宝盈增强收益债券型证券投资基金 2022 年第 3 季度报告 2022 年 9 月 30 日 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 10 月 26 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 宝盈增强收益债券 基金主代码 213007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008 年 5 月 15 日 报告期末基金份额总额 441,031,477.90 份 投资目标 基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持 续、健康增长的预期，本基金在严格控制投资风险与保 持资产流动性的前提下努力保持基金资产持续增值，并 力争创造超越业绩基准的主动管理回报。 投资策略 本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在固定收 益品种、可转换债券、新股（含增发）申购以及二级市 场股票投资之间的配置： ①基于对利率、信用等因素的分析，预测固定收益品种 的风险和收益； ②可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断； ③基于对新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等 因素的分析，预测新股申购的风险和收益； ④股票市场走势的预测。 业绩比较基准 中证综合债券指数 风险收益特征 本基金是一只债券型基金，属于证券投资基金中的较低 风险较低收益品种，本基金的风险与预期收益都要低于 股票型和混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 宝盈增强收益债券 A/B 宝盈增强收益债券 C 下属分级基金的交易代码 213007 213917 下属分级基金的前端交易代码 213007 - 下属分级基金的后端交易代码 213907 - 报告期末下属分级基金的份额总额 311,803,425.89 份 129,228,052.01 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022 年 7 月 1 日-2022 年 9 月 30 日） 宝盈增强收益债券 A/B 宝盈增强收益债券 C 1.本期已实现收益 6,293,902.54 2,589,051.31 2.本期利润 -8,908,902.48 -2,459,512.25 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0289 -0.0156 4.期末基金资产净值 442,856,336.08 171,386,314.30 5.期末基金份额净值 1.4203 1.3262 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 宝盈增强收益债券 A/B 业绩比较基准 净值增长率标业绩比较基准 阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 收益率③ ④ 过去三个月 -1.91% 0.35% 1.52% 0.05% -3.43% 0.30% 过去六个月 0.22% 0.45% 2.58% 0.05% -2.36% 0.40% 过去一年 -0.32% 0.43% 4.66% 0.05% -4.98% 0.38% 过去三年 17.80% 0.45% 13.35% 0.06% 4.45% 0.39% 过去五年 24.84% 0.39% 26.15% 0.06% -1.31% 0.33% 自基金合同 131.81% 0.35% 81.76% 0.08% 50.05% 0.27% 生效起至今 宝盈增强收益债券 C 业绩比较基准 净值增长率标业绩比较基准 阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 收益率③ ④ 过去三个月 -2.00% 0.35% 1.52% 0.05% -3.52% 0.30% 过去六个月 0.02% 0.45% 2.58% 0.05% -2.56% 0.40% 过去一年 -0.71% 0.43% 4.66% 0.05% -5.37% 0.38% 过去三年 16.38% 0.45% 13.35% 0.06% 3.03% 0.39% 过去五年 22.35% 0.39% 26.15% 0.06% -3.80% 0.33% 自基金合同 119.04% 0.36% 73.94% 0.07% 45.10% 0.29% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金于 2008 年 10 月 20 日起增加收取销售服务费的 C 类收费模式，其对应的基金份额简称 为“宝盈增强收益债券 C”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 本基金、 宝盈祥颐 邓栋先生，清华大学土木工程硕士。2008 定期开放 年 3 月加入毕马威华振会计师事务所，担 混合型证 任审计师；自 2010 年 1 月至 2017 年 8 券投资基 月在招商基金管理有限公司任职，先后担 金、宝盈 任固定收益投资部研究员、基金经理、固 融源可转 定收益投资部副总监；2017 年 8 月加入 债债券型 宝盈基金管理有限公司固定收益部，历任 证券投资 2020 年 8 月 6 宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资 邓栋 基金、宝 日 - 12 年 基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基 盈祥明一 金、宝盈盈辉纯债债券型证券投资基金、 年定期开 宝盈聚福 39 个月定期开放债券型证券投 放混合型 资基金、宝盈祥裕增强回报混合型证券投 证券投资 资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金、 基金、宝 宝盈祥乐一年持有期混合型证券投资基 盈祥庆 9 金基金经理。