金鹰元禧混合：金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第1号
2019-07-30
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
金鹰元禧混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2019 年第 1 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
【重要提示】
金鹰元禧混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)是根据《金鹰保本混合型证券投资基金
基金合同》的约定,由金鹰保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。
金鹰保本混合型证券投资基金根据 2011 年 3 月 23 日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰
保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】436 号)和 2011 年 3 月 31 日《关于金
鹰保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2011】196 号)进行募集。该基
金的基金合同经中国证监会基金监管部于 2011 年 5 月 17 日备案确认(基金部函【2011】315 号)
后正式生效。该基金的第一个保本期起始于 2011 年 5 月 17 日,并于 2014 年 5 月 19 日到期。
该基金的第二个保本期起始于 2014 年 6 月 21 日,并于 2017 年 6 月 21 日到期。该基金第二个
保本周期到期后,根据《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金保本周期到期后
转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“金鹰元禧混合型证券投资基金”。
针对金鹰保本混合型证券投资基金转型为金鹰元禧混合型证券投资基金,在对基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下,依据《金鹰保本混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变
更程序,经与基金托管人协商一致,基金管理人将《金鹰保本混合证券投资基金基金合同》修改为
《金鹰元禧混合型证券投资基金》,并于 2017 年 6 月 20 日刊登了修改基金合同的公告,对基金
合同修改部分进行了说明,本次修订后的基金合同于 2017 年 6 月 27 日起生效。前述修改变更事项
已报中国证监会备案。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基金合同
编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对金鹰保本混合型证券投资基金募集的
注册以及其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保
证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金
前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投
资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金投资中小企业私募债券,该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方
式发行的。受限于该类债券公开交易和发债主体自身资质,一般情况下潜在较大流动性风险和信用
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风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时,可能会使得本基金总体风险水平增加,
由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货
币市场基金。
投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。基金管理人建议投资人根据
自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。投资者购买本基金份额的行为
视为同意保证合同的约定。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 27 日,有关财务数据截止日为 2019 年 6 月 30 日,净
值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日,本报告中财务数据未经审计。
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人:刘志刚
设立日期:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:020-83936180
股权结构:
发起人名称 出资额(万元) 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州证券股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.80%
总计 51020 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、
总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中
国生产力学会副会长。
刘志刚先生,董事,法定代表人,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发
经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基
金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,
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并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司总经理。
王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经理、东旭
资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。
苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠悦咨询
有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证券股份有限公
司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总
经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州
证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证
券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山
医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教授、院
长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。
杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师,现任
清华大学经济管理学院教授。
王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安律
师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储
蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒
集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限
公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负
责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播
有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产
品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织
发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3、公司高级管理人员
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刘志刚先生,总经理,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信
基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理,金
鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,并已按规定
报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司总经理。
曾长兴先生, 督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信证券股份有限公司
分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金管理有限公司产品研发部总监、总经
理助理、副总经理等职。经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资
基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
杨晓斌先生,曾任银华基金管理股份有限公司研究员、首席宏观分析师、投资经理等职务。2018
年 2 月加入金鹰基金管理有限公司。2018 年 4 月起任金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2019 年 3 月起任金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年 6 月任金鹰元禧混
合型证券投资基金、金鹰元安混合型证券投资基金基金经理。
戴骏先生,曾任国泰基金管理有限公司分析师、基金经理助理,东兴证券股份有限公司交易员
等职务。2016 年 7 月加入金鹰基金管理有限公司,任固定收益部基金经理助理职务。2016 年 10 月
至 2018 年 3 月任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理。2016 年 10 月至 2018 年 7
月担任金鹰持久增利债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016 年 10 月至 2017 年 6 月担任金鹰保
本混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月至 2018 年 7 月担任金鹰添利中长期信用债债券型证
券投资基金基金经理。2017 年 6 月起任金鹰元禧混合型证券投资基金基金经理。2017 年 9 月起任
金鹰添瑞中短债债券型证券投资基金基金经理。2019 年 3 月起任金鹰元盛债券型发起式证券投资
基金(LOF)基金经理。2019 年 3 月起担任金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金基金经理。
吴德瑄先生,曾任广州证券股份有限公司研究员。2015 年 1 月加入金鹰基金管理有限公司,
任研究部研究员、基金经理助理职务。2016 年 12 月起任金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。2017 年 9 月起任金鹰元禧混合型证券投资基金基金经理。2017 年 9 月至 2019 年 3 月
担任金鹰元丰债券型证券投资基金基金经理。2017 年 9 月至 2019 年 4 月担任金鹰元安混合型证券
投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况:倪超先生,管理时间 2017 年 6 月 27 日至 2018 年 3 月 20 日。
5、投资决策委员会成员:
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
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刘志刚先生,投资决策委员会主席,总经理;
王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总监,基金经理;
陈立先生,投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
刘志刚先生,权益投资决策委员会主席,总经理;
王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
陈立先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
陈颖先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
林龙军先生,固定收益投资决策委员会主席,绝对收益投资部总监,基金经理;
林暐先生,固定收益投资决策委员会委员,基金经理;
郑子文先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益研究部副总监。
龙悦芳女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;
戴骏先生,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币34,932,123.46万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
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三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、 直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:刘志刚
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:符薇薇
