金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 金鹰核心资源混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 基金管理人:金鹰基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 【重要提示】 金鹰核心资源股票型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据2012年1月4日中国证 券监督管理委员会《关于核准金鹰核心资源股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可 【2012】5号)和2012年4月5日《关于金鹰核心资源股票型证券投资基金募集时间安排的确 认函》(基金部函[2012]209号)进行募集。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于 2012年5月23日备案确认(基金部函[2012]343号)后正式生效。本基金自2015年8月5日起改 名为金鹰核心资源混合型证券投资基金。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。 投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 23 日,有关财务数据截止日为 2016 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日,本报告中财务数据未经审计。 1  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 成立时间:2002 年 12 月 25 日 法定代表人:凌富华 联系人: 潘晓毅 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字【2002】97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 股权结构: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 广州证券股份有限公司 12250 49% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20% 美的集团股份有限公司 5000 20% 东亚联丰投资管理有限公司 2750 11% 总计 25000 100% (二)主要人员情况 1、 公司董事和监事 凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会 计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、 营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信 诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综 合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部 经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务 2  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事 会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015 年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大 银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公 司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自2014年8月7日至今, 担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营 业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘 书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广 州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份 有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事 会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、 财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股 份有限公司董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。 江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后,先后在广东肇庆星 湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务,现任美的集 团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、 景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政 总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司,现 任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。 谭跃先生,独立董事。财务(金融)学 博士。曾任株洲基础大学担任助教、长沙理工 大学担任讲师、暨南大学担任副教授,现任暨南大学教授、博士生导师等职务。 刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工 业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理 学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、 3  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现 任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授, 中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华 南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、海南、广州、长 沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创 股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。 曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计 经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管 理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源 部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 2、 公司高级管理人员 刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光 大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经 公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起 担任公司总经理。 李云亮先生,副总经理,金融学博士,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任 职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第五届董事会第四次会议 审议,经中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现兼任 深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 曾长兴先生,副总经理,金融学博士,2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东证券公司(原) 任研究员,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安信证券股份有限公司分析师,2010 年 5 月至 2011 年 10 月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监,2011 年 11 月加入金鹰基金管 理有限公司,历任产品研发部总监、总经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次 会议决议,经中国证券投资基金业协会备案,自 2016 年 5 月 12 日起担任公司副总经理职务。 4  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书 记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南 方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限 公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第 二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。 3、 本基金基金经理 冼鸿鹏先生,华南理工大学学士,中山大学硕士,中山大学岭南学院数量经济学专业, 证券从业经历 9 年。曾任广发证券投资银行高级经理,2007 年 4 月加入金鹰基金管理有限 公司,先后担任行业研究员、研究组长、金鹰中小盘精选证券投资基金基金经理助理、金鹰 主题优势证券投资基金基金经理等职。现任金鹰核心资源混合型证券投资基金基金经理。 4、 投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有: (1)公司投资决策委员会 刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理; 曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生, 投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理; 于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 赖德昌先生, 投资决策委员会委员,集中交易部总监。 (2)权益类投资决策委员会 刘岩先生,权益投资决策委员会主任委员,总经理; 曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理; 王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理 于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理; 陈立先生,权益投资决策委员会委员,基金经理; (3)固定收益投资决策委员会 刘岩先生, 固定收益投资决策委员会主任委员,总经理; 曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理; 5  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理; (4)指数及量化投资决策委员会 刘岩先生, 指数及量化投资决策委员会主任委员,总经理; 曾长兴先生,指数及量化投资决策委员会委员,副总经理; 黄志钢先生,指数及量化投资决策委员会委员,指数及量化投资部总监。 5、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本情况如下: 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 法定代表人:凌富华 成立时间:2002 年 12 月 25 日 6  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.5 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:潘晓毅 联系电话:020-83282950 传真电话:020-83283445 客户服务及投诉电话:4006-135-888 电子邮箱:csmail@gefund.com.cn 网址:www.gefund.com.cn 2、代销机构(排名不分先后) (1) 中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:查樱 电话:010-66105662 客服电话:95588(全国) 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:宋亚平 电话:010-66593657 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 7  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (3) 中国建设银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 联系人:田青 电话:010-67595096 客服电话:95533(全国) 网址:www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:李庆萍 联系人:赵树林 电话:010-65556960 客服电话:95558(全国) 网址:www.bank.ecitic.com (6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人: 吉晓辉 8  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 联系人:吴斌 客服电话:95528 网址: http://www.spdb.com.cn (7) 兴业银行股份有限公司 注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 联系人:卞晸煜 电话:4008895561 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (8) 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:董云巍 电话:010-58351666 客服电话:95568(全国) 网址:www.cmbc.com.cn (9) 名称:广发银行股份有限公司 注册(办)地址:广州市东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 联系人:李春磊 电话:010-65169830 传真:010-65169555 http://www.cgbchina.com.cn/ (10) 平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 9  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511 网址:www.bank.pingan.com (11) 宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (12) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表人:金子军 联系人:邵利兵 电话:0571-87117604 客服电话:(0571)96527 / 4008096527 网址:www.czcb.com.cn (13) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:林培珊 电话:0769-22866254 客服电话:0769-961122 网址:www.dgrcc.com 10  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (14) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 联系人:杨洁莹 电话:0757-22387567 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (15) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号 法定代表人:陆向阳 联系人:韩璐 电话:0519-89995066 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/ (16) 包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:刘芳 电话:0472-5109729 客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都) 网址:www.bsb.com.cn (17) 成都农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人:陈萍 联系人:张海涛 电话:028-85190961 11  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 客服电话:4006-028-666 网址:www.cdrcb.com (18) 南充市商业银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人:黄光伟 联系人:李俊辉 电话:0817-7118079 客服电话:400-169-6869 网址:www.cgnb.cn (19) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com (20) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188 网址:www.new-rand.cn 12  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (21) 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话: 021-20835785 客服电话:400-920-0022 网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) (22) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客服电话:400-9180808 公司网站:www.xds.com.cn (23) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 客服电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (24) 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755- 33227950 13  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 客服电话:4006-788-887 网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com) (25) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话: 400-1818-188 网址:天天基金网(www.1234567.com.cn) (26) 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 客服电话:400-700-9665 网址:好买基金网(www.ehowbuy.com) (27) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (28) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 14  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 电话:021-58788678-8201 客服电话:400-089-1289 网址:长量基金销售网(www.erichfund.com) (29) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571 - 88911818 客服电话:4008-773-772 网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com) (30) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 客服电话:400-888-6661 网址: www.myfund.com (31) 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:徐鹏 电话:021-50583533 客服电话:400-067-6266 网址:http://admin.leadfund.com.cn/ 15  