金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新 的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 【重要提示】 金鹰灵活配置混合型证券投资基金由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资 基金转型而来。《关于金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型有关事项的 议案》经金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过, 内容包括金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基 金投资目标、投资范围、投资策略、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决 议自通过之日起生效并于 2015 年 5 月 6 日正式实施基金转型,自基金转型实施 之日起,《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同》失效且《金鹰灵 活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效,金鹰元泰精选信用债债券型证 券投资基金正式变更为金鹰灵活配置混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会备案,但中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系 统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易 不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于 债券型基金和货币市场基金,属于中高等风险水平的投资品种。本基金基金份额 分为 A、C 类,A 类基金份额收取认(申)购费;C 类基金份额不收取认(申) 1  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 购费,但计提销售服务费;A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期 持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 6 日,有关 财务数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日, 本报告中财务数据未经审计。 2  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 一、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 法定名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 设立日期: 2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】 97 号 法定代表人:凌富华 联系人:潘晓毅 联系电话:020-83936180 注册资本:人民币 2.5 亿元 股权结构: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20% 美的集团股份有限公司 5000 20% 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100% (二) 主要人员情况 1、 公司董事和监事 凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总 厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资 公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻 3  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 国内企业会计主任,广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责 任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理, 广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财 务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任 广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会 第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准, 自2015年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管, 中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总 部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监 会核准,自 2014 年 8 月 7 日至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业 部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、 合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首 席风险官、合规总监。 程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务 科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、 广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财 务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代 理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副 总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股份有限公司董事,广药 白云山香港有限公司董事会召集人。 江鹏,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后,先后在广 东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘 书职务,现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及 传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公 司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、 德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。 4  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东亚联丰投资管理有限公司 行政总裁。 谭跃先生,独立董事。财务(金融)学 博士。曾任株洲基础大学担任助教、 长沙理工大学担任讲师、暨南大学担任副教授,现任暨南大学教授、博士生导师 等职务。刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师, 曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学 院教授,兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审 计学会副会长等。 谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、 副教授,现任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、 西北政法大学兼职教授,中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员及专家咨询委员会委员,华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、 惠州等仲裁委员会仲裁员等。 曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团 审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州 证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公 司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 2、 公司高级管理人员 刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主 管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管 理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国 证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理。 李云亮先生,副总经理,金融学博士,先后于重庆理工大学、中国证监会重 庆监管局任职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第 五届董事会第四次会议审议,经中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 5  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 25 日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 曾长兴先生,副总经理,金融学博士,2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东 证券公司(原)任研究员,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安信证券股份有限 公司分析师,2010 年 5 月至 2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产品开 发部总监,2011 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,历任产品研发部总监、总 经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次会议决议,经中国证券投资 基金业协会备案,自 2016 年 5 月 12 日起担任公司副总经理职务。 苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济 系党支部书记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大 德路营业部总经理,南方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资 银行部总经理,华鼎担保投资有限公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市 场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,并报经中 国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。 3、 本基金基金经理 李涛先生,北京大学金融学硕士。历任光大银行总行资金部货币市场自营投 资业务主管、中银国际证券研究部宏观研究员、广州证券资产管理总部投研总监。 