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:020-83936180、4006-135-888
电子邮箱:csmail@gefund.com.cn
公司网站:www.gefund.com.cn
2、 代销机构(排名不分先后)
(1)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:查樱
电话:010-66105662
客服电话:95588(全国)
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)交通银行股份有限公司
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注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张作伟
电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(3)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:李卓凡
电话:0755-83195690
客服电话:95555(全国)
公司网址:www.cmbchina.com
(4)中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
电话:010-66593657
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(5)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
法定代表人:李庆萍联系人:赵树林
电话:010-65556960
客服电话:95558(全国)
公司网址:www.bank.ecitic.com
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(6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人: 高国富
联系人:施晓俊
客服电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(7)兴业银行股份有限公司
注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:4008895561
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:(010)58560666
客服电话:95568(全国)
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
电话:010-66421200
客服电话:95580(全国)
公司网址:www.psbc.com
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(10)华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人: 郑鹏
电话:010-85238667
客服电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(11)平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
电话:021-50979384
客服电话:95511
公司网址:www.bank.pingan.com
(12)宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:王佳毅
电话:0574-89068216
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
(13)浙江民泰商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国浙江省温岭市三星大道 168 号
法宝代表人:江建法
联系人:戚玉林
客服电话:0571-81915305
公司网址:www.mintaibank.com
(14)浙江稠州商业银行股份有限公司
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注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人:金子军
联系人:邵利兵
电话:0571-87117604
客服电话:(0571)96527 / 4008096527
公司网址:www.czcb.com.cn
(15)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨洁莹
电话:0757-22387567
客服电话:0757-22223388
公司网址:www.sdebank.com
(16)包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话:0472-5109729
客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)
公司网址:www.bsb.com.cn
(17)东莞农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
电话:0769-22866270
客服电话:0769-961122
公司网址:www.dgrcc.com
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(18)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:韩璐
电话:0519-89995066
客服电话:96005
公司网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/
(19)成都农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85190961
客服电话:4006-028-666
公司网址:www.cdrcb.com
(20) 四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
法定代表人:黄光伟
联系人:樊海波
电话:0817-7118079
客服电话:400-169-6869
公司网址:www.cgnb.cn
(21)机构湖北银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦
法定代表人:陈大林
联系人:李昕雅
联系电话:400-85-96599
公司网址:www.hubeibank.cn
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(22)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
客服电话:010-66045678
公司网址:www.jjm.com.cn
(23)新兰德证券投资咨询有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
法定代表人:马勇
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:0755-88394689
公司网址:www.xinlande.com.cn
(24)恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市西城区华远北街 2 号西单通港大厦 12 层 1212
法定代表人:周斌
联系人:张鼎
电话:18641514414
客服电话:4008980618
公司网址:www.chtwm.com
(25)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:史俊杰
电话:01058170896
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客服电话:4008188866
公司网址: fund.shengshiview.com
(26)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
电话:86(10)88312877 ext.8032
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(27)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 室
法定代表人:许宁
联系人:朱艳平
电话:010-53361051
客服电话:021-962518
公司网址:www.ksfortune.com
(28)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60834022
客服电话:400-9908-826
公司网址:www.citicsf.com
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
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法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com.
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅
电话:010-65608231
客服电话:95587/4008-888-108
公司网址: www.csc108.com
(31)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(32)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
客服电话:021-96250500
公司网址:www.swhysc.com
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(33)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
客服电话:95579
公司网址:www.cjsc.com.cn
(34)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:杨天枝
电话:0755-82558323
客服电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(35)湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
电话:021-38784580
客服电话:4008881551
公司网址:www.xcsc.com
(36)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:张彤
电话:022-28451955
客服电话:400-651-5988
16
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
公司网址:www.ewww.com.cn
(37)山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:邓颖赟
联系电话:0351-8686796
客服电话:95573
公司网址:www.i618.com.cn
(38)东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938521
客服电话:95330
公司网址:www.dwzq.com.cn
(39)信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081493
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(40)广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:张永衡
联系人:梁微
电话:020-88836999
客服电话:95396
17
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
公司网址:www.gzs.com.cn
(41)上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686262
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
(42)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:4007121212
公司网址: www.dtsbc.com.cn
(43)平安证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
公司网址:www.stock.pingan.com
(44)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
18
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联系人:范超
电话:0551-65161821
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com.cn
(45)国海证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼(办公地址)
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
客服电话:95563
公司网址: www.ghzq.com.cn
(46)国都证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:李弢
电话:010-84183333
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(47)东海证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话:021-20333910
客服电话:95531 或 400-8888-588
公司网址: www.longone.com.cn
(48)申万宏源西部证券有限公司
注册(办公)地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
19
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法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
客服电话:4008000562
公司网址:www.swhysc.com
(49)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:0755-83025666
客服电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.com.cn
