宝盈泛沿海区域增长混合证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人:宝盈基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 日期:二○一五年十月 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 重 要 提 示 根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办 法》的规定,本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投 资基金更名并相应修改基金合同的公告》,将本基金类型变更为混合型证券投资基金, 基金名称变更为“宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金”,对应基金简称变更为“宝 盈泛沿海混合”。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放 在银行或存款类金融机构。基金管理人的过往业绩并不代表将来业绩。 投资有风险,投资人购买基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 本基金的基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金基金合同自2005年3月8日起正式生效。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年9月8日,有关财务数据和净值表现截 止日为2015年6月30日。基金托管人中国工商银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报 告和业绩表现进行了复核确认。 -1- 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南路 6008 号特区报业大厦 1501 成立时间:2001 年 5 月 18 日 法定代表人:李文众 总经理:汪钦 办公地址:深圳市福田区福华一路投行大厦 10 层 注册资本:10000 万元人民币 电话:0755—83276688 传真:0755—83515599 联系人:王中宝 2、基金管理人股权结构及组织结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9 号文批准发起设立,现有股东包括 中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司 持有本公司 75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权。 公司下设投资部、固定收益部、海外投资部、特定客户资产管理部、研究部、金融 工程部、集中交易部、市场部、营销中心、电子商务部、信息技术部、基金事务部、监 察稽核部、公司财务部、总经理办公室等 15 个部室和北京办事处、上海办事处;此外, 还设立了投资决策委员会和风险管理委员会。 (二)主要人员情况 1、公司高级管理人员 (1)董事会 李文众先生,董事长,1959 年生,中共党员,经济师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月 在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作;1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工 商银行成都市信托投资公司任职,先后担任委托代理部、证券管理部经理;1997 年 12 月至 2002 年 11 月成都工商信托投资有限责任公司任职,历任部门经理、总经理助理; -2- 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 2002 年 11 月至今在中铁信托有限责任公司任副总经理。 景开强先生,董事,1958 年生,硕士研究生,高级会计师。1985 年 7 月至 1989 年 10 月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职,历任助理会计师、会计师、财 务主管;1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职,历任副科长、科 长、总会计师;2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长,中铁二 局集团专家委员会财务组组长;2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会 计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员;现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任;1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省 信托投资公司人事部任职;1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办 事处任总经理助理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作;2003 年 6 月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理,现任中铁信托有限 责任公司副总经理兼董事会秘书。 马宏先生,董事,1967 年生,硕士研究生。1989 年 7 月至 1991 年 9 月,在中国新 兴(集团)总公司工作;1994 年 7 月至 1995 年 12 月,在中化财务公司证券部工作;1995 年 12 月至 1997 年 6 月,在中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部工作;1997 年 7 月至 2001 年 3 月,在中化国际贸易股份有限公司投资部担任副总经理;2001 年 3 月至今, 在中国对外经济贸易信托有限公司任职,先后担任资产管理二部副总经理、投资发展部 副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。 贺颖奇先生,独立董事,1962 年生,中共党员,管理学博士。 1986 年至 1992 年, 在河北大学经济系任教;1995 年至 2001 年,在厦门大学管理学院任教;2001 年至 2003 年在清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工作;2003 年 7 月至 2010 年 4 月,在清华大学会计研究所从事教学与科研工作,任清华大学会计研究所党支 部书记,副教授;2010 年 5 月至今,在北京国家会计学院任副教授,兼任福建星网锐捷 公司独立董事。 屈文洲先生,独立董事,1972 年生,中共党员,金融学博士。1995 至 1997 年,任 厦门建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任; 1997 至 2001 年,任厦门建发 信托投资公司投资银行部经理;1998 至 1999 年,借调中国证监会厦门特派办上市公司监 管处; 2001 至 2003 年任厦门市博亦投资咨询有限公司总经理;2003 至 2005 年任深圳 -3- 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 证券交易所研究员;2005 至今,在厦门大学管理学院从事教学与研究工作。现任厦门大 学管理学院教授、博士生导师,厦门大学中国资本市场研究中心主任,厦门大学管理学 院财务学系副主任,兼任厦门空港、山东航空、莱宝高科、兴业科技的独立董事。 徐加根先生,独立董事,1969 年生,中共党员,西南财经大学教授。1991 年至 1996 年在中国石化湖北化肥厂工作;1996 年至 1999 年,在西南财经大学学习;1999 年至今, 在西南财经大学任教,现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 汪钦先生,董事,1966 年生,中共党员,经济学博士。曾就职于中国人民银行河南 省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部,历任三亚东方实业股份有限公司副 总经理、国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理。2010 年 11 月起任宝盈基金管理有限公司总经理。 (2)监事会 张建华女士,监事,1969 年生,高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力 风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责 任公司金融同业部总经理。 张新元先生,员工监事,1973 年生,硕士。曾就职于黄河证券有限责任公司周口营 业部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司。2011 年 7 月起至今, 在宝盈基金管理有限公司工作,曾任总经理办公室主任、机构业务部总监,现任宝盈基 金管理有限公司创新业务部总监。 (3)其他高级管理人员 张瑾女士,督察长,1964 年生,工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技 处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001 年加入宝盈基金管理 有限公司,历任监察稽核部总监助理、副总监、总监,2013 年 12 月起任宝盈基金管理有 限公司督察长。 