2014 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,现任固定收益部副总监及金鹰保本混 合型证券投资基金、金鹰持久增利债券型证券投资基金(LOF)、金鹰元安保本混 合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 张俊杰先生,厦门大学金融工程硕士,2007 年 7 月至 2013 年 4 月任职于平 安证券有限责任公司,历任衍生产品部金融工程研究员、固定收益事业部高级经 理,债券研究员等。2013 年 4 月加入金鹰基金管理有限公司,现任金鹰元盛债 券型发起式证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金及金鹰技术领先灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、 投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: 6  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (1)公司投资决策委员会 刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 李涛先生,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。 (2)权益投资决策委员会 刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部副总监,基金经理; 陈立先生,投资决策委员会委员,基金经理。 (3)固定收益投资决策委员会 刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 李涛先生,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理; 刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理; 张俊杰先生,投资决策委员会委员,基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住 所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 7  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民 银行银发[1987]40 号文 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:汤嵩彦 电 话:95559 三、 相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、 直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:凌富华 总经理:刘岩 成立时间:2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:潘晓毅 客户服务中心电话:4006135888 电话:020-83282950 传真:020-83283445 8  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:www.gefund.com.cn 2、 代销机构(排名不分先后) (1) 中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:查樱 电话:010-66105662 客服电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 联系人:田青 电话:010-67595096 客服电话:95533(全国) 网址:www.ccb.com (3) 交通银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4) 中信银行股份有限公司 9  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:赵树林 电话:010-65556960 客服电话:95558(全国) 网址:www.bank.ecitic.com (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人:吴斌 客服电话:95528 网址: http://www.spdb.com.cn (6) 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:董云巍 电话:010-58351666 客服电话:95568(全国) 网址:www.cmbc.com.cn (7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:文彦娜 电话:010-66421200 10  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:95580(全国) 网址:www. psbc.com (8) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:陈晖 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (9) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人:金子军 联系人:邵利兵 电话:0571-87117604 客服电话:(0571)96527 / 4008096527 网址:www.czcb.com.cn (10)东莞农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:黄飞燕 电话:0769-23394102 客服电话:0769-961122 网址:www.dgrcc.com (11)广东顺德农村商业银行股份有限公司 11  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 联系人:杨洁莹 电话:0757-22387567 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (12)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号 法定代表人:陆向阳 联系人:韩璐 联系电话:0519-89995066 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/ (13)成都农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人:陈萍 联系人:张海涛 电话:028-85190961 客服电话:4006-028-666 网址:www.cdrcb.com (14)南充市商业银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人:黄光伟 联系人:李俊辉 联系电话:0817-7118079 12  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:400-169-6869 网址:www.cgnb.cn (15)天津滨海农村商业银行股份有限公司 注册地址:天津空港物流加工区西三道 158 号金融中心 1 号 法定代表人:赵峰 客服电话:400-606-8698 网址: http://www.tjbhb.com/ (16)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客服电话:95521 网址:http://www.gtja.com (17)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:许梦圆 电话:010-85156398 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com (18)国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 13  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:何如 联系人:容榕 电话:0755-82130504 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn (19)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 客服电话:95565(全国)、4008888111 网址:www.newone.com.cn (20)广发证券股份有限公司 注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄兰 电话:020-87555888-333 客服电话:95575(全国) 网址:www.gf.com.cn (21)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 客服电话:0755-23835888 14  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:http://www.cs.ecitic.com (22)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 客服电话:4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (23)海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:汪小蕾 电话:021-23219689 客服电话:95553 4008888001 网址:www.htsec.com (24)申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:021-33388229 客服电话:021-96250500 网址:http://www.swhysc.com (25)长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 15  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:崔少华(代) 联系人:李良 电话:021-63219781 客服电话:4008888999 网址:www.cjsc.com.cn (26)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (27)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话: 023-63786141 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (28)万联证券有限责任公司 注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创滨 电话:020-37865070 16  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn (29)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系电话:022-28451991 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn (30)华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址: www.htsc.com.cn (31)山西证券股份有限公司 注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心 法定代表人:侯巍 联系人:孟婉娉 电话:0351-8686703 客服电话:4006661618 网址:www.i618.com.cn (32)东兴证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 17  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 客服电话:010-66555835 网址:www.dxzq.net (33)东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人: 范力 联系人:陆晓 电话: 0512-62938521 客服电话: 0512-96288 