并修改基金合同及托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的理财要求、提供多样化理财服务,根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及金鹰核心资源混合 型证券投资基金(以下简称“金鹰核心资源混合”、“本基金”)基金合同的约定,金鹰基金管理有 限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国 证监会备案,决定于2023年8月25日起对金鹰核心资源混合增加C类基金份额,并对本基金 的基金合同、托管协议作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为A类、C类两类基金份额。在投资 者申购时收取申购费用,且不计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取 申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。A类、C类基金份 额单独设置基金代码,分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值。 金鹰核心资源混合基金份额分类实施后,新增 C 类基金份额(基金代码:019092),收取 销售服务费、不收取申购费;金鹰核心资源混合原有基金份额全部自动划归为 A 类基金份额 (基金代码:210009),收取申购费,不收取销售服务费,A 类基金份额的申购赎回业务规则以 及费率结构均保持不变。 具体分类规则及C类基金份额的费率如下所示: (一)基金代码与基金简称 A类基金份额 C类基金份额 基金代码 210009 019092 基金简称 金鹰核心资源混合A 金鹰核心资源混合C (C二类)基申金购份费额率不收取申购费。 (C三类)基赎金回份费额率的赎回费率如下: 持有基T金<份7额日期限(T) 1费.50率% 7日T≤≥T3<0日30日 00..0500%% 本基金C类基金份额的赎回费用由C类基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产。 (C四类)基销金售份服额务的费销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的0.60%年费率计提。 二、C类基金份额的申购、赎回、转换与定投 投资者可自2023年8月25日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回、转换以及定期定 额投资业务。具体业务规则请参考本基金的更新招募说明书及相关公告。 三、C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系统及其他销售机 构,本公司可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,敬请关注 本公司后续公告或基金管理人网站。 四、提高基金份额净值估值精度 本基金拟自2023年8月25日提高基金份额净值的估值精度,将基金份额净值精度保留至 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。 五、基金合同、托管协议的修订 本基金根据与基金托管人协商一致的结果,就增设C类基金份额等事项对基金合同、托管 协议的相关内容进行了修订,同时根据现行有效的法律法规修订了基金合同、托管协议的相关 内容。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同约定不需要 召开基金份额持有人大会。本基金基金合同、托管协议的修改详见附件。 六、重要提示 本基金基金合同、托管协议全文在本公司网站(http://www.gefund.com.cn)和中国证监会基 金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。基金管理人将在三个工作日 内对基金招募说明书、基金产品资料概要进行一并更新。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及 相关法律文件。投资者可登录基金管理人网站(http://www.gefund.com.cn)或拨打本基金管理 人的客户服务电话(400-6135-888)获取相关信息。 特此公告。 金鹰基金管理有限公司 2023年8月23日 附件一:《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同修改内容对照表》 《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同修改内容对照表》 章节 原文内容 修订后内容 指定媒介/网站/报刊 规定媒介/网站/报刊 全文 书面表决意见 表决意见 书面意见 表决意见 注册登记 登记 《民员年施基会,代1金并2第表月法经三大2》28十:会0日指1次常5第2年会0务十0议43委一月年修员届21订40全会日月,国第自第2人五82十0日民次1二3经代会年届第表议6全十大月通国届会1过人全日常,民国起务201人委实代2 表大会大常会常务委务员委会员会关于第十修四改〈次中会华议人《全民国共人和民国代港表口 法证〉券等投七资部基法金律法的》决及定颁》布修机正关的对《其中不华时人做民出共和的国修 年订7《月证1券日法实》施:指,20119998年年1212月月2829日日第颁十布三、届199全9 次国修人订民并代于表大20会20常年务3月委1员日会起第施十行五的次《会中议华第人二民 《基金法》:《中华人民共和国证券投资基共和《国销证售券办法法1》0及》:颁指1布中机国关证对监其会不2时02做0出年的8月修订28 金法《》销售办法》:《公开募集证券投资基资日基颁金布销、同售年机构月监督日管实理施办的法《》公及开颁募布集机证关券对投其 金金销运《售作运机管作构理办监办法法督》》管:《理公办开法募》集证券投资基不颁时布《做、同运出年作的办8修月法订8》日:指实中施国的《证公监开会募20集14证年券7投月资7日基 第一部前分言和资基《金信信息息披披露露办管法理》办:《法公》开募集证券投金订运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 释义 司开《放业式务基规金则业》务:《规金则鹰》基金管理有限公2260日《颁信布息、披同露年办9法月》1:指日中实国施证,并监经会22002109年年37月月 进行信指息定披媒露介的:中全国国证性监报会刊指及定指的定用互以联的决日定中》国修证正监的《会《公关开于募修集改证部券分投证资券基期金货信规息章披 网人网网站站(、中包国括证基金监会管基理金人电网站子、披基露金网托站管)露管《理业办务法规》及则颁》:《布金机鹰关基对金其管不理时有做限出的公修司订注册 等媒介 登记业规务定规媒则介》:符合中国证监会规定条件的全国 括性报基刊金及管《理信人息网披站露、办基法金》托规管定人的网互站联、网中网国站证(包监 会基金基电金子份披额露净网值站:针)等对媒本介基金各类基金份额, 指计算计日算该日类某基一金类份基额金总份数额的基金资产净值除以 本基金销市售场服推务广费、:销指售从以基及金基财金产份中额计持提有的人,用服于务 的费用A类基金份额:指在投资者申购时收取申购 费用,C而不计提销售服务费的基金份额类基金份额:指在投资者申购时不收取申 费购的费基用金,而份是额从本类别基金资产中计提销售服务 八、基本金基份金额根类据别销售费用收取方式的不同,将基 售金份服额在务分投费为资的不者,称同申为的购A类时类别收基。取金申份购额费;用在,投且资不者计申提销购 时不收取申购费用,而是C从本类别基金资产中计提销售服务费A的,称C为类基金份额。本基金类、类基金份额单独设置基金代 基第金二的部基本分 码计净,分值别。计算并公布基金份额净值和基金份额累 情况 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间的转 换规定在请对见基招金募份说额明持书有和人相利关益公无告实。质性不利影 响人经的与情基况金下托,根管据人基协金商实一际致运并作履情行况适,当基程金序管后理, 可售、增调加整基基金金份份额额类分别类、办停法止及某规类则基等金,份并额在的实施销 媒之介日上前公依告照《,无信需息召披开露基办金法份》的额有持关有规人大定会在。