金鹰元禧混合型证券投资基金 2018年年度报告 2018年12月31日 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：二〇一九年三月二十六日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。 1.2目录 §1 重要提示及目录.....................................................................................................................2 1.1 重要提示.................................................................................................................................2 1.2 目录.........................................................................................................................................3 §2 基金简介.................................................................................................................................5 2.1 基金基本情况.........................................................................................................................5 2.2 基金产品说明.........................................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人.....................................................................................................5 2.4 信息披露方式.........................................................................................................................6 2.5 其他相关资料.........................................................................................................................6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.................................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标.....................................................................................................6 3.2 基金净值表现.........................................................................................................................7 3.3 过去三年基金的利润分配情况...........................................................................................11 §4 管理人报告...........................................................................................................................11 4.1 基金管理人及基金经理情况...............................................................................................11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.......................................................12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...................................................................12 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...................................................13 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...................................................13 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...................................................................14 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...............................................................14 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...................................................................15 4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明......................................15 4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明..................................15 §5 托管人报告...........................................................................................................................15 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.......................................................................15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明....15 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.......................15 §6审计报告 ...............................................................................................................................................16 6.1审计意见........................................................................................................................................16 6.2形成审计意见的基础....................................................................................................................16 6.3其他信息........................................................................................................................................16 6.4管理层对财务报表的责任............................................................................................................16 6.5注册会计师的责任........................................................................................................................17 §7 年度财务报表.......................................................................................................................18 7.1 资产负债表...........................................................................................................................18 7.2 利润表...................................................................................................................................19 7.3 所有者权益（基金净值）变动表.......................................................................................21 7.4 报表附注...............................................................................................................................22 §8 投资组合报告.......................................................................................................................51 8.1 期末基金资产组合情况.......................................................................................................51 8.2报告期末按行业分类的股票投资组合........................................................................................52 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...........................53 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动...................................................................................53 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...............................................................................54 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.......................55 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...........55 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...........55 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.......................55 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...............................................................55 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...............................................................55 8.12本报告期投资基金情况..............................................................................................................56 8.13 投资组合报告附注...............................................................................................................56 §9 基金份额持有人信息...........................................................................................................57 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...........................................................................57 9.2 期末上市基金前十名持有人...............................................................................................57 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...............................................................57 9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...........................57 9.5 发起式基金发起资金持有份额情况...................................................................................58 §10 开放式基金份额变动...........................................................................................................58 §11 重大事件揭示.......................................................................................................................58 11.1 基金份额持有人大会决议...................................................................................................58 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...................................58 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.......................................................59 11.4 基金投资策略的改变...........................................................................................................59 11.