网址: www.dwzq.com.cn (34)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 客服电话:4008008899 网址:www.cindasc.com (35)方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 电话:0731-85832507 客服电话:95571(全国) 网址:www.foundersc.com 18  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (36)长城证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、 17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:400-6666-888 网址:www.cgws.com (37)光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李晓皙 电话:021-22169111 客服电话: 95525(全国)、 4008888788 网址: www.ebscn.com (38)广州证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (39)东北证券股份有限公司 注册(办公)地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 19  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360/4006-000686 网址:www.nesc.cn (40)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:李俊杰 联系人:许曼华 联系电话:021-53519888 客服电话:400-891-8918 网址: www.962518.com (41)新时代证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 电话:010-83561149 客服电话:4006-989898 网址:www.xsdzq.cn (42)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客服电话:400-7121-212 20  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:www.dtsbc.com.cn (43)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话: 0510-82831662 客服电话: 0510-82588168 网址: http://www.glsc.com.cn (44)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈韵 电话:021-64718888-2024 客服电话:95345 网址:http://www.stocke.com.cn (45)平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 电话:021-20667181 客服电话:95511 转 8 网址:www.stock.pingan.com (46)华安证券股份有限公司 21  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册地址:合肥市长江中路 357 号 办公地址:合肥市阜南路 166 号 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 客服电话:96518、4008-096-518 网址:www.hazq.com (47)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:王宁基 电话:0755-82047857 客服电话:0771-5539032 网址:www.ghzq.com.cn (48)财富证券有限责任公司 注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭蕾 电话:0731-84403319 客服电话:0731-84403350 网址:www.cfzq.com (49)东莞证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 22  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 电话:0769-22119348 客服电话:0769-95328 网址:http://www.dgzq.com.cn (50)国都证券有限责任公司 注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:李弢 电话:010-84183331 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (51)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 办公地址:上海浦东新区东方路 989 号中达广场 法定代表人:刘化军 联系人:霍晓飞 电话:021-50586660-8644 客服电话:4008888588、0519-88166222(常州地区)、021-52574550(上海 地区)、0379-64902266(洛阳地区) 网址:www.longone.com.cn (52)国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:俞驰 电话:0791-86283080 客服电话:400-822-2111 23  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:www.gsstock.com (53)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人:李季 联系人:王君 联系电话:0991-2310927 客服电话:4008000562 网址: www.swhysc.com (54)中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:王霖 电话:0531-68889157 客服电话:95538(全国) 网址:www.qlzq.com.cn (55)世纪证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:张婷 电话:0755-83199599-8246 客服电话:0755-83199599 网址:www.csco.com.cn (56)金元证券股份有限公司 24  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址: www.jyzq.cn (57)中航证券有限公司 注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号 国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:余雅娜 电话:0791-6768763 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (58)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 联系电话: 021-68761616 联系人:刘 熠 联系电话: 021-68761616-8076 客服电话: 95353 网址: www.tebon.com.cn (59)西部证券股份有限公司 注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 25  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com (60)华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 电话:021-20655175 客服电话:96326 网址:http://www.hfzq.com.cn (61)中国国际金融有限公司 注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:黄峻敏 电话:0755-83196491 客服电话:010-65051166 0755-8319 5000 网址:www.cicc.com.cn (62)财通证券股份有限公司 注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:章力彬 电话:0571-87825100 客服电话:0571-95336 26  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:http://www.ctsec.com (63)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单 元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (64)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-64376936 客服电话: 4008-888-999 网址: www.cfsc.com.cn (65)中国中投证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客服电话:95532,400-600-8008 网址:www.cjis.cn 27  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (66)中山证券有限责任公司 注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 业务联系人:罗艺琳 联系电话:0755- 82570586 客服电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (67)联讯证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话: 0752-2119700 客服电话: 95564 网址: www.lxzq.com.cn (68)江海证券有限公司 注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 高悦铭 联系电话:0451-82337802 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (69)九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 北京运营总部:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 28  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 法定代表人:吴强 联系人:张靓雅 电话:010-57672000,0755-33331188-8807 客服电话:4006-5432-18 网址:www.tyzq.com.cn (70)国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址: www.gjzq.com.cn (71)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:何亚刚 联系点人:李小雅 联系电话:010-59355930 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com (72)爱建证券有限责任公司 注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 电话:021-32229888-25125 客服电话:4001962502 29  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:http://www.ajzq.com (73)英大证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 联系人:吴尔辉 联系电话:0755-83007159 