杨凯先生,1974 年生,中山大学岭南学院 MBA。2003 年 7 月至今,在宝盈基金管理 有限公司工作,先后担任市场部总监助理、市场部总监、特定客户资产管理部总监、研 究部总监、总经理助理。目前,其担任宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资 基金基金经理、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈优势产业灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 储诚忠先生,1962 年生,经济学博士。曾任武汉大学期货证券研究中心主任、金融 -4- 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 系副主任、副教授,国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、综合研究部总经理, 中融基金管理有限公司(现国投瑞银基金管理有限公司)研究部总监、金融工程总监, 国投瑞银基金管理有限公司产品开发部总监、渠道服务部总监,长盛基金管理有限公司 北京分公司总经理兼营销策划部总监、华南营销中心总经理兼深圳注册地负责人。2011 年加入宝盈基金管理有限公司,任总经理助理,现任宝盈基金管理有限公司副总经理、 产品规划部总监。 2、基金经理简历 盖俊龙先生,1978 年 1 月生,经济学硕士。2006 年 8 月至 2011 年 5 月,在长城基 金管理有限公司历任金融工程研究员、行业研究员。2011 年 6 月加入宝盈基金管理有限 公司,历任研究部核心研究员、专户投资部投资经理。现任宝盈泛沿海区域增长混合型 证券投资基金基金经理、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间: 高峰,2010 年 11 月 19 日至 2014 年 5 月 23 日。 夏和平,2009 年 12 月 26 日至 2010 年 11 月 19 日。 陆万山,2009 年 3 月 3 日至 2010 年 9 月 2 日。 姚刚,2007 年 5 月 9 日至 2009 年 5 月 12 日。 祝东升,2005 年 3 月 8 日至 2007 年 5 月 9 日。 3、本基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 杨凯先生:宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经理、宝盈转 型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 彭敢先生:宝盈基金管理有限公司投资部总监、宝盈资源优选混合型证券投资基金 基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技 30 灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝 盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。 段鹏程先生:宝盈基金管理有限公司研究部总监。 陈若劲女士:宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型证券投 资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混合型证券投资 基金基金经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。 -5- 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 张小仁先生:宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈核心优势 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:蒋松云 (二)主要人员情况 截至 2014 年 12 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 207 人,平均年龄 30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三) 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展 现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 12 月,中国工商银行共托 -6- 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 管证券投资基金 407 只。自 2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全 球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良 的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四) 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行 业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各 项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制 机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、 2011、2012 年六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审 计标准第 70 号)审阅后,2013 年中国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风 险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的 风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅 已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内 控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资 产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 (内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同 组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行 指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职 稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽 核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 -7- 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人 员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控 优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员 必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执 行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位 职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并 采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和 管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实 现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改 进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化, 增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业 务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 -8- 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估, 制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更 加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢 复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的 直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、 稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员 