规定 二、申购与赎回的开放日及时间 本基金的申购、赎回自《基金合同》二、申购与赎回的开放日及时间 生效后不超过3个月的时间内开始办 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不 理,基金管理人应在开始办理申购赎回 超过3个月的时间内开始办理,基金管理人应在 的具体日期前2日在指定媒介公告。 开始办理申购赎回的具体日期前2日在规定媒 申购和赎回的开放日为证券交易所 介公告。 交易日(基金管理人公告暂停申购或赎 本基金的开放日为证券交易所交易日(基金 回时除外),投资者应当在开放日办理申管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应 购和赎回申请。开放日的具体业务办理 当在开放日办理申购、赎回或转换申请。开放日 时间在招募说明书中载明或另行公告。 的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另 若出现新的证券交易市场或交易所 行公告。 交易时间更改或实际情况需要,基金管 若出现新的证券交易市场或交易所交易时 理项人调可整对应申在购实、施赎日回2时日间前进在行指调定整媒,介但此公赎间回更或改转或换实时际间情进况行需调要整,基,但金此管项理调人整可应对在申实购施、 告。 日2日前在规定媒介公告。 三1、“、申未购知与价赎”原回则的,原即则申购、赎回价格三1、“、申未购知与价赎”原回则的,原即则申购、赎回价格以申请 以申请当日收市后计算的基金份额净值 当日收市后计算的对应份额类别基金份额净值 为基准进行计算; 为基准进行计算; 六1、、本申基购金费的用申和购赎费回用费由用基金申购人六1、、本申基购金费A用类和基赎金回份费额用和C类基金份额分 承担,不列入基金财产,主要用于本基金别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值 的市场推广、销售、注册登记等各项费 和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份 用。赎2、回投费资用者由可基将金其赎持回有人的承全担部。或部分额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后 基金份额赎回。本基金的赎回费用在投 第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金 资者赎回本基金份额时收取,扣除用于 财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收 市场推广、注册登记费和其他手续费后 市后计算,并在T+1日内披露。遇特殊情况,经 的余额归基金财产,赎回费归入基金财 履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 产的比例不得低于法律法规或中国证监 2、本基金C类基金份额不收取申购费用,A 会规定的比例下限。其中对于持续持有 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的 期少于7日的投资者收取不低于1.5%的 投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金 赎回费并全额计入基金财产。 的市场推广、销售、登记等各项费用。赎回费用 1七、、本申基购金份申额购与份赎额回的金计额算的:计算由基七金、赎申回购人份承额担与。赎回金额的计算 第基金五份部额的分申购金基额金,的其申中购:金额包括申购费用和净1基、本金基的金申申购购金份额额包的括计申算购:费用和净申购金 申购与赎回 净申购金额 =申购金额(/1+申购 额,其中: 费率)申购费用=申购金额-净申购金额 申购费净率申)购金额=申购金额(/1+对应份额类别 申购份额=净申购金额/申购当日基 申购费用=申购金额-净申购金额 金单位2、净本值基金赎回金额的计算: 类别基申金购单份位额净=净值申购金额/申购当日对应份额 T日的采基用“金份份额额赎净回值”为方基式准,赎进回行价计格算以,2采、本用“基份金额赎赎回回金”额方的式计,赎算回:价格以T日对应 计算公赎式回:总金额=赎回份额′T日基金份份公式额:类别的基金份额净值为基准进行计算,计算 额净值 赎回总金额=赎回份额×T日对应份额类别 赎净回赎费回用金=额赎=回赎总回金总额金′赎额回-费赎率回费基金份额净值赎回费用=赎回总金额×对应份额 用 3、本基金基金份额净值的计算: 用类别赎回费率净赎回金额=赎回总金额-赎回费 T日的基金份额净值在当天收市后 3、本基金各类基金份额净值的计算: 计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, T日的各类基金份额净值在当天收市后计 经履行适当程序,可以适当延迟计算或 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适 公告。本基金基金份额净值的计算,保 当程序,可以适当延迟计算或公告。本基金各类 留到小数点后3位,小数点后第4位四舍 基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小 五入4,、由申此购产份生额的、误余差额计的入处基理金方财式产:。金数财点产后。第5位四舍五入,由此产生的误差计入基 申购的有效份额为按实际确认的申 4、申购份额、余额的处理方式: 购金额在扣除相应的费用后,以当日基 申购的有效份额为按实际确认的申购金额 金份额净值为基准计算,申购份额计算 在扣除相应的费用后,以当日对应份额类别的基 结果保留到小数点后2位,小数点后两 金份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留 位以后的部分四舍五入,由此产生的误 到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍 差计入5、基赎金回财金产额的。处理方式:五入5,、由赎此回产金生额的的误处差理计方入式基:金财产。 赎回金额为按实际确认的有效赎回 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以 份额以当日基金份额净值为基准并扣除 当日对应份额类别的基金份额净值为基准并扣 相小应数的点费后用2位,赎,小回数金点额后计两算位结以果后保的留到部后除相2位应,的小费数用点,赎后回两金位额以计后算的结部果分保四留舍到五小入数,由点 分四舍五入,由此产生的误差计入基金 此产生的误差计入基金财产。 财产。 2、巨额赎回的处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 (2)部分顺延赎回:……对于单个基 2、巨额赎回的处理方式 金份额持有人的赎回申请,应当按照其 (2)部分顺延赎回:……对于单个基金份额 申请赎回份额占当日申请赎回总份额的 持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占 比例,确定该单个基金份额持有人当日 当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份 办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回 除投资者在提交赎回申请时选择将当日 部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未 未获办理部分予以撤销外,延迟至下一 获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办 个开放日办理,赎回价格为下一个开放 理,赎回价格为下一个开放日某一类别基金份额 日的价格。依照上述规定转入下一个开 净值的价格。依照上述规定转入下一个开放日 放日的赎回不享有赎回优先权,并以此 的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全 类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎 部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低 回不受单笔赎回最低份额的限制。 份额的限制。 十二、重新开放申购或赎回的公告 十二、重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天,基金 如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应 管理人应于重新开放日在指定媒介刊登 于重新开放日在规定媒介刊登基金重新开放申 基金重新开放申购或赎回的公告并公布 购或赎回的公告并公布最近一个开放日的各类 最近一个开放日的基金份额净值。 