金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新 的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 【重要提示】 金鹰灵活配置混合型证券投资基金由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资 基金转型而来。《关于金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型有关事项 的议案》经金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议 通过,内容包括金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、 修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用和修订基金合同等事项。持有 人大会决议自通过之日起生效并于 2015 年 5 月 6 日正式实施基金转型,自基 金转型实施之日起,《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同》失 效且《金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效,金鹰元泰精选 信用债债券型证券投资基金正式变更为金鹰灵活配置混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会备案,但中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下, 交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动 性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示” 章节。 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高 1  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 于债券型基金和货币市场基金,属于中高等风险水平的投资品种。本基金基金 份额分为 A、C 类,A 类基金份额收取认(申)购费;C 类基金份额不收取 认(申)购费,但计提销售服务费;A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中 长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 6 日,有 关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日,本报告中财务数据未经审计。 2  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 设立日期:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:5.102 亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:020-83936180 股权结构: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 东旭集团有限公司 33770 66.19% 12250 24.01% 广州证券股份有限公司 5000 9.80% 广州白云山医药集团股份有限 公司 总计 51020 100% (二)主要人员情况 1. 董事会成员 李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机 厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司 董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。自 2018 年 12 月 5 日起,代行总经理(法定代表人)职责。 李佳女士,董事,清华大学工商管理硕士,历任新华都特种电器股份有限 3  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 公司副总经理、董事会秘书等职务。现任东旭集团有限公司副总裁。经公司第 六届董事会第二十三次会议决议通过,自 2018 年 11 月起,担任金鹰基金管理 有限公司董事。 刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产 管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经 中国证监会核准,自 2014 年 8 月至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。 苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考 核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人 力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证 券股份有限公司战略管理部总经理。 王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营 业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工 作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会 秘书、首席风险官、合规总监。 黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司 董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、 主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主 任、证券事务代表、董事会秘书。 刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲 师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。 杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务 处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。 王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公 司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经 大学法学院副院长、博士生导师。 2. 监事会成员 姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、 4  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德 交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有 限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、 广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负 责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医 药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务副总监。 陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广 州证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限 公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3. 公司高级管理人员 刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务 主管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资 产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报 经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理。 曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安 信证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰 基金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六 届董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广 东证监局备案。现任金鹰基金管理有限公司督察长。 满黎先生,副总经理, 商业发展专业硕士,历任华安基金管理有限公司任 北京总部高级董事总经理,国联安基金管理有限公司首席市场官、副总理等职 务。 2018 年 8 月加入金鹰基金管理有限公司,经公司第六届董事会第二十次 会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案。现任金鹰基金管 理有限公司副总经理。 5  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 4. 基金经理 杨晓斌先生,曾任银华基金管理股份有限公司研究员、首席宏观分析师、 投资经理等职务。2018 年 2 月加入金鹰基金管理有限公司。2018 年 4 月起任金 鹰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理情况:张俊杰先生,管理时间为 2015 年 5 月 6 日至 2016 年 8 月 6 日;李涛先生,管理时间为 2015 年 5 月 6 日至 2016 年 10 月 27 日;刘丽娟女士,管理时间为 2016 年 10 月 19 日至 2018 年 7 月 7 日。 5. 投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1)公司投资决策委员会 刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理; 刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理; 王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理。 (2)权益投资决策委员会 刘岩先生,权益投资决策委员会主席,总经理; 周国兴先生,权益投资决策委员会委员,总经理助理; 王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理。 (3)固定收益投资决策委员会 刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会主席,固定收益部总监,基金经理; 林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金 经理; 汪伟先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 6  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 二、基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电 话:95559 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、 直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 成立时间:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式:有限责任公司 7  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注册资本:5.1020 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:符薇薇 客户服务中心电话:4006135888 电话:020-83282950 传真:020-83283445 公司网址:www.gefund.com.cn 2、 代销机构(排名不分先后) (1)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:刘秀宇 客服电话:95588(全国) 公司网址:www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 联系人:张静 客服电话:95533(全国) 公司网址:www.ccb.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 客服电话:95559 8  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 公司网址:www.bankcomm.com (4)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 客服电话:95558(全国) 公司网址:www.bank.ecitic.com (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人:吉晓辉 联系人:施晓俊 客服电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (6)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 客服电话:95568(全国) 公司网址:www.cmbc.com.cn (7)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:李雪萍 客服电话:95580(全国) 公司网址:www. psbc.com 9  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (8)宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:王佳毅 客服电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (9)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人:金子军 联系人:邵利兵 客服电话:(0571)96527 / 4008096527 公司网址:www.czcb.com.cn (10)东莞农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客服电话:0769-961122 公司网址:www.dgrcc.com (11)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 联系人:陈素莹 客服电话:0757-22223388 公司网址:www.sdebank.com (12)江苏江南农村商业银行股份有限公司 10  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 客服电话:96005 公司网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/ (13)成都农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人:陈萍 联系人:杨亢 客服电话:4006-028-666 公司网址:www.cdrcb.com (14)南充市商业银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银 行 法定代表人:黄光伟 联系人:李俊辉 电话:0817-7118079 客服电话:400-169-6869 公司网址:www.cgnb.cn (15)湖北银行股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦 法定代表人:陈大林 联系人:李昕雅 联系电话:400-85-96599 客服电话: 400-85-96599 公司网址:www.hubeibank.cn 11  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (16)天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182 客服电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com (17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层法定代表人: 马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188 公司网址:www.new-rand.cn (18)和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话: 021-20835785 客服电话:400-920-0022 公司网址:http://licaike.hexun.com (19)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 12  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网址:www.xds.com.cn (20)河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册(办公)地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛 中心 2405 法定代表人:石磊 联系人:付俊峰 联系电话:0371-61777528 客服电话:0371-61777552 公司网址:http://www.hexinsec.com (21)大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号 法定代表人:王荻 联系人:方凯鑫 联系电话:0851-88405606 客服电话:0851-88235678 公司网址:www.urainf.com (22)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 客服电话:400-821-5399 13  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 公司网址: www.noah-fund.com (23)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755- 33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址: www.zlfund.cn (24)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话: 400-1818-188 公司网址: www.1234567.com.cn (25)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 客服电话:400-700-9665 公司网址: www.ehowbuy.com (26)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 14  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888-37494 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (27)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 电话:021-58788678-8201 客服电话:400-089-1289 公司网址: www.erichfund.com (28)浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571 - 88911818 客服电话:4008-773-772 公司网址: www.5ifund.com (29)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 客服电话:400-888-6661 公司网址: www.myfund.com 15  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (30)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 客服电话:400-067-6266 公司网址: admin.leadfund.com.cn/ (31)中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-59539955 客服电话:95162 或 4008888160 公司网址: www.cifcofund.com (32)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-56028617 客服电话:400-068-0058 公司网址: www.jincheng-fund.com (33)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 16  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:赵学军 联系人:贾一夫 电话: 010-85097648 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn (34)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系人: 高雪超 客服电话: 400-088-8080 公司网址: www.qindaojr.com (35)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 客服电话:400-6262-1818 公司网址:www.5irich.com (36)南京苏宁基金销售有限公司 注册(办公)地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:赵耶 电话:95177 客服电话:95177 公司网址: www.snjijin.com 17  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (37)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 联系电话:010-65983311 客服电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (38)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客服电话:400-059-8888 公司网址:www.zscffund.com (39)北京增财基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 电话:010-67000988-6097 客服电话: 400-001-8811 公司网址: www.zengcaiwang.com (40)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 soho 嘉盛中心 30 层 3001 法定代表人:周斌 联系人:张鼎 18  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 电话:18641514414 客服电话: 4008980618 公司网址: www.chtwm.com (41)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.fundzone.cn (42)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:史俊杰 电话:010-58170896 客服电话:400-818-8866 公司网址:www.shengshiview.com.cn (43)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:86(10)88312877 ext.8032 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com 19  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (44)北京钱景基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012 法定代表人:赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 客服电话: 400-893-6885 公司网址: www.qianjing.com (45)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 联系人:刘美薇 联系电话:010-85870662 客服电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com (46)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:杨纪峰 联系人: 吴鹏 联系电话:010-56075718 客服电话:400-680-2123 公司网址:www.zhixin-inv.com (47)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 20  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 联系电话:010-59287984 客服电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (48)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N- 1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 电话:010-60615657 客服电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (49)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人: 徐福星 联系人:徐娜 电话:010-68292940 客服电话:400 600 0030 公司网址:www.bzfunds.com/ (50)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 联系电话:0571-85267500 客服电话:0571-86655920 公司网址:www.cd121.com 21  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (51)北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 室 法定代表人:李振 联系人:朱艳平 电话:010-53361051 客服电话:400-066-9355 公司网址: www.ksfortune.com (52)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.wind.com.cn (53)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人: 张旭 联系电话:010-58160168 客服电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (54)上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 22  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 客服电话:4000-466-788 公司网址:http://www.66zichan.com (55)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人: 林卓 联系人:张晓辉 电话: 0411-88891212 客服电话:400-6411-999 公司网址: www.taichengcaifu.com (56)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话: 021-33323999*8318 客服电话:400-820-2819 公司网址:www.chinapnr.com (57)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 联系电话:010-52609656 客服电话:400-819-6665 公司网址:www.buyforyou.com.cn 23  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (58)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:吴笛 联系电话:021-6537-0077 客服电话:021-6537-0077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (59)利和财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室 办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F 法定代表人:黄相文 联系人:张瑞吉 客服电话:021-31352052 公司网址:www.lihe-fund.com (60)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 客服电话:4000-178-000 公司网址:www.lingxianfund.com (61)上海中正达广投资管理有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法宝代表人:黄欣 24  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 客服电话:400-6767-523 公司网址:http://www.zzwealth.cn (62)北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客服电话:400-068-1176 公司网址:www.jimufund.com (63)深圳富济财富管理有限公司 注册(办公)地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 客服电话:0755—83999907 公司网址:www.jinqianwo.cn (64)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话: 027-87006003-8026 客服电话:400-027-9899 公司网址:http://www.buyfunds.cn (65)上海陆金所资产管理有限公司 25  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客服电话:400-8219-031 公司网址:www.lufunds.com (66)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人: 何庭宇 联系电话:021-20324153 客服电话:400-928-2266 公司网址:https://www.dtfunds.com (67)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (68)和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址: 河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大 厦6层 法定代表人: 李淑慧 联系人:陆锋 26  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 电话: 0371-85518396 客服电话:4000-555-671 公司网址:http://www.hgccpb.com/ (69)南京途牛金融信息服务有限公司 注册(办公)地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 联系电话:025—86853969 客服电话: 4007-999-999 公司网址:http://jr.tuniu.com (70)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 联系电话:0755-89460500 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (71)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 联系电话:010-59336492 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 27  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (72)北京懒猫金融信息服务有限公司 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 联系人:李雪 电话:010-56050820 客服电话:4001-500-882 公司网址:www.lanmao.com (73)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人:江卉 联系人:徐伯宇 客服电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com (74)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人:戴新装 联系人: 江辉 联系电话:021-20538888 客服电话:4008201515 公司网址:www.zhengtongfunds.com (75)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 28  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:400-9500-888 公司网址:www.jfzinv.com (76)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 