金鹰基金管理有限公司 关于全面开展网上直销转换业务费率优惠 活动的公告 为答谢广大投资者的厚爱与支持,金鹰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2013年2月26日起开展网上直销转换业务费率优惠活动,即对通过本基金管理人网上交易平台转换本公司旗下基金的投资者实行优惠,具体优惠活动详情如下: 一、适用基金 本公司旗下支持转换业务的所有基金均适用。 目前本公司旗下支持转换业务的所有基金如下:金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰行业优势股票型证券投资基金、金鹰稳健成长股票型证券投资基金、金鹰主题优势股票型证券投资基金、金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金、金鹰策略配置股票型证券投资基金、金鹰核心资源股票型证券投资基金、金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金A 类基金份额、金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金C 类基金份额、金鹰货币市场证券投资基金A 类基金份额、金鹰货币市场证券投资基金B 类基金份额。 其中例外的是:金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金A 类基金份额、金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金C 类基金份额不支持互相转换 金鹰货币市场证券投资基金A 类基金份额、金鹰货币市场证券投资基金B 类基金份额不支持互相转换。 支持转换业务的基金如有变动届时将另行公告。 二、适用投资者范围 通过本基金管理人网上交易平台转换上述基金的投资者。 三、优惠活动期限 自2013年2月26日起,结束时间另行公告。 四、费率优惠方式 基金的转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差(以下简称“申购补差费”)的标准收取费用,具体费用可参见基金相关法律文件和相关公告。 申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金净金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额。转出基金净金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。 本次优惠仅针对申购补差费进行打折。具体费率优惠方式为: 投资者使用本公司网上交易平台转换上述基金的,申购补差费按原有费率的四折执行,且打折优惠后的申购补差费不低于0.6%,原费率低于0.6%的,则按原费率执行。 转换补差费优惠费率举例: (1)金鹰货币市场证券投资基金A 类基金份额转换为金鹰稳健成长股票型证券投资基金,转换金额为50万元,申购补差费为1.5%,打折后的申购补差费仍为0.6% (2)金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金转换为金鹰稳健成长股票型证券投资基金,转换金额为200万元,申购补差费为0.8%,由于打折优惠后的申购补差费不低于0.6%,故打折后的申购补差费为0.6% (3)金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金转换为金鹰稳健成长股票型证券投资基金,转换金额为60万元,申购补差费为0.3%,由于原费率低于0.6%,故打折后的申购补差费仍为0.3%。 五、基金转换份额的计算 基金转换计算公式如下: 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回手续费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回手续费率 补差费(外扣)=(转出金额-转出基金赎回手续费)×打折后的补差费率/(1+打折后的补差费率) 转换费用=转出基金赎回手续费+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 例如:某基金份额持有人持有a 基金550,000 份基金份额一年后(未满2年)决定转换为b基金,假设转换当日转出基金份额净值是1.1364元,转入基金的份额净值是1.103元,对应赎回费率为0.5%,申购补差费率为0.3%,由于原费率低于0.6%,打折后的申购补差费率仍为0.3%,则可得到的转换份额为: 转出金额=550,000×1.1364=625,020 元 转出基金赎回手续费=550,000×1.1364×0.5%=3,125.10 元 补差费(外扣)=(625,020-3,125.10)×0.3%/(1+0.3%)=1,860.10 元 转换费用=3,125.10+1,860.10=4,985.20 元 转入金额=625,020-4,985.20=620,034.80 元 转入份额=620,034.80/1.103=562,134.90 份 即:某基金份额持有人持有550,000 份a 基金份额一年后(未满2 年)决定转换为b 基金,假设转换当日本基金份额净值是1.1364 元,转入基金的基金份额净值是1.103 元,则可得到的转换份额为562,134.90 份。 六、转换业务规则 (1)基金转换只能在同一销售机构进行,且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格,并开通了相应的基金转换业务。 (2)注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T 日)。投资者转换基金成功的,注册登记机构在T+1 日为投资者办理权益转换的注册登记手续,通常情况下,投资者可自T+2 日(含该日)后向业务办理网点查询转换业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。 (3)基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 (4)本公司基金单笔转换申请的最低份额为500 份,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。 (5)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。 七、重要提示 本公司提醒投资者,根据金鹰保本混合型证券投资基金《基金合同》的有关约定,投资者在第一个保本周期内申购(包括定投和转换入)该基金,不适用第一个保本周期的保本条款。有关本基金保本和保证的详细约定,请参见该基金《基金合同》和《招募说明书》。 八、投资者可通过以下途径了解或咨询详情 网址: www.gefund.com.cn 客户服务电话:400-6135-888(免长途通话费用) 九、风险提示 投资者申请使用本公司网上交易业务前,应认真阅读网上交易业务相关协议及规则,了解网上交易的固有风险,投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好交易信息,特别是基金账号和交易密码。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,决策须谨慎,投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品,敬请投资者注意投资风险。 特此公告 金鹰基金管理有限公司 2013年2月26日