(50)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
联系电话:021-68761616
客服电话:4008888128
公司网址:www.tebon.com.cn
(51)西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
客服电话:95582
公司网址:www.westsecu.com.cn
20
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(52)华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
客服电话:96326(福建省外加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(53)华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:范坤
电话:0931-4890208
客服电话:400-6898888
公司网址:www.hlzq.com
(54)华鑫证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
客服电话:4008-888-999
公司网址:www.cfsc.com.cn
(55)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
公司网址:www.lxsec.com
21
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(56)九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:魏先锋
联系人:郭小璇
联系电话:010-57672224
客服电话:95305
公司网址:www.jzsec.com
(57)首创证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:毕劲松
联系人:刘宇
电话:010-59366070
客服电话:4006200620
公司网址:www.sczq.com.cn
(58)宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
公司网址:www.hxzq.cn
(59)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:周雪晴
电话:010-60834772
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客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(60)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:杨宝林
联系人:赵艳青
电话:0532-85022026
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(61)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
联系电话:010-66154828-8006
客服电话:400-6262-1818
公司网址: www.5irich.com
(62)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客服电话:95538
公司网址: www.zts.com.cn
(63)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号
23
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法定代表人:冉云
联系人:贾鹏
电话:028-86690058
客服电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(64)北京钱景基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:申泽灏
联系电话:010-57418813
客服电话:400-875-9885
公司网址:www.qianjing.com
(65)国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
联系电话:0755-82130833
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com
(66)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 25 楼 2503 室
联系人:黄峻敏
电话:0755-83196491
客服电话:0755-83195000
公司网址:www.cicc.com
(67)中山证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
24
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法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:95329
公司网址: www.zszq.com
(68)海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:汪小蕾
电话:021-23219689
客服电话:95553;4008888001
公司网址:www.htsec.com
(69)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:周青
电话:023-67616310
客服电话:4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(70)世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
电话:0755-83199511
客服电话:400-8323-000
公司网址:www.csco.com.cn
(71)北京增财基金销售有限公司
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注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
公司网址: www.zengcaiwang.com
(72)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客服电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(73)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王威雅
联系电话:021-32229888
客服电话:4001962502
公司网址:www.ajzq.com
(74)长城证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com.cn
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(75)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
客服电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(76)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
电话:010-85127609
客服电话:400-619-8888
公司网址:www.mszq.com.cn
(77)开源证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
联系电话:029-63387289
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(78)东北证券股份有限公司
注册(办公)地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
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公司网址:www.nesc.cn
(79)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(80)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82832051
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(81)中航证券有限公司
注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层
法定代表人:王宜四
联系人:孙超
电话:010-64818304
客服电话:95335
公司网址: www.avicsec.com
(82)五矿证券有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
联系人:马国栋
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联系电话:0755-82540892
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(83)东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星
联系人:萧浩然
联系电话:18575350996
客服电话:95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
(84)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话:95525(全国)、4008888788
公司网址:www.ebscn.com
(85)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈姗姗
电话:021-80108643
客服电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
(86)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
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法定代表人:郭林
联系人:021-63898427
电话:徐璐
客服电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(87)新时代证券股份有限公司
注册(注册)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
联系电话: 010-83561146
客户服务电话: 4006989898 或 95399
公司网址:www.xsdzq.cn
(88)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、40、41、42、43、楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
客服电话:95575
公司网址:www.new.gf.com.cn
(89)国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
电话:0791-86281305
客服电话:400-822-2111
公司网址:www.gszq.com
(90)中国中投证券有限责任公司
30
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客服电话:95532;400-600-8008
公司网址:www.china-invs.cn
(91)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 36 层
法定代表人:蔡一兵
联系人:梁令安
电话:0731-88954613
客服电话:95317
公司网址:www.cfzq.com
(92)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
公司网址:天天基金网(www.1234567.com.cn )
(93)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
客服电话:400-700-9665
公司网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
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(94)深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:众禄基金网(www.zlfund.cn )、基金买卖网(www.jjmmw.com )
(95)浙江同花顺基金销售有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571 - 88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com )
(96)上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
客服电话:400-8219-031
公司网址:www.lufunds.com
(97)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 b 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021—20691861
联系人:单丙烨
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客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(98)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人: 曹怡晨
电话: 021-50583533
客服电话:400-067-6266
公司网址:www.leadfund.com.cn
(99)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
联系电话:010-68983311
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(100)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:宋静
电话: 010-56282140
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
公司网址: www.fundzone.cn
(101)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