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (32) 中期时代基金销售(北京)有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-59539955 客服电话:95162 或 4008888160 网址:中期金融超市(www.cifcofund.com) (33) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话: 010-85097570 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (34) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系人: 高雪超 客服电话: 400-088-8080 网址:http://www.qindaojr.com (35) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 16  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 联系人:曹庆展 联系电话:010-65983311 客服电话:400-066-8586 公司网站:www.igesafe.com (36) 北京增财基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:王昌庆 联系人:李皓 电话:010-67000988-6097 客服电话: 400-001-8811 网址: www.zcvc.com.cn (37) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:张晔 电话:010-58845312 客服电话: 4008980618 网址: www.chtfund.com (38) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-9059 公司网站:www.fundzone.cn 17  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (39) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:许骜 电话:010-58170911 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn (40) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-883128877 客服电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com (41) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:盛海娟 电话: 010-57418813 客服电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (42) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 18  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 联系电话:18910449680 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com (43) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人: 徐福星 联系人:徐娜 电话:010-68292940 客服电话:400 600 0030 网址:www.bzfunds.com/ (44) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 联系人:李梦秋 电话:010-53361051 客服电话:400-066-9355 网址: www.ksfortune.com (45) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 19  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 客服电话:400-821-0203 公司网站: (46) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人: 张旭 联系电话:010-58160168 客服电话:400-810-5919 公司网站:www.fengfd.com (47) 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com (48) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人: 林卓 联系人:张晓辉 电话: 0411-88891212 客服电话:400-6411-999 公司网站:http:// www.taichengcaifu.com (49) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 20  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 电话: 021-33323999*8318 手机客户端:天天盈基金 网站:https://tty.chinapnr.com/ (50) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人:王翔 联系人:吴笛 联系电话:021-6537-0077 客服电话:021-6537-0077 公司网站:www.jiyufund.com.cn (51) 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 电话:021-63333319 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com (52) 上海中正达广投资管理有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 法宝代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 客服电话:400-6767-523 21  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 网址:http://www.zzwealth.cn (53) 北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 联系人:于婷婷 电话:010-56409010 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (54) 深圳富济财富管理有限公司 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 客服电话:0755—83999907 网址:www.jinqianwo.cn (55) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 电话: 027-87006003-8026 客服电话:400-027-9899 公司网站:http://www.buyfunds.cn (56) 上海陆金所资产管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 22  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客服电话:400-8219-031 网址:www.lufunds.com (57) 大泰金石投资管理有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱真卿 电话:021-22267943 客服电话:021-22267982 网址: http://www.dtfortune.com/ (58) 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 电话:020-89629012 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (59) 和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址: 河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人: 李淑慧 联系人:陆锋 电话: 0371-85518396 客服电话:4000-555-671 公司网站:http://www.hgccpb.com/ (60) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 23  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 联系电话:0755-89460500 客服电话:400-684-0500 公司网站:www.ifastps.com.cn (61) 北京懒猫金融信息服务有限公司 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 联系人:李雪 电话:010-56050820 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (62) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人:陈超 联系人:赵德赛 客服电话:95518 公司网址:http://fund.jd.com (63) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 24  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 电话:0755-66892301 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (64) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人: 廖苑兰 联系电话:0755-83655588 客服电话:400-804-8688 公司网站:www.keynesasset.com (65) 中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 业务联系人:赵森 电话:010-59539864 客服电话:95162 / 400-8888-160 网址:www.cifco.net (66) 中信期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:0755-23953913 