基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周, 于两周,暂停结束基金重新开放申购或 赎回时,基金管理人应提前2日在指定 暂人停应结提束前基2日金在重新规开定放媒申介购刊或登赎基回金时重,新基开金放管申理 媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公 购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回 告,并在重新开始办理申购或赎回的开 的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额 放日公告最近一个工作日的基金份额净 净值。 值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间, 如果发生暂停的时间超过两周,暂 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一 停期间,基金管理人应每两周至少重复 次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新 管理人应提前2日在规定媒介连续刊登基金重 开2日放在申指购定或媒赎介回连时续,基刊金登管基理金人重应新提开前放新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或 申购或赎回的公告,并在重新开放申购 赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净 或赎回日公告最近一个工作日的基金份 值。 额净值。 一、基金管理人 (2一、根)据基《金基管金理法人》、《简运况作办法》及其一、基金管理人 他有关规定,基金管理人的义务包括但 (2一、根)据基《金基管金理法》人、《简运况作办法》及其他有关规 不限(于1:6)按规定保存基金财产管理业定,基金管理人的义务包括但不限于: 务活动的会计账册、报表、记录和其他相 (16)按规定保存基金财产管理业务活动的 关资料15年以上; 会计账册、报表、记录和其他相关资料不少于法 二、基金托管人 律法规规定的最低年限; 第基金六合部同当分(一)基金托管人简况 (二一、)基金基托金管托人管人简况 事义务人及权利 (法2二、定根)代据基《表金基人托金:易管法会人》、《满的运权作利办与法义》务及其法2、定根代据《表基人金:陈法》四、《清运作办法》及其他有关规 他有关规定,基金托管人的义务包括但 定,基金托管人的义务包括但不限于: 不限(于1:1)保存基金托管业务活动的记报表(和11其)他保相存关基资金料托不管少业于务法活律动法的规记规录定、账的册最、 录、账册、报表和其他相关资料15年以 低年限; 上; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 本基金同一类别的每份基金份额具有同等 每份基金份额具有同等的合法权 的合法权益。 益。 一、召2开事由、以下情况可由基金管理人和基金一、召开事由第七部分 额持基有金人份大持托有管人人大协会商:后修改,不需召开基金份额协商后2、修以改下,情不况需可召由开基基金金管份理额人持和有基人大金会托:管人 会 (3)在法律法规和《基金合同》规定 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内的范围内调整本基金的申购费率、调低调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服 赎回费率; 务费率、调整收费方式; 第十部基分金份四、基3金注册登记机构的义务 四、基金注册登记机构的义务 记额的注册登的申购、与保赎持回基等金业份务额记持录有人15名年册以及上相;关低与年赎限3回、;保等持业基务金记份录额不持得有少人于名法册律及法相规关规的定申的最购 一、估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确 地反映基金资产是否保值、增值,依据经 基金资产估值后确定的基金资产净值而 一、估值目的 计算出的基金份额净值,是计算基金申 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基 购与赎回价格的基础。 金相关金融资产的公允价值,依据经基金资产估 二、估值日 值后确定的基金资产净值而计算出的各类基金 本基金的估值日为相关的证券交易 份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。 场所的正常工作日以及国家法律法规规 二、估值日 定需要对外披露基金净值的非工作日。 本基金的估值日为相关的证券交易场所的 四、估值程序 正常交易日以及国家法律法规规定需要对外披 五、估值方法 露基金四、净估值值的方非法交易日。 本1、基证金券按交以易下所方上式市进的行有估价值证:券的估1本、证基券金按交以易所下上方式市进的有行价估值证券:的估值 值 (1)交易所上市的有价证券(包括股以其(估1)值交日易在所证上券市交的易有所价挂证牌券的(包市括价(股收票盘等价)), 票、权证等),以其估值日在证券交易所估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环 挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响 易的,且最近交易日后经济环境未发生 证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价 重大变化,以最近交易日的市价(收盘(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了 价)估值;如最近交易日后经济环境发生重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的 了重大变化的,可参考类似投资品种的 重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及 现行市价及重大变化因素,调整最近交 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价 易市价,确定公允价格。 格。 (2)交易所上市实行净价交易的债 (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固 券按估值日收盘价估值,估值日没有交 定收益品种,选取估值日第三方估值基准服务机 易的,且最近交易日后经济环境未发生 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 重大变化,按最近交易日的收盘价估 (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定 值。如最近交易日后经济环境发生了重 收益品种,选取估值日第三方估值基准服务机构 大变化的,可参考类似投资品种的现行 提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估 市价及重大变化因素,调整最近交易市 值全价进行估值;对于含投资者回售权的固定收 价,确定公允价格; 益品种,行使回售权的,在回售登记日至实际收 (3)交易所上市未实行净价交易的款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的 债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 充相应分品考种虑的发唯行一人估的值信全用价风或险推变荐化估对值公全允价价,值同时的 所含的债券应收利息得到的净价进行估 影响。回售登记期截止日(含当日)后未行使回 值;估值日没有交易的,且最近交易日后售权的,按照长待偿期所对应的价格进行估值; 经济环境未发生重大变化,按最近交易 (4)交易所上市交易的可转换债券,实行全 日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 价交易的选取估值日收盘价作为估值全价;实行 债券应收利息得到的净价进行估值。