联系电话:010-61840688 客服电话:400-0618-518 公司网址:www.danjuanapp.com (77)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人: 廖苑兰 联系电话:0755-83655588 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (78)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客服电话:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com (79)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、 29  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 业务联系人:赵森 电话:010-59539864 客服电话:95162 / 400-8888-160 公司网址:www.cifco.net (80)中信期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 客服电话:400-9908-826 公司网址:www.citicsf.com (81)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客服电话:95521 公司网址:http://www.gtja.com (82)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 30  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 电话:010-65608231 客服电话:4008888108 公司网址:www.csc108.com (83)国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 客服电话:95536 公司网址:http://www.guosen.com.cn (84)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 客服电话:95565(全国)、4008888111 公司网址:www.newone.com.cn (85)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、 40、41、42、43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888-333 客服电话:95575(全国) 公司网址:www.gf.com.cn 31  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (86)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (87)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-66568292 客服电话:4008888888 公司网址:www.chinastock.com.cn (88)海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:汪小蕾 电话:021-23219689 客服电话:95553 4008888001 公司网址:www.htsec.com (89)申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:021-33388229 32  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:021-96250500 公司网址:http://www.swhysc.com (90)长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:021-68751860 客服电话:4008888999 公司网址:www.cjsc.com.cn (91)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 联系人:杨天枝 电话:0755-82558323 客服电话:4008-001-001 公司网址:www.essence.com.cn (92)西南证券股份有限公司 注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:周青 电话:023-67616310 客服电话:4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (93)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 33  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:张建军 联系人:罗创滨 电话:020-37865070 客服电话:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn (94)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:张彤 电话:022-28451955 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.ewww.com.cn (95)华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 客服电话:95597 公司网址: www.htsc.com.cn (96)山西证券股份有限公司 注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:邓颖赟 联系电话:0351-8686796 客服电话:95573 公司网址:www.i618.com.cn 34  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (97)中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:姜晓林 联系人:孙秋月 电话:0532-85022026 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com. (98)东兴证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:夏锐 电话:010-66559079 客服电话:95309 公司网址:www.dxzq.net (99)东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人: 范力 联系人:陆晓 电话: 0512-62938521 客服电话: 95330 公司网址: www.dwzq.com.cn (100)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081493 35  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:4008008899 公司网址:www.cindasc.com (101)方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人: 高利 联系人:邵艳霞 电话:0731-85832507 客服电话:95571(全国) 公司网址:www.foundersc.com (102)长城证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (103)光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李晓皙 电话:021-22169111 客服电话: 95525(全国)、 4008888788 公司网址: www.ebscn.com (104)广州证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中 心 19-20 楼 36  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:胡伏云 联系人:梁薇 电话:020-88836999-5408 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (105)东北证券股份有限公司 注册(办公)地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人 李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:95360/4006-000686 公司网址:www.nesc.cn (106)上海证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686262 客服电话:400-891-8918 公司网址: www.shzq.com (107)新时代证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:010-83561149 客服电话:4006-989898 公司网址:www.xsdzq.cn 37  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (108)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 客服电话:400-7121-212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (109)国联证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7- 9楼 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 电话: 0510-82831662 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (110)浙商证券股份有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 电话: 021-80108643 客服电话:95345 公司网址:http://www.stocke.com.cn (111)平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周一涵 38  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 电话:021-38637436 客服电话:95511 转 8 公司网址:www.stock.pingan.com (112)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 客服电话:96518、4008-096-518 公司网址:www.hazq.com (113)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:郑杜鹃 电话:021-20281096 客服电话:0771-5539032 公司网址:www.ghzq.com.cn (114)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 36 层 法定代表人:蔡一兵 联系人:梁令安 电话:0731-88954613 客服电话:95317 公司网址:www.cfzq.com 39  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (115)东莞证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:陈照星 