客服电话:400-9908-826 25  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 网址:www.citicsf.com (67) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767 客服电话:95521 网址:http://www.gtja.com (68) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:许梦圆 电话:010-85156398 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com (69) 国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82133066 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn (70) 招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 26  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 客服电话:95565(全国)、4008888111 网址:www.newone.com.cn (71) 广发证券股份有限公司 注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄兰 电话:020-87555888-333 客服电话:95575(全国) 网址:www.gf.com.cn (72) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 客服电话:0755-23835888 网址:http://www.cs.ecitic.com (73) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 电话:010-66568292 客服电话:4008888888 27  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 网址:www.chinastock.com.cn (74) 海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:汪小蕾 电话:021-23219689 客服电话:95553 4008888001 网址:www.htsec.com (75) 申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:021-33388229 客服电话:021-96250500 网址:http://www.swhysc.com (76) 长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 电话:021-68751860 客服电话:4008888999 网址:www.cjsc.com.cn (77) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 28  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (78) 万联证券有限责任公司 注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创滨 电话:020-37865070 客服电话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn (79) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号 1901 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com (80) 国元证券股份有限公司 注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦 法定代表人:蔡咏 联系人: 李蔡 电话:0551-2272101 客服电话:95578(全国) 网址:www.gyzq.com.cn 29  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (81) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:张彤 电话:022-28451955 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn (82) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:邓颖赟 联系电话:0351-8686796 客服电话:95573 网址:www.i618.com.cn (83) 中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人: 杨宝林 联系人:孙秋月 电话:0532-85022026 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (84) 东兴证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 30  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 电话:010-66555316 客服电话:010-66555835 网址:www.dxzq.net (85) 东吴证券股份有限公司 注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人: 范力 联系人:陆晓 电话: 0512-62938521 客服电话: 0512-96288 网址: www.dwzq.com.cn (86) 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层 法定代表:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081493 客服电话:4008008899 网址:www.cindasc.com (87) 东方证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 客服电话:95503(全国) 网址:www.dfzq.com.cn (88) 方正证券股份有限公司 注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 31  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 电话:0731-85832507 客服电话:95571(全国) 网址:www.foundersc.com (89) 长城证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 客服电话:400-6666-888 网址:www.cgws.com (90) 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李晓皙 电话:021-22169111 客服电话: 95525(全国)、 4008888788 网址: www.ebscn.com (91) 广州证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼 法定代表人:邱三发 联系人:梁薇 电话:020-88836999-5408 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 32  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (92) 东北证券股份有限公司 注册(办公)地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:95360/4006-000686 网址:www.nesc.cn (93) 上海证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686262 客服电话:400-891-8918 网址: www.962518.com (94) 新时代证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 电话:010-83561149 客服电话:4006-989898 网址:www.xsdzq.cn (95) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 33  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 客服电话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (96) 国联证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话: 0510-82831662 客服电话: 0510-82588168 网址: http://www.glsc.com.cn (97) 浙商证券股份有限公司 注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈韵 电话:021-64718888-2024 客服电话:95345 网址:http://www.stocke.com.cn (98) 平安证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 电话:021-20667181 客服电话:95511 转 8 网址:www.stock.pingan.com (99) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市长江中路 357 号 办公地址:合肥市阜南路 166 号 34  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 客服电话:96518、4008-096-518 网址:www.hazq.com (100) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:郑杜鹃 电话:021-20281096 客服电话:0771-5539032 网址:www.ghzq.com.cn (101) 财富证券有限责任公司 注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭蕾 电话:0731-84403319 客服电话:0731-84403350 网址:www.cfzq.com (102) 东莞证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客服电话:0769-95328 网址:http://www.dgzq.com.cn 