中国国籍，证券投资基金从 个月持有 业人员资格。 期混合型 证券投资 基金、宝 盈安泰短 债债券型 证券投资 基金、宝 盈盈泰纯 债债券型 证券投资 基金、宝 盈祥和 9 个月定期 开放混合 型证券投 资基金、 宝盈聚丰 两年定期 开放债券 型证券投 资基金基 金经理； 固定收益 部总经理 本基金、 宝盈科技 30灵活配 置混合型 证券投资 基金、宝 盈互联网 沪港深灵 张仲维先生，台湾政治大学国际贸易硕 活配置混 士。曾任台湾元大宝来证券投资信托股份 合型证券 有限公司国际部研究员、基金经理，华润 投资基 2020 年 8 月 6 元大基金管理有限公司研究员、基金经 张仲维 金、宝盈 日 - 12 年 理；自 2015 年 5 月加入宝盈基金管理有 人工智能 限公司，历任研究部研究员、投资经理。 主题股票 中国台湾籍，证券投资基金从业人员资 型证券投 格。 资基金、 宝盈创新 驱动股票 型证券投 资基金、 宝盈发展 新动能股 票型证券 投资基 金、宝盈 智慧生活 混合型证 券投资基 金、宝盈 研究精选 混合型证 券投资基 金、宝盈 先进制造 灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理；海外 投资部总 经理 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害基金持有人利益的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 股票方面，2022 年三季度 A 股市场持续遭遇利空打击，美国通胀持续高企、俄乌战争恶化、 国内疫情反复，十一长假结束前美国再次制裁中国半导体行业，宏观的恶化使得市场大幅回调，我们持仓的电子半导体行业受到重创。报告期内，沪深 300 指数下跌 15.16%，创业板指数下跌18.56%，从行业上来看（中信一级行业），三季度仅煤炭行业上涨 4.34%；跌幅较大的行业为电子和建材，分别下跌 17.45%和 22.57%。 由于经济情况低迷，市场对于新能源汽车及电子下游需求展望悲观，基金持仓的智能汽车以及电子半导体相关供应链股价回调，本基金主要看好及布局两大方向： 1.智能汽车相关投资机会（动力电池相关供应链和汽车电子相关标的）； 2.元宇宙带动 TMT 四大行业（电子、通讯、计算机和传媒互联网）的新一轮发展。 在报告期内基金加仓了半导体行业股票，尽管半导体行业因面临宏观经济低迷以及美国新一轮制裁政策而跌幅较大，但我们认为现在价值浮现，是值得布局半导体板块的时候，我国半导体产业未来最大的机会在国产替代，我们相信在各家公司及员工的努力之下，能实现晶圆制造端的国产替代，摆脱美国政策的限制。不管在芯片设计还是设备材料等各半导体环节，国内公司的份额持续提升，我们将优选其中优秀的半导体相关公司进行逐步布局。 债券方面，2022 年三季度，海外通胀保持高位，美国加息幅度和加息进程超出市场预期，十 年美债升至 4%左右；国内经济的疫后复苏力度弱于预期，由于疫情的长期影响以及地产的持续疲软，经济走势偏弱，但随着越来越多的稳增长措施出台，经济增长进入一个缓慢的探底反弹过程。报告期内，债券市场先扬后抑，收益率先快速下行随后震荡向上，总体是下行，10 年期国债在 8 月央行下调 1 年 MLF 价格后一度快速下行至季度内低点 2.58%附近，全季度在从 2.82%下行 6BP 左右至 2.76%。信用债方面，整体走势强于利率债，中高等级信用债的信用利差继续压缩。 本基金以高等级信用债，银行金融债和银行二级债为底仓配置，报告期间，组合适度拉长久期。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末宝盈增强收益债券 A/B 的基金份额净值为 1.4203 元，本报告期基金份额净值 增长率为-1.91%;截至本报告期末宝盈增强收益债券 C 的基金份额净值为 1.3262 元，本报告期基金份额净值增长率为-2.00%。同期业绩比较基准收益率为 1.52%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 101,010,665.95 13.91 其中：股票 101,010,665.95 13.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 621,623,472.97 85.59 其中：债券 621,623,472.97 85.59 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 3,570,092.35 0.49 8 其他资产 78,797.68 0.01 9 合计 726,283,028.95 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 93,746,761.95 15.26 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,263,904.00 1.18 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 101,010,665.95 16.44 