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件..............................................................................59 11.6为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................59 11.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......................................................59 11.8基金租用证券公司交易单元的有关情况..................................................................................59 11.9 其他重大事件.......................................................................................................................61 §12 影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................64 12.1影响投资者决策的其他重要信息..............................................................................................64 §13 备查文件目录.......................................................................................................................64 13.1 备查文件目录.......................................................................................................................64 13.2 存放地点...............................................................................................................................64 13.3 查阅方式...............................................................................................................................64 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 金鹰元禧混合型证券投资基金 基金简称 金鹰元禧混合 基金主代码 210006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年6月27日 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 32,078,404.17份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 下属分级基金的交易代码 210006 002425 报告期末下属分级基金的份额总额 22,157,784.70份 9,920,619.47份 2.2基金产品说明 本基金在有效控制风险的前提下，力争使基金份额持有人获得超额收益 投资目标 与长期资本增值。 本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法，通过数量化方法严格 投资策略 控制风险，并通过有效的资产配置策略，动态调整安全资产和风险资产 的投资比例,注重风险与收益的平衡，力争实现基金资产长期稳健增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益率×80% 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金， 风险收益特征 高于债券型基金和货币市场基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 金鹰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露 姓名 曾长兴 郭明 负责人 联系电话 020-38898996 010-66105798 电子邮箱 csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4006135888,020-83936180 95588 传真 020-83282856 010-66105799 广东省广州市南沙区滨海路171 注册地址 北京市西城区复兴门内大街55号 号11楼自编1101之一J79 广州市天河区珠江东路28号越秀 办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 金融大厦30层 邮政编码 510623 100140 法定代表人 李兆廷 易会满 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载基金年度报告正文的管理人互联 http://www.gefund.com.cn 网网址 基金年度报告备置地点 广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 中审众环会计师事务所（特殊普 会计师事务所 武汉市武昌区东湖路169号中审众环大厦 通合伙） 广州市天河区珠江东路28号越秀金融大 注册登记机构 金鹰基金管理有限公司 厦30层 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 2018年 2017年6月27日（基金合同生效日）至2017 3.1.1期间数据 年12月31日 和指标 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 本期已实现 -824,437.56 -444,759.35 190,486.22 233,971.50 收益 本期利润 149,127.16 25,717.20 -734,994.13 -307,255.48 加权平均基 金份额本期 0.0061 0.0019 -0.0231 -0.0130 利润 本期加权平 均净值利润 0.56% 0.17% -2.05% -1.15% 率 本期基金份 额净值增长 0.01% -0.02% -2.40% -2.36% 率 3.1.2期末数据 2018年末 2017年末 和指标 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 期末可供分 3,387,934.05 926,337.43 5,557,828.89 1,533,647.61 配利润 期末可供分 配基金份额 0.1529 0.0934 0.1899 0.0936 利润 期末基金资 24,179,795.11 10,846,956.90 31,930,744.96 17,922,707.68 产净值 期末基金份 1.0913 1.0934 1.0912 1.0936 额净值 3.1.3累计期末 2018年末 2017年末 指标 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 基金份额累 计净值增长 28.11% 58.82% 28.10% 58.84% 率 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 4、本基金2017年6月27日转型后合同生效成立，上年度可比期间为2017年6月27日至2017年12月31日，下同。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 金鹰元禧混合A 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 -0.44% 0.21% 0.18% 0.32% -0.62% -0.11% 过去六个月 -0.38% 0.21% 0.66% 0.29% -1.04% -0.08% 过去一年 0.01% 0.24% 1.91% 0.26% -1.90% -0.02% 自基金合同生 -2.39% 0.22% 3.51% 0.23% -5.90% -0.01% 效起至今 金鹰元禧混合C 份额净值增 业绩比较基 份额净值增 业绩比较基 阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 过去三个月 -0.46% 0.21% 0.18% 0.32% -0.64% -0.11% 过去六个月 -0.44% 0.21% 0.66% 0.29% -1.10% -0.08% 过去一年 -0.02% 0.24% 1.91% 0.26% -1.93% -0.02% 自基金合同生 -2.38% 0.22% 3.51% 0.23% -5.89% -0.01% 效起至今 本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益率×80%。 3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金鹰元禧混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2017年6月27日至2018年12月31日） 金鹰元禧混合A （2017年6月27日至2018年12月31日） 金鹰元禧混合C （2017年6月27日至2018年12月31日） 3.2.3自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 金鹰元禧混合型证券投资基金 自基金转型以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 金鹰元禧混合A 注：1、金鹰保本混合型证券投资基金于2011年5月16日成立，自2017年6月27日起转型为金鹰元禧混合型证券投资基金。 2、截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。 3、本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益率×80%。金鹰元禧混合C 注：1、金鹰保本混合型证券投资基金于2011年5月16日成立，自2017年6月27日起转型金鹰元禧混合型证券投资基金。 2、截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。 3、本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益率×80%。3.3过去三年基金的利润分配情况 本基金合同生效日为2017年6月27日，截止本报告期末未进行利润分配。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基字[2002]97号文批准，金鹰基金管理有限公司于2002年12月25日成立。2011年12月公司获得特定客户资产管理计划业务资格，2013年7月子公司——广州金鹰资产管理有限公司成立。 “以人为本、互信协作；创新谋变、挑战超越”是金鹰人的核心价值观。公司坚持价值投资为导向，着力打造高水准的投研团队，努力为投资者创造丰厚回报。截至报告期末，公司共有45只公募基金，管理规模601.09亿元。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的 基金经理（助 证券 姓 职务 理）期限 从业 说明 名 任职 离任 年限 日期 日期 戴骏先生，美国密歇根大学金融工程 硕士研究生，历任国泰基金管理有限 公司基金经理助理、东兴证券股份有 限公司债券交易员等职务，2016年7 戴 2016- 月加入金鹰基金管理有限公司，现任 骏 基金经理 10-22 - 7 金鹰元禧混合型证券投资基金、金鹰 添瑞中短债债券型证券投资基金、金 鹰元盛债券型发起式证券投资基金 （LOF）基金经理，金鹰鑫瑞灵活配 置混合型证券投资基金等基金的基 金经理助理。 倪超先生，厦门大学硕士研究生。 2009年6月加盟金鹰基金管理有限 倪 基金经理 2015- 2018- 9 公司，先后任行业研究员，消费品研 超 08-13 03-20 究小组组长、基金经理助理。现任金 鹰行业优势混合型证券投资基金基 金经理。 吴德瑄先生，曾任广州证券股份有限 公司研究员。2015年1月加入金鹰基 金管理有限公司，任研究部研究员、 吴 基金经理助理、基金经理职务。现任 德 基金经理 2017- - 6 金鹰技术领先灵活配置混合型证券 瑄 09-30 投资基金、金鹰元禧混合型证券投资 基金、金鹰元安混合型证券投资基金 基金经理，金鹰红利价值灵活配置混 合型证券投资基金等基金的基金经 理助理。 注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则，严格遵守本基金的基金合同、托管协议、招募说明书等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 为了保证本基金管理人管理的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，以及公司内控大纲的要求，制定了《金鹰基金管理有限公司公平交易管理规定》并严格执行，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之间进行利益输送，保护投资者合法权益。