35  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (103) 国都证券有限责任公司 注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:李弢 电话:010-84183331 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (104) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:王一彦 电话:021-20333333 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (105) 国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 联系人:俞驰 电话:0791-86283080 客服电话:400-822-2111 网址:www.gsstock.com (106) 中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:陈曦 36  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 电话:021-20315086 客服电话:95538(全国) 网址:www.qlzq.com.cn (107) 世纪证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199599 网址:www.csco.com.cn (108) 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址: www.jyzq.cn (109) 中航证券有限公司 注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 37  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (110) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘 熠 联系/客服:电话:400-8888-128 网址: www.tebon.com.cn (111) 西部证券股份有限公司 注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com (112) 华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:郭相兴 电话:021-20655175 客服电话:96326 网址:http://www.hfzq.com.cn (113) 华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 客服电话:0931-4890619 38  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 网址:www.hlzqgs.com (114) 中国国际金融有限公司 注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:黄峻敏 电话:0755-83196491 客服电话:010-65051166 0755-8319 5000 网址:www.cicc.com.cn (115) 财通证券股份有限公司 注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:陶志华 电话:0571-87789160 客服电话:0571-95336 网址:http://www.ctsec.com (116) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (117) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元 39  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-64376936 客服电话: 4008-888-999 网址: www.cfsc.com.cn (118) 中国中投证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客服电话:95532;400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (119) 中山证券有限责任公司 注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 业务联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 客服电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (120) 日信证券有限责任公司 注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 电话:010-88086830 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 40  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (121) 联讯证券股份有限公司 注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话: 0752-2119700 客服电话: 95564 网址: www.lxzq.com.cn (122) 江海证券有限公司 注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (123) 九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 北京运营总部:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人:吴强 联系人:张靓雅 电话:010-57672000,0755-33331188-8807 客服电话:4006-5432-18 网址:www.tyzq.com.cn (124) 国金证券股份有限公司 注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 41  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址: www.gjzq.com.cn (125) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:何亚刚 联系点人:李小雅 电话:010-59355930 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com (126) 华宝证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 客服电话:021-38929908、 400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (127) 英大证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴俊 联系人:吴尔辉 电话:0755-83007159 客服电话:4008-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 42  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (128) 华融证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 客服电话:95390;400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (129) 首创证券有限责任公司 注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 客服电话:4006200620 网址:http://www.sczq.com.cn/ (130) 宏信证券有限责任公司 注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199041 客服电话:4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (131) 太平洋证券股份有限公司 注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 电话:010-88321717 客服电话:0871-68898130 43  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 网址:http://www.tpyzq.com (132) 开源证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 客服电话:400-860-8866 网址: www.kysec.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:金鹰基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 电话:020-38283037 传真:020-83282856 联系人:张盛 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室 法定代表人:黄添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律师:欧阳兵、何官益 44  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层 法定代表人:石文先 电话:027 86770549 传真:027 85424329 经办注册会计师:王兵、龚静伟 四、基金的名称 本基金名称:金鹰核心资源混合型证券投资基金 本基金简称:金鹰核心资源混合 本基金代码:210009 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 以追求资本可持续增值为目的,以深入的基本面分析为基础,通过投资于拥有核心资源 的个股,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速发展的成果与资源的价值增值,进而 实现基金资产的长期可持续稳健增长。 七、投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持 45  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关 规定)。