33
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人: 张旭
联系电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(102)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
联系电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(103)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、
4 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23
层 1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:杨帆
电话:027-62436150
传真:027-87006010
客户服务电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(104)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
34
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
法定代表人:李淑慧
联系人: 罗聪
联系电话:0371-55213196
客服电话:400-055-5671
公司网址:www.hgccpb.com
(105)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话: 021-20835785
客服电话:400-920-0022
公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
(106)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
联系人:廖苑兰
客服热线:4008048688
公司网址:www.keynesasset.com
(107)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
35
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
公司网址:www.new-rand.cn
(108)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(109)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5
层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5
层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
联系电话:18910449680
客服电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(110)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 何庭宇
联系电话:021-20324153
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(111)奕丰金融服务(深圳)有限公司
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公
司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(112)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
电话:010-89181356
公司公司网址:http://fund.jd.com
客服电话:95118
(113)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网址:www.danjuanapp.com
(114)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
联系电话:010-85870662
客服电话:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(115)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
联系电话:010-59336492
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(116) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:杨纪峰
联系人: 吴鹏
联系电话:010-56075718
客服电话:400-680-2123
公司网址:www.zhixin-inv.com
(117) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:曾健灿
联系电话:020-89629023
客服电话:020-89629099
公司网址:www.yingmi.cn
(118)上海中正达广投资管理有限公司
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132
客服电话:400-6767-523
公司网址:www.zzwealth.cn
(119)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-66892301
客服电话:400-9500-888
公司网址:www.jfzinv.com
(120)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.zscffund.com
(121)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:赵耶
联系电话:025-66996699
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客服电话:95517
公司网址:www.snjijin.com
(122)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
联系电话:021-52822063
客服电话:400-166-6788
公司网址:www.66zichan.com
(123)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
联系人:孙成岩
联系电话:0571-88337717
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(124)大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
联系电话:0851-88405606
客服电话:0851-88235678
公司网址: www.urainf.com
(125)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:宋子琪
联系电话:010-62062880
客服电话:400-088-8080
公司网址:www.qiandaojr.com
(126)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
联系电话:021-80359115
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(127)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:罗恒
联系电话:010-59601366-7024
客服电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(128)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
联系电话:010-59287984
客服电话:400-111-0889
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公司网址:www.gomefund.com
(129)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:张丽琼
联系电话:0571-85267500
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(130)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.wind.com.cn
(131)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
电话: 0411-88891212
客服电话:400-6411-999
公司网址:www.taichengcaifu.com
(132)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
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联系人:季长军
联系电话:010-52609656
客服电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(133)利和财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F
法定代表人:黄相文
联系人:张瑞吉
联系电话:021-68670095
客服电话:021-31352052
公司网址:www.lihe-fund.com
(134)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
联系电话:021-63333389
客服电话:4006 433 389
公司网址:www.lingxianfund.com
(135)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层
法定代表人:胡伟
联系人:陈铭洲
联系电话:010-56580666
客服电话:010-56580666
公司网址:www.hongdianfund.com
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
(136)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
联系电话:025—86853969
客服电话:4007999999 转 3
公司网址:http://jr.tuniu.com
(137)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
联系人: 江辉
联系电话:021-20538888
客服电话:4008201515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(138)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
联系电话:010-88066632
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(139)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
联系人:马力佳
44
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
联系电话:0755-83999907-806
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(140)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司公司网址:www.fund123.cn
(141)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
联系电话:18616024775
客服电话:400-820-2819
公司网址:www.tty.chinapnr.com
(142)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 5 层
法定代表人:许现良
联系人:王芳芳
联系电话:010-58527836 010-58527838
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(143)深圳前海汇联基金销售有限公司
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
办公地址:深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元
法定代表人:薛峰
联系人:周强
联系电话:18767126283
客服电话:400-9928-211
公司网址:www.xiniujijin.com
(144)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
联系电话:0411-66889822
客服电话:4007903688
公司网址:www.fundying.com
(145)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:胡燕亮
联系人:樊晴晴
联系电话:021-50810687
客服电话:4000256569
公司网址:www.wacai.com
(146)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
46
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
联系电话:021-33355392
客服电话:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(147)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人: 徐福星
联系人:徐娜
电话:010-68292940
客服电话:400 600 0030
公司网址:www.bzfunds.com
(148)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
联系人:方艳美
电话:010-59539955
客服电话:95162 或 4008888160
公司网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)
(149) 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
联系电话: 010-65309516