风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责 范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部 门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托 管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察 制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节 之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托 管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一 直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和 托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业 务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 -9- 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定,对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管 理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资 金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基 金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到 通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有 权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基 金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构:宝盈基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 法定代表人:李文众 电话:0755-83276688 传真:0755-83515880 联系人:陈坤 2、代销机构 (1)中国工商银行 联系地址:北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn (2)中国建设银行 联系地址:北京市西城区金融大街25号 客户服务电话:95533 - 10 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 公司网址:www.ccb.com (3)中国农业银行 联系地址:北京市海淀区复兴路甲 23 号 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (4)中国银行 联系地址:北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (5)交通银行 联系地址:上海市银城中路 188 号 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (6)招商银行 联系地址:深圳市福田区深南大道7088号 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (7)中信银行 注册地:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 客户服务电话:95558 公司网址:www.ecitic.com (8)民生银行 联系地址:北京市西城区复兴门内大街2号 客户服务电话:95568 公司网址: www.cmbc.com.cn (9)北京银行 联系地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 客户服务电话:95526 公司网址:www.bankofbeijing.com.cn (10)平安银行 - 11 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 联系地址:深圳市深南东路5047号 客户服务电话:95511-3 公司网址:www.bank.pingan.com (11)国泰君安证券 联系地址:上海市延平路135号 客户服务电话:95521 公司网址:www.gtja.com (12)中信建投证券 联系地址:北京市东城区朝内大街188号 客户服务电话:4008888108、95587 公司网址:www.csc108.com (13)国信证券 联系地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话:8008108868 公司网址:www.guosen.com.cn (14)招商证券 联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (15)广发证券 联系地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 客户服务电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (16)中信证券 联系地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦三层 客户服务电话:400-889-5548 公司网址:www.cs.ecitic.com (17)银河证券 联系地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座 客户服务电话:4008888888、95551 - 12 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 公司网址:www.chinastock.com.cn (18)海通证券 联系地址:上海市淮海中路98号金钟广场19层 客户服务电话:4008888001、95553 公司网址:www.htsec.com (19)申万宏源证券 联系地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层 客户服务电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com (20)兴业证券 联系地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (21)长江证券 联系地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话:4008888999、95579 公司网址:www.cjsc.com.cn (22)安信证券 联系地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 客户服务电话:4008001001 公司网址:www.essence.com.cn (23)西南证券 联系地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 客户服务电话:4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (24)中信证券(浙江) 联系地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 客户服务电话:0571-96598 公司网址:www.bigsun.com.cn (25)万联证券 - 13 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 联系地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 客户服务电话:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn (26)国元证券 联系地址:安徽省合肥市寿春路179号 客户服务电话:95578 公司网址:www.gyzq.com.cn (27)渤海证券 联系地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 客户服务电话:4006515988 公司网址:www.bhzq.com (28)华泰证券 联系地址:江苏省南京市中山东路90号 客户服务电话:4008895597、95597 公司网址:www.htsc.com.cn (29)中信证券(山东) 联系地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (30)东吴证券 联系地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 客户服务电话:0512-96288 公司网址:www.dwjq.com.cn (31)东方证券 联系地址:上海市中山南路318号2号楼 客户服务电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn (32)长城证券 联系地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 客户服务电话:4006666888 - 14 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 公司网址:www.cc168.com (33)国联证券 