宝盈策略增长混合型证券投资基金 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2024年8月20日 送出日期:2024年8月26日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况基金简称 宝盈策略增长混合 基金代码 213003基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股 份有限公司 基金合同生效日 2007-01-19 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2019-03-30 基金经理 朱建明 理的日期 证券从业日期 2010-03-01 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可以阅读《宝盈策略增长混合型证券投资基金更新招募说明书》第十部分了解详细情况。 基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期, 投资目标 本基金力求通过综合运用多种投资策略优选股票,分享中国经济和资本市 场高速增长的成果,在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健 增值,并力争获取超过比较基准的收益。 本基金的主要投资范围是基本面良好、投资价值较高的上市公司股票(包 含存托凭证),以及债券、权证和其他证监会允许基金投资的金融工具。 本基金股票投资对象是通过综合运用多种投资策略优选出的投资价值较高 的上市公司股票(包含存托凭证)。 投资范围 本基金财产中股票(包含存托凭证)投资比例的变动范围为60%~95%,债 券投资比例的变动范围为0~35%;现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基 金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,具体投资比例和限 制等将另行公告。 1.资产配置策略 本基金根据宏观经济运行状况、财政货币政策、国家产业政策及证券监管 政策调整情况、市场资金环境等因素,决定股票、债券及现金的配置比例。 主要投资策略 2.股票投资策略 本基金股票投资采用股票池制度,各级股票池的产生流程均构建于上市公 司评级基础之上,根据上市公司的业绩、规模、行业地位、核心竞争力以 及未来发展预期等因素,把上市公司分为“优质公司”、“一般公司”、“劣质 公司”以及“问题公司”,其中问题公司被列为“禁止投资股票池”。在公司评 级库基础上按照公司规定的程序经投资决策委员会审核批准产生备选股票 池、核心股票池、限制股票池以及临时股票池。 3.债券投资策略 本基金的债券投资采取主动投资策略,运用利率预测、久期管理、收益率 曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆 回购进行杠杆操作等积极的投资策略,力求获得超过债券市场的收益。 业绩比较基准 上证A股指数×75%+上证国债指数×20%+同期银行一年定期存款利率 ×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于 债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 (二)投资组合资产配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 认购费 M<5,000,000 1.20% 5,000,000≤M<10,000,000 0.60% M≥10,000,000 1,000元/笔 M<5,000,000 1.50% 申购费 5,000,000≤M<10,000,000 0.90% M≥10,000,000 1,000元/笔 N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<365天 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除:费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方管理费 1.20% 基金管理人、销售机构托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 90,000.00元 会计师事务所 信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊 其他费用 其他按照国家有关规定和《基金合同》 相关服务机构 约定可以在基金财产中列支的费用 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。其中,基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率。审计费用、信息披露费金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 持有期间 1.43% 注:基金运作综合费用包含由基金资产承担的费用,其中,基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的主要风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、其他风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、存托凭证投资风险和本基金特有的风险。其中,本基金特有的风险包括: 1、本基金应用多种策略进行股票投资,基金管理人对三种投资策略所占权重进行微调导致某种投资策略所选的股票权重较大,由于判断欠正确,这种调整有可能与证券市场形势的发展不符,从而影响基金收益。 2、本基金主题投资策略是通过分析实体经济中结构性、周期性及制度性变动趋势,挖掘出对经济变迁具有较大影响的潜在因素,对受益于该潜在因素的行业和公司进行投资。可能存在主题判断欠正确,从而影响基金收益的风险。 3、本基金资产投资于科创板股票,将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站(www.byfunds.com);投资者也可以拨打本公司客户服务电话(400-8888-300)咨询有关信息。 1、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同 2、宝盈策略增长混合型证券投资基金托管协议 3、宝盈策略增长混合型证券投资基金招募说明书及其更新 4、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 5、基金份额净值 6、基金销售机构及联系方式 7、其他重要资料 六、其他情况说明 因与本基金有关的一切争议,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市。 发生下列情况,当事人可以免责: 1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的作为或不作为而造成的损失等; 2、在没有故意或过失的情况下,基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而投资或不投资而造成的损失等; 3、不可抗力。