如 净价交易的选取估值日收盘价并加计每百元税 最近交易日后经济环境发生了重大变化 前应计利息作为估值全价; 的,可参考类似投资品种的现行市价及 (5)交易所市场挂牌转让的资产支持证券, 重大变化因素,调整最近交易市价,确定选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种 公允(价4)格交;易所上市不存在活跃市场的机当日构未的提估供值全估值价进价的行估,采值用;估第值三技方术估确值定基公准允服价务 有价证券,采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 值。交易所上市的资产支持证券,采用 下,按成本估值。 估值技术确定公允价值,在估值技术难 (6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转 以可靠计量公允价值的情况下,按成本 让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃 估值。2、处于未上市期间的有价证券应区对市场于不上存未在经调市整场的活报动或价作市场为计活动量很日的少的公允情价况值,应; 分如下情况处理: 采用当前情况下适用并且有足够可利用数据和 (1)送股、转增股、配股和公开增发其他信息支持的估值技术确定其公允价值。 的新股,按估值日在证券交易所挂牌的 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下 同一股票的市价(收盘价)估值;该日无情况处理: 交易的,以最近一日的市价(收盘价)估 (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股, 值; 按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值 (2)首次公开发行未上市的股票、债方盘价法)估估值值;;该日无交易的,以最近一日的市价(收 第十三基部金分资在券和估权值证技术,采难用以估可值靠技计术量确公定允公价允值价的值情,(2)首次公开发行未上市的股票和债券,采 产估值 况下(,按3)成首本次估公值开。发行有明确锁定期的用计量估(公值3)允技在价术发值确行的定时情公明况允确下价一,值按定,成在期本估限估值限值技售;术期难的以股可票靠, 股票,同一股票在交易所上市后,按交易包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股 所上市的同一股票的市价(收盘价)估 票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得 值;非公开发行有明确锁定期的股票,按的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上 监管机构或行业协会有关规定确定公允 市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监 价值。3、因持有股票而享有的配股权,采管机构3、或对行全业国协银会行有间关市规场定上确不定含公权允的价固值定。收益 用估值技术确定公允价值,在估值技术 品种,按照第三方估值基准服务机构提供的相应 难以可靠计量公允价值的情况下,按成 品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含 本估值4、。全国银行间债券市场交易的债构权的提固供定的收相益应品品种种,当按日照的第唯三一方估估值值全基价准或服推务机荐 券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值全价估值。对于含投资者回售权的固定收 估值技5、术同确一定债公券允同价时值在。两个或两个以上益售品权种的,按回照售长登待记偿期期截所止日对(应含的当价日格)后进未行行估使值回。 市场交易的,按债券所处的市场分别估 对银行间市场未上市,且第三方估值基准服务机 值。6、本基金投资存托凭证的估值核 用构未并提且供有估足值够价可格利的用债数券据,和应其采他用信当息前支情持况的下估适 算,依照境内上市交易的股票执行。7、值技术确定其公允价值。 如有确凿证据表明按上述方法进行估值 易的,4按、同证一券证所券处同的时市在场两分个别或估两值个。以上市场交 不能客观反映其公允价值的,基金管理 5、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境 人可根据具体情况与基金托管人商定 内上市交易的股票执行。 后,按8最、相能关反法映律公法允规价以值及的监价管格部估门值有。强6、如有充分理由表明按上述方法进行估值 制规定的,从其规定。如有新增事项,按具不能体客情况观反与基映其金托公允管价人值商的定后,基,金按管最理能人反可映根公据允 国家最新规定估值。 价值的方法估值。 根据《基金法》,基金管理人计算并 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定 公告基金资产净值,基金托管人复核、审的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定 查基金管理人计算的基金资产净值。因 估值。 此,就与本基金有关的会计问题,如经相 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金 关各方在平等基础上充分讨论后,仍无 资产净值,基金托管人复核、审查基金管理人计 法达成一致的意见,按照基金管理人对 算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会 基金资产净值的计算结果对外予以公 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论 布。 后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对 六、基金份额净值的确认和估值错 基金资产净值的计算结果对外予以公布。 误的处理 五、估值程序 基金份额净值的计算保留到小数点 六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 后3位,小数点后第4位四舍五入。当估 各类基金份额净值的计算保留到小数点后 值或份额净值计价错误实际发生时,基 4位,小数点后第5位四舍五入。当估值或份额 金管理人应当立即纠正,并采取合理的 净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即 措施防止损失进一步扩大。当错误达到 纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 或超过基金资产净值的0.25%时,基金 当错误达到或超过某类基金资产净值的0.25% 管误偏理差人达应到报基中金国份证额监净会值备的案0;.当5%估时值,错基误时,偏基差金达管到理某人类应基报金中份国额证净监值会的备0案.5;%当时估,基值金错 金管理人应当公告,并报中国证监会备 管理人3、应差当错公处告理程,并序报中国证监会备案。…… 案。…3、差…错处理程序 (5)基金管理人及基金托管人某类基金份额 (5 净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的)基金管理人及基金托管人基金0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金 份值额的净0.2值5%计时算,错基误金偏管差理达人到应基当金报份告额中净管误理偏人差及达基到金该托类管基人金某份类额基净金值份的额0.净5%值时计,基算金错 国证监会;基金管理人及基金托管人基 管理人应当公告并报中国证监会备案。 金份额净值计算错误偏差达到基金份额 净值的0.5% 八、特殊情形的处理时,基金管理人应当公告并1、基金管理人按估值方法的第6项进行估 报中国证监会备案。 值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处 八1、、基特金殊管情理形人的按处估理值方法的第7项理; 进行估值时,所造成的误差不作为基金 3、C类基金份额的销售服务费 (以下序号依序调整) 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 1、基金管理人的管理费 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月 末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月 一、基金费用的种类 前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基 支付方1二、式基、基金金管费理用人计的提管方理法费、计提标准和金管理2基、基人金金。