本基金管理人通过投资交易系统公平交易功能，对不同投资组合进行公平交易事前控制。同时，本基金管理人引入公平交易分析系统，定期或不定期对公司旗下投资组合在一定期间内买卖相同证券的情况进行监控和分析。 4.3.2公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。 4.3.3异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2018年，宏观经济仍然受到金融去杠杆、中美贸易战等因素影响，持续走弱，宏观经济数据整体出现大幅下行。供给侧改革效果边际减弱，工业企业盈利呈现前高后低的走势，部分行业在四季度单季度盈利出现亏损。流动性在金融去杠杆的大背景下，整体偏紧。在二季度末，流动性的边际情况有所好转，但是整体宽松迹象不明显，流动性政策仍然以精准放松为主，对于市场风险偏好的提升力量并不明显。全年A股市场整体呈现较大幅度下跌，整体市场普跌，蓝筹白马、题材、周期整体面临系统性下跌。市场的压制因素主要体现在金融收缩周期带来的对未来经济的担忧，以及海外贸易战对于宏观不确定性的担心。全年上证综指下跌24.59%，创业板指数全年下跌28.65%。 全年我们坚持以业绩为导向、估值为核心的策略。重点关注业绩环比同比增长显著，估值与增速匹配良好的行业及公司，重点配置有上游资源、基建、通信、医药等行业。整体仓位保持一定弹性。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2018年12月31日，报告期内A类份额净值为1.0913元，本报告期份额净值增长率为0.01%，同期业绩比较基准增长率为1.91%。C类基金份额净值为1.0934元，本报告份额期净值增长率-0.02%，同期业绩比较基准增长率为1.91%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对于2019年度认为宏观情况主要可以概括为以下几点：1、从宏观数据来看，整体经济数据变 现来看，边际逐渐走弱迹象仍然持续，政策变化会修复一定的对于宏观经济的担忧；2、从流动性角度来看，流动性边际改善信号已经看到，后续看流动性落实情况，从目前政策情况来看，流动性进一步放松的迹象明显；3、从全球情况来看，全球主要经济体宏观情况出现走弱的迹象，时刻关注美国的经济情况；4、政策层面来看，监管政策以及宏观政策整体或相对友好，外部约束和金融收缩有所改善，有利于风险偏好回升。 因此，综上所述，我们认为2019年度随着经济数据的走弱，流动性的阶段性缓解，市场整体的表现会相对更倾向于风险偏好推升的板块和行业，具有出现阶段性行情的基础。重点配置政策友好，盈利快速释放的行业。另外，更加注重主题方面的阶段性机会。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，监察稽核工作根据独立、客观、公正的原则，按照规定的权限和程序独立开展本基金运作的合规性监察，认真履行职责，通过材料审阅、监督监控、覆盖检查、重点抽查等多种方法开展工作，督促各项业务的合规运作，发现违规隐患及时与有关业务人员沟通并向管理层报告，定期向公司董事会和监管部门出具监察稽核报告。 本报告期有关本基金的监察稽核内容包括投资、交易、研究、市场营销、信息披露等各项业务的每个环节以及信息技术、运营保障、行政管理等后台支持工作。监察结果显示，本报告期内公司对本基金的管理始终都能按照法律法规、基金合同、基金招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发现内幕交易的情况；基金持有的证券符合规定的比例要求；基金专用交易席位年度交易量比例符合证监会的有关规定；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；销售工作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金估值核算负责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下，公司召集估值委员会会议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会集体决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通 过。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理、投资经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行，一切以维护基金持有人利益为准则。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通受限股票流动性折扣。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未进行利润分配。 4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 本报告期，会计师事务所未对本基金出具非标准审计报告。 4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金资产净值已发生连续超过60个工作日低于5000万元的情形，本基金管理人已按法规要求向证监会报送解决方案。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国工商银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对金鹰元禧混合型证券投资基金本报告期的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本基金的管理人——金鹰基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内，本基金未进行利润分配，符合基金合同的规定。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对金鹰基金管理有限公司编制和披露的本基金2018年报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6审计报告 众环审字（2019）050084号 金鹰元禧混合型证券投资基金全体份额持有人： 我们审计了由金鹰基金管理有限公司担任管理人（以下简称“基金管理人”）的金鹰元禧混合型证券投资基金（以下简称“金鹰元禧混合基金”）财务报表，包括2018年12月31日的资产负债表，2018年度的利润表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。 6.1审计意见 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照《企业会计准则》并参照《证券投资基金会计核算业务指引》等相关规定编制，公允反映了金鹰元禧混合基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。 6.2形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于基金管理人，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 6.3其他信息 基金管理人管理层对其他信息负责。我们在审计报告日前已获取的其他信息包括金鹰元禧混合基金2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 6.4管理层对财务报表的责任 基金管理人管理层负责按照《企业会计准则》并参照《证券投资基金会计核算业务指引》等相关规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估金鹰元禧混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算金鹰元禧混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督金鹰元禧混合基金的财务报告过程。 6.5注册会计师的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （三）评价基金管理人选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （四）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对金鹰元禧混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致金鹰元禧混合基金不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 王兵董晓敏 武汉市武昌区东湖路169号中审众环大厦 2019年3月22日 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：金鹰元禧混合型证券投资基金 报告截止日：2018年12月31日 单位：人民币元 本期末 上年度末 资产 附注号 2018年12月31日 2017年12月31日 资产： 银行存款 7.4.7.1 6,270,368.55 1,577,072.12 结算备付金 395,909.09 330,868.58 存出保证金 4,254.11 7,024.49 交易性金融资产 7.4.7.2 31,806,770.83 60,568,942.89 其中：股票投资 1,487,017.53 5,077,081.53 基金投资 - - 债券投资 30,319,753.30 55,491,861.36 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - 5,000,000.00 应收证券清算款 - 407,007.55 应收利息 7.4.7.5 739,282.24 631,340.04 应收股利 - - 应收申购款 984.95 5,231.09 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 39,217,569.77 68,527,486.76 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2018年12月31日 2017年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - 17,269,654.09 应付证券清算款 3,565,250.08 - 应付赎回款 22,331.13 495,929.61 应付管理人报酬 17,992.13 26,285.32 应付托管费 5,997.42 8,761.77 应付销售服务费 942.61 1,608.05 应付交易费用 7.4.7.7 2,704.65 15,137.27 应交税费 1,733.51 - 应付利息 - 10,789.32 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 573,866.23 845,868.69 负债合计 4,190,817.76 18,674,034.12 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 29,525,313.84 42,278,252.49 未分配利润 7.4.7.10 5,501,438.17 7,575,200.15 所有者权益合计 35,026,752.01 49,853,452.64 负债和所有者权益总计 39,217,569.77 68,527,486.76 注：截至本报告期末2018年12月31日，本基金份额总额为32,078,404.17份。其中A类份额净值为1.0913元，份额总额22,157,784.70份；C类份额净值1.0934元，份额总额9,920,619.47份。7.2利润表 会计主体：金鹰元禧混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2018年1月1日至 2017年6月27日（基 2018年12月31日 金合同生效日）至2017 年12月31日 一、收入 896,022.80 -484,043.70 1.利息收入 1,338,438.86 1,017,205.44 其中：存款利息收入 7.4.7.11 15,533.17 14,060.61 债券利息收入 1,171,248.44 724,681.96 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 151,657.25 278,462.87 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -1,902,128.95 -55,470.15 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -1,434,917.46 -21,034.02 基金投资收益 7.4.7.13 - - 债券投资收益 7.4.7.14 -563,289.98 -34,436.13 资产支持证券投资收益 7.4.7.14.1 - - 贵金属投资收益 7.4.7.15 - - 衍生工具收益 7.4.7.16 - - 股利收益 7.4.7.17 96,078.49 - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 7.4.7.18 1,444,041.27 -1,466,707.33 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.19 15,671.62 20,928.34 减：二、费用 721,178.44 558,205.91 1．管理人报酬 250,014.80 193,140.81 2．托管费 83,338.29 64,380.23 3．销售服务费 14,808.99 13,710.53 4．交易费用 7.4.7.20 65,039.50 18,589.95 5．利息支出 24,424.68 68,234.29 其中：卖出回购金融资产支出 24,424.68 68,234.29 6．税金及附加 2,931.57 - 7．其他费用 7.4.7.21 280,620.61 200,150.10 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 174,844.36 -1,042,249.61 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 174,844.36 -1,042,249.61 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：金鹰元禧混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日 单位：人民币元 本期 项目 2018年1月1日至2018年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 42,278,252.49 7,575,200.15 49,853,452.64 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 174,844.36 174,844.36 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -12,752,938.65 -2,248,606.34 -15,001,544.99 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 13,310,136.28 1,542,893.09 14,853,029.37 2.