股票资产占基金资产的比例为 60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~40%, 其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资的比例范围 占基金资产净值的 0%~3%。本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上拥有核心 资源(资产)的上市公司。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 八、投资策略 1、投资策略依据 本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资视角,在实际投资过程中充分体 现“核心资源”这个核心理念,在“进取”与“防御”之间权衡取舍: (1)“核心资源”是本基金的核心理念,也是对本基金股票投资品种的一个界定。本基 金所谓“核心资源”,是指:能够被企业占有和利用,为企业创造经济价值,进而给企业带 来核心竞争力的稀缺的生产要素、生产或经营条件、独特生产工艺与技术,以及经营权利。 (2)以“核心资源”为主题,本基金将重点配置从事“核心资源”开发、经营的上市 公司。本基金重点配置的“核心资源”上市公司主要具备下列条件之一: 1)拥有河流、湖泊、海洋、土地等自然资源开发经营权、并将上述自然资源用于动物、 植物、微生物种植、养殖或捕捞的上市公司; 2)拥有金属或非金属矿藏资源、林木资源的上市公司; 3)拥有旅游胜地、文物古迹等自然地理与历史人文资源的上市公司; 4)拥有商业用地、住宅用地、建材用地、工业用地(非自用)开发经营权的上市公司; 5)拥有秘方或独特生产工艺与技术的上市公司; 6)拥有特许经营等获准排他性经营权与收益分配权的社会与法律资源的上市公司; 7)拥有品牌资源、渠道资源优势等稀缺性经营条件的上市公司; 8)拥有因市场准入、牌照审批、政府监管而导致一般企业难以获得的经营权的上市公 46  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 司,如银行业、保险业、国防、通信业上市公司; 8)从事风力发电、太阳能发电、水力发电、核能发电等自然资源开发利用的上市公司; 按照申银万国行业分类,符合上述条件之一的上市公司,可能集中分布于农林牧渔、采 掘业、黑色金属、有色金属、医药生物、食品饮料、旅游景点、房地产、金融服务、公用事 业等行业,还可能零星分布于其他行业。 (3)“防御”与“进取”的权衡与取舍 “防御”与“进取”的权衡与取舍是本基金运作过程中的核心问题之一。“防御”是指 在基金投资组合上采取适当措施,以力争防范宏观经济周期与资本市场的下行风险; 进取” 是指在宏观经济与资本市场的上行周期当中力争充分获取投资收益。 根据宏观经济与资本市场运行状况的不同,对“防御”与“进取”目标适时、适度地有 所侧重,将是本基金在投资策略上的现实选择。 同时,本基金认为,无论宏观经济景气周期与资本市场市况如何,确定性成长都是抵御 经济波动的有效手段之一。 2、大类资产配置策略 本基金采用“自上而下”的分析视角,综合宏微观经济、证券市场、政府政策等层面的 因素,定性与定量相结合分析研判股票市场、债券市场、货币市场的预期收益与风险,并据 此进行资产配置与组合构建,合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例, 并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投 资比例,以规避或控制市场风险,提高基金投资收益。 在大类资产配置中,本基金主要考虑:(1)宏观经济运行态势,主要参考 GDP 增长率、 工业增加值、社会用电量水平、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、信贷政策、M1 与 M2 增长率等因素,判断宏观经济运行态势及其波动对市场的影响;(2)微观经济层面, 主要参考各行业主要企业的订单水平、库存水平、盈利变化情况及盈利预期等因素;(3)证 券市场方面主要参考市场整体估值水平及其与自身历史水平以及外围市场的比较、市场资金 供求关系及其变化等因素;(4)政策层面,主要参考财政政策、货币政策、以及汇率政策等 与证券市场密切相关的各种政策对市场的影响等因素。 3、股票投资策略 47  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 在具体行业与个股的筛选上,通过对行业和个股比较优势进行持续评估,本基金力求准 确把握行业和个股比较优势的变化趋势,并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。 (1)行业配置策略 按照申银万国行业分类,本基金重点配置的“核心资源”上市公司可能集中分布于农林 牧渔、采掘业、黑色金属、有色金属、医药生物、食品饮料、旅游景点、房地产、金融服务、 公用事业等行业,还可能零星分布于其他行业。故而,本基金在“自上而下”构建组合的过 程中,投资组合的行业构成将主要分布于上述行业。 本基金结合若干定性与定量指标综合分析,以期预判与寻找那些符合本基金配置策略与 投资取向的行业,力图使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。本基 金行业配置考虑的因素主要包括: 1)资源的稀缺程度 各资源行业细分子行业的价值及其盈利前景会因其涉及资源的稀缺程度的不同而有所 差异;稀缺程度较高的细分子行业将是本基金行业配置的重要标的。 2)行业生命周期 判断各资源行业细分子行业所处的生命周期及其动态变化,并采取相应的投资策略,将 是本基金行业配置的现实选择,本基金将重点投资于未进入衰退期的细分子行业。 3)行业景气状况 结合国内外宏观经济运行态势和各资源行业细分子行业产业链上的上下游供需状况、可 替代程度与进度、行业集中度、行业利润水平及其变化趋势等因素判断各细分子行业的景气 状况,本基金将重点投资于市场需求保持增长或稳定,景气度高或趋高的细分子行业。 4)政府政策 政府采取的产业政策、行业管理政策、价格管制政策、环保政策、财政政策、税收政策、 信贷政策和外贸政策等因素会对各资源行业细分子行业产生较大的影响。本基金将关注政府 政策变化趋势及其对各细分子行业的惠益情况,重点投资受惠于政府政策的细分子行业。 5)行业估值水平 动态分析各资源行业细分子行业的绝对估值水平和相对估值水平,本基金将适时提高被 市场低估的细分子行业配置比例,降低被市场高估的细分子行业配置比例。 基金管理人业已建立的“金鹰行业综合评价模型”,该模型采用基本面加权的方法, 定量分析与定性分析相结合,进行行业评价,可为本基金的行业配置提供参考,以试图预判 48  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 与寻找符合资源主题、且具有综合性比较优势的行业,力争获取超额收益。 (2)个股精选策略 遵循行业配置策略,本基金在各行业内配置相应的投资标的。 根据“防御”原则,本基金将审慎甄别公司的核心价值,从公司治理、公司战略、行业 地位、资源储量与价值等方面来把握公司核心竞争力,通过自下而上的研究,以基本面分析 为核心,力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估型公司;根据“进取”原则,本 基金将努力发掘那些具有可预见、可持续成长或者资源价值可持续增值的公司,重点在于对 公司进取特性的客观评价和甄别上,不仅仅需要关注增长率之类的数量指标,同时还要关注 成长的质量以及成长的可持续性。 本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品 种。定量方面,主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等; 定性方面主要考虑:公司具有核心竞争力,资源储量、质量、品位优势,公司综合竞争力在 行业内处于领先地位;公司所处的行业发展前景良好,主营业务具有持续成长的能力;公司 具有良好的治理结构和财务健康度等。最后结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出基本 面健康、最具比较优势的稀缺资源类个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。 4、债券投资策略 在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内 宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。 债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。 (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经 济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。 (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确 定长、中、短期债券的投资比例。 (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类 型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。 (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信 用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组 49  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超 额收益的情况下,积极把握市场机会。 (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现 能力。 5、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动 获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合 股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。 6、其它创新或者衍生产品的投资策略 本基金将根据公募基金的特点和要求,结合创新或者衍生产品的特征,在进行充分风险 控制和充分遵守法律法规的前提下,制定合适的投资策略进行该类产品的投资。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25% 随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以从维 护基金份额持有人合法权益的原则出发,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整 业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日 在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十、风险收益特征 本基金风险收益特征属于证券投资基金当中较高风险、较高预期收益的品种;从长期来 看,其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金。 