客服电话:400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(150) 北京坤元基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
法定代表人:李雪松
联系人:崔炜
联系方式:010-85264512
客服电话: 400-818-5585
公司网址: www.kunyuanfund.com
(151) 联储证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人:沙常明
联系人:丁倩云
联系方式:010-56177851
客服电话: 400-620-6868
公司网址: www.lczq.com
(152) 华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
联系电话:021-61058785
客服电话:4001115818
公司网址: www.huaruisales.com
(153) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
联系人: 宋楠
联系电话:021-20292031
客服电话:021-20292031
公司网址: www.wg.com.cn
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
(154) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层
法定代表人:林琼
联系人: 徐海峥
联系电话:021-64389188
客服电话:400-7676-298
公司网址:www.youyufund.com
(155) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
联系人: 曹砚财
联系电话:010-58349088
客服电话:0891-6177483
公司网址:www.xiquefund.com
(156) 苏州财路基金销售有限公司
注册地址:苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室
办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人:高志华
联系人:张君
联系电话:0512-68603767
客服电话:400-0512-800
公司网址:www.cai6.com
(157) 民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
49
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
联系人:杨一新
联系电话:021-50206003
客服电话:021-50206003
公司网址:www.msftec.com
(158) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话: 010-85097570
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
(159) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人: 戎兵
联系人:魏晨
客服电话: 010-52413385
公司网址:www.yixinfund.com
(160) 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
客服电话:95156
公司网址:www.tonghuafund.com
(161) 海银基金销售有限公司
50
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(162) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人:曲阳
联系人:王晨
联系电话:010-50866170
客服电话:400-803-1188
公司网址:www.bzfunds.com
(163) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人:刘晓光
联系人:苏曦
联系电话:0514-82099618
客服电话: 4000216088
公司网址: www.gxjlcn.com
(164) 泰信财富基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院,3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 12 层
法定代表人:张虎
联系人:李丹
联系电话:010-53579751
51
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
客服电话:400-004-8821
公司网址:www.hxlc.com
(165) 北京电盈基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:李丹
电话:010-56176115
客服电话:400-100-3391
公司网址:www.bjdyfund.com
(166) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
法定代表人:周文
联系人:殷浩然
联系电话:010-84865370
客服电话:0755-23946579
公司网址:www.ecpefund.com
(167) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系电话:010-59013707
客服电话:010-59013825
公司网址:www.wanjiawealth.com
(168) 中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层;B2 座一层 108 单元
办公地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
法定代表人: 马宏波
52
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
联系人: 李卉
电话:010-57414268
客服电话:4006881117
公司网址:www.cdfco.com.cn
(169) 财通证券股份有限公司
注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
客服电话:95336,40086-96336
公司网址:http://www.ctsec.com
(170) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
客服电话:95357
公司网址:www.18.cn
(171) 天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:夏旻
联系电话:028-86712334
客服电话:4008005000
公司网址:www.tfzq.com
(172)华创证券有限责任公司
53
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
注册(办公)地址:贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
法定代表人:陶永泽
联系人:田桂霖
电话:0851-86824129
客服电话:400-8666-689
公司网址:www.hczq.com
(173)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
法定代表人:吴言林
联系人:孙平
电话:025-66046166
客服电话:025-66046166
公司网址:www.huilinbd.com
(174)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区昆泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
联系人:王超
联系电话:010-85632771
客服电话:95510
公司网址:fund.sinosig.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时
公告。
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
54
金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
法定代表人:刘志刚
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:邓柏涛
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:欧阳兵、何官益
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先
电话:027 86770549
传真:027 85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、龚静伟
四、基金的历史沿革与基金合同的生效
本基金由金鹰保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。
金鹰保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰保本混合型证券投资基金募集的批
复》(证监许可[2011]436 号)核准募集,基金管理人为金鹰基金管理有限公司,基金托管人为中
国工商银行股份有限公司。
金鹰保本混合型证券投资基金自 2011 年 4 月 13 日至 2011 年 5 月 13 日进行公开募集,募集结
束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认,《金鹰保本混合型证券
投资基金基金合同》于 2011 年 5 月 17 日生效。
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
金鹰保本混合型证券投资基金于 2017 年 6 月 21 日第二保本周期到期,由于不符合保本基金
存续条件,按照《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金保本周期到期后转型为
非保本的混合型基金,名称相应变更为“金鹰元禧混合型证券投资基金”。金鹰保本混合型证券投
资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 3 个工作日(含第 3 个工作日),即 2017
年 6 月 21 日至 2017 年 6 月 26 日。自 2017 年 6 月 27 日起金鹰保本混合型证券投资基金正式转型
为金鹰元禧混合型证券投资基金,转型后的《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》自该日起生
效。
《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不超过 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情
形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者
终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时,从其规定。
五、基金份额的申购与赎回
(一)申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
的申购与赎回。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构,并予以公告。
条件成熟时,投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上交易等形式
进行基金的申购和赎回,具体办法另行公告。
(二)申购与赎回办理的开放日及时间
1. 开放日及开放时间
本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易日。具
体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理
时间进行相应的调整并提前公告,同时报中国证监会备案。
2. 申购赎回的开始时间
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理,基金管理人应
在开始办理申购、赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站(以下简称
“网站”)公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者
应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在《招募说明书》中载明或另行公
告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、赎回
时间进行调整,但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回,以确定
所适用的赎回费率。对于由金鹰保本混合型证券投资基金转型后基金的基金份额,其持有期将从原
份额取得之日起连续计算;
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整
上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基
金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(四)申购与赎回的程序
1、 申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出
申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时,必
须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
2、 申购和赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有
效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
申购与赎回的确认情况。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整,
并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
基金发售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到
申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。
3、 申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不成功或
无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T