基金赎回款 -26,063,074.93 -3,791,499.43 -29,854,574.36 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 29,525,313.84 5,501,438.17 35,026,752.01 金净值） 项目 上年度可比期间 2017年6月27日（基金合同生效日）至2017年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 60,907,033.26 11,807,010.27 72,714,043.53 金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - -1,042,249.61 -1,042,249.61 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -18,628,780.77 -3,189,560.51 -21,818,341.28 （净值减少以“-”号填 列） 其中：1.基金申购款 11,554,019.10 1,539,542.81 13,093,561.91 2.基金赎回款 -30,182,799.87 -4,729,103.32 -34,911,903.19 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - - - 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益（基 42,278,252.49 7,575,200.15 49,853,452.64 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：李兆廷，主管会计工作负责人：王亮，会计机构负责人：谢文君 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 本基金由金鹰保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。 金鹰保本混合型证券投资基金(简称"本基金")，经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）基金部函[2011]315号文《关于金鹰保本混合型证券投资基金备案确认的函》批准，于2011年5月17日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，保本周期为3年，第一个保本周期自2011年5月17日起至2014年5月19日止，保证人为广州越秀金融控股集团有限公司；第二个保本周期 为3年，起始日为2014年6月21日，到期日为2017年6月21日，第二个保本周期由广州越秀金融控股集团有限公司提供不可撤销的连带责任保证。基金首次设立募集规模为933,906,638.28份基金份额。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据本基金合同规定，本基金第二个保本周期到期日为2017年6月21日。因未能符合保本基金存续条件，按照《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的混合型基金，即“金鹰元禧混合型证券投资基金”。基金托管人及基金注册登记机构不变，基金代码亦保持不变为（A类份额代码：210006；C类份额代码：002425）。转型后基金的投资目标、投资范围、投资策略及基金费率等按照《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》相关规定进行运作。转型过渡期为2017年6月22日至2017年6月26日，本基金于2017年6月27日转型为非保本的混合型基金。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4重要会计政策和会计估计 7.4.4.1会计年度 本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日至12月31日。本基金本报告期会计年度为2018年1月1日至2018年12月31日。 7.4.4.2记账本位币 本基金以人民币为记账本位币。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 1.金融资产的分类 根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和贷款及应收款项。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括股票投资、债券投资、资产支持证券和衍生工具投资等，其中股票投资、债券投资和资产支持证券在资产负债表中作为交易性金融资产列报，衍生工具投资在资产负债表中作 为衍生金融资产列报。 本基金持有的各类应收款项、买入返售金融资产等在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产分类为贷款及应收款项。 2.金融负债的分类 根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将持有的金融负债在初始确认时全部划分为其他金融负债。 其他金融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。 7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益；应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 (1)股票投资 买入股票于交易日按股票的公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益。 股票持有期间获得的股票股利(包括送红股和公积金转增股本)，于除息日按股权登记日持有的股数及送股或转增比例，计算确定增加的股票数量。 卖出股票于交易日确认股票投资收益。卖出股票按移动加权平均法结转成本。 (2)债券投资 买入债券于交易日按债券的公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益，上述公允价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。 配售及认购新发行的分离交易可转换债券，于实际取得日按照估值方法对分离交易可转换债券 的认购成本进行分摊，确定应归属于债券部分的成本。 买入央行票据和零息债券视同到期一次还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限推算内含利率后，逐日确认债券利息收入。 卖出债券于交易日确认债券投资收益。卖出债券按移动加权平均法结转成本。 (3)权证投资 买入权证于交易日按公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益。 获赠的权证(包括配股权证)，在除权日按照持有的股数及获赠比例，计算确定增加的权证数量，成本为零。 配售及认购新发行的分离交易可转换债券而取得的权证，于实际取得日按照估值方法对分离交易可转换债券的认购成本进行分摊，确定应归属于权证部分的成本。 卖出权证于交易日确认权证投资收益。卖出权证的成本按移动加权平均法结转。 (4)期货投资 期货投资于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。因期货交易每日无负债结算确认的相关金融资产和金融负债，与相关的期货暂收暂付款之间按抵销后的净额在资产负债表内列示。 (5)资产支持证券 买入资产支持证券于交易日按资产支持证券的公允价值入账，相关交易费用直接计入当期损益，上述公允价值不包含资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独核算)。 卖出资产支持证券于交易日确认资产支持证券投资收益。卖出资产支持证券按移动加权平均法结转成本。 2.贷款及应收款项 买入返售金融资产 买入返售金融资产为本基金按照返售协议约定先买入再按固定价格返售证券等金融资产所融出的资金。 买入返售金融资产按交易日应支付或实际支付的全部价款入账，相关交易费用计入初始确认金额。买入返售金融资产于返售日按账面余额结转。 3.其他金融负债 卖出回购金融资产款 卖出回购金融资产款为本基金按照回购协议先卖出再按固定价格买入票据、证券等金融资产所融入的资金。 卖出回购金融资产款于交易日按照应收或实际收到的金额入账，相关交易费用计入初始确认金额。卖出回购金融资产款于回购日按账面余额结转。 7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 1.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，采用市价确定公允价值；估值日无市价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值；对于发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行时股票公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，按照中国证监会或中国证券投资基金业协会的有关规定确定公允价值。 2.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 3.当投资品种不再存在活跃市场，且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和市价折扣法等。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 4.对于交易所市场和银行间市场交易的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)，采用第三方估值机构所提供的估值确定公允价值，另有规定的除外。 具体投资品种的估值方法如下： (1)股票投资 交易所上市流通的股票以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价为公允价值。 对于长期停牌的股票，若其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，依据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。 非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东开发售份、通过大宗交易取得的带限售期股票等流通受限股票，考虑估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值以及该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣的影响，采用市价折扣法确定公允价值。 首次公开发行但未上市的股票按采用估值技术确定的公允价值估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。 (2)债券投资 银行间和交易所市场上市交易的债券(另有规定除外)，采用第三方估值机构(中央国债登记结算公司或中证指数有限公司)提供的估值净价确定公允价值。 交易所市场上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去收盘价中所含债券应收利息后的净价作为公允价值。 未上市或未挂牌转让的债券、以及在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 (3)权证投资 交易所上市流通的权证以其估值日在证券交易所上市的收盘价为公允价值。 首次公开发行但尚未上市的权证在上市交易前，采用估值技术确定公允价值，如估值技术难以可靠计量，则以成本计量。 配售及认购分离交易可转换债券所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易前，采用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。 因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。 如有确凿证据表明按上述方法不能客观反映交易性金融工具的公允价值，基金管理人将根据具体情况与基金托管人商定后确定最能反映公允价值的价格。 本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值确定公允价值计量层次。公允价值计量层次可分为： 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。申购、赎回、转换及红利再投资等引起的实收基 金的变动分别于上述各交易确认日认列。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，相关款项中包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实现部分各自占基金净值的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配(未分配利润)。 7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 1.利息收入 (1)存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。 (2)除贴息债外的债券利息收入在持有债券期内，按债券的票面价值和票面利率计算的利息扣除适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，逐日确认债券利息收入。贴息债视同到期一次性还本付息的附息债，根据其发行价、到期价和发行期限推算内含利率后，逐日确认债券利息收入。 (3)买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利率法逐日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息收入。 (4)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提。 2.投资收益 (1)股票投资收益于交易日按卖出股票交易日的成交总额扣除应结转的股票投资成本的差额确认。 (2)债券投资收益于交易日按卖出债券交易日的成交总额扣除应结转的债券投资成本与应收利息(若有)后的差额确认。 (3)资产支持证券投资收益于交易日按卖出资产支持证券交易日的成交总额扣除应结转的资产支持证券投资成本与应收利息(若有)后的差额确认。 (4)衍生工具投资收益于交易日按交易日的成交总额扣除应结转的衍生工具投资成本后的差额确认。 (5)股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认。 3.公允价值变动收益 公允价值变动收益于估值日按以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/负债的公允 价值变动形成的利得或损失确认，并于相关金融资产/负债卖出或到期时转出计入投资收益。 7.4.4.10费用的确认和计量 1.本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值×0.6%的年费率逐日计提。 2.