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300750 宁德时代 56,200 22,530,018.00 3.67 2 002475 立讯精密 408,500 12,009,900.00 1.96 3 002050 三花智控 479,500 11,795,700.00 1.92 4 601689 拓普集团 122,000 9,003,600.00 1.47 5 002729 好利科技 260,758 8,993,543.42 1.46 6 002920 德赛西威 60,100 8,290,795.00 1.35 7 002472 双环传动 279,900 8,145,090.00 1.33 8 300496 中科创达 68,800 7,263,904.00 1.18 9 300604 长川科技 126,800 7,230,136.00 1.18 10 688008 澜起科技 109,841 5,747,979.53 0.94 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 33,529,496.31 5.46 2 央行票据 - - 3 金融债券 183,418,692.04 29.86 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 245,008,517.92 39.89 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 31,361,338.08 5.11 7 可转债（可交换债） 13,855,652.74 2.26 8 同业存单 - - 9 其他 114,449,775.88 18.63 10 合计 621,623,472.97 101.20 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 188962 21 海通 10 500,000 51,809,109.59 8.43 2 175361 20 茅台 01 500,000 51,551,643.84 8.39 3 2028029 20 交通银行 01 500,000 50,696,671.23 8.25 4 2028028 20华夏银行小微 500,000 50,691,786.30 8.25 债 01 5 188929 21 国新 03 400,000 42,249,019.18 6.88 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制 日前一年内除 21 海通 10、19 兴业银行二级 02、20 交通银行 01 的发行主体外未受到公开谴责、 处罚。 2021 年 10 月 14 日，根据重庆监管局《行政处罚决定书》（[2021]5 号），海通证券在执行奥 瑞德 2017 年度持续督导过程中，未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注，仅执行了询问及检 查“三会”记录、用印记录等程序，未获取当期奥瑞德企业信用报告并保存于奥瑞德持续督导工作底稿中，未对当期奥瑞德企业信用报告进行必要的审阅和查看，导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项，未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏；奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规，海通证券在奥瑞德已公告公司及子公司涉及借款纠纷被提起诉讼的情況下，未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证，仅获取了奥瑞德董事会出具的书面声明等内部证据，未获取相关借款合同、起诉状、法院相关法律文书等外部客观证据，未执行向法院及案件代理律师等第三方进行核查的工作程序，未通过法院庭审公开网等公开渠道检索有关案件信息，导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大借款合同及实际控制人占用奥瑞德资金；奥瑞德未将上述借款纠纷所涉及的借贷资金记入财务账簿，其 2017 年度财务报表存在虚假记载，且对相关借款、向控股股东、实际控制人提供资金的关联交易和违规提供对外担保等重大事项均未按法律相关规定履行临时信息披露义务，也未在 2017 年年度报告中披露上述事项，海通证券未 充分履行持续督导义务，涉嫌存在未能勤勉尽责情形，在 2018 年 5 月 2 日出具并由奥瑞德在 2018 年 5 月 4 日披露的《2017 年度现场检查报告》和《2017 年度持续督导意见》存在 虚假记载等问 题。因违反 2005 年《证券法》第一百七十三条规定，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入 100 万元，并处以 300 万元罚款；对李春、贾文静给予警告，并分别处以 5 万元罚款。 2022 年 1 月 18 日，根据全国股转公司《关于给予海通证券股份有限公司及相关责任主体纪 律处分的情况公示》，存在缺乏有效的内控机制；相关责任人在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责等问题，因违反《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》及相关业务规则的规定，对海通证券通报批评；对倪煜、张瑞华公开谴责；对陈若琪公开谴责，暂不受理其出具的业务文件三十六个月，并向相关部门出具监管建议函。 