+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支
付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
(五)申购和赎回的数额和价格
1、 份额类别
本基金分设 A 类和 C 类两类基金份额,投资者申购时可以自主选择与 A 类(基金代码:210006)
或 C 类(基金代码:002425)份额相对应的基金代码进行申购。由于基金费用不同,本基金两类基
金份额将分别计算并公告基金份额净值。
2、 申购金额、赎回份额及余额的处理方式
(1)投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为 1 元(含申购
费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,基金份额余额不
得低于 1 份,赎回后导致基金份额不足 1 份的需全部赎回。
(2)投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为 10
元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时,单笔最低赎回份额不受限制,
持有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。
(3)投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的,申购最低金额(含申购费,如有)为 5 万
元(含申购费,如有)。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,持有基金份额不足 1 份时发起赎回
需全部赎回。
(4)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整
实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
(5)各代销机构可根据业务情况在不低于上述交易下限的前提下自行调整最低申购金额、最
低追加申购金额、最低赎回份额和最低留存份额的限制,投资者办理相关业务时,应遵循各代销机
构的具体业务规定。
(6)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措
施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
3、 A 类申购赎回费率
(1)申购费率:
本基金在申购时收取前端申购费用,A 类份额申购费率如下:
申购金额(万元) 申购费率
A <100 0.8%
100 ≤ A <300 0.6%
300 ≤A <500 0.4%
A ≥500 每笔 1000 元
注:上表中,A 为投资者申购金额。
本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用
费率按单笔分别计算。
(2)赎回费率
A 类份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。本基金的赎回费率如下:
持有期(计为 T) 赎回费率
T <7 日 1.5%
7 日 ≤ T <30 日 0.75%
30 日 ≤ T <180 日 0.5%
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
T ≥180 日 0%
(注:1个月按30天计算,3个月按90天计算,6个月按180天计算,以此类推。投资者通过日常
申购所得基金份额,持有期限自登记机构确认登记之日起计算。)
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月
的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6
个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投
资者,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付
登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,
基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销
计划,在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、
赎回费率。
(3)本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊
情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(4)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(5)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划,包括但不限于针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对基金销售费用实行
一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(6)本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况,根据相关法律法规
在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
4、 C 类申购赎回费率
(1)本基金 C 类基金份额不收取申购费。
(2)本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:
持有期(计为 T) 赎回费率
T <7 日 1.5%
T<30 天 0.5%
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T≥30 天 0
持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产。
5、 申购份额的计算方法
净申购金额=申购金额/[1+申购费率]
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
以上计算结果(包括申购份额)以四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此误差产生的损失
由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
例,假定某投资人申购本基金 A 类基金份额 10,000 元, 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.0800
元。该笔申购的申购费用及获得的申购份额计算如下:
净申购金额=10,000/[1+0.8%]=9,920.63 元
申购费用=10,000-9,920.63=79.37 元
申购份额=9,920.63/1.0800=9,185.77 份
6、 赎回金额的计算
投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中:
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担,
产生的收益归基金财产所有。
例,假定某投资人在 T 日赎回其持有 A 类的基金份额 10,000 份,T 日的 A 类基金份额净值为
1.0800 元,持有时间为 5 个月,该日赎回适用的赎回费率为 0.5%,则投资人获得的赎回金额计算
如下:
赎回总额=10,000×1.0800=10,800 元
赎回费用=10,800×0.5%=54 元
赎回金额=10,800-54=10746 元
7、 基金份额净值的计算公式
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T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或
公告,并报中国证监会备案。计算公式为:
T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量
(六)申购与赎回的注册登记
(1)经基金销售机构同意,基金投资人提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时间之
前可以撤销。
(2)投资人申购基金成功后,基金注册登记人在 T+1 日为投资人增加权益并办理注册登记手
续,投资人自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
(3)投资人赎回基金成功后,基金注册登记人在 T+1 日为投资人扣除权益并办理相应的注册
登记手续。
(4)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于
开始实施前 3 日予以公告。
(七)巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日,基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总
数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的
10%时,即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延
赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执
行。
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎
回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基
金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请,
应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎
回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外,
延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎
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回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限
制。
(3)当基金发生巨额赎回,在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 25%的情形
下,基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基金总份额 25%的赎回申请,对于单个
持有人未超过上一开放日基金总份额 25%的赎回申请,与当日其它赎回申请一起,按照上述(1)(2)
方式处理。当日未获受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处理,直到全部赎回为止。如
该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
(4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指定媒体
及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方
式通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。
本基金连续 2 个或 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回
申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在至少一家
指定媒体及基金管理人网站公告。
(八)拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理
(1)在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产生负面
影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;
6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或
者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时;
7)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金
申购申请;
8)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申
购金额上限的。
发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述 1)到 4)项、7)项暂停申购情
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形时,基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。
(2)在以下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或者延缓支付赎回款项:
1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,导致本基金的现
金支付出现困难;
4)发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况;
5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付
赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;
6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,基金
管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请人已被接
受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发
生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。
同时,在出现上述第 3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最长不超过
20 个工作日,并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将
当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公
告。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在至少一