本基金的基金托管费按前一日基金资产净值×0.2%的年费率逐日计提。 3.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金额计入交易费用。 4.卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率法逐日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息支出。 7.4.4.11基金的收益分配政策 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式： 基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 7.4.4.12分部报告 根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，且向管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一致。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。 7.4.5.2会计估计变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。 7.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1.证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 2.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。 3.对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳，从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 4.对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。 5.对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 活期存款 6,270,368.55 1,577,072.12 定期存款 - - 其中：存款期限1个月以内 - - 存款期限1-3个月 - - 存款期限3个月以上 - - 其他存款 - - 合计 6,270,368.55 1,577,072.12 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2018年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 1,534,456.06 1,487,017.53 -47,438.53 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 30,148,301.60 30,319,753.30 171,451.70 债券 银行间市场 - - - 合计 30,148,301.60 30,319,753.30 171,451.70 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 31,682,757.66 31,806,770.83 124,013.17 上年度末 项目 2017年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 5,410,705.82 5,077,081.53 -333,624.29 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 22,496,457.54 21,637,731.36 -858,726.18 债券 银行间市场 33,981,807.63 33,854,130.00 -127,677.63 合计 56,478,265.17 55,491,861.36 -986,403.81 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 61,888,970.99 60,568,942.89 -1,320,028.10 7.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期及上年度可比期间均未持有衍生金融资产及衍生金融负债。 7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 单位：人民币元 本期末 项目 2018年12月31日 账面余额 其中；买断式逆回购 交易所市场 - - 银行间市场 - - 合计 - - 上年度末 项目 2017年12月31日 账面余额 其中；买断式逆回购 交易所市场 5,000,000.00 - 银行间市场 - - 合计 5,000,000.00 - 注：本基金本报告期末无买入返售金融资产。 7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期及上年度可比期间均无买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 应收活期存款利息 1,017.31 176.21 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 178.20 148.90 应收债券利息 738,084.83 632,315.84 应收资产支持证券利息 - - 应收买入返售证券利息 - -1,304.11 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 1.90 3.20 合计 739,282.24 631,340.04 7.4.7.6其他资产 本基金本报告期末及上年度末无其他资产。 7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 交易所市场应付交易费用 2,392.15 10,763.55 银行间市场应付交易费用 312.50 4,373.72 合计 2,704.65 15,137.27 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 0.13 2.59 审计费用 30,000.00 42,000.00 预提信息披露费 340,000.00 600,000.00 其他应付款 203,866.10 203,866.10 合计 573,866.23 845,868.69 7.4.7.9实收基金 金鹰元禧混合A 金额单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 29,260,772.05 25,889,192.42 本期申购 210,374.71 186,135.44 本期赎回（以“-”号填列） -7,313,362.06 -6,470,633.49 本期末 22,157,784.70 19,604,694.37 金鹰元禧混合C 金额单位：人民币元 本期 项目 2018年1月1日至2018年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 16,389,060.07 16,389,060.07 本期申购 13,124,000.84 13,124,000.84 本期赎回（以“-”号填列） -19,592,441.44 -19,592,441.44 本期末 9,920,619.47 9,920,619.47 7.4.7.10未分配利润 金鹰元禧混合A 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 5,557,828.89 483,723.65 6,041,552.54 本期利润 -824,437.56 973,564.73 149,127.17 本期基金份额交易产生的 -1,345,457.28 -270,121.69 -1,615,578.97 变动数 其中：基金申购款 38,842.62 7,382.50 46,225.12 基金赎回款 -1,384,299.90 -277,504.19 -1,661,804.09 本期已分配利润 - - - 本期末 3,387,934.05 1,187,166.69 4,575,100.74 金鹰元禧混合C 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 2,374,958.71 -841,311.10 1,533,647.61 本期利润 -444,759.35 470,476.54 25,717.19 本期基金份额交易产生的 -862,893.13 229,865.76 -633,027.37 变动数 其中：基金申购款 1,952,357.19 -455,689.22 1,496,667.97 基金赎回款 -2,815,250.32 685,554.98 -2,129,695.34 本期已分配利润 - - - 本期末 1,067,306.23 -140,968.80 926,337.43 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 上年度可比期间 本期 2017年6月27日（基金合同 项目 2018年1月1日至2018年12月 生效日）至2017年12月31 31日 日 活期存款利息收入 10,615.90 6,223.23 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 4,811.12 1,841.11 其他 106.15 5,996.27 合计 15,533.17 14,060.61 7.4.7.12股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年122017年6月27日（基金合同 月31日 生效日）至2017年12月31 日 卖出股票成交总额 21,799,632.72 4,491,532.16 减：卖出股票成本总额 23,234,550.18 4,512,566.18 买卖股票差价收入 -1,434,917.46 -21,034.02 7.4.7.13基金投资收益 本基金本报告期及上年度可比期间均未进行基金投资。 7.4.7.14债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12月312017年6月27日（基金合同生效 日 日）至2017年12月31日 卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 73,715,968.89 111,403,706.98 成交总额 减：卖出债券（、债转股及债券到期 73,096,166.28 110,460,562.42 兑付）成本总额 减：应收利息总额 1,183,092.59 977,580.69 买卖债券差价收入 -563,289.98 -34,436.13 7.4.7.14.1资产支持证券投资收益 本基金本报告期及上年度可比期间均未投资资产支持证券。 7.4.7.15贵金属投资收益 本基金本报告期及上年度可比期间均未投资贵金属。 7.4.7.16衍生工具收益 本基金本报告期及上年度可比期间均未投资衍生工具。 7.4.7.17股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12月31日 2017年6月27日（基金合同生效 日）至2017年12月31日 股票投资产生的股利收益 96,078.49 - 基金投资产生的股利收益 - - 合计 96,078.49 - 7.4.7.18公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目名称 2018年1月1日至2018年12月31日 2017年6月27日（基金合同生效 日）至2017年12月31日 1.交易性金融资产 1,444,041.27 -1,466,707.33 ——股票投资 286,185.76 -333,624.29 ——债券投资 1,157,855.51 -1,133,083.04 ——资产支持证券投资 - - ——基金投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 减：应税金融商品公允价值变 动产生的预估增值税 - - 合计 1,444,041.27 -1,466,707.33 7.4.7.19其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12月31日 2017年6月27日（基金合同生效日）至 2017年12月31日 基金赎回费收入 15,629.79 20,028.88 转换费收入 41.83 899.46 合计 15,671.62 20,928.34 7.4.7.20交易费用 单位：人民币元 上年度可比期间 本期 项目 2017年6月27日（基金合同生效日） 2018年1月1日至2018年12月31日 至2017年12月31日 交易所市场交易费用 63,009.50 16,698.20 银行间市场交易费用 2,030.00 1,891.75 交易基金产生的费用 - - 其中：申购费 - - 赎回费 - - 合计 65,039.50 18,589.95 7.4.7.21其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年12月 2017年6月27日（基金合同生效日） 31日 至2017年12月31日 审计费用 18,000.00 21,632.61 信息披露费 220,000.00 154,521.93 汇划手续费 4,920.61 5,395.56 帐户维护费 36,000.00 18,000.00 其他 1,200.00 600.00 债券交易费 500.00 - 合计 280,620.61 200,150.10 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。 7.4.8.2资产负债表日后事项 截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 东旭集团有限公司 基金管理人股东 广州证券股份有限公司 基金管理人股东 广州白云山医药集团股份有限公司 基金管理人股东 广州金鹰资产管理有限公司 基金管理人子公司 金鹰基金管理有限公司 基金管理人 中国工商银行股份有限公司 基金托管人 美的集团股份有限公司 原基金管理人股东 东亚联丰投资管理有限公司 原基金管理人股东 注：经基金管理人2016年第三次临时股东会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准（证监许可[2017]2135），公司原股东美的集团股份有限公司、东亚联丰投资管理有限公司分别将其持有的本公司20％和11%股权转让给东旭集团有限公司。公司股东东旭集团有限公司向本公司增资人民币260,200,000元。本次股权转让及增资后，公司股权结构变更为：东旭集团有限公司66.19%，广州证券股份有限公司24.01%，广州白云山医药集团股份有限公司9.80%，本公司注册资本由人民币250,000,000元增加至人民币510,200,000元。公司《公司章程》的有关条款已根据本次股权变更情况进行了相应修改。本公司已完成注册资本及股权变更事项的工商变更登记。上述事项已于2018年1月30日在证监会指定媒体披露。 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 7.