)85108229 传真:(010)85109219 联系人:张令玮 5、代销机构:中国建设银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街25号 法定代表人:郭树清 电话:(010)67596093 传真:(010)66275654 联系人:何奕 6、代销机构:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 电话:(010)66109330 传真:(010)66109144 联系人:刑然 7、代销机构:中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:刘安东 电话:(010)66415205 传真:(010)66419824 联系人:陈春林 8、代销机构:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市仙霞路18号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:蒋超良 电话:(021)58781234 传真:(021)58408842 联系人:曹榕 9、代销机构:华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区西单北大街111 号 法定代表人:吴建 电话:(010)85238440 传真:(010)85238680 联系人:邓轼坡 10、代销机构:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系电话:(010)68946790 传真:(010)58560794 联系人:李群 11、代销机构:中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 法定代表人:孔丹 电话:(010)65541405 传真:(010)65541281 联系人:宋晓明 12、代销机构:中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话:(010)68098783 传真:(010)68560661 联系人:朱红 13、代销机构:深圳发展银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:法兰克?纽曼 电话:(0755)82088888 传真:(0755)82080714 联系人:周勤 14、代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63602431 联系人:徐伟 15、代销机构:北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系电话:(010)66223584 传真电话:(010)66226073 联系人:王曦 16、代销机构:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 联系人:黄健 17、代销机构:中信建投证券有限责任公司 注册地址: 北京市朝内大街188号 法定代表人:张佑君 电话: 010-85130577 传真:(010)65182261 联系人:权唐 18、代销机构:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:祝幼一 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 联系人:韩星宇 19、代销机构:申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54030294 联系人:曹烨 20、代销机构:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话:(021)68419974 传真:(021)68419867 联系人:谢高得 21、代销机构:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833 传真:(0755) 82133302 联系人:齐晓燕 22、代销机构:华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25、24层 法定代表人:马昭明 电话:(0755)82492000 传真:(0755)82492962 联系人:盛宗凌 23、代销机构:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-63410456 联系人:金芸 24、代销机构:中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:胡长生 电话:(010)66568587 传真:(010)66568532 联系人:李洋 25、代销机构:长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系电话:(0755)83516289 传真:(0755)83516199 联系人:匡婷 26、代销机构:华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:(025)025-84457777-893 传真:(025)84579879 联系人:程高峰 27、代销机构:财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人:周晖 电话:(0731)4403319 传真:(0731)4403439 联系人:郭磊 28、代销机构:平安证券有限责任公司 注册地址:广东深圳八卦三路平安大厦三楼 法定代表人:陈敬达 电话:(0755)82450826 传真:(0755)82433794 联系人:袁月 29、代销机构:湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:陈学荣 电话:(021)68634518 传真:(021)68865680 联系人:钟康莺 30、代销机构:宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号 法定代表人:汤世生 电话:(010)62294608-6240 传真:(010)62294470 联系人:李茂俊 31、代销机构:广发证券股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 法定代表人:王志伟 电话:(020)87555888转各营业网点 传真:(020)87557985 联系人:肖中梅 32、代销机构:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:(021)68816000-1587 传真:(021)68815009 联系人:刘晨 33、代销机构:中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 法定代表人:史洁民 电话:(0532)85022026 传真:(0532)85022026 联系人:丁韶燕 34、代销机构:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 电话:(0755)82558335 传真:(0755)82558355 联系人:吴跃辉 35、代销机构:中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人:王东明 电话:(010)84683893 传真:(010)84588151 联系人:陈忠 36、代销机构:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:(010)84588266 传真:(010)84865560 联系人:李良 37、代销机构:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:平岳 电话:(021)68604866 传真:(021)50372474 联系人:张静 38、代销机构:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人:高冠江 电话:(010)88656269 传真:(010)88656290 联系人:郭京华 39、代销机构:广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦8层 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87841150 联系人:张滕 40、代销机构:国海证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区竹子林光大银行大厦32楼 