客服电话:4008-188-688 网址:www.ydsc.com.cn (74)华融证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系电话:010-85556100 客服电话:95390;400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (75)天风证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 四楼 法定代表人:余磊 联系人:陈璐 电话:027-87618882 客服电话:027-87618882 网址:www.tfzq.com (76)首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 30  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006200620 网址:http://www.sczq.com.cn/ (77)宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199041 客服电话:4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (78)太平洋证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 电话:010-88321717 客服电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (79)开源证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 联系电话:029-63387289 客服电话:400-860-8866 网址: www.kysec.cn 31  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (80)天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (81)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188 网址:www.new-rand.cn (82)和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人:王莉 联系人:陈虹 电话: 021-20835809 客服电话:400-920-0022 网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) (83)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 32  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系人:张裕 电话:021-38509735 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (84)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755- 33227950 客服电话:4006-788-887 网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com) (85)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话: 400-1818-188 网址:天天基金网(www.1234567.com.cn) (86)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 客服电话:400-700-9665 网址:好买基金网(www.ehowbuy.com) 33  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (87)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址:浙江省杭州市滨 江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:数米基金网(www.fund123.cn) (88)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 电话:021-58788678-8201 客服电话:400-089-1289 网址:长量基金销售网(www.erichfund.com) (89)浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571 - 88911818 客服电话:4008-773-772 网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com) (90)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 34  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 客服电话:400-888-6661 网址: www.myfund.com (91)上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 客服电话:400-067-6266 网址:http://admin.leadfund.com.cn/ (92)中期时代基金销售(北京)有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-59539955 客服电话:95162 或 4008888160 网址:中期金融超市(www.cifcofund.com) (93)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话: 010-85097570 客服电话:400-021-8850 35  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:www.harvestwm.cn (94)北京增财基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:王昌庆 联系人:李皓 联系电话:010-67000988-6097 客服电话: 400-001-8811 网址: www.zcvc.com.cn (95)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话: 010-57756074 客服电话: 4008980618 网址: www.chtfund.com (96)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170911 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn (97)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 36  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-883128877 客服电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com (98)北京钱景财富投资管理有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:盛海娟 联系电话: 010-57418813 客服电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (99)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人: 徐福星 联系人:徐娜 联系电话:010-68292940 客服电话:400 600 0030 网址:www.bzfunds.com/ (100) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 联系人:李梦秋 电话:010-53361051 37  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 客服电话:400-066-9355 网址: www.ksfortune.com (101) 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (102) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话: 021-33323999*8318 手机客户端:天天盈基金 网站:https://tty.chinapnr.com/ (103) 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com (104) 上海中正达广投资管理有限公司 38  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法宝代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn (105) 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (106) 深圳富济财富管理有限公司 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 客服电话:0755—83999907 网址:www.jinqianwo.cn (107) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客服电话:400-8219-031 39  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 网址:www.lufunds.com (108) 大泰金石投资管理有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 联系电话:021-22267943 客服电话:021-22267982 网址: http://www.dtfortune.com/ (109) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (110) 中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、 12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 业务联系人:赵森 联系电话:010-59539864 客服电话:95162 / 400-8888-160 网址:www.cifco.net (111) 中信期货有限公司 40  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 联系电话:0755-23953913 客服电话:400-9908-826 网址:www.citicsf.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:凌富华 电话:020-83284983 传真:020-83282856 联系人:张盛 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室 法定代表人:黄添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律师:欧阳兵、何官益 41  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027 86770549 传真:027 85424329 邮编:430077 经办注册会计师:王兵、龚静伟 四、 基金份额的申购与赎回 (一)申购与赎回的原则 (1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算; (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; (4)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (二)申购与赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 (2)申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申 42  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时, 赎回生效。