金鹰基金管理有限公司关于 在中国银行开通旗下部分开放式 证券投资基金转换业务的公告 根据中国证券监督管理委员会《开放式证券投资基金销售费用管理规定》(【2009】32号文)的相关规定,金鹰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2011年11月7日起,在中国银行股份有限公司开通本公司旗下部分开放式基金之间的相互转换业务。现将有关事项公告说明如下: 一、适用基金 金鹰主题优势股票型证券投资基金(基金代码:210005)、金鹰保本混合型证券投资基金(基金代码:210006)、金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金(基金代码:210007)和金鹰策略配置股票型证券投资基金(基金代码:210008)等四只基金之间转换及与金鹰旗下原有的其它三只开放式基金之间的转换(包括:金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:210002)、金鹰行业优势股票型证券投资基金(基金代码:210003)、金鹰稳健成长股票型证券投资基金(基金代码:210004))。 二、基金的转换费用 1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 (1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金净金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额。 转出基金净金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。详细补差费参加下表: 转出基金 转换金额 金鹰红利价值混合基金(基金代码:210002) 金鹰行业优势股票基金(基金代码:210003) 金鹰稳健成长股票基金 (基金代码:210004) 金鹰主题优势股票基金(基金代码:210005) 金鹰保本混合基金(基金代码:210006) 金鹰技术领先指数基金(基金代码:210007) 金鹰策略配置股票基金(基金代码:210008) 金鹰红利价值混合基金(基金代码:210002) M<50 0 0 0 0 0 0 0 50≤A<100 0.30% 0.30% 0.30% 100≤A<300 0.40% 0.40% 0.40% 300≤A<500 0.40% 0 0 500≤A<1000 0.78% 0 0 A≥1000 0 0 0 金鹰行业优势股票基金(基金代码:210003) M<50 0 0 0 0 0 0 0 50≤A<100 0.30% 0.30% 0.30% 100≤A<300 0.40% 0.40% 0.40% 300≤A<500 0.40% 0 0 500≤A<1000 0.78% 0 0 A≥1000 0 0 0 金鹰稳健成长股票基金(基金代码:210004) M<50 0 0 0 0 0 0 0 50≤A<100 100≤A<300 300≤A<500 500≤A<1000 A≥1000 金鹰主题优势股票基金(基金代码:210005) M<50 0 0 0 0 0 0 0 50≤A<100 0 100≤A<300 0 300≤A<500 0.40% 500≤A<1000 0.78% A≥1000 0 金鹰保本混合基金(基金代码:210006) M<50 0.50% 0.50% 0.50% 0.50% 0 0.20% 0.50% 50≤A<100 0.20% 0.20% 0.50% 0.50% 0 0.50% 100≤A<300 0 0 0.40% 0.40% 0 0.40% 300≤A<500 0.20% 0.20% 0.60% 0.20% 0 0.20% 500≤A<1000 0 0 0.78% 0 0 0 A≥1000 0 0 0 0 0 0 金鹰技术领先指数基金(基金代码:210007) M<50 0.30% 0.30% 0.30% 0.30% 0 0 0.30% 50≤A<100 0.40% 0.40% 0.70% 0.70% 0.20% 0.70% 100≤A<300 0.40% 0.40% 0.80% 0.80% 0.40% 0.80% 300≤A<500 0.40% 0.40% 0.80% 0.40% 0.20% 0.40% 500≤A<1000 0 0 0.78% 0 0 0 A≥1000 0 0 0 0 0 0 金鹰策略配置股票基金(基金代码:210008) M<50 0 0 0 0 0 0 0 50≤A<100 100≤A<300 300≤A<500 500≤A<1000 A≥1000 (2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用,详见下表。 转出基金 持有时间 赎回费率 金鹰主题优势股票基金(基金代码:210005) N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.30% N≥2年 0 金鹰保本混合基金(基金代码:210006) N<1年 1.50% 1年≤N<2年 1.20% 2年≤N<3年 1.00% N≥3年 0 金鹰技术领先指数基金(基金代码:210007) N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.30% N≥2年 0 金鹰策略配置股票基金(基金代码:210008) N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.30% N≥2年 0 三、基金转换份额的计算 基金转换计算公式如下: 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回手续费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回手续费率 补差费(外扣)=(转出金额-转出基金赎回手续费)×补差费率/(1+补差费率) 转换费用=转出基金赎回手续费+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 例如:某基金份额持有人持有金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金10,000 份基金份额一年后(未满2 年)决定转换为金鹰稳健成长股票型证券投资基金,假设转换当日转出基金份额净值是1.1364 元,转入基金的份额净值是1.103元,对应赎回费率为0.5%,申购补差费率为0,则可得到的转换份额为: 转出金额=10,000×1.1364=11,364元 转出基金赎回手续费=10,000×1.1364×0.5%=56.82元 补差费(外扣)=(11,364-56.82)×0=0元 转换费用=56.82+0=56.82元 转入金额=11,364-56.82=11307.18元 转入份额=11307.18/1.103=10251.30份 即:某基金份额持有人持有10,000 份金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金份额一年后(未满2 年)决定转换为金鹰稳健成长股票型证券投资基金,假设转换当日本基金份额净值是1.1364元,转入基金的基金份额净值是1.103元,则可得到的转换份额为10251.30份。 四、转换业务规则 1、基金转换只能在同一销售机构进行,且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格,并开通了相应的基金转换业务。 2、注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资者转换基金成功的,注册登记机构在T+1日为投资者办理权益转换的注册登记手续,通常情况下,投资者可自T+2日(含该日)后向业务办理网点查询转换业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。 3、基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 4、本公司基金单笔转换申请的最低份额为500份,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。 5、基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。 五、投资者可以通过以下途径咨询有关详情 1、金鹰基金管理有限公司 网址:www.gefund.com.cn 客户服务电话:400-6135-888、020-83936180 2、中国银行 网址:www.boc.cn 客户服务热线:95566 六、重要提示 1、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:210002)、金鹰行业优势股票型证券投资基金(基金代码:210003)、金鹰稳健成长股票型证券投资基金(基金代码:210004)三只基金的转换业务可参考 2010年10月22日的相关公告。 2、根据金鹰保本混合型证券投资基金《基金合同》的有关约定,投资者在第一个保本周期内申购(包括定投和转换入)该基金,不适用第一个保本周期的保本条款。有关本基金保本和保证的详细约定,请参见该基金《基金合同》和《招募说明书》。 3、本公告的解释权归本公司所有。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。请投资者投资本公司基金前认真阅读相关基金的基金合同和招募说明书,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 金鹰基金管理有限公司 2011年11月7日