法定代表人:张雅锋 电话:(0755)83707413 传真:(0755) 83700205 联系人:武斌 41、代销机构:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人:林义相 电话:(010)66045678 传真:(010)66045500 联系人:莫晓丽 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 法定代表人:马蔚华 成立日期:2002年12月27日 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:谢先斌、郝文高 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市高朋律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层 法定代表人:王磊 电话:(010)59241188 传真:(010)59241199 经办律师:王明涛、李小军 联系人:王明涛 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所有限公司 注册地址:上海市延安东路222号30楼 法定代表人:卢伯卿 电话:(021)61418888 传真:(021)63350177 经办注册会计师:陶坚、曾浩 联系人: 陶坚 四、基金的名称:招商安泰系列开放式证券投资基金 属下三个子基金名称分别为:招商安泰股票证券投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金、招商安泰债券投资基金A、B。分别简称为:招商安泰股票、招商安泰平衡混合、招商安泰债券A、招商安泰债券B。 五、基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标: 对投资者进行市场细分,为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种,在既定的风险程度下争取获得较好的收益。 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰股票 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券A、招商安泰债券B 很高 最好 低 低 ●招商安泰股票追求长期的资本增值。●招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。●招商安泰债券A、招商安泰债券B追求较高水平和稳定的当期收益,保证长期本金的安全。七、基金的投资方向本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债与可转换债等。1、 招商安泰股票以股票投资为主,债券投资为辅,主要投资于流动性好的A股,国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。2、 招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡,主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债和流动性好的A股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资品种。3、 招商安泰债券A、招商安泰债券B主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。八、基金的投资策略(一)投资方法考虑●引进和应用ING的投资管理流程。●投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。●引进ING的投资管理工具,并加以本土化,使之广泛应用于投资和研究实践。这些投资管理工具包括PFG数量选股模型、SRS股票评级系统、IRS行业评估系统、以及ING风险管理系统。(二)资产配置本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金,均为股票/债券基金,其股票/债券的配置比例相对固定,一般不再做战术性的资产配置,只在操作上保证必要的灵活性。 下属基金 债券 股票 现金或到期日在一年以内的政府债券 招商安泰股票 20% 75% ≥5% 招商安泰平衡混合 50% 45% ≥5% 招商安泰债券A、招商安泰债券B 95% - ≥5% 考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要,本系列基金允许下属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金的资产配置调整区间:●招商安泰股票可能的债券/股票配置为:债券20%—30%,股票65%—80%。●招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为:债券40%—60%,股票35%—55%。●招商安泰债券A、招商安泰债券B的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题,其债券投资比例范围为不低于85%。(三)组合构建:A、股票组合构建本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中,公司研究是整个股票投资流程的核心。通过研究,得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。本系列基金股票投资的主要过程包括:(1) 以流动性指标筛选,建立备选股票库(2) 对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选;(3) 以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展;(4) 行业分析模型和其他调整;(5) 建立模拟股票组合;(6) 运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制;(7) 模拟组合的执行。B、债券组合构建本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了ING在海外进行投资管理的经验。ING的债券投资采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行:(1) 预测收益率的长期变动趋势(2) 久期管理(3) 债券组合管理(4) 债券组合风险控制(四)投资决策程序(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;(2)基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券;(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;(4)基金经理发送投资指令;(5)交易部审核与执行投资指令;(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;(7)基金经理对组合的检讨与调整。在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。九、业绩比较基准:根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数,各基金的业绩比较基准如下: 下属基金 业绩基准 招商安泰股票 75%×上证180指数+20%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率 招商安泰平衡混合 45%×上证180指数+50%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率 招商安泰债券A、招商安泰债券B 95%×中信标普国债指数+5%×同业存款利率 十、风险收益特征: 下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险 招商安泰股票 低 不稳定 高 高 招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中 招商安泰债券A、招商安泰债券B 很高 最好 低 低 十一、投资组合报告招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本投资组合报告所载数据截至2009年9月30日,来源于《招商安泰系列开放式证券投资基金2009年第3季度报告》。