托托…管管…费人每的日托计管算费,逐日累计至每月月 每月月基末金,管按理月费支每付日,由计基算金,逐管日理累人计向至基基末金,按托月管支费付划,款由指基令金,管基理金人托向管基人金复托核管后人于发次送月 金托管人发送基金管理费2划款指令,基前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若金托管人复核后于次月前个工作日内 遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 从人。基2…金、基…财金产托中管一人次的性托支管付费给基金管理3本、销基售金服A务类费基金份额不收取销售服务费,C 每月月基末金,托按管月费支每付日,由计基算金,逐管日理累人计向至基类基金本份基额金收的取销销售售服服务务费费按。前一日C类基金份 第十 四 部 金金托托管管人人复发核送后基于金次托月管前费2划个款工指作令日,基内售额服的务基费金的资计产算净方值法的如0下.60:%的年费率计提。销 分 基金费 从基金财产中一,次性支取。若遇法定节 H=E×0.60%÷当年天数用与税收假日、公休日等支付日期顺延。 3 7 H为C类基金份额每日应计提的销售服务上述一、基金费用的种类中第- 费 项按费费用用,实根际据支有出关金法额规列及入相当应期协费议用规,定由,E基为金C销类售基服金务份费额每前日一计日提的,逐基日金累资计产净至值每个 基金托四、管费人用从调基整金财产中支付。月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 后,可基根金据管基理金人发和展基情金况托调管整人基协金商管一致理发后送于基次金月销前售3个服务工费作划日款内指从令基,金基财金产托中管一人次复性核 关费费率率、基。金托管费率、基金销售费率等相支机付构给。登若记遇机法构定,节由假登日记、机公构休代假收等后,支支付付日给期销售顺 或基调金高销基售金费管率理等费费率率、,基须金召托开管基费金份率延。上述一、基金费用的种类中第4-9项费用, 基额持金有托人管大费会率审或议基;金调销低售基费金率管等理费费率率、,根金据额有列入关法当期规及费相用应,由协基议金规托定管,人按从费基用金实财际产支中出 无须召开基金份额持有人大会。 支付。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根 据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费 率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销 售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金 销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人 大会。 三、基2金收益分配原则三、基2金收益分配原则、本基金收益分配方式分两种:现金分红与、本基金收益分配方式分两种:现红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红 金金红分利红或与将红现利金再红投利资自,投动资转者为可基选金择份现额利资;自…动…转为相应类别的基金份额进行再投 进行再3投资;…… 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能、基金收益分配后基金份额净值不低于面值;即基金收益分配基准日的各类基金份 第分十基五金部的能基金低份于额面净值值;即减基去金每收单益位分基配金基份准额日收益的额后不净能值低减于去面每值单。位该类基金份额收益分配金额 收益与分配 分配金4额后不能低于面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服、每一基金份额享有同等分配权;务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金 六…、…基当金投收资益者分的配现中金发红生利的小费于用一定金份同额一类类别别对的应每的一可基供金分份配额利享润有将同有等所分不配同权,本;基 费金额用时,不,足基于金支注付册银登行记转机账构或可其将他基手金续份六…、…基当金投收资益者分的配现中金发红生利的小费于用一定金额,不 额额。持…有…人的现金红利自动转为基金份机足于构支可付将银基行金转份账额或持其有他人手的续现费金用红时利,自基动金转登记为 相应类别的基金份额。…… 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国 本基金信息披露义务人应当在中国证监会 证监会规定时间内,将应予披露的基金 规定时间内,将应予披露的基金信息通过符合中 信息通过中国证监会指定的全国性报刊 国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规 (以下简称“指定报刊”)及指定互联网网定报刊”)及《信息披露办法》规定的互联网网站 站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证基金 并保证基金投资者能够按照《基金合同》投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 约定的时间和方式查阅或者复制公开披 查阅或者复制公开披露的信息资料。 露的信息资料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申 《基金合同》生效后,在开始办理基购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定 金份额申购或者赎回前,基金管理人应 网站披露一次各类基金份额的净值和累计净值。 第十七基部金分的额当净至值少和每基周金在份指额定累网计站净披值露。一次基金份管理在人开应始当办在理不基晚金于份每额个申开购放或日者的赎次回日后,通,基过金规 信息披露 在开始办理基金份额申购或者赎回 定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露 后,基金管理人应当在不晚于每个开放 开放日的各类基金份额的净值和累计净值。 日的次日,通过指定网站、基金销售机构 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 网站或者营业网点,披露开放日的基金 后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最 份额净值和基金份额累计净值。 后一日的各类基金份额的净值和累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 (七)临时报告 年度最后一日的次日,在指定网站披露 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 半年度和年度最后一日的基金份额净值 应当在2日内编制临时报告书,并登载在规定报 和基金份额累计净值。 刊和规定网站上。 (1七5、)管临理时费报、告托管费、申购费、赎回费务费1等5、费管用理计费提、托标管准费、、计申提购方费式、赎和回费费率、发销生售变服 等费用计提标准、计提方式和费率发生 更; 变更;16、基金份额净值计价错误达基金误达1该6、类任基一金类份基额金的份基额金的份基额金净份值额百净分值之估零值错点 份额净值百分之零点五; 五; 第十八基部金分合七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 同终止的与变基更金、金托管基人金保财存产清15算年账以册上及。有关文件由基人保存基不金少财于产法清律算法账规册规及定有的关最文低件年由限基。金托管 财产的清算 有基限金公份司额开持放有式人基应金遵业守《务金规鹰则》基(金以管下理称基金份额持有人应遵守《业务规则》。《业务规则》 分第十业九务部规《制业订务,规并则由》其)解。《释业与务修规改则》,但由《基业金务管规理则人》由规基则》金的管修理改人若制实订质,并修由改其了《解基释金与合修同改》,,但则《应业务召 则 的召修开改基若金实份质额修持改有了人《大基会金,合对同《》基,金则应合成开决基议金。份额持有人大会,对《基金合同》的修改达 同》的修改达成决议。 