联系人:萧浩然 电话:0769-22119348 客服电话:0769-95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn (116)国都证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 主要负责人:常喆 联系人:李弢 电话:010-84183331 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com (117)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333910 客服电话:95531;400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn (118)国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人: 徐丽峰 联系人: 周欣玲 电话:0791-86281305 40  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:400-822-2111 公司网址:www.gsstock.com (119)申万宏源西部证券有限公司 注册(办公)地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 客服电话:4008000562 公司网址:www.swhysc.com (120)中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:李玮 电话:021-20315086 客服电话:95538(全国) 公司网址:www.zts.com.cn (121)世纪证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199599 公司网址:www.csco.com.cn (122)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 41  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 公司网址:www.jyzq.cn (123)中航证券有限公司 注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:刘小莹 电话:0755-83689020 客服电话:400-8866-95335 公司网址:www.avicsec.com (124)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘 熠 联系/客服电话:400-8888-128 公司网址:www.tebon.com.cn (125)西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 客服电话:95582 公司网址:http://www.westsecu.com 42  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (126)华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:021-20655183 客服电话:96326 公司网址:www.hfzq.com.cn (127)华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 客服电话:0931-4890619 公司网址:www.hlzqgs.com (128)中国国际金融有限公司 注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:汪晓翔 电话:0755-83196491 客服电话:010-65051166;0755-8319 5000 公司网址:www.cicc.com.cn (129)财通证券股份有限公司 注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 客服电话:95336 43  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 公司网址:http://www.ctsec.com (130)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:徐璐 电话:021-63898427 客服电话:400-820-5999 公司网址:http://www.shhxzq.com (131)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-82560892 客服电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (132)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-64376936 客服电话:4008-888-999 公司网址:www.cfsc.com.cn 44  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (133)中国中投证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客服电话:95532;400-600-8008 公司网址:www.china-invs.cn (134)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 业务联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 客服电话:4001-022-011 公司网址:www.zszq.com (135)联讯证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻 中心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0752-2119700 客服电话:95564 公司网址:www.lxzq.com.cn (136)江海证券有限公司 注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 45  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 电话:0451-87765732 客服电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (137)九州证券股份有限公司 注册地址:西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:郭小璇 电话:、010-57672224 客服电话:4006-5432-18 公司网址:www.tyzq.com.cn (138)国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:028-86690058 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (139)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:何亚刚 联系点人:丁敏 电话:010-59355997 客服电话:4008895618 公司网址:www.e5618.com (140)爱建证券有限责任公司 46  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层法定代表人:祝健 联系人:王威雅 电话:021-32229888 客服电话:4001962502 公司网址:www.ajzq.com (141)英大证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:白桂 电话:0755-83007322 客服电话:4008-188-688 公司网址:www.ydsc.com.cn (142)华融证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 电话:010-85556048 客服电话:95390;400-898-9999 公司网址:www.hrsec.com.cn (143)天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 联系电话:027-87617017 客服电话:4008005000 公司网址:www.tfzq.com 47  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (144)首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006200620 公司网址:http://www.sczq.com.cn/ (145)宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199041 客服电话:4008-366-366 公司网址:www.hxzq.cn (146)太平洋证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人:王婧 电话:010-88321717 客服电话:010-8832-1967 公司网址:www.tpyzq.com (147)开源证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 客服电话:400-860-8866 48  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 公司网址:www.kysec.cn (148)上海挖财金融信息服务有限公司 注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:樊晴晴 联系电话:021-50810687 客服电话:4000256569 公司网址:www.wacai.com (149)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 公司网址:www.yixinfund.com (150)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 联系人:曹砚财 联系电话:010-58349088 客服电话:0891-6177483 公司网址:www.xiquefund.com (151)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 49  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 9楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话:95156 公司网址:www.tonghuafund.com (152)深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元 法定代表人:薛峰 联系人:周强 联系电话:18767126283 客服电话:400-9928-211 公司网址:http://www.xiniujijin.com (153)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (154)北京电盈基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:李丹 电话:010-56176115 50  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 客服电话:400-100-3391 公司网址:www.bjdyfund.com (155)中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 联系电话:021-33355392 客服电话:400-876-5716 公司网址:www.cmiwm.com (156)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 联系电话:010-59013707 公司网址:www.wanjiawealth.com (157)四川天府银行股份有限公司 注册(办公)地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 法定代表人:高国富 联系人:樊海波 联系电话:028-67676033 客服电话:4001696869 公司网址:www.tf.cn (158)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 51  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层 法定代表人:林琼 联系人: 徐海峥 联系电话:021-64389188 客服电话:400-7676-298 公司网址:www.youyufund.com (159)苏州财路基金销售有限公司 注册地址: 苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室 办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人:高志华 联系人: 张君 联系电话: 0512-68603767 客服电话:400-0512-800 公司网址:www.cai6.com (160)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:杨一新 联系电话:021-50206003 客服电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com (161)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人:申健 52  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 联系人: 宋楠 联系电话:021-20292031 客服电话:021-20292031 公司网址: www.wg.com.cn (162)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人:曲阳 联系人:王晨 联系电话:010-50866170 客服电话: 400-803-1188 公司网址:www.bzfunds.com (163)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话: 010-65309516 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (164)扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光 联系人:苏曦 联系电话:0514-82099618 客服电话: 4000216088 公司网址: www.gxjlcn.com 53  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (165)泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院,3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层 法定代表人:张虎 联系人:李丹 联系电话:010-53579751 客服电话:400-004-8821 公司网址:www.hxlc.com (166)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A 法定代表人:周文 联系人:殷浩然 联系电话: 010-84865370 客服电话:0755-23946579 公司网址:www.ecpefund.com (167)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 联系电话:010-56580666 客服电话:010-56580666 公司网址:http://www.hongdianfund.com (168)中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座 一层 108 单元 54  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 法定代表人:马宏波 联系人:李卉 电话:010-57414268 客服电话:4006881117 公司网址:http://www.cdfco.com.cn (169)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 联系人:付佳 联系电话:021-23586603 客服电话:95357 公司网址:www.18.cn (170)联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人:沙常明 联系人:丁倩云 联系方式:010-56177851 客服电话: 400-620-6868 公司网址: www.lczq.com (171)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 55  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 联系电话:021-61058785 客服电话:4001115818 公司网址:www.huaruisales.com (172)北京坤元基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:崔炜 联系方式:010-85264512 客服电话: 400-818-5585 公司网址: www.kunyuanfund.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理 销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 电话:020-38283037 传真:020-83282856 联系人:张盛 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室 法定代表人:黄添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 56  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 经办律师:欧阳兵、何官益 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027 86770549 传真:027 85424329 邮编:430077 经办注册会计师:王兵、龚静伟 四、基金份额的申购与赎回 (一)申购与赎回的原则 (1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; (4)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 (二)申购与赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 57  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (2)申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项, 申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时, 赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内 支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处 理。 (3)申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易 的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日) 及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申 购不成功,则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售 机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况,投资者应及时查询。 在法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,在不影响基金 份额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人将于开 始实施前按照有关规定予以公告。 (三)申购和赎回的金额限制 (1)投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低 金额为 1 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时, 赎回最低份额为 1 份,基金份额余额不得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。 (2)投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购), 申购最低金额为 10 元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回 本基金时,单笔最低赎回份额不受限制,持有基金份额不足 10 份时发起赎回需 全部赎回。 58  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (3)投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的,申购最低金额(含申购 费,如有)为 5 万元(含申购费,如有)。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,持有基金份额不足 1 份时发起赎回需全部赎回。 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。具体请参见相关公告。 (5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎 回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余 额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 (6)基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理 基金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵 守以上限制。 (四)申购费率、赎回费率 1、申购费率 (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用;C 类基金份额不 收取申购费用。