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.10.1.3债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.10.1.4债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 7.4.10.1.5应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。上述佣金按市场佣金率计算，以扣除中国证券登记结算公司收取的证管费、经手费和使用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年12 2017年6月27日（基金合同 项目 月31日 生效日）至2017年12月31 日 当期发生的基金应支付的管理费 250,014.80 193,140.81 其中：支付销售机构的客户维护费 182,264.16 131,114.76 注：基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年12 2017年6月27日（基金合同 项目 月31日 生效日）至2017年12月31 日 当期发生的基金应支付的托管费 83,338.29 64,380.23 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 7.4.10.2.3销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的各 2018年1月1日至2018年12月31日 关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 合计 金鹰基金管理有限公 - 175.30 175.30 司 广州证券股份有限公 - 2.74 2.74 司 合计 - 178.04 178.04 上年度可比期间 获得销售服务费的各 2017年6月27日（基金合同生效日）至2017年12月31日 关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 合计 金鹰基金管理有限公 - 187.44 187.44 司 广州证券股份有限公 - 3.20 3.20 司 合计 - 190.64 190.64 注：基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年12月31日 2017年6月27日（基金合同生效日） 关联方名称 至2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行股份有 6,270,368.55 10,615.90 1,577,072.12 6,223.23 限公司 注：本基金清算备付金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账户；清算备付金本年度期末余额395,909.09元，清算备付金利息收入4,811.12元。清算备付金上年度期末余额330,868.58元，清算备付金利息收入1,841.11元。 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间内均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 7.4.10.7其他关联交易事项的说明 7.4.10.7.1当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用 本基金本报告期及上年可比期间均未投资基金。 7.4.11利润分配情况 本基金报告期无利润分配情况。 7.4.12期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至报告期末2018年12月31日，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。7.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至报告期末2018年12月31日，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。7.4.13金融工具风险及管理 本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险等。基金成立以来，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益出发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的建立和完善，公司内部管理制度及业务规范流程的制定和完善，加强内部风险的控制与有效防范，以保证各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。7.4.13.1风险管理政策和组织架构 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，确保基金和公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时，从而最大程度地保护基金持有人的合法权益，本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了科学合理、控制严密、运行高效的各项管理制度： （1）风险管理控制制度 风险控制制度由总则、风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险控制制度、财务风险控制制度、公司资产管理制度等业务风险控制制度，以及岗位分离制度、业务空间隔离制度、作业规则、岗位职责、反馈制度、资料保全制度、保密制度、员工行为守则等程序性风险管理制度。 （2）投资管理制度 投资管理制度包括研究业务管理制度、投资决策管理制度、基金交易管理制度等。 制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、客观。研究业务管理制度包括：建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。 制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定，确保基金的投资符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。投资决策业务管理制度包括投资决策授权制度；投资决策支持制度，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持；投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；投资管理业绩评价制度等。 制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、有效、公平。基金交易管理制度包括基金交易的集中交易制度；交易监测、预警、反馈机制；投资指令审核制度；投资指令公平分配制度；交易记录保管制度；交易绩效评价制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。 督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，严格审查监察稽核人员的专业任职条件，配备了充足的合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核的操作程序和组织纪律。 监察稽核制度包括检查公司各业务部门和工作人员是否遵守法律、法规、规章的有关规定；检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、各项管理制度、业务规章的执行情况；对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检查、监督、评价及建议等。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估控制证券发行人的信用风险，建立了内部评级体系，通过内部评级与外部评级相结合的方法充分评估证券以及交易对手的信用风险。 7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：本统计数据未包含国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债和同业存单。 7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 短期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2018年12月31日 2017年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：以上数据按照最新发行人评级填列。 7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 AAA 8,020,700.00 19,807,407.30 AAA以下 416,953.30 12,379,212.86 未评级 0.00 0.00 合计 8,437,653.30 32,186,620.16 注：本统计数据未包含国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债和同业存单。 7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 本期末 上年度末 长期信用评级 2018年12月31日 2017年12月31日 AAA 0.00 19,623,000.00 AAA以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 19,623,000.00 注：以上数据按照最新发行人评级填列。 7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指因金融资产的流动性不足，无法在合理价格变现资产。本基金的流动性风险主要来自于投资品种流动性不足，导致金融资产不能在合理价格变现。本基金采用分散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。 7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限资产投资比例等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所或者银行间市场进行交易，除本报告所列示的期末本基金持有的流通受限证券暂时不能自由转让外，本金持有的其余资产均能及时变现。评估结果显示本基金的组合持仓变现能力较好，流动性风险可控。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。基金管理人通过久期、凸度等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1个月 1-3 6个月3个月6个月1年以 5年以 1-5年 不计息 合计 2018年12月31日以内 个月 以内 -1年 -1年 内 上 资产 银行存款 6,270,36 - - - - - - - -6,270,36 8.55 8.55 结算备付金 395,909. - - - - - - - -395,909. 09 09 存出保证金 4,254.11 - - - - - - - -4,254.11 交易性金融资产1,997,60 - - - -5,022,0022,384,6915,500.1,487,0131,806,7 0.00 0.00 53.30 00 7.53 70.83 买入返售金融资产 - - - - - - - - - - 应收证券清算款 - - - - - - - - - - 应收利息 - - - - - - - -739,282.739,282. 24 24 应收股利 - - - - - - - - - - 应收申购款 - - - - - - - -984.95984.95 其他资产 - - - - - - - - - - 资产总计 8,668,13 5,022,0022,384,6915,500.2,227,2839,217,5 - - - - 1.75 0.00 53.30 00 4.72 69.77 负债 短期借款 - - - - - - - - - - 交易性金融负债 - - - - - - - - - - 卖出回购金融资产 - - - - - - - - - - 款 应付证券清算款 - - - - - - - -3,565,253,565,25 0.08 0.08 应付赎回款 - - - - - - - -22,331.122,331.1 3 3 应付管理人报酬 - - - - - - - -17,992.117,992.1 3 3 应付托管费 - - - - - - - -5,997.425,997.42 应付销售服务费 - - - - - - - -942.61942.61 应付交易费用 - - - - - - - -2,704.652,704.65 应交税费 - - - - - - - -1,733.511,733.51 应付利息 - - - - - - - - - - 应付利润 - - - - - - - - - - 其他负债 - - - - - - - -573,866.573,866. 23 23 负债总计 4,190,814,190,81 - - - - - - - - 7.76 7.76 利率敏感度缺口 8,668,13 - - - -5,022,0022,384,6915,500.-1,963,535,026,7 1.75 0.00 53.30 00 33.04 52.01 上年度末 1个月 1-3 6个月3个月6个月1年以 5年以 1-5年 不计息 合计 2017年12月31日以内 个月 以内 -1年 -1年 内 上 资产 银行存款 1,577,07 - - - - - - - -1,577,07 2.12 2.12 结算备付金 330,868. - - - - - - - -330,868. 58 58 存出保证金 7,024.49 - - - - - - - -7,024.49 交易性金融资产81,940.0 - - - -24,692,221,841,58,876,125,077,0860,568,9 0 21.20 76.06 4.10 1.53 42.89 买入返售金融资产5,000,00 - - - - - - - -5,000,00 0.00 0.00 应收证券清算款 - - - - - - - -407,007.407,007. 55 55 应收利息 - - - - - - - -631,340.631,340. 04 04 应收股利 - - - - - - - - - - 应收申购款 - - - - - - - -5,231.095,231.09 其他资产 - - - - - - - - - - 资产总计 6,996,90 24,692,221,841,58,876,126,120,6668,527,4 - - - - 5.19 21.20 76.06 4.10 0.21 86.76 负债 短期借款 - - - - - - - - - - 交易性金融负债 - - - - - - - - - - 卖出回购金融资产17,269,6 - - - - - - - - 17,269,6 款 54.09 54.09 应付证券清算款 - - - - - - - - - - 应付赎回款 - - - - - - - -495,929.495,929. 