附件二:《金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议修改内容对照表》 《金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议修改内容对照表》 章节 原文内容 修订后内容 全文 指定媒介/报刊 规定媒介/报刊 托一管、基协议金(二)基法金定托代管表人人:易会满法定代表人:易(二)基金托管人 会满 法定代表人:陈四清当事人联系人 :赵会军 联系人 :郭明 三托管、基人对金(规二定)基及《金基托金管合人同应》根的据约有定关,对法基律金法资规的产(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基 基人的金业管理务净到账值、计基算金、费基用金开份支额及净收值入计确算、定应、基收金资收金额金合净同值》计的算约、定应,收对资基金金到资账产、净基值金计费算用、开各支类及基收金入份 查监督和核和益料核分中查配登。、载相基关金信业息绩披表露现、数基据金等宣进传推行介监材督材确料定中、基登金载收基益金分业配绩、表相现关数信据息等披进露行、基监金督宣和传核推查介。 基金管理人对基金托管人履行托管职责 四管理、基人对金基情金况托进管行人核安查全,核保查管事基项金包财括产但、不开限设于基核基查金,管核理查人事对项基包金括托但管不人限履于行基托金管托职管责人情安况全进保管行 基人的金业托管务金金管财理产人的计资算金的账基户金和资证产券净账值户和、复基核金基份基复金核财基产金、管开理设人基计金算财的产基的金资资金产账净户值和和证各券类账基户金、 核查 额净值、根据管理人指令办理清算交收、份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信相关信息披露和监督基金投资运作等行息披露和监督基金投资运作等行为。 为。 (二)募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代 理协议的约定,将认购资金划入基金管 理人在具有托管资格的商业银行开设的 金鹰基金管理有限公司基金认购专户。 该账户由基金管理人开立并管理。基金(二)募集资金的验证 募集期满,募集的基金份额总额、基金募 1、基金募集期间募集的资金应存放于专用账 集金额、基金份额持有人人数符合《基金户。 法》、《运作办法》等有关规定后,由基金 2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基 管理人聘请具有从事证券业务资格的会 金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数 计师事务所进行验资,出具验资报告,出符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,属于基 (具含的2验名资)中报国告注应册由会参计加师验签资字的有2名效以。上验的金基财金产资的金全账部户资,金同应时划在入规基定金时托间管内人,为基基金金管开理立人 资完成,基金管理人应将募集的属于本 应聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行验 基金财产的全部资金划入基金托管人为 资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 基金开立的资产托管专户中,基金托管 2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 人在收到资金当日出具确认文件。 3、若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》 若基金募集期限届满,未能达到《基生效的条件,由基金管理人按规定办理退款事宜。 金合同》生效的条件,由基金管理人按规 (三)基金的银行账户的开立和管理 定办理退款事宜。 1、基金托管人以本基金的名义在其营业机构 (三)基金的银行账户的开立和管理开设资产托管银行账户,保管基金的银行存款。该 基金托管人以基金托管人的名义在 资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下, 财五产、保基管金金其的营银业行机存构款开。设该资资产产托托管管专专户户,保是管指基基代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任 金托管人在集中托管模式下,代表所托 公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和 管的基金与中国证券登记结算有限责任 管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支 公司进行一级结算的专用账户。该账户 活动,均需通过基本基金的资产托管银行账户进 的开设和管理由基金托管人承担。本基 行。 金的一切货币收支活动,均需通过基金 2、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开 托管人的资产托管专户进行。 展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人 资产托管专户的开立和使用,限于 不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦 满足开展本基金业务的需要。基金托管 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以 人和基金管理人不得假借本基金的名义 外的活动。 开立其他任何银行账户;亦不得使用基 3、本基金银行账户的管理应符合《人民币银行 金的任何银行账户进行本基金业务以外 结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民 的活动。 币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结 资产托管专户的管理应符合《人民 算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 币银行结算账户管理办法》、《现金管理 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利……合同原件应存放于基金管理人和基金托 率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及管人各自文件保管部门不少于法律法规规定的最 银行业监督管理机构的其他规定。 低年限。 (八)与基金财产有关的重大合同的 保管 ……合同原件应存放于基金管理人 和基金托管人各自文件保管部门15年 以上。 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 ……每日对外披露基金份额净值之(三)资金、证券账目及交易记录的核对 前,必须保证当天所有实际交易记录与 ……每日对外披露各类基金份额净值之前,必 基金会计账簿上的交易记录完全一 须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上 致。…… 的交易记录完全一致。…… 及七清、交算交易资金(清四算)申、数购据、赎传回递、及转托换管开协放议式当基事金的人(四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、 收安排 的责任3、开放式基金的资金清算 数据传3、递开及放托式管基协金议的当资事金人清的算责任 基金申购、赎回等款项采用轧差交 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方 收的结算方式,净额在最晚不迟于T+3 式,净额在最晚不迟于T+3日上午11:00前在基金 日上午11:00前在基金管理人总清算账 管理人总清算账户和本基金银行账户之间交收。 净值…除…以各该类计基算金日份该额类净基值金是份指额计总算份日额基后金的资数产 值位,。小各数类点基后金第份5额位净四值舍的五计入算,由保此留产到生小的数误点差后计4 入基金…财…产估。值原则应符合《基金合同》、《证券投资 金基金资会产计净核值算和办各法类》基及金其份他额法净律值、由法基规金的管规理定人。负基 责计(算二,)基估金值托原管则人复核。…… 的公允基价金值管时理,人应在符确合《定企相业关会金计融准资则产》和、《金关融于负固定债 收益品1种的估值处理标准》、监管部门有关规定。