本基金对 A 类基金份额的申购设置级差费率,投资者在一天 之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 A 类基金份额的具体申购费率如下: 项 目 A 为申购金额 费 率 A <100 万元 0.80% 100 万元≤A <300 万元 0.50% A 类份额申购费 300 万元 ≤A <500 万 0.30% 元 A ≥500 万元 每笔 1000 元 (2)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本 59  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 本基金 A 类基金份额在赎回时收取基金赎回费用,赎回费率随赎回基金 份额持有时间的增加而递减。C 类基金份额对持有期限少于等于 30 日的本类 别基金份额的赎回收取赎回费用,对于持有期限超过 30 日的本类别基金份额 不收取赎回费用。 项目 T 为持有期 费率 T<7 日 1.5% 7 日 ≤ T<30 日 0.75% A 类份额赎回费 30 日 ≤ T<1 年 0.5% 1 年≤T<2 年 0.25% T≥2 年 0 T ≤ 30 天 0.50% C 类份额赎回费 T>30 天 0% (注: 1 年按 365 天计算,2 年按 730 天计算,以此类推。投资者通过 日常申购所得基金份额,持有期限自登记机构确认登记之日起计算。) 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,C 类份额赎回 时,C 类份额的赎回费将全额归入基金财产; A 类份额赎回时,其中对于持续 持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产;对于 持有期大于等于 7 日少于 30 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归 入基金财产;对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费, 赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额 所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长于 6 个月的基金 份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。 本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况,根据 相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。 60  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 五、基金的投资 (一)投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下,通过对股票、固定收 益和现金类等资产的积极灵活配置,力争使基金份额持有人获得超额收益与长 期资本增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上 市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债 券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公 司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、 超级短期融资券、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市 场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入 投资范围。 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,本基金每个交易 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照 法律法规或监管机构的规定执行。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资 产配置比例进行适当调整。 (三)投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个维度进行综合分析,主 61  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 动判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极的资产配置, 合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上 的投资比例,最大限度的提高收益。 2、股票投资策略 (1)行业配置 本基金将综合考虑以下四个方面因素,进行股票资产在各细分行业间的配 置。 A、行业潜在空间:判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置具 有巨大潜在增长空间的细分行业。 B、行业竞争结构:由于各细分子行业内部的竞争格局不同,行业利润率存 在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。 C、行业周期:判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长时点以及行 业成长的持续性将对基金资产收益有较大影响。对基金投资而言,选择成长持 续性久以及在行业高速增长前期提前布局则可以获取良好的投资收益。 D、行业的潜在风险:辨别行业发展的不确定性;本基金将重点选择行业发 展趋势良好稳定,潜在风险低的行业。 (2)个股选择 本基金在行业配置的基础上,采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性 相结合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结 论选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股票,组建并动态调整本基金股票库。 基金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根 据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 A、行业地位分析:行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。 行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率,公司产品定价在行业中是 否具有影响力,公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势, 公司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。 B、公司核心竞争力分析:本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、 组织管理能力等方面对公司核心竞争力进行综合分析。 62  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 C、估值分析:估值分析主要是对公司的投资价值进行评估,判断股票估值 是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法,如市盈率、市净 率等;本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水 平的比较,筛选出具有合理估值的公司。 3、债券投资策略 基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资 债券市场,力图获得良好的收益。 本基金以经济基本面变化趋势分析为基础,结合货币、财政宏观政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,判断利率和债券市场走 势;运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极 管理策略,深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、 流动性良好的债券组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险 进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券 发行人基本面信息,分析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评 估;利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违 约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信 用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,在充分评 估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指 期货、权证等衍生工具发掘可能的投资机会,稳健投资,实现基金资产的保值 增值。 63  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (四)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收 益率×50% 沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适合作为本基金股票 部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势,适合作为本 基金固定收益部分的业绩比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法 规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准, 但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金 份额持有人大会审议。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反 映本基金的投资策略。 (五)风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金,属于中高等风险水平的投资品种。 (六)基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已复核了 本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财 务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 64  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 67,560,965.57 15.27 其中:股票 67,560,965.57 15.27 2 固定收益投资 350,632,472.00 79.24 其中:债券 350,632,472.00 79.24 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 14,640,000.00 3.31 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 3,064,004.40 0.69 7 其他各项资产 6,588,770.15 1.49 8 合计 442,486,212.12 100.00 注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、 应收申购款。