61 61 应付管理人报酬 - - - - - - - -26,285.326,285.3 2 2 应付托管费 - - - - - - - -8,761.778,761.77 应付销售服务费 - - - - - - - -1,608.051,608.05 应付交易费用 - - - - - - - -15,137.215,137.2 7 7 应交税费 - - - - - - - - - - 应付利息 - - - - - - - -10,789.310,789.3 2 2 应付利润 - - - - - - - - - - 其他负债 - - - - - - - -845,868.845,868. 69 69 负债总计 17,269,6 1,404,3818,674,0 - - - - - - - 54.09 0.03 34.12 利率敏感度缺口 -10,272, 24,692,221,841,58,876,124,716,2849,853,4 - - - - 748.90 21.20 76.06 4.10 0.18 52.64 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予以分类。 7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 假设 其他变量不变，只有利率变动通过债券公允价值变动对基金资产净值产生影响。 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 分析 本期末 上年度末 2018年12月31日 2017年12月31日 利率上升25个基点 -164,335.05 -138,597.67 利率下降25个基点 164,335.05 138,597.67 7.4.13.4.2外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。 7.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2018年12月31日 2017年12月31日 公允价值 占基金 公允价值 占基金 资产净 资产净 值比例 值比例 （%） （%） 交易性金融资产－股票投资 1,487,017.53 4.25 5,077,081.53 10.18 交易性金融资产－债券投资 30,319,753.30 86.56 55,491,861.36 111.31 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 31,806,770.83 90.81 60,568,942.89 121.49 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 金鹰元禧混合A 假设 市场其他变量保持不变，只有业绩比较基准所对应的市场组合价格发生合理、可能的 变动； 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2018年12月31日 2017年12月31日 业绩比较基准变动+5% 733,276.42 1,098,074.43 业绩比较基准变动-5% -733,276.42 -1,098,074.43 金鹰元禧混合C 假设 市场其他变量保持不变，只有业绩比较基准所对应的市场组合价格发生合理、可能的 变动； 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2018年12月31日 2017年12月31日 业绩比较基准变动+5% 329,614.66 618,813.73 业绩比较基准变动-5% -329,614.66 -618,813.73 7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1.公允价值 (1)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公允价值。 (2)以公允价值计量的金融工具 (i)金融工具公允价值计量的方法 本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级参见附注7.4.4.5。 (ii)各层级金融工具公允价值 于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额3,380,611.53元，第二层级的余额为28,426,159.30元，无属于第三层级的金额。 (iii)公允价值所属层级间的重大变动 本基金本报告期内无公允价值所属层级间的重大变动。 对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。 2.除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,487,017.53 3.79 其中：股票 1,487,017.53 3.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 30,319,753.30 77.31 其中：债券 30,319,753.30 77.31 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 银行存款和结算备付金合 7 计 6,666,277.64 17.00 8 其他各项资产 744,521.30 1.90 9 合计 39,217,569.77 100.00 注：其他各项资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、买入返售证券。 8.2报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,487,017.53 4.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,487,017.53 4.25 8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未投资港股股票。 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 值比例（％） 1 600961 株冶集团 158,601 1,194,265.53 3.41 2 300452 山河药辅 21,400 292,752.00 0.84 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 600789 鲁抗医药 1,554,172.00 3.12 2 002174 游族网络 953,218.00 1.91 3 603157 拉夏贝尔 796,670.00 1.60 4 600961 株冶集团 789,822.00 1.58 5 300418 昆仑万维 678,983.00 1.36 6 601899 紫金矿业 658,263.00 1.32 7 600507 方大特钢 550,923.00 1.11 8 000933 神火股份 538,040.00 1.08 9 002823 凯中精密 494,064.00 0.99 10 600048 保利地产 484,564.00 0.97 11 601111 中国国航 464,442.00 0.93 12 600718 东软集团 446,617.00 0.90 13 002383 合众思壮 439,054.00 0.88 14 600771 广誉远 414,121.00 0.83 15 603711 香飘飘 399,269.00 0.80 16 300170 汉得信息 398,880.00 0.80 17 000401 冀东水泥 398,531.00 0.80 18 300383 光环新网 398,389.00 0.80 19 000951 中国重汽 384,328.00 0.77 20 002128 露天煤业 339,210.00 0.68 8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 600507 方大特钢 1,512,409.16 3.03 2 600789 鲁抗医药 1,204,134.00 2.42 3 600808 马钢股份 1,040,140.28 2.09 4 002174 游族网络 905,575.00 1.82 5 603157 拉夏贝尔 734,052.00 1.47 6 300418 昆仑万维 688,358.00 1.38 7 000898 鞍钢股份 681,585.00 1.37 8 601899 紫金矿业 676,833.00 1.36 9 600019 宝钢股份 647,254.00 1.30 10 600584 长电科技 640,165.82 1.28 11 300473 德尔股份 530,666.00 1.06 12 600048 保利地产 507,314.00 1.02 13 300199 翰宇药业 505,632.40 1.01 14 002383 合众思壮 457,825.00 0.92 15 000933 神火股份 456,782.96 0.92 16 002823 凯中精密 448,703.00 0.90 17 000401 冀东水泥 428,405.68 0.86 18 300383 光环新网 417,083.00 0.84 19 600718 东软集团 410,050.00 0.82 20 300170 汉得信息 401,117.00 0.80 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 19,358,300.42 卖出股票收入（成交）总额 21,799,632.72 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值 比例(％) 1 国家债券 2,974,500.00 8.49 2 央行票据 - - 3 金融债券 18,907,600.00 53.98 其中：政策性金融债 18,907,600.00 53.98 4 企业债券 6,544,059.30 18.68 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,893,594.00 5.41 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 30,319,753.30 86.56 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 值比例（％） 1 018006 国开1702 136,000.00 13,885,600.00 39.64 2 018005 国开1701 50,000.00 5,022,000.00 14.34 3 124251 13鲁信投 25,000.00 2,552,250.00 7.29 4 010107 21国债⑺ 20,000.00 2,059,000.00 5.88 5 136198 16上药01 20,000.00 1,997,600.00 5.70 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 无。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未持有国债期货。 8.11.2本期国债期货投资评价 无。 8.12本报告期投资基金情况 8.12.1投资政策及风险说明 本基金本报告期内未投资基金。 8.13 投资组合报告附注 8.13.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.13.2本基金报告期末基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.13.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 4,254.11 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 739,282.24 5 应收申购款 984.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 744,521.30 8.13.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 公允价值 净值比例 （％） 1 127004 模塑转债 416,544.00 1.19 2 132004 15国盛EB 483,850.00 1.38 3 132013 17宝武EB 993,200.00 2.84 8.13.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.13.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者 份额级别 数(户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 金鹰元禧混合A 867 25,556.85 17,855.71 0.08% 22,139,928.99 99.92% 金鹰元禧混合C 100.00 2,231 4,446.71 0.00 0.00% 9,920,619.47 % 合计 3,098 10,354.55 17,855.71 0.06% 32,060,548.46 99.94% 9.2期末上市基金前十名持有人 本基金非上市基金。 9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 金鹰元禧混合A 0.00 0.00% 基金管理人所有从业人员持 金鹰元禧混合C 6.25 0.00% 有本基金 合计 6.25 0.00% 9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基 金鹰元禧混合A 0 金投资和研究部门负责人 金鹰元禧混合C 0 持有本开放式基金 合计 0 金鹰元禧混合A 0 本基金基金经理持有本开 金鹰元禧混合C 0 放式基金 合计 0 9.5发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金。 §10 开放式基金份额变动 单位：份 项目 金鹰元禧混合A 金鹰元禧混合C 本报告期期初基金份额总额 29,260,772.05 16,389,060.07 本报告期基金总申购份额 210,374.71 13,124,000.84 减：本报告期基金总赎回份额 7,313,362.06 19,592,441.44 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 22,157,784.70 9,920,619.47 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、经本基金管理人股东会或董事会审议通过，报中国证券监督管理委员会广东监管局备案： 2018年1月18日在中国证监会指定媒体披露，聘请李兆廷先生担任公司董事长，凌富华先生不再担任公司董事长。 2018年8月25日在中国证监会指定媒体披露，聘请曾长兴先生担任公司督察长，聘请满黎先生担任公司副总经理，李云亮先生不再担任公司督察长，曾长兴先生不再担任公司副总经理。 2018年9月22日在中国证监会指定媒体披露，免去陈瀚先生副总经理职务。 自2018年11月5日起免去李兆廷先生公司董事职务，自2018年11月16日起聘请李兆廷先生担任公司董事、董事长，上述事项已在中国证监会指定媒体披露。 2018年12月5日在中国证监会指定媒体披露，公司董事长李兆廷先生代行总经理（法定代表人）职务。 2018年12月22日在中国证监会指定媒体披露，聘请刘志刚先生担任公司副总经理。 2018年12月29日在中国证监会指定媒体披露，免去刘岩先生总经理职务，免去满黎先生副总经理职务。 2、本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本基金报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本基金报告期内没有改变基金投资策略。 