50  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的 内容,并保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为2016年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 1,892,916,944.89 90.76 其中:股票 1,892,916,944.89 90.76 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 106,820,622.46 5.12 7 其他各项资产 85,983,016.73 4.12 8 合计 2,085,720,584.08 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 51  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 - - B 采矿业 C 制造业 1,262,914,427.66 62.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 125,731.77 0.01 F 批发和零售业 87,549,817.80 4.35 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 501,990,254.09 24.93 J 金融业 177,223.18 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 40,159,490.39 1.99 S 综合 - - 合计 1,892,916,944.89 94.02 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 300160 秀强股份 11,003,196 130,938,032.40 6.50 2 300526 中潜股份 1,343,322 122,994,562.32 6.11 52  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 3 300467 迅游科技 2,367,360 119,788,416.00 5.95 4 300532 今天国际 1,305,154 117,998,973.14 5.86 5 300520 科大国创 922,352 110,737,581.12 5.50 6 300521 爱司凯 1,588,340 107,657,685.20 5.35 7 300503 昊志机电 1,678,077 105,718,851.00 5.25 8 300444 双杰电气 3,589,386 102,943,590.48 5.11 9 300530 达志科技 1,305,827 102,246,254.10 5.08 10 300499 高澜股份 2,336,648 101,317,057.28 5.03 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 无 53  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 无 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 906,376.79 2 应收证券清算款 75,996,239.62 3 应收股利 - 4 应收利息 25,719.61 5 应收申购款 9,054,680.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 85,983,016.73 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 54  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 1 300526 中潜股份 122,994,562.32 6.11 重大事项 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来(截至2016年9月30日)的投资业绩及与同期基准的比较,已由本 基金托管人复核无误。 (一)业绩比较 金鹰核心资源混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 净值增长 业绩比较基 净值增长 业绩比较基 阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准收益率③ ② 准差④ 2012.5.23-2012.12.31 -2.80% 0.71% -2.36% 0.91% -0.44% -0.19% 2013.1.1-2013.12.31 14.23% 1.42% -5.15% 1.05% 19.38% 0.37% 2014.1.1-2014.12.31 16.96% 1.36% 39.13% 0.91% -22.17% 0.45% 2015.1.1-2015.12.31 52.53% 3.51% 6.77% 1.86% 45.76% 1.65% 2016.1.1-2016.9.30 -19.96% 3.09% -8.51% 1.17% -11.45% 1.92% 2012.5.23-2016.9.30 58.56% 2.33% 25.85% 1.26% 32.71% 1.07% (二)净值增长率趋势 金鹰核心资源混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2012 年 5 月 23 日至 2016 年 9 月 30 日) 55  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 注:(1)本基金合同于 2012 年 5 月 23 日正式生效,各项投资比例符合基金合同规定。(2) 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%。 十三、基金的费用和税收 (一)与基金运作相关的费用 1、与基金运作相关的费用种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); (4)基金合同生效以后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7)基金资产的资金汇划费用; (8)按照国家有关法律法规和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 56  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指 令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,复核后于次月前2个工作日内从该 基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期 顺延。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指 令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,复核后于次月前2个工作日内从该 基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (3)本条第1款第(3)至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额 持有人大会。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定 每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不 列入基金财产。 申购费率如下: 57  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 申购金额(万元) 申购费率 A <100 1.5% 100 ≤ A <300 1.0% 300 ≤A <500 0.6% A ≥500 每笔 1000 元 注:上表中,A 为投资者申购金额。 2、赎回费 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,具体赎回费率如下表所示: 持有期(计为 T) 赎回费率 T <1 年 0.5% 1 年 ≤ T <2 年 0.3% T ≥2 年 0% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额 25%的部 分归基金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、转换费率 本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规 和基金合同的原则另行制定并公告。 4、费率调整 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管 理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。 调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致后可 以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。 (三)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 58  金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 2 号 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前次刊登的《金 鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2016年第1号》进行了更新,主要更 新的内容如下: (1)在“三、基金管理人”部分,更新了公司相关人员部分信息; (2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息; (3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更 新: (4)在“十三、基金的投资、(十)投资组合报告” 部分,按最新定期报告更新了 投资组合报告; (5)在“十四、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩; (6)在“二十六、其他应披露事项”部分,更新了本基金的公告,并对重要公告进行 提示。 金鹰基金管理有限公司 2016年12月29日 59