、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负 (一)基1金资产净值的计算 债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计准、基金资产净值的计算、复核的时则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用 间和程…序…基金份额净值是指计算日基金且于最该近资交产易或日负后债未的发公生允影价响值公计允量价。值估计值日量无的报重价大 资后小的产数净数点值值后除。3基以位金该,小份计数额算点净日后值基第的金计份4位算额四保总舍留份到五额事有真充实件足反的证映,应据公采表允用明价最估值近值的交,日易应或日对最的报近报价交价进易确行日定调的公整报允,确价价定不值公能。 入,由…此…产估生值的原误则差应计符入合基《金基财金产合。同》、允价与值上。述投资品种相同,但具有不同特征的,应 《律证、券法投规资的基规金定会。计基核金算资办产法净》值及和其基他金法以技相术中同考资产虑不或负同特债征的因公允素的价影值响为。基特础征,是并指在对估资值 托份管额人净复值核由。基…金…管理人负责计算,基金产持出有者售或的使,那用么的在限估制值等技,术如中果不该应限将制该是限针制对作资产为 (1二)基金资产估值方法 特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持、估值对象有相关2资产或负债所产生的 溢价或折价。基金所拥有的股票、债券、权证和银、对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当 行存2款本息等资产及负债。 前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息、估值方法支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确 本1基金的估值方法为: 定公允价 值时,应优先使用可观察输入值,只有在()证券交易所上市的有价证券的 无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不 估值① 切实可3行的情况下,才可以使用不可观察输入值。交易所上市的有价证券(包括股、如经济环境发生重大变化或证券发行人发 挂票、牌权的证市等价)(,收以盘其价估)值估日值在;估证值券日交无易交所前生一影估响值证日券的价基格金的资重产大净事值件的,影使响潜在在估0.值25调%整以上对 易重价)的大估,变值且化;最如,近以最交最近易近交日交易后日易经后日济经的环济市境环价未境(收发发生生盘的,应(1、三对估)估基值值金对进资象行产估调值整方并法确定公允价值。 了现行重市大变价化及重的大,可变参化考因类素似,投调资整品最种近的交息等资基产金及所负拥债有。的股票、债券、权证和银行存款本 易市价②,确定公允价格。 2、估值方法交易所上市实行净价交易的债券本1基金的估值方法为:按估值日收盘价估值,估值日没有交易(①)证券交易所上市的有价证券的估值的,且最近交易日后经济环境未发生重交易所上市的有价证券(包括股票等),以其 如大最变近化交,按易最日近后交经济易环日境的发收生盘了价重估大值变。估值值日日无在交证易券的交,且易最所近挂交牌易的日市后价经(收济盘环价境)未估发值生;重估 及化重的大,可变参化考因类素似,调投整资最品近种交的易现市行价市,确价大大事变件化的或,证以券最发近行交机易构日未的发市生价影(收响盘证价券)价估格值的;重如 定公允③价格; 最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发交易所上市未实行净价交易的债行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类 券值含按;的估估债值值券日日应没收收有盘利交价息易减的得去,到债且的券最净收近价盘交进价易行日中后所估交似易投市资②价品交,种易确的所定现上公行市允市交价价易格及或。重挂大牌变转化让因的素不,含调权整固最近定 经日债券债济应券环收收境盘利未息价发减得生去到重的债大净券变价收化进盘,按行价最中估近所值交。含易的如收供的益相品③应种交品,易选种所取当上估日市值的交日估易第值或三全挂方价牌估进转值行让基估的准值含服。权务固机定构收提 最的近,可交参易考日类后似经投济资环品境种发的生现了行重市大价变化及益的品相种应,品选种取当估日值的日唯第一三估方值估全值价基或准推服荐务估机值构全提价供 八、基金 重公允大价变格化;因素,调整最近交易市价,确定进行使行回估售值权;对的于,在含回投售资登者记回日售至权实的际固收定款收日益期品间种选, 计资产算净和会值价证④券交,采易用所估上值市不技存术在确活定跃公市允场价的值有。一取估第值三全方价估或值推基荐准估服值务全机价构,提同供时的充相分应考品虑种发的行人唯 计核算 技交易术确所定上市公允的价资值产支,在持估证值券技,术采难用以估可值截的止信日用(风含险当变日化)后对未公行允使价回值售的权影的响,。按回照售长登待记偿期期 靠计量2公允价值的情况下,按成本估值。所对应④的价格进行估值;()处于未上市期间的有价证券应 交易所上市交易的可转换债券,实行全价交 区分如①下情况处理: 易的选取估值日收盘价作为估值全价;实行净价交送股、转增股、配股和公开增发的易的选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利 新一股股票,按的估市值价日(收在盘证价券)交估易值所;挂该牌日的无交同息作为⑤估交值易全所价市;场挂牌转让的资产支持证券,选取 易的,②以最近一日的市价(收盘价)估值;第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的首次公开发行未上市的股票、债估值全价进行估值;第三方估值基准服务机构未提 券在和估权值证技术,采难用以估可值靠技计术量确公定允公价允值价的值情,技供估术值难价以的可,靠采计用量估公值允技价术值确的定情公况允下价,值按,成在本估值估 况下,③按成本估值。 值。首次公开发行有明确锁定期的股⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让 票上,市同的一同股一票股在票交的易市所价上(市收后盘,价按)交估易值所;上的未债经券调,对整存的在报活价跃作市为场计的量情日况的下公,允应价以值活;跃对市于场不 非管机公构开或发行行业有协明会确有锁关定规期定的确股定票公,按允价监存情在况市下场适活用动并或且市有场足活够动可很利少用的数情据况和,其应他采信用息当支前 值。 3 持的估()因持有股票而享有的配股权,采 (2值技术确定其公允价值。)处于未上市期间的有价证券应区分如下情 用难以估值可技靠术计量确定公公允允价价值值的情,在况估下值,技按术成况处理①:送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估 本估值4。 值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估()全国银行间债券市场交易的债 值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估 券估值、资(技产5)术支同确持一定证债公券券允等同价固时值定在。收两益个品或种两,个采用以值值技;②术首确次定公公开允发价行值未,在上估市值的技股术票难和以债可券靠,采计用量公估 估上值市。场6交易的,按债券所处的市场分别允价值③的在情发况行下时,明按确成一本定估期值限;限售期的股票,包括 算依((照7))境如本内有基上金确市凿投交资证易存据的托表股凭明票证按执上的行估述。方值法核司期但的不股股东限票于公等非开公发,不售开包发股括份行停、股牌通票、过、新大首发宗次行交公未易开上取发市得行、的股回带票购限时交售公易 进基金行管估理值人不可能根客据观具反体映情其况公与允基价金值托的管,中会有的关质规押定券确等定流公通允受价限值股。票,按监管机构或行业协 估人值商(。定8)后相,关按法最律能法反规映以公及允监价管值部的门价有格当种,日按(的3照)估对第值全三全国方价银估估行值值间基。市准对场服银上务行不机间含构市权提场的供上固的含定相权收应的益品固种品 强按国制家规最定新的规,从定其估规值定。。如有新增事项,相定收应益品品种种当,日按的照唯第一三估方值估全值价基或准推服荐务估机值构全提价供估的 (…三…)估由值于差一错方处当理事人提供的信息错记值。