1、报告期末基金资产组合情况(1)招商安泰股票 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 612,984,028.55 64.75 其中:股票 612,984,028.55 64.75 2 固定收益投资 244,002,869.10 25.78 其中:债券 244,002,869.10 25.78 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 85,718,534.37 9.06 6 其他资产 3,918,966.33 0.41 7 合计 946,624,398.35 100.00 (2)招商安泰平衡混合 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 71,921,105.78 45.47 其中:股票 71,921,105.78 45.47 2 固定收益投资 64,680,529.40 40.89 其中:债券 64,680,529.40 40.89 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 15,423,861.83 9.75 6 其他资产 6,148,417.83 3.89 7 合计 158,173,914.84 100.00 (3)招商安泰债券 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 602,130,101.57 97.56 其中:债券 582,121,940.65 94.32 资产支持证券 20,008,160.92 3.24 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 6,577,628.84 1.07 6 其他资产 8,472,231.26 1.37 7 合计 617,179,961.67 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合(1)招商安泰股票 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,198,429.93 0.24 B 采掘业 66,052,136.89 7.06 C 制造业 217,666,352.08 23.28 C0 食品、饮料 27,206,916.82 2.91 C1 纺织、服装、皮毛 3,466,814.88 0.37 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 21,380,839.68 2.29 C5 电子 9,218,323.42 0.99 C6 金属、非金属 59,141,372.64 6.32 C7 机械、设备、仪表 88,476,874.59 9.46 C8 医药、生物制品 8,775,210.05 0.94 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 20,390,384.39 2.18 E 建筑业 10,605,233.00 1.13 F 交通运输、仓储业 29,340,742.15 3.14 G 信息技术业 22,183,380.17 2.37 H 批发和零售贸易 9,067,878.60 0.97 I 金融、保险业 175,267,309.67 18.74 J 房地产业 44,216,455.67 4.73 K 社会服务业 11,780.00 0.00 L 传播与文化产业 - - M 综合类 15,983,946.00 1.71 合计 612,984,028.55 65.56 (2)招商安泰平衡混合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 239,411.60 0.16 B 采掘业 8,946,006.71 5.82 C 制造业 20,704,479.44 13.47 C0 食品、饮料 2,001,565.26 1.30 C1 纺织、服装、皮毛 219,068.58 0.14 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 2,022,648.00 1.32 C5 电子 319,408.06 0.21 C6 金属、非金属 7,684,578.45 5.00 C7 机械、设备、仪表 7,626,761.64 4.96 C8 医药、生物制品 830,449.45 0.54 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 1,924,106.37 1.25 E 建筑业 1,153,987.06 0.75 F 交通运输、仓储业 3,164,377.89 2.06 G 信息技术业 1,559,559.55 1.01 H 批发和零售贸易 2,761,352.24 1.80 I 金融、保险业 26,104,006.44 16.99 J 房地产业 4,271,452.48 2.78 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 1,092,366.00 0.71 合计 71,921,105.78 46.81 (3)招商安泰债券本基金本报告期末未持有股票。3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细(1)招商安泰股票 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601166 兴业银行 822,684 27,798,492.36 2.97 2 601601 中国太保 1,152,678 25,670,139.06 2.75 3 000898 鞍钢股份 1,943,385 22,037,985.90 2.36 4 600015 华夏银行 2,061,114 21,023,362.80 2.25 5 000002 万科A 1,989,834 20,734,070.28 2.22 6 601988 中国银行 5,264,393 20,531,132.70 2.20 7 600000 浦发银行 1,015,567 19,955,891.55 2.13 8 601998 中信银行 3,435,169 19,305,649.78 2.06 9 600030 中信证券 704,214 17,612,392.14 1.88 10 600048 保利地产 709,854 17,135,875.56 1.83 (2)招商安泰平衡混合 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601166 兴业银行 96,793 3,270,635.47 2.13 2 601601 中国太保 135,604 3,019,901.08 1.97 3 000898 鞍钢股份 228,626 2,592,618.84 1.69 4 600015 华夏银行 242,462 2,473,112.40 1.61 5 000002 万科A 234,114 2,439,467.88 1.59 6 601988 中国银行 619,366 2,415,527.40 1.57 7 600000 浦发银行 119,486 2,347,899.90 1.53 8 601998 中信银行 404,132 2,271,221.84 1.48 9 600030 中信证券 82,844 2,071,928.44 1.35 10 600519 贵州茅台 12,141 2,001,565.26 1.30 (3)招商安泰债券本基金本报告期末未持有股票。