家指定媒体及基金管理人网站上公告。
(3)暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
(4)暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应依法公告并报中国证监会和
基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
1)如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日,在至少一种指定媒体,刊登基
金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。
2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金
管理人将提前两个工作日,在至少一种指定媒体,刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新
开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一
次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新
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开放申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开放申
购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
(八)基金的转换
为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,投资者可以依照基金管理
人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、
转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
(九)基金的转托管
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一
个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
(十)基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某
一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非
交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐
赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形;“司
法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、
法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和《基
金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求
提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
(十一)基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构
认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章以及国家有权机关的要求决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生
的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
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(十二)定期定额投资计划
本基金管理人可为基金投资人提供定期定额投资计划服务,具体实施方法以基金管理人届时公
布的业务规则和公告为准。
六、基金的投资
(一)投资目标
本基金在有效控制风险的前提下,力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。
(二)投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、
企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券),以及权证、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业
存单、货币市场工具、股指期货、国债期货等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其
纳入投资范围。
基金的投资组合比例:本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 0-40%,每个交易日日终在
扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权
证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当
调整。
(三)业绩比较基准
本基金业绩比较基准:
沪深 300 指数收益率×20%+中债总财富(总值)指数收益率×80%
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更
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适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人在对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在
取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的投资策略。
(四)投资策略
本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法,通过数量化方法严格控制风险,并通过有效
的资产配置策略,动态调整安全资产和风险资产的投资比例, 注重风险与收益的平衡,力争实现基
金资产长期稳健增值。
1、资产配置策略
本基金采用固定比例组合保险策略(CPPI),该策略是国际通行的一种投资组合保险策略。其
基本原理是将基金资产按一定比例划分为安全资产和风险资产,其中安全资产将投资于各类债券及
银行存款,以保证投资本金的安全性;而除安全资产外的风险资产主要投资于股票、权证等权益类
资产,以提升基金投资者的收益。
本基金综合考虑国内外政治经济环境、资本市场运行状况、固定收益类与权益类资产风险收益
特征、基金净资产和价值底线等因素,结合资产配置研究结果和市场运行状态,动态调整安全资产
和风险资产的配置比例,力争在确保本金安全的前提下,稳健获取投资收益。
2、债券组合管理策略
本基金将综合运用多种债券投资策略,实现组合增值。
(1)类属配置策略
本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及相对价差收益等特
点,研究各类具体信用类债券的投资价值;在此基础上结合各细分种类债券供需状况、风险与收益
率变化等因素谨慎进行类属配置。
(2)久期配置策略
本基金通过对宏观经济趋势、经济周期和政策动向进行分析,对未来利率走势进行判断,确定
债券组合久期,并动态积极调整债券组合的平均久期及期限分布,以有效提高债券组合的总投资收
益。
(3)收益率曲线策略
通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行综合分析,在此基础
上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极资产配置;并根据收益率曲线上不同年限
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收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于具备潜在价值的债券。
(4)杠杆策略
本基金在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,在风险可控的情况下,
通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。
(5)相对价值投资策略
本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析等方法来评估个券
的投资价值,重点关注一定利率区间范围内且符合设定久期区间、具有较高评级及较好流动性的个
券,或存在定价偏误、市场交易价格被低估的优质个券。
(6)信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,因此信用债利差曲线能够
直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关注信用利差的变化趋势,精选利差趋向缩
小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分析上,本基金将重点关注经济周期、国家或产业政策、
发债主体所属行业景气度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素对信
用利差的影响,进而进行信用债投资。
3、股票投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势,根据不同市场环境灵活运用成长、主题、动量、事
件驱动等多种投资策略积极进行股票投资。通过对以上策略的综合运用,力争实现基金资产的稳健
增值。
(1)成长策略
本基金所指的成长策略主要指本基金对新兴产业、行业景气度较高或处于上升阶段的转型行业
及实现革新转型、持续增长的传统产业中具有成长风格的上市公司的投资策略。本基金将精选上述
行业中代表性较强、成长性良好、估值具有吸引力,预期业绩持续增长的成长型个股进行投资。
(2)主题策略
本基金将通过分析研究国内外实体经济、政府政策、科学技术、金融市场等投资主题对经济结
构、产业结构或商业运作模式的影响力量,发掘和把握投资主题,积极挖掘和研究新的投资主题,
并对主题投资方向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题的转换时机,分享不同投资主题所伴
随的投资机遇。
(3)动量策略
本基金所指的动量策略是指市场在一定时期内呈现“强者恒强”的特征,通过买入过去一段时
期的表现强势的个股以获得超越市场平均水平的收益的投资策略。本基金将综合分析各股票价格走
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势及价格动量特征,选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳入投资组合。
(4)事件驱动策略
本基金所指的事件驱动策略是指在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件基础上,
通过充分把握交易时机获取超额投资回报的投资策略。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进行分析和度量,选
择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息,分析企业的长期运作
风险;对债券发行人进行财务风险评估;利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募
债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信用利
差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收
益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和
定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和
要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风
险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低
投资组合的整体风险的目的。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律法规和
监管要求的变化。
6、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将
按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分
析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有
效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定
增值。
7、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征,有利于基
金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标
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的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。
本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
8、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用资产配置 、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券α策略等策略积极主
动进行资产支持证券产品投资。本基金管理人将坚持风险调整后收益最大化的原则,通过信用资质
研究和流动性管理,遵守法律法规和基金合同的约定,严格控制投资风险,确保本金相对安全和基
金资产具有良好流动性,以期获得长期稳定收益。
(五)风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货
币市场基金。
六、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 59,353,637.68 17.89
其中:股票 59,353,637.68 17.89
2 固定收益投资 267,304,487.50 80.56
其中:债券 267,304,487.50 80.56
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
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6 银行存款和结算备付金合计 1,452,033.66 0.44