11.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件 本基金报告期内未持有基金。 11.6为基金进行审计的会计师事务所情况 为本基金审计的会计师事务所为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。 本报告期内实际应支付会计师事务所的审计费为21000元。 11.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金报告期内无管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。 11.8基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注 数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 额的比例 比例 爱建证券 1 8,417,763.60 20.45% 7,670.86 20.59% - 西南证券 1 7,798,156.00 18.95% 7,106.50 19.08% - 申万宏源证券 1 6,504,533.96 15.80% 5,927.57 15.91% - 中金公司 1 6,200,232.00 15.06% 5,650.27 15.17% - 天风证券 2 6,187,015.32 15.03% 5,481.52 14.72% - 国盛证券 1 2,196,515.38 5.34% 2,001.75 5.37% - 华创证券 1 1,951,570.40 4.74% 1,778.45 4.77% - 东北证券 1 670,371.80 1.63% 610.90 1.64% - 财通证券 1 500,315.00 1.22% 355.88 0.96% - 兴业证券 1 428,405.68 1.04% 390.40 1.05% - 华林证券 1 303,054.00 0.74% 276.18 0.74% - 联储证券 1 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。本基金专用交易单位的选择标准如下： （1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； （2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要； （3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。 本基金专用交易单位的选择程序如下： （1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。 （2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。 11.8.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 券商名称 占当期债 占当期回 占当期权 成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总 额的比例 额的比例 额的比例 爱建证券 21,281,608.0 34.77% 8,900,000. 1.38% - - 7 00 西南证券 5,702,218.90 9.48% 230,400,0 35.70% - - 00.00 申万宏源证券 800,100.00 1.31% - - - - 中金公司 953,500.00 1.56% - - - - 天风证券 5,622,919.51 9.19% 109,100,0 16.91% - - 00.00 国盛证券 9,391,447.12 15.34% 290,900,0 45.08% - - 00.00 华创证券 - - - - - - 东北证券 1,321,800.00 2.16% - - - - 财通证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 华林证券 3,250,753.91 5.31% - - - - 联储证券 8,874,767.12 14.50% 6,000,000. 0.93% - - 00 方正证券 3,957,592.33 6.47% - - - - 11.9 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 金鹰基金管理有限公司关于旗下开放式基金 证券时报等 2018-01-02 资产净值等的公告 2 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证券时报等 2018-01-16 3 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时 证券时报等 2018-01-16 更新身份证件或者身份证明文件的公告 4 金鹰基金管理有限公司董事长变更公告 证券时报等 2018-01-18 5 金鹰元禧混合型证券投资基金2017年第4季 证券时报等 2018-01-22 度报告 金鹰基金管理有限公司关于在华信证券开通 6 本公司旗下部分基金转换业务及费率优惠的 证券时报等 2018-01-30 公告 7 金鹰基金管理有限公司关于公司注册资本及 证券时报等 2018-01-30 股权变更的公告 金鹰基金管理有限公司关于在包商银行股份 8 有限公司开通本公司旗下部分基金转换业务 证券时报等 2018-01-31 的公告 9 金鹰元禧混合型证券投资基金招募说明书摘 证券时报等 2018-02-09 要 10 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参 证券时报等 2018-02-13 与创金启富费率优惠活动的公告 11 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时 证券时报等 2018-03-15 更新身份证件或者身份证明文件的公告 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新 12 增济安财富（北京）基金销售有限公司为代销 证券时报等 2018-03-16 机构并开通基金转换、基金定投及费率优惠的 公告 13 金鹰基金管理有限公司关于金鹰元禧混合型 证券时报等 2018-03-20 证券投资基金基金经理变更的公告 14 关于金鹰元禧混合型证券投资基金修改基金 证券时报等 2018-03-24 合同及托管协议的公告 15 金鹰基金管理有限公司关于调整旗下部分开 证券时报等 2018-03-24 放式基金赎回费的公告 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参加中 16 国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠 证券时报等 2018-03-28 活动的公告 17 【年报】金鹰元禧混合型证券投资基金2017 证券时报等 2018-03-28 年年度报告（摘要） 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参 18 加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定 证券时报等 2018-03-29 额投资手续费率优惠的公告 19 金鹰元禧混合型证券投资基金2018年第1季 证券时报等 2018-04-21 度报告 20 金鹰基金管理有限公司关于提醒投资者及时 证券时报等 2018-05-10 更新身份证件或者身份证明文件的公告 21 金鹰基金管理有限公司关于网上直销平台开 证券时报等 2018-05-17 通中国银行快捷支付业务的公告 22 金鹰基金管理有限公司关于网上直销平台开 证券时报等 2018-06-12 通民生银行快捷支付业务的公告 23 金鹰基金管理有限公司关于网上直销平台开 证券时报等 2018-06-16 通兴业银行快捷支付业务的公告 金鹰基金管理有限公司关于新增扬州国信嘉 24 利基金销售有限公司为本公司旗下部分基金 证券时报等 2018-06-22 代销机构并开通基金转换、基金定投业务的公 告 25 金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人客 证券时报等 2018-06-22 户及时登记受益所有人信息的公告 26 金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人客 证券时报等 2018-06-27 户及时登记受益所有人信息的公告 27 金鹰基金管理有限公司关于网上直销平台开 证券时报等 2018-06-27 通浦发银行快捷支付业务的公告 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参 28 加交通银行手机银行渠道基金申购及定期定 证券时报等 2018-06-30 额投资手续费率优惠的公告 29 金鹰基金管理有限公司关于旗下开放式基金 证券时报等 2018-07-02 资产净值等的公告 金鹰基金管理有限公司旗下部分基金在北京 30 恒天明泽基金销售有限公司开通定投业务的 证券时报等 2018-07-13 公告 31 金鹰元禧混合型证券投资基金2018年第2季 证券时报等 2018-07-18 度报告 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新 32 增深圳信诚基金销售有限公司为代销机构并 证券时报等 2018-07-25 开通基金转换、基金定投及费率优惠的公告 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新 33 增大连网金基金销售有限公司为代销机构并 证券时报等 2018-08-03 开通基金转换、基金定投及费率优惠的公告 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参 34 与东北证券股份有限公司定投及费率优惠活 证券时报等 2018-08-06 动的公告 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新 35 增苏州财路基金销售有限公司为代销机构并 证券时报等 2018-08-10 开通基金转换、基金定投及费率优惠的公告 36 金鹰基金管理有限公司关于直销中心收款银 证券时报等 2018-08-10 行账户信息的提示性公告 37 金鹰基金管理有限公司关于增聘副总经理的 证券时报等 2018-08-25 公告 38 金鹰基金管理有限公司关于副总经理离任的 证券时报等 2018-08-25 公告 39 金鹰基金管理有限公司关于督察长变更的公 证券时报等 2018-08-25 告 40 金鹰元禧混合型证券投资基金2018年半年度 证券时报等 2018-08-25 报告（摘要） 金鹰基金管理有限公司关于调整网上交易平 41 台相关开放式基金最低赎回份额数量限制的 证券时报等 2018-09-06 公告 42 金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人客 证券时报等 2018-09-10 户及时登记受益所有人信息的公告 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参 43 与中国国际金融股份有限公司定投及费率优 证券时报等 2018-09-12 惠活动的公告 44 金鹰基金管理有限公司基金行业高级管理人 证券时报等 2018-09-22 员变更公告 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新 45 增西藏东方财富证券股份有限公司为代销机 证券时报等 2018-09-25 构并开通基金转换费率优惠的公告 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新 46 增泰信财富基金销售有限公司为代销机构并 证券时报等 2018-10-18 开通基金转换、基金定投及费率优惠的公告 47 金鹰元禧混合型证券投资基金2018年第3季 证券时报等 2018-10-24 度报告 关于金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新 48 增民商基金销售(上海)有限公司为代销机构 证券时报等 2018-10-27 并开通基金转换、基金定投及费率优惠的公告 49 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证券时报等 2018-11-05 50 金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人客 证券时报等 2018-11-10 户及时登记受益所有人信息的公告 51 金鹰基金管理有限公司董事长任职的公告 证券时报等 2018-11-16 52 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证券时报等 2018-11-16 53 关于金鹰基金管理有限公司代任总经理（法定 证券时报等 2018-12-05 代表人）的公告 54 金鹰基金管理有限公司关于增聘副总经理的 证券时报等 2018-12-22 公告 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参加中 55 国工商银行“2019倾心回馈”基金定投优惠活 证券时报等 2018-12-25 动的公告 56 金鹰基金管理有限公司关于网上直销平台开 证券时报等 2018-12-27 通邮储银行网银支付业务的公告 57 金鹰基金管理有限公司关于提请非自然人客 证券时报等 2018-12-28 户及时登记受益所有人信息的公告 58 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参加中 证券时报等 2018-12-28 国邮政储蓄银行费率优惠活动的公告 59 金鹰基金管理有限公司关于总经理离任的公 证券时报等 2018-12-29 告 60 金鹰基金管理有限公司关于副总经理离任的 证券时报等 2018-12-29 公告 注：相关信息披露文件请登录本基金管理人网站查询。 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1影响投资者决策的其他重要信息 经本基金管理人董事会审议通过，报中国证券监督管理委员会广东监管局备案，并于2019年3月5日在中国证监会指定媒体披露，聘请刘志刚先生担任公司总经理。 §13 备查文件目录 13.1 备查文件目录 1、中国证监会批准发行及募集的文件。 2、《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》。 3、《金鹰元禧混合型证券投资基金托管协议》。 4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。 5、基金托管人业务资格批件和营业执照。 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、季度报告、半年度报告、更新的招募说明书及其他临时公告。 13.2存放地点 广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层 13.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话：4006-135-888或020-83936180。 金鹰基金管理有限公司 二〇一九年三月二十六日