金鹰策略配置混合型证券投资基金基金产品资料概要 更新 编制日期:2023年8月17日 送出日期:2023年8月18日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 金鹰策略配置混合 基金代码 210008 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 基金合同生效日 2011-09-01 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2019-10-30 基金经理 韩广哲 基金经理的日期 证券从业日期 2007-08-31 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 请阅读《招募说明书》第十三章了解详细情况。 在对基本面进行深入分析的基础上,制定适当的投资策略,以策略指 投资目标 导投资运作,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速发展的成 果以及企业经营绩效提升所带来的股权溢价,力争实现基金资产的长 期可持续稳健增值。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市 的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 投资范围 相关规定)。股票资产占基金资产净值的比例为60%~95%;债券、货 币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的5%~40%,其中,现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证投资的比例范围 占基金资产净值的0%~3%。 本基金通过对宏观经济所处投资时钟象限的判断、对股票市场与资金 市场之间套利空间的测度,综合考察国内外宏观经济、财政政策与货 主要投资策略 币政策新动向、资本市场运行状况,对“防御”与“进取”目标适时、 适度地有所侧重。具体包括大类资产配置策略、股票投资策略、存托 凭证投资策略、债券投资策略、权证投资策略、其他创新或者衍生产 品的投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数增长率×75%+中证全债指数增长率×25% 本基金为主动操作的混合型证券投资基金,属于证券投资基金中预期 风险收益特征 收益与风险较高的品种。一般情形下,其风险和预期收益均高于货币 型基金和债券型基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2023-06-30 0.13% 其他资产 0.48% 固定收益投资 5.88% 银行存款和结算 备付金合计 93.51% 权益投资 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期:2022-12-31 120.00% 100.00% 80.00% 60.00% 40.00% 20.00% 0.00% -20.00% -40.00% 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 净值增长率 12.45% 38.06% 43.96% -21.96% 10.65% -24.66% 26.22% 99.83% 43.81% -28.96% 业绩基准收益率 -5.15% 39.13% 6.77% -7.71% 15.93% -17.58% 27.99% 21.29% -2.29% -15.67% 注:本基金由金鹰策略配置股票型证券投资基金于2015年8月5日更名而来。基金的过往业绩 不代表未来表现。基金合同生效日当年净值增长率计算区间为2011年9月1日至2011年12月31 日。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 100万元 1.20% 100万元≤ M < 300万元 1.00% 认购费 300万元≤ M < 500万元 0.60% M ≥ 500万元 1,000元/笔 M < 100万元 1.50% 100万元≤ M < 300万元 1.20% 申购费(前收费) 300万元≤ M < 500万元 0.80% M ≥ 500万元 1,000元/笔 N < 7天 1.50%7天≤ N < 365天 0.50%赎回费 365天≤ N < 730天 0.30% N ≥ 730天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.20% 托管费 0.20% 注:本基金自2023年8月21日起将原管理费、托管费费率调整为上述费率,详见相关公告。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。本基金的风险主要包括: 1、市场风险。主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险。 2、信用风险。 3、管理风险。 4、流动性风险。 5、操作和技术风险。 6、合规性风险。 7、本基金特有的风险。 (1)策略风险 本基金将在对宏观经济、政府财政政策与货币政策、证券市场运行状态进行综合研判的 基础上确定投资策略取向,在投资策略取向的指导下进行大类资产配置、行业配置;在对市 场行情风格监测的基础上,确定投资组合的风格特征,并据此进行个股配置;若研判失误导 致投资策略取向失当或偏差,将影响本基金的投资业绩;在实际运作中,本基金将及时利用 业绩归因分析:在特定策略取向指导下的实际投资效果,并据此进行投资策略取向的优化调 整。(2)预测偏差带来的风险 在本基金的选股模型中使用了预测性的指标,包括预期的净利润增长 率等,如果研究不深入、预测不准确会增加投资风险。(3)投资存托凭证的特定风险。本基 金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外, 本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与存托凭证发行机制 相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方 面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可 能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差 异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上 市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制 度、监管环境差异可能导致的其他风险。 8、本法律文件风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险。 9、其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:http://www.gefund.com.cn/客服电话:400-6135-888?基金合同、托管协议、招募说明书?定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告?基金份额净值?基金销售机构及联系方式?其他重要资料 六、其他情况说明 无