2022 年 3 月 25 日，根据银保监罚决字〔2022〕22 号，兴业银行存在监管标准化数据（EAST） 系统数据质量及数据报送违法违规行为，漏报贸易融资业务 EAST 数据；漏报贷款核销业务 EAST数据；漏报信贷资产转让业务 EAST 数据；漏报权益类投资业务 EAST 数据；漏报投资资产管理产 品业务 EAST 数据；未报送跟单信用证业务 EAST 数据；漏报贷款承诺业务 EAST 数据；未报送委托 贷款业务 EAST 数据；EAST 系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致；EAST 系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差；EAST 系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差；漏报分户账 EAST数据；EAST 系统《个人信贷业务借据》表错报；EAST 系统《对公信贷业务借据》表错报等问题，因违反《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，处以 350 万元罚款。 2022 年 3 月 25 日，据银保监罚决字〔2022〕15 号，交通银行股份有限公司因交通银行监管 标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在 15 项违法违规行为，银保监会对其处以 420 万元的罚款。具体违法违规行为如下：漏报不良贷款余额 EAST 数据；贸易融资业务 EAST 数据存在偏 差；漏报贷款核销业务 EAST 数据；漏报抵押物价值 EAST 数据；未报送权益类投资业务 EAST 数据； 未报送其他担保类业务 EAST 数据；EAST 系统理财产品销售端与产品端数据核对不一致；EAST 系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差；EAST 系统分户账与总账比对不一致；EAST 系统《表外授信业务》表错报；EAST 系统《个人信贷业务借据》表错报；EAST 系统《对公信贷业务借据》表错报；EAST 系统《关联关系》表漏报；理财产品登记不规范；2018 年行政处罚问题依然存在。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司处罚款 420 万元。 我们认为相关处罚措施对海通证券、兴业银行、交通银行的正常经营会产生一定影响，但影响可控；对海通证券、兴业银行、交通银行的债券偿还影响很小。本基金投资 21 海通 10、19 兴业银行二级 02、20 交通银行 01 的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 78,144.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 546.14 6 其他应收款 107.00 7 其他 - 8 合计 78,797.68 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 132018 G 三峡 EB1 13,855,652.74 2.26 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 宝盈增强收益债券 A/B 宝盈增强收益债券 C 报告期期初基金份额总额 299,168,789.42 211,718,814.75 报告期期间基金总申购份额 15,084,190.94 36,930,184.16 减:报告期期间基金总赎回份额 2,449,554.47 119,420,946.90 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - 少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 311,803,425.89 129,228,052.01 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 资 持有基金份额比例达 者 序号 到或者超过 20%的时 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比 类 间区间 份额 份额 份额 （%） 别 机 1 20220701-20220802、 96,596,144.22 - - 96,596,144.22 21.9000 构 20220817-20220930 2 20220701-20220930 106,706,459.71 - -106,706,459.71 24.1900 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，在极端情况下可能存在流动性等风险，敬请投资人留意。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会关于核准宝盈增强收益债券型证券投资基金募集的文件。 《宝盈增强收益债券型证券投资基金基金合同》。 《宝盈增强收益债券型证券投资基金托管协议》。 法律意见书。 基金管理人业务资格批件、营业执照。 基金托管人业务资格批件、营业执照。 中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 基金托管人办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 9.3 查阅方式 上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。 宝盈基金管理有限公司 2022 年 10 月 26 日