投资者赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 (3)申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功,则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况,投资者应及时查询。 在法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,在不影响基金份 额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人将于开始实 施前按照有关规定予以公告。 (三)申购和赎回的金额限制 (1)投资者通过代销机构申购的最低金额是 10 元,通过基金管理人网上 直销平台申购的最低金额为人民币 100 元,通过基金管理人直销中心柜台申购 本基金份额时,首次申购最低金额为人民币 10000 元。投资者通过各代销机构 赎回的,赎回最低份额调整为 1 份,基金份额余额不得低于 1 份,赎回后导致基 金份额不足 1 份的需全部赎回。投资者通过本公司网上交易平台赎回的,赎回最 低份额调整为 100 份,持有基金份额不足 100 份时发起赎回需全部赎回。 投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。投 资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中 国证监会另有规定的除外。 (2)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎 回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额 43  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。 (3)基金管理人可与其他销售机构约定,对投资者通过其他销售机构办理 基金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守 以上限制。 (四)申购费率、赎回费率 1、申购费率 (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用;C 类基金份额不 收取申购费用。本基金对 A 类基金份额的申购设置级差费率,投资者在一天之 内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 A 类基金份额的具体申购费率如下: 项 目 A 为申购金额 费 率 A <100 万元 0.80% A 类份额申购费 100 万元≤A <300 万元 0.50% 300 万元 ≤A <500 万元 0.30% A ≥500 万元 每笔 1000 元 (2)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 本基金 A 类基金份额在赎回时收取基金赎回费用,赎回费率随赎回基金份 额持有时间的增加而递减。C 类基金份额对持有期限少于等于 30 日的本类别基 金份额的赎回收取赎回费用,对于持有期限超过 30 日的本类别基金份额不收取 赎回费用。 项目 T 为持有期 费率 A 类份额赎回费 T<7 日 1.5% 44  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 7 日 ≤ T<30 日 0.75% 30 日 ≤ T<1 年 0.5% 1 年≤T<2 年 0.25% T≥2 年 0 T ≤ 30 天 0.50% C 类份额赎回费 T>30 天 0% (注: 1 年按 365 天计算,2 年按 730 天计算,以此类推。投资者通过日 常申购所得基金份额,持有期限自登记机构确认登记之日起计算。) 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,C 类份额赎回时, C 类份额的赎回费将全额归入基金财产; A 类份额赎回时,对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产; 对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50% 归入基金财产;对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。 五、 基金的投资 (一)投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下,通过对股票、固定收益 和现金类等资产的积极灵活配置,力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资 本增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市 的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(包 括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含 可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融 资券、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、 45  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投 资范围。 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,本基金每个交易 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 (三)投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个维度进行综合分析,主动 判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极的资产配置,合理 确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资 比例,最大限度的提高收益。 2、股票投资策略 (1)行业配置 本基金将综合考虑以下四个方面因素,进行股票资产在各细分行业间的配置。 A、行业潜在空间:判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置具 有巨大潜在增长空间的细分行业。 B、行业竞争结构:由于各细分子行业内部的竞争格局不同,行业利润率存 在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。 C、行业周期:判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长时点以及行 业成长的持续性将对基金资产收益有较大影响。对基金投资而言,选择成长持续 性久以及在行业高速增长前期提前布局则可以获取良好的投资收益。 D、行业的潜在风险:辨别行业发展的不确定性;本基金将重点选择行业发 46  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 展趋势良好稳定,潜在风险低的行业。 (2)个股选择 本基金在行业配置的基础上,采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性相 结合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选 择具有竞争优势且估值具有吸引力的股票,组建并动态调整本基金股票库。基金 经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据市场 波动情况构建股票组合并进行动态调整。 A、行业地位分析:行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。 行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率,公司产品定价在行业中是否 具有影响力,公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势,公 司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。 B、公司核心竞争力分析:本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、 组织管理能力等方面对公司核心竞争力进行综合分析。 C、估值分析:估值分析主要是对公司的投资价值进行评估,判断股票估值 是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法,如市盈率、市净率 等;本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的 比较,筛选出具有合理估值的公司。 3、债券投资策略 基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资债 券市场,力图获得良好的收益。 本基金以经济基本面变化趋势分析为基础,结合货币、财政宏观政策及不同 债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,判断利率和债券市场走势; 运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策 略,深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良 好的债券组合。 47  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进 行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行 人基本面信息,分析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利 用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违 约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信用利差的合 理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,在充分评估 衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、 权证等衍生工具发掘可能的投资机会,稳健投资,实现基金资产的保值增值。 (四)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益 率×50% 沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适合作为本基金股票 部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势,适合作为本基 金固定收益部分的业绩比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规 发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管 理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在 取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有 人大会审议。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映 本基金的投资策略。 48  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (五)风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金,属于中高等风险水平的投资品种。 (六)基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已复核了 本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2016 年 3 月 31 日,本报告中所列财务 数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 20,136,275.51 3.00 其中:股票 20,136,275.51 3.00 2 固定收益投资 562,578,021.60 83.78 其中:债券 562,578,021.60 83.78 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 71,672,079.64 10.67 49  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 7 其他各项资产 17,072,788.72 2.54 8 合计 671,459,165.47 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值(元) 值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 20,136,275.51 3.54 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 50  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 合计 20,136,275.51 3.54 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 600873 梅花生物 2,403,422 19,996,471.04 3.51 2 603861 白云电器 4,056 96,735.60 0.02 3 603798 康普顿 1,590 22,784.70 0.00 4 603028 赛福天 3,309 20,284.17 0.00 注:本报告期末,本基金仅持有4只股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产 序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 99,900,000.00 17.54 其中:政策性金融债 99,900,000.00 17.54 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 459,415,000.00 80.67 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 3,263,021.60 0.57 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 562,578,021.60 98.79 51  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例 (元) (%) 99,900,000.0 1 160204 16 国开 04 1,000,000.00 17.54 0 15 大秦铁路 50,255,000.0 2 041556052 500,000.00 8.82 CP001 0 16 皖投集 50,010,000.0 3 011699309 500,000.00 8.78 SCP001 0 16 中油股 49,990,000.0 4 011699289 500,000.00 8.78 SCP001 0 16 华润医药 49,960,000.0 5 011699321 500,000.00 8.77 SCP001 0 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无投资股指期货。 52  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (2)本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内无投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门 立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金本报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股 票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 338,515.26 2 应收证券清算款 14,851,146.50 3 应收股利 - 4 应收利息 1,880,607.71 5 应收申购款 2,449.25 6 其他应收款 70.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,072,788.72 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 53  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 本基金本报告期末维持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例(%) 情况说明 (元) 1 600873 梅花生物 19,996,471.04 3.51 重大事项 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 六、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自本基金合同生效以来(截至 2016 年 3 月 31 日)的投资业绩及与同期基准 的比较如下表所示: 1、金鹰灵活配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较表 (1)金鹰灵活配置 A 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增长率 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ ① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2015.5.6-2015.12.31 4.29% 0.34% -5.65% 1.37% 9.94% -1.03% 2016.1.1-2016.3.31 0.75% 0.14% -6.13% 1.22% 6.88% -1.08% 2015.5.6-2016.3.31 5.07% 0.30% -11.43% 1.33% 16.50% -1.03% (2)金鹰灵活配置 C 54  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增长率 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ ① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2015.5.6-2015.12.31 0.32% 0.28% -5.65% 1.37% 5.97% -1.09% 2016.1.1-2016.3.31 0.24% 0.13% -6.13% 1.22% 6.37% -1.09% 2015.5.6-2016.3.31 0.56% 0.25% -11.43% 1.33% 11.99% -1.08% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 金鹰灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015 年 5 月 6 日至 2016 年 3 月 31 日) 1.金鹰灵活配置混合 A 类: 2.金鹰灵活配置混合 C 类: 55  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 注:(1)截至报告日本基金的投资比例符合本基金基金合同规定,即本基金 投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,本基金每个交易日终在扣除股 指期货合约需要缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%。 (2)本基金 2015 年 5 月 6 日由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转 型为金鹰灵活配置混合型证券投资基金,转型后的业绩比较基准为:沪深 300 指 数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。 七、 基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 56  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效 不满 3 个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默 认的收益分配方式是现金分红;投资者可以在不同销售机构对本基金设置为相同 的分红方式,亦可设置为不同的分红方式,即同一基金账户对本基金在各销售机 构设置的分红方式相互独立、互不影响。 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销 售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每 一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 15 个工作日。 57  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算 方法,依照《业务规则》执行。 八、 基金的费用和税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E× 1.0%÷当年天数 58  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.5%。在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额 资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付,于次月前 3 个工作日内从基金财产中 一次性划出,由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金 销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。销售服务费主要用于 支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额 持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议 59  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 九、 本基金更新的招募说明书全文 2016 年 1 号的修改说明 根据金鹰灵活配置混合型证券投资基金的相关法律文件规定,我公司对2015 年12月19日刊登的《金鹰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(简称原招 募说明书)进行了更新。此次对原招募说明书的更新,主要修改内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,更新了我司相关人员及其它相关的信息。 2、在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的相关资料信息。 3、在“五、相关服务机构”部分,对代销机构与人员的信息按照最新变动 情况进行了更新。 4、在“九、基金的投资”修改了第(七)部分—基金投资组合报告,按照 最新季报展示最新的投资组合报告的内容。 60  金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号 5、修改了“十、基金的业绩”部分,更新到最新的投资业绩。 6、对 “二十二、其他应披露事项”部分,补充了本基金在本报告期内公开 披露的信息内容并对重要信息进行了提示。 金鹰基金管理有限公司 2016年6月14日 61