7 其他各项资产 3,708,942.36 1.12
8 合计 331,819,101.20 100.00
注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占 基金资 产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
505,424.00 0.17
B 采矿业
C 制造业 12,526,193.00 4.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,067,490.00 1.69
E 建筑业 1,860,860.00 0.62
F 批发和零售业 1,850,052.00 0.62
G 交通运输、仓储和邮政业 9,920,805.68 3.32
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 21,620,766.00 7.23
K 房地产业 2,162,320.00 0.72
L 租赁和商务服务业 1,941,435.00 0.65
M 科学研究和技术服务业 1,898,292.00 0.63
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 59,353,637.68 19.85
(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
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本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 601318 中国平安 59,200 5,245,712.00 1.75
2 600900 长江电力 283,100 5,067,490.00 1.69
3 600377 宁沪高速 470,500 5,053,170.00 1.69
4 601939 建设银行 555,200 4,130,688.00 1.38
5 600036 招商银行 83,900 3,018,722.00 1.01
6 601288 农业银行 789,400 2,841,840.00 0.95
7 600519 贵州茅台 2,700 2,656,800.00 0.89
8 601628 中国人寿 74,600 2,112,672.00 0.71
9 601333 广深铁路 624,500 2,017,135.00 0.67
10 601166 兴业银行 108,300 1,980,807.00 0.66
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(%)
1 国家债券 4,996,000.00 1.67
2 央行票据 - -
3 金融债券 11,541,930.00 3.86
其中:政策性金融债 11,541,930.00 3.86
4 企业债券 2,545,657.50 0.85
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 999,400.00 0.33
8 同业存单 247,221,500.00 82.68
9 其他 - -
10 合计 267,304,487.50 89.39
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
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值比例(%)
19 招商银行 53,366,500.0
1 111907045 550,000.00 17.85
CD045 0
19 民生银行 48,490,000.0
2 111915181 500,000.00 16.22
CD181 0
19 北京银行 48,485,000.0
3 111912037 500,000.00 16.21
CD037 0
19 江苏银行 48,465,000.0
4 111914086 500,000.00 16.21
CD086 0
19 渤海银行 48,415,000.0
5 111921173 500,000.00 16.19
CD173 0
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
(2)本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体之一的中国人寿保险股份有限公司存在未按照规定
保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的行为,于 2018
年 8 月 1 日被中国人民银行罚款 70 万元。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。
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(2)本基金本报告期内投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 11,426.37
2 应收证券清算款 2,250,786.13
3 应收股利 -
4 应收利息 1,446,249.87
5 应收申购款 479.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,708,942.36
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)
1 132013 17 宝武 EB 999,400.00 0.33
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2017年6月27日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较情况,
已经由托管人复核无误。
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
(一)业绩比较
1、金鹰元禧混合 A:
净值增长 业绩比较基准
净值增 业绩比较基
阶段 率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② ④
2017 年 6 月 27 日至
-2.40% 0.19% 1.56% 0.14% -3.96% 0.05%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
0.01% 0.24% 1.91% 0.26% -1.90% -0.02%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
3.12% 0.11% 6.42% 0.29% -3.30% -0.18%
2019 年 6 月 30 日
2017 年 6 月 27 日至
0.65% 0.20% 10.15% 0.24% -9.50% -0.04%
2019 年 6 月 30 日
2、金鹰元禧混合 C:
净值增 业绩比较基
净值增长率 业绩比较基
阶段 长率标 准收益率标 ①-③ ②-④
① 准收益率③
准差② 准差④
2017 年 6 月 27 日至
-2.36% 0.19% 1.56% 0.14% -3.92% 0.05%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
-0.02% 0.24% 1.91% 0.26% -1.93% -0.02%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
3.06% 0.11% 6.42% 0.29% -3.36% -0.18%
2019 年 6 月 30 日
2017 年 6 月 27 日至
0.62% 0.20% 10.15% 0.24% -9.53% -0.04%
2019 年 6 月 30 日
(二)净值增长率走势对比
自本基金的基金合同生效以来,本基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较如下图所示:
金鹰元禧混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017 年 6 月 27 日至 2019 年 6 月 30 日)
1.金鹰元禧混合 A:
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
注:1、本基金由原金鹰保本混合型证券投资基金于 2017 年 6 月 27 日转型而来;
2、截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例;
3、本基金的业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×20%+中债总财富(总值)指数收益率
×80%。
2.金鹰元禧混合 C:
注:1、本基金由原金鹰保本混合型证券投资基金于 2017 年 6 月 27 日转型而来;
2、截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例;
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
3、本基金的业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×20%+中债总财富(总值)指数收益率
×80%。
八、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其
他投资所形成的价值总和。
其构成主要有:
(1)银行存款及其应计利息;
(2)结算备付金及其应计利息;
(3)根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;
(4)应收证券交易清算款;
(5)应收申购款;
(6)股票投资及其估值调整;
(7)债券投资及其估值调整和应计利息;
(8)权证投资及其估值调整;
(9)其他投资及其估值调整;
(10)其他资产等。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并以基金
托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国
人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机
构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
(四)基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基金托管人保管。基
金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理人、基金托管人因基金财产的管
理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登
记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请
求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基
金财产不属于其清算财产。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵消;基金管
理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。
九、基金的费用和税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
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金鹰元禧混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2019 年第 1 号
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。在通常
情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性划出,由基
金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。
上述(一)“基金费用的种类”中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用
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等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
(1)基金管理人为本基金的基金会计责任方;
(2)基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按如下
原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
(3)基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
(4)会计制度执行国家有关会计制度;
(5)本基金独立建账、独立核算;
(6)基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照
有关规定编制基金会计报表;
(7)基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确
认。
(二)基金年度审计
(1)基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务
所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
(2)会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意。
(3)基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所
需在 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
十一、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动,主要更新的内容如下:
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(1)更新了“三、基金管理人”部分公司相关人员的信息;
(2)更新了“四、基金托管人”部分托管人的相关信息;
(3)更新了“五、相关服务机构”部分代销机构的相关信息;
(4)更新了“八、基金投资组合”部分,展示本基金的最新投资组合;
(5)更新了“九、基金的业绩”部分,展示本基金基金合同生效以来投资业绩;
(6)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容;
金鹰基金管理有限公司
2019 年 7 月 30 日
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京公网安备 11010502031572号