联系地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 客户服务电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (34)浙商证券 联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 客户服务电话:967777 公司网址:www.stocke.com.cn (35)平安证券 联系地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 客户服务电话:95511 公司网址:www.stock.pingan.com (36)国海证券 联系地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 客户服务电话:4008888100、95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (37)国都证券 联系地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层(100007) 客户服务电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com (38)东海证券 联系地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 客户服务电话:95531、400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn (39)国盛证券 联系地址:江西省南昌市永叔路15号 客户服务电话:400-822-2111 公司网址:www.gsstock.com (40)华西证券 - 15 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 联系地址:四川省成都市陕西街239号 客户服务电话:4008888818 公司网址:www.hx168.com.cn (41)齐鲁证券 联系地址:山东省济南市市中区经七路86号 客户服务电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (42)第一创业证券 联系地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn (43)金元证券 联系地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 客户服务电话:4008888228 公司网址:www.jyzq.com.cn (44)中航证券 联系地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.scstock.com (45)中投证券 联系地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 客户服务电话:4006008008、95532 公司网址:www.china-invs.cn (46)九州证券 联系地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层 客户服务电话:400-654-3218 公司网址:www.jzsec.com (47)厦门证券 联系地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 客户服务电话:0592-5161816 - 16 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 公司网址:www.xmzq.cn (48)世纪证券 联系地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40/42层 客户服务电话:0755-83199511 公司网址:www.csco.com.cn (49)中金公司 联系地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 客户服务电话:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (50)信达证券 联系地址: 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 客户服务电话:4008008899 公司网址:www.cindasc.com (51)英大证券 联系地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 客户服务电话:400-018-8688 公司网址:www.ydsc.com.cn (52)华福证券 联系地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 客户服务电话:0591-96326 公司网址:www.hfzq.com.cn (53)天相投顾 联系地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 客户服务电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com (54)光大证券 联系地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔16楼 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (55)东莞农村商业银行 - 17 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 联系地址:东莞市东城区鸿福东路2号 客户服务电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com (56)五矿证券 联系地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47-49层 客户服务电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (57)上海长量基金销售 联系地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 客户服务电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com.cn (58)深圳众禄基金销售 联系地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层 客户服务电话:4006788887 公司网址:www.jjmmw.com (59)上海天天基金销售 联系地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 客户服务电话:4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (60)杭州数米基金销售 联系地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 客户服务电话:4000766123 公司网址:www.fund123.cn (61)上海好买基金 联系地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 客户服务电话:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (62)中期时代基金销售(北京) 联系地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 客户服务电话:95162 - 18 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 公司网址:www.cifcofund.com (63)和讯信息科技有限公司 联系地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 客户服务电话:400-920-0022 公司网址:www.hexun.com (64)万银财富(北京)基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 客户联系电话:400 808 0069 公司网址:www.wy-fund.com (65)广州证券 联系地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 客户服务电话:961303 公司网址:www.gzs.com.cn (66)唐鼎耀华 联系地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 客户服务电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com (67)东兴证券 联系地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 客户服务电话:4008888993 公司网址:www.dxzq.net (68)上海基煜基金销售有限公司 联系地址: 上海市昆明路518号北美广场A1002室 客户服务电话: 021-65370077 公司网址: www.jiyu.com.cn (二) 注册登记机构 注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层 法定代表人:李文众 - 19 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 电话:0755-83276688 传真:0755-83515466 联系人:陈静瑜 (三) 律师事务所和经办律师 律师事务所名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人: 廖海 经办律师: 廖海、刘佳 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 经办注册会计师:薛竞、周祎 联系人:周祎 四、基金的名称 本基金名称:宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金。 - 20 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 五、基金类别 本基金类型: 契约型开放式混合型基金。 六、基金的投资目标 本基金通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司,有效分享中国经济快速增长 的成果,在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产持续稳健增值。 七、基金的投资范围和对象 本基金投资对象为国内依法公开上市的股票、债券、货币市场工具及中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 本基金财产中股票投资比例的变动范围为 60%-95%,债券投资比例的变动范围为 0 -35%;现金或持有期限为 1 年以内政府债券的投资比例不低于 5%。法律法规和监管部门 对上述比例另有规定时从其规定。 本基金非现金资产中,不低于 80%的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发行 的证券。同时,本基金将根据区域经济发展情况、证券市场的阶段性变化,以不超过非 现金资产 20%的部分投资于泛沿海区域以外地区注册的、具有持续增长潜力的上市公司证 券。 八、投资策略 本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属资产配置,“自下而上”精选个 股的积极投资策略。 1、资产配置策略 在整体资产配置层面,本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业 政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环境等因素,决定股票、债券及现金的 配置比例。 2、区域资产及行业权重配置策略 - 21 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 在区域资产配置及行业权重层面,本基金根据区域经济特点及区域内各行业经营发 展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整基金财产配置在各行业的权重。 3、个股选择策略 在个股选择层面,本基金以 PEG、每股经营活动现金流量、净利润增长率及行业地位 等指标为依据,通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进行投资。 具体选股程序为: (1)区域选股 从沪、深两市所有 A 股中选择注册地在泛沿海区域的上市公司,剔除 ST、*ST 股票、 亏损股票及正在接受监管部门调查的问题股票,构成本基金的泛沿海区域基础股票备选 库; (2)数量选股 将基础股票备选库中的所有股票,先按每股现金流量排序,选择每股现金流量较高 的 70%的股票,再从中选择预期 PEG 低于行业平均水平的股票构成投资股票备选库;投 资股票备选库每年在 4 月 30 日上市公司年度报告出齐后整体调整一次,日常则可根据股 票价格变动情况进行微调。 预期PEG值的计算公式如下: P PEG EPS g re 其中:P 为计算日股票的收盘价,EPS 为上市公司最新年报的每股收益, g re 为根据 上市公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预测的预期主营业务利润 增长率。 对于每年 5 月至下一年度 4 月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产分类,由 基金管理人根据具体市场情况决定投资。 (3)基本面选股 由基金管理人的研究人员对投资备选股票库中的股票进行基本面价值评估,选择预 期具有持续增长潜力的公司构建最终股票组合。 4、债券投资策略 本基金的债券投资采取主动投资策略,运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、 相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极 的投资策略,力求获得超过债券市场的收益。 5、产品风险以及管理 - 22 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基 金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。本基金运用宝盈量化风险管理系统 和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理。 6、投资决策 1、决策依据 (1)国内国际宏观经济环境; (2)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策; (3)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况; (4)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势; (5)上市公司盈利能力、增长能力和创新能力,以及对公司综合价值的评估结论; (6)国家有关法律、法规和基金契约的有关规定; 2、决策程序 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,投资决策程序如下: (1)在基金合同规定的投资方向、投资理念和投资限制的范围内,基金经理根据公 司投资部和外部专业研究机构对宏观经济、政策取向、市场趋势和特点进行的深入研究, 在此基础上制定资产配置策略和投资策略建议,经过投资决策委员会讨论通过后作为进 行整体资产配置的决策依据; (2)公司投资部行业研究员和金融工程部数量分析研究员对上市公司进行详细分 析、调研的基础上,构建基金投资备选库,推荐给基金经理。基金经理根据基金契约规 定、整体资产配置方案,适当参考外部专业研究机构的投资建议报告,在公司统一的备 选股票池中选择合适的投资品种。 (3)基金经理结合自己对市场的分析和判断制定投资组合草案,提交投资决策委员 会审议。投资组合草案包括计划投资股票的清单和数量范围; (4)投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行讨论和表决,通过后形成投资 组合方案;如草案不获通过,基金经理负责对草案进行修改后,提交投资决策委员会继 续讨论; (5)基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划,构建投资组合; (6)金融工程部对投资组合进行风险评估,并将评估结果和调整建议向投资决策委 员会反馈; (7)投资决策委员会和基金经理根据市场变化和风险评估结果对基金投资组合进行 - 23 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 调整。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 上证 A 股指数×80%+上证国债指数×20% 当市场出现合适的全市场统一指数时,本基金股票部分的业绩比较基准将适时调整 为全市场统一指数。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基 金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。本基金运用宝盈量化风险管理系统 和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理。 十一、基金投资组合报告(截至 2015 年 6 月 30 日) (一) 基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 2,553,476,420.73 83.13 其中:股票 2,553,476,420.73 83.13 2 固定收益投资 102,470,000.00 3.34 其中:债券 102,470,000.00 3.34 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - - 24 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 269,694,395.29 8.78 7 其他资产 146,206,160.80 4.76 8 合计 3,071,846,976.82 100.00 (二) 行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,040,822,883.96 71.88 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 44,730,000.00 1.58 F 批发和零售业 120,794,920.86 4.25 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 120,506,611.99 4.24 服务业 J 金融业 206,040.00 0.01 K 房地产业 94,327,274.31 3.32 L 租赁和商务服务业 73,081,561.05 