4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合(1)招商安泰股票 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 196,056,584.60 20.97 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 47,946,284.50 5.13 7 其他 - - 8 合计 244,002,869.10 26.09 (2)招商安泰平衡混合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 63,367,675.20 41.24 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 1,312,854.20 0.85 7 其他 - - 8 合计 64,680,529.40 42.09 (3)招商安泰债券 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 169,219,649.40 29.68 2 央行票据 229,241,000.00 40.20 3 金融债券 49,905,000.00 8.75 其中:政策性金融债 49,905,000.00 8.75 4 企业债券 21,191,013.00 3.72 5 企业短期融资券 30,018,000.00 5.26 6 可转债 82,547,278.25 14.48 7 其他 -　 -　 8 合计 582,121,940.65 102.09 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细(1)招商安泰股票 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 010004 20国债⑷ 1,271,940 129,216,384.60 13.82 2 125709 唐钢转债 415,000 47,662,750.00 5.10 3 010110 21国债⑽ 440,000 45,214,400.00 4.84 4 010112 21国债⑿ 210,000 21,625,800.00 2.31 5 110007 博汇转债 2,550 283,534.50 0.03 (2)招商安泰平衡混合 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 010004 20国债⑷ 340,000 34,540,600.00 22.48 2 010203 02国债⑶ 200,200 20,270,250.00 13.19 3 010110 21国债⑽ 83,270 8,556,825.20 5.57 4 125709 唐钢转债 10,308 1,183,873.80 0.77 5 110007 博汇转债 1,160 128,980.40 0.08 (3)招商安泰债券 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 0901035 09央行票据35 700,000 69,769,000.00 12.24 2 0901037 09央行票据37 600,000 59,802,000.00 10.49 3 010004 20国债⑷ 580,710 58,994,328.90 10.35 4 090307 09进出07 500,000 49,905,000.00 8.75 5 0901043 09央行票据43 500,000 49,835,000.00 8.74 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细(1)招商安泰股票本基金本报告期末未持有资产支持证券。(2)招商安泰平衡混合本基金本报告期末未持有资产支持证券。(3)招商安泰债券 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 119003 澜电02 100,000 10,004,691.90 1.75 2 119004 澜电03 100,000 10,003,469.02 1.75 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本系列基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。报告期内本系列基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。(2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。本系列基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本系列基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。(3)其他资产构成①招商安泰股票 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,495,660.80 2 应收证券清算款 -　 3 应收股利 113,347.44 4 应收利息 2,219,026.44 5 应收申购款 90,931.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,918,966.33 ②招商安泰平衡混合 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 510,000.00 2 应收证券清算款 4,972,898.43 3 应收股利 32,811.00 4 应收利息 594,634.49 5 应收申购款 38,073.91 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,148,417.83 ③招商安泰债券 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 250,000.00 2 应收证券清算款 5,131,451.42 3 应收股利 -　 4 应收利息 3,078,715.42 5 应收申购款 12,064.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,472,231.26 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细①招商安泰股票 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 125709 唐钢转债 47,662,750.00 5.10 ②招商安泰平衡混合 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 125709 唐钢转债 1,183,873.80 0.77 ③招商安泰债券 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110567 山鹰转债 29,503,778.10 5.17 2 110598 大荒转债 22,196,545.30 3.89 3 110003 新钢转债 8,256,022.20 1.45 4 125709 唐钢转债 490,294.65 0.09 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明①招商安泰股票本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。②招商安泰平衡混合本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。③招商安泰债券本基金本报告期末未持有股票。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。招商安泰股票基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 基金份额净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003.04.28—2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16% 2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05% 2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05% 2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10% 2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11% 2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44% 2009.01.01---2009.06.30 34.06% 1.45% 52.72% 1.47% -18.66% -0.02% 2003.04.28---2009.09.30 229.93% 1.34% 109.88% 1.47% 120.05% -0.13% 招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 基金份额净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003.04.28—2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07% 2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01% 