期对截于止含日(投含资当者日回)售后权未的行固使定回收售益权品的种按,照回长售登待 误措施,另后一仍方不当能事发人现在该采错取误了,进必而要导合致理基的市偿,期且所第对三应方的估价值格基进准行服估务值机。构对未银提行供间估市值场价未格上的 成金资投产资净者值或、基基金金的份损额失净,以值及计由算此错造误成造据债和券其,应他采信用息当支前持情的况估下值适技用术并确且定有其足公够允可价利值用。数 以值的计后损算失交顺易,由延日提错基供误金错而资误引产信起净息的值的投、基当资金事者份人或额一基净金方的,按((证45))券同本所一基处证金的券投市同资场时存分在托别两凭估个证值或的。两估个值以核上算市,依场照交境易 负责赔偿。…… 内上市6交易的股票执行。()如有充分理由表明按上述方法进行估值不 能情况客与观反基金映托其管公允人商价值定的后,,按基最金管能理反映人可公根允据价具值体的 方法(估7)值相。关法律法规以及监管部门有强制规定 值的。,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估 (…四…)估由值于差一错方处当理事人提供的信息错误,另一方 当错误事,人进在而采导取致了基必金要资合产理净的值措、施对后应仍份不额能类发别现的该基 金及由份此额净造成值以计后算错交易误造日成基投金资资产者或净基值、金对的应损份失额,类以 别或基的金基的金损份失额,净由值提计供算错顺误延信错息误的而当引事起人的一投方资负责者 赔偿。…… (一)基…2、金…本收基益金分收配益的分原配则方式分两种:现(一)基金收益分配的原则 金金红分利红或与将红现利金再红投利资自,投动资转者为可相选应择类现别…2、…本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 的择基,本金基份金额默进认行的再收投益资分;若配投方资式者是不现选金动利转再投为资相应,投类资别者的可基选金择份现额金进红行利再或投将资现;若金投红资利者自 基分红金设;投置资为者相可同以的在分不红同方销式售,亦机可构设对置本投不选资择者,可本以基在金不默同认销的售收机益构分对配本方基式金是设现置金为分相红同; 为不同的分红方式,即同一基金账户对 的分红方式,亦可设置为不同的分红方式,即同一 收九益、分基配金互本独基立3金、、基在互金各不收销影益售响分机;配构后设各置类的基分金红份方额式相净相基互金独3账、立基户、金对互收本不益基影分金响配在;后各各销类售基机金构份设额置净的值分不红能方低式 值日的不各能类低基于金面份值额;即净基值金减收去益每分单配位基该准类值于面减值去;每即单基位金该收类益基分金配份基额准收日益的分各配类金基额金后份不额能净 基销值;售金4服份、由务额于费收本,益而基分C金配类A金基类额金基后份金不额份能收额低取不于销收取面售低费类于别,而面对4、C值应由类;的于基可本金供基份分金额配A收利类取润基销将金售有份服所额务不不费同收,,取各本销基基售金金服份同额务一 服配利务费润将,各有基所金不份同额,本类基别金对同应一的类可别供的分类别的…每…一基金份额享有同等分配权; 每一…基…金份额享有同等分配权; (露二中)的基职金责管和理信人息和披基露金程托序管人在信息披(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职 的时基间金内管,将理应人予应披当露在的中基国金证信监息会通规定过责和信基息金披管露理程人序应当在中国证监会规定的时间内, 十披露、信息 中称指国定证报监刊会)指及定指的定全互国联性网报网刊站((以以下下简简条将件应的予全披国露性的报基刊金(信以息下通简过称符规合定中报国刊)证及监《会信规息披定 称规指应定由网基站金)托等管媒人介公披开露披。露根的据信法息律,法基露媒办介法披》露规。定根的据互法联律网法网规站(应以由下基简金称托规管定人网公站开)披等 的金互托联管网人网将站通等过指指定定媒报介刊公或开基披金露托。管人露人的的互信联息网,基网金站托等管规人定将媒通介过公规开定披报露刊。或基金托管 ……(三)销售服务费的计提比例和计提方法 基金份本额基收金取A销类售基服金务份费额。不收取销售服务费,C类 …… 份额本的基基金金的资基产金净销值售的服0.6务0%费的按年前费一率日计C提类。基金计 整 (五)基金管理费、基金托管费的调算方法H=如E下×0:.60%÷当年天数 金规基模金等管因理素人协和商基一金致托,酌管情人调可低根基据金基EH为为CC类类基基金金份份额额前每一日日应的计基提金的资销产售净服值务费 管份理额费持率有、人基大金会托。管提费高率上,述无费须率召需开经基基金调整(六)基金管理费、基金托管费、销售服务费的 金份(额六持)有基人金大管会理决费议、基通金过托。管费的复因素基协金商管一理致人,酌和情基调金低托基管金人管可理根费据率基、金基规金模托等管 核对不程符序合、支《基付金方法式》和、《时运间作。办基法金》托等管有人关会费率。、提销高售上服述务费费率率需,经无基须金召份开额基持金有份人额大持会有决人议大 绝规执定行以。及《基金合同》的其他费用有权拒通过(。七)基金管理费、基金托管费、销售服务费的 基金托管人对基金管理人计提的基 复核程序、支付方式和时间。基金托管人对不符合 金十费一用、基金议和管《理基基费金金、管合基理同金费》托的每管有日费关等计规,提定根,进据按行本月复托支核管付。协。《的基其金他基法费金》用托、《有管运权人作拒对办绝基法》执金等行管有。理关人规计定提以的及基《金基管金理合同费》、 由次理基月费金首划管日付理起指人令2个向,经工基基作金金日托托内管管从人人基发复金送核财基后产金于管中金基合金同基托》金管的管费有理、关销费规售每定服日进务计行费提复等,核按,根。月据支本付托。管由协基议金和管《理基 一次性基支金付托给管基费金每管日理计人提。,按月支付。人托向管基人金复托核管后人于发次送月基首金日管起理3费个划工付作指日令内,从经基基金金 由管基费金划管付理指人令向,基基金金托托管管人人复发核送后基于金次托财产中基一金次托性管支费付每给日基计金提管,按理月人支。付。由基金管理 月首日起2个工作日内从基金财产中一 人向基金托管人发送基金托3管费划付指令,基金托次性支付给基金托管人。管人复核后于次月首日起 个工作日内从基金财 力致若使遇无法法定按节时假支日付、的休,息顺日延或至不法可定节抗产中一基次金性销支售付服给务基费金每托日管计人提。,按月支付。由基金 假日、休息日结束之日起2个2工作日内 管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指或不可抗力情形消除之日起个工作日 令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内 内支付。 代从收基后金支财付产给中销一售次机性构支。付给登记机构,由登记机构 起按时2个若支工遇付作法的日定,顺内节延或假至不日法可、休定抗息力节日情假或形日不消、休可除息抗之日力日结致起束使2之个无工日法 作日内支付。 登基金记份机额构根持有据人基金名管册理由基人金的的指基令编金注制和册基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据 目保前管相,基关金规管则理分人别和保基管金基托金管份人额应持按有人照托基金管管人理应人按的照指目令前编相制关和规保则管分,别基保金管管基理金人份和额基金持 十二、基 名册。保管方式可以15采用电子或文档的有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形金份额持形式。保管期限为 年。 式。保管期限不少于法律法规规定的最低年限。 的有保人管名册基备份金基,份保金额存托持期管有限人人为以名1电5册年子,并。版定基形期金式刻托妥成管善光人保不盘管于持有法基人律金名法托册规管,规并人定定以的期电最刻子低成版年光形限盘式。备妥基份善金,保托保管管存基人期金不限份得不少将额 得基将金所托保管管业的务基以金外份的额其持他有用人途名,并册应用遵于所以外保的管其的他基用金途份,额并持应有遵人守名保册密用义于务基。金托管业务 守保密义务。 一、基金有关文件和档案的保存 金十有三关、文基责完整基保金存管原理始人凭、基证金、记托账管凭人证按、各基自金职账一、基基金金有管关理文人件、和基档金案托的管保人存按各自职责完整保存 的件保和存档案册少但、司于交法1易5强年记制,录对检和查相重情关要形信合及息同法负等律有,法保保规存密规期义定限务不的,原同对始相等凭关,保证信存、息记期负账限有凭不保证少密、于义基法务金律账,但法册司规、法交规强易定制记的检录最查和低情重年形要限合及, 其它情形除外。 法律法规规定的其它情形除外。