2.57 M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施管理 N 5,129,182.00 0.18 业 居民服务、修理和其他服务 O - - 业 - 25 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 53,877,946.56 1.90 S 综合 - - 合计 2,553,476,420.73 89.94 (三) 基金投资前十名股票明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 300206 理邦仪器 6,512,366 208,525,959.32 7.34 2 002662 京威股份 8,772,000 156,317,040.00 5.51 3 600594 益佰制药 1,849,758 107,526,432.54 3.79 4 300246 宝莱特 2,249,812 98,991,728.00 3.49 5 002366 丹甫股份 1,199,965 88,053,431.70 3.10 6 300400 劲拓股份 1,720,000 79,360,800.00 2.80 7 600171 上海贝岭 2,999,763 73,344,205.35 2.58 8 300243 瑞丰高材 3,959,043 70,154,241.96 2.47 9 600420 现代制药 1,499,945 65,247,607.50 2.30 10 000566 海南海药 1,599,919 65,212,698.44 2.30 (四) 按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 102,470,000.00 3.61 其中:政策性金融债 102,470,000.00 3.61 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - - 26 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 9 合计 102,470,000.00 3.61 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金 序 资产净 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 号 值比例 (%) 1 018001 国开 1301 1,000,000 102,470,000.00 3.61 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九) 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本 基金暂不参与股指期货交易。 (十) 1、本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本 基金暂不参与国债期货交易。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 (十一) 投资组合报告附注 1、报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票。 - 27 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 3、其他资产明细 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,215,964.98 2 应收证券清算款 134,841,818.14 3 应收股利 - 4 应收利息 2,903,737.59 5 应收申购款 7,244,640.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 146,206,160.80 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 流通受限部分的公允 占基金资产净 流通受限情况 股票代码 股票名称 号 价值(元) 值比例(%) 说明 1 002662 京威股份 156,317,040.00 5.51 重大事项停牌 2 000566 海南海药 65,212,698.44 2.30 重大事项停牌 6、由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2005 年 3 月 8 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基 准的比较如下表所示: (截至 2015 年 6 月 30 日) 业绩比较基 净值增长 净值增长标 业绩比较基准 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准差② 收益率③ 准差④ - 28 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 2005 年 3 月 8 日-2005 年 3.21% 0.57% -7.41% 1.10% 10.62% -0.53% 12 月 31 日 2006 年度 105.78% 1.40% 96.64% 1.08% 9.14% 0.32% 2007 年度 97.67% 1.84% 72.93% 1.76% 24.74% 0.08% 2008 年度 -54.07% 2.20% -55.69% 2.28% 1.62% -0.08% 2009 年度 35.43% 1.78% 61.36% 1.52% -25.93% 0.26% 2010 年度 -24.04% 1.49% -10.83% 1.14% -13.21% 0.35% 2011 年度 -23.03% 1.22% -16.85% 0.92% -6.18% 0.30% 2012 年度 4.07% 1.32% 3.41% 0.87% 0.66% 0.45% 2013 年度 13.46% 1.23% -4.72% 0.92% 18.18% 0.31% 2014 年度 21.56% 1.28% 42.12% 0.87% -20.56% 0.41% 2015 年一季 33.90% 1.52% 13.06% 1.49% 20.84% 0.03% 度 2015 年二季 21.22% 3.23% 11.71% 2.07% 9.51% 1.16% 度 十三、基金的费用概览 (一)基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的证券交易费用; 4、基金合同生效后与本基金相关的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费; 7、银行汇划手续费; 8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如 下: - 29 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付 指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管 理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付 指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托 管人。 3、本条第(一)款第 3 至第 9 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的 损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前 的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明 书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、 在“重要提示”部分,更新了本基金更名信息及本招募说明书所载内容和相关财 务数据的截止时间。 2、 在“一、绪言”部分,更新了本基金基金合同名称。 - 30 - 宝盈泛沿海区域增长混合型基金更新的招募说明书(摘要) 3、 在“二、释义”部分,更新了本基金名称及相关法律文件名称、《运作办法》释 义。 4、 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况、 主要人员情况的相应内容。 5、 在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人相应内容。 6、 在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、代销机构、注册登记机构的相 应内容。 7、 在“六、基金的募集”、“七、基金合同的生效”部分,未免混淆,更改了包含基 金原名称的指代内容。 8、 在“八、基金份额的申购和赎回”部分,更新了基金份额的转换的相应内容。 9、 在“九、基金的投资”部分,更新了本基金产品风险以及管理、投资组合报告的 内容。 10、 在“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。 11、 在“十一、基金的财产”部分,更新了基金资产账户的名称。 12、 在“十二、基金资产的估值”部分,更新了估值方法。 13、 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了基金管理人的相应内容。 14、 在“二十二、其他应披露事项”部分,披露了本期已刊登的公告事项。 15、 在“二十三、招募说明书存放及查阅方式”部分,更新了备查文件的名称。 宝盈基金管理有限公司 二零一五年十月二十一日 - 31 -