2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07% 2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21% 2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13% 2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25% 2009.01.01---2009.06.30 23.64% 0.95% 29.39% 0.87% -5.75% 0.08% 2003.04.28---2009.09.30 167.13% 0.92% 74.69% 0.88% 92.44% 0.04% 招商安泰债券A基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 基金份额净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06% 2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04% 2009.01.01---2009.06.30 -2.06% 0.15% 0.07% 0.07% -2.13% 0.08% 2003.04.28---2009.09.30 48.51% 0.19% 19.67% 0.13% 28.84% 0.06% 招商安泰债券B基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 基金份额净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04% 2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03% 2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02% 2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06% 2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21% 2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04% 2009.01.01---2009.06.30 -2.32% 0.15% 0.07% 0.07% -2.39% 0.08% 2003.04.28---2009.09.30 46.35% 0.19% 19.67% 0.13% 26.68% 0.06% *数据截至2009年9月30日十三、基金的费用概览(一)与基金运作有关的费用1、与基金运作有关的费用列示:(1) 基金管理人的管理费;(2) 基金托管人的托管费;(3) 基金的销售服务费;(4) 基金的证券交易费用;(5) 基金合同生效后的基金信息披露费用;(6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;(7) 基金份额持有人大会费用;(8) 其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。(9) 上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。(10)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。(11)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。2、 基金管理费本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示: 基金名称 管理费年费率 招商安泰股票 1.50% 招商安泰平衡混合 1.50% 招商安泰债券A、招商安泰债券B 0.60% 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。计算公式如下:每日应计提基金管理费=前一日的基金资产净值×管理费率÷3653、 基金托管费本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费年费率来计算。各基金托管费率如下表所示: 基金名称 托管费年费率 招商安泰股票 0.25% 招商安泰平衡混合 0.25% 招商安泰债券A、招商安泰债券B 0.18% 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。计算公式如下:每日应计提基金托管费=前一日的基金资产净值×托管费率÷365(二)与基金销售有关的费用1、申购费率:本系列基金的申购费采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下: 申购金额 适用的申购费率 招商安泰股票 招商安泰平衡混合 招商安泰债券A 招商安泰债券B 50万元以下 1.50% 1.50% 0.80% 0 50万(含)-200万 1.20% 1.20% 0.64% 200万(含)-500万 0.60% 0.60% 0.32% 500万(含)以上 500元/笔 500元/笔 300元/笔 申购费用的计算方法:申购费用=申购金额-净申购金额净申购金额=申购金额/(1+申购费率)申购费用在申购基金时从申购金额中收取,不列入基金资产。申购费用由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。2、赎回费率: 连续持有期限 适用的申购费率 招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 股票 平衡混合 债券A 债券B 1天-365天 0.10% 0.10% 0.05% 0 366天(含)以上 0% 0% 0% 赎回费用的计算方法:赎回费=赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费归基金资产所有。3、销售服务费:招商安泰债券基金B类份额收取销售服务费,销售服务费年费率为0.30%。 基金名称 销售服务费年费率 招商安泰债券A基金份额 - 招商安泰债券B基金份额 0.30% 注:1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日,申购的基金份额持有期限的起始日为申购的注册登记日,截止日为赎回、转换的注册登记日。 2)投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过365天,赎回费率为零,期间如进行赎回或转换,持有期限需重新计算,不予累计。 3)网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。 4、转换费用 (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部分归入转出基金的基金资产。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 上述基金转换费用收取标准及转换费率自2008年2月22日起执行,原基金转换费用收取标准及转换费率同时废止。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2009年6月11日刊登的本系列基金招募说明书进行了再次更新,并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后本系列基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人” 中的“(二)主要人员情况”部分,对基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍、及投资决策委员会成员进行了更新。 2、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人情况进行了更新。 3、在“五、相关服务机构”中的“(一)基金份额发售机构”部分,更新了直销机构和代销机构的信息。 4、在“八、基金的投资”部分,更新了“(九)基金投资组合报告”相关数据,数据内容截止时间为2009年9月30日。 6、在“九、基金的业绩”部分,更新了业绩数据,增加了自2009年1月1日至2009年6月30日及自基金合同生效之日起至2009年9月30日的业绩表现数据。 7、在“二十一、其他应披露事项”部分:列示了前次招募说明书到本次招募说明书更新截止日之间的信息披露事项。 招商基金管理有限公司 2009年12月11日