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 39,449,957.96 9.16 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 1,737,960.00 0.40 业 E 建筑业 3,934,224.00 0.91 65  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 F 批发和零售业 4,108,850.00 0.95 G 交通运输、仓储和邮政业 2,455,600.00 0.57 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,124,443.63 1.42 J 金融业 834,500.00 0.19 K 房地产业 6,201,500.00 1.44 L 租赁和商务服务业 2,713,929.98 0.63 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 67,560,965.57 15.68 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 300630 普利制药 67,200 4,218,144.00 0.98 2 600600 青岛啤酒 92,000 3,198,840.00 0.74 3 000002 万 科A 130,000 3,159,000.00 0.73 4 002180 纳思达 120,900 3,124,056.00 0.73 5 603517 绝味食品 74,000 3,100,600.00 0.72 6 600048 保利地产 250,000 3,042,500.00 0.71 7 603848 好太太 173,978 2,882,815.46 0.67 8 601888 中国国旅 39,899 2,713,929.98 0.63 9 601766 中国中车 300,000 2,592,000.00 0.60 10 600125 铁龙物流 280,000 2,455,600.00 0.57 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 66  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,101,000.00 11.63 其中:政策性金融债 50,101,000.00 11.63 4 企业债券 164,189,800.00 38.11 5 企业短期融资券 15,779,700.00 3.66 6 中期票据 100,456,000.00 23.32 7 可转债(可交换债) 909,972.00 0.21 8 同业存单 19,196,000.00 4.46 9 其他 - - 10 合计 350,632,472.00 81.39 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 160415 16 农发 15 300,000.00 30,003,000.00 6.96 2 136611 16 电投 04 300,000.00 29,778,000.00 6.91 16 武汉水务 3 101660062 300,000.00 29,763,000.00 6.91 MTN001 14 渝涪陵 4 101473006 200,000.00 20,434,000.00 4.74 MTN001 14 常州投资 5 101459047 200,000.00 20,342,000.00 4.72 MTN002 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 67  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金本报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股 票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 103,715.48 2 应收证券清算款 695,756.00 3 应收股利 - 4 应收利息 5,295,358.06 5 应收申购款 39,359.55 6 其他应收款 - 68  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 7 待摊费用 454,581.06 8 其他 - 9 合计 6,588,770.15 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 净值比例(%) 1 113011 光大转债 541,800.00 0.13 2 132012 17 巨化 EB 368,172.00 0.09 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 六、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 自本基金合同生效以来(截至 2018 年 9 月 30 日)的投资业绩及与同期 基准的比较如下表所示: 1、金鹰灵活配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收 益率比较表 (1)金鹰灵活配置 A 净值增 业绩比 业绩比较 净值增 长率标 较基准 基准收益 ①- ②- 阶段 长率 准差 收益率 率标准差 ③ ④ ① ② ③ ④ 2015.5.6-2015.12.31 4.29% 0.34% -5.65% 1.37% 9.94% -1.03% 2016.1.1-2016.12.31 3.42% 0.15% -4.29% 0.71% 7.71% -0.56% 69  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 2017.1.1-2017.12.31 6.71% 0.24% 10.30% 0.32% -3.59% -0.08% 2018.1.1-2018.6.30 1.10% 0.23% -4.46% 0.58% 5.56% -0.35% 2015.5.6-2018.9.30 18.24% 0.25% -5.05% 0.79% 23.29% -0.54% (2)金鹰灵活配置 C 业绩比 净值增 业绩比 较基准 净值增 长率标 较基准 ②- 阶段 收益率 ①-③ 长率① 准差 收益率 ④ 标准差 ② ③ ④ 2015.5.6-2015.12.31 0.32% 0.28% -5.65% 1.37% 5.97% -1.09% 2016.1.1-2016.12.31 1.72% 0.14% -4.29% 0.71% 6.01% -0.57% 2017.1.1-2017.12.31 5.76% 0.24% 10.30% 0.32% -4.54% -0.08% 2018.1.1-2018.6.30 0.78% 0.23% -4.46% 0.58% 5.24% -0.35% 2015.5.6-2018.9.30 10.33% 0.23% -5.05% 0.79% 15.38% -0.56% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 金鹰灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015 年 5 月 6 日至 2018 年 9 月 30 日) 1.金鹰灵活配置混合 A 类: 70  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 2.金鹰灵活配置混合 C 类: 注:(1)截至报告日本基金的投资比例符合本基金基金合同规定,即本 基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,本基金每个交易日终在 扣除股指期货合约需要缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。(2)本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。 71  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 七、基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择 现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基 金默认的收益分配方式是现金分红;投资者可以在不同销售机构对本基金设置 为相同的分红方式,亦可设置为不同的分红方式,即同一基金账户对本基金在 各销售机构设置的分红方式相互独立、互不影响。 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取 销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 72  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 15 个工作日。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法,依照《业务规则》执行。 八、基金的费用和税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 73  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 9、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E× 1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 3 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.5%。在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 74  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 份额资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付,于次月前 3 个工作日内从基金财产 中一次性划出,由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给 基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。销售服务费主 要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、 基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 75  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2018 年第 2 号 九、本基金更新的招募说明书修改说明 根据金鹰灵活配置混合型证券投资基金的相关法律文件规定,我公司对前 期披露的《金鹰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(简称原招募说明 书)进行了更新。此次对原招募说明书的更新,主要修改内容如下: 1、更新本周期的相关资料数据。 2、在“三、基金管理人”部分,更新了我司相关人员及其它相关的信息。 3、在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的相关资料信息。 4、在“五、相关服务机构”部分,对代销机构与人员的信息按照最新变动 情况进行了更新。 5、在“九、基金的投资”修改了第(七)部分基金投资组合报告,按照最 新季报展示投资组合报告的内容。 6、修改了“十、基金的业绩”部分,更新到最新的投资业绩。 7、对 “二十二、其他应披露事项”部分,补充了本基金在本报告期内公 开披露的信息内容并对重要信息进行了提示。 金鹰基金管理有限公司 2018年12月18日 76