金鹰行业优势混合型证券投资基金 2025 年中期报告 2025 年 6 月 30 日 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：二〇二五年八月三十日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 8 月 29 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ......2 1.1 重要提示......2 1.2 目录......3 §2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况......5 2.2 基金产品说明......5 2.3 基金管理人和基金托管人......5 2.4 信息披露方式......6 2.5 其他相关资料......6 §3 主要财务指标和基金净值表现......6 3.1 主要会计数据和财务指标......6 3.2 基金净值表现......7 §4 管理人报告 ......9 4.1 基金管理人及基金经理情况......9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......13 §5 托管人报告 ......13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......13 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......13 §6 半年度财务会计报告（未经审计）......14 6.1 资产负债表......14 6.2 利润表......15 6.3 净资产变动表......16 6.4 报表附注......18 §7 投资组合报告 ......40 7.1 期末基金资产组合情况......40 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......40 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......41 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......42 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......45 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......45 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......45 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......46 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......46 7.10 本基金投资股指期货的投资政策......46 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......46 7.12 投资组合报告附注......46 §8 基金份额持有人信息 ......47 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......47 8.2 期末上市基金前十名持有人......47 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......48 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......48 8.5 发起式基金发起资金持有份额情况......48 §9 开放式基金份额变动 ......48 §10 重大事件揭示 ......48 10.1 基金份额持有人大会决议......48 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......49 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......49 10.4 基金投资策略的改变......49 10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件......49 10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况......49 10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......49 10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况......50 10.9 其他重大事件......52 §11 影响投资者决策的其他重要信息......53 11.1 影响投资者决策的其他重要信息......53 §12 备查文件目录 ......53 12.1 备查文件目录......53 12.2 存放地点......53 12.3 查阅方式......54 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 金鹰行业优势混合型证券投资基金 基金简称 金鹰行业优势混合 基金主代码 210003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009 年 7 月 1 日 基金管理人 金鹰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 144,362,144.92 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 金鹰行业优势混合 A 金鹰行业优势混合 C 下属分级基金的交易代码 210003 018057 报告期末下属分级基金的份额总额 144,232,794.00 份 129,350.92 份 2.2 基金产品说明 以追求长期资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，通过投 投资目标 资于优势行业当中的优势股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济 快速发展的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。 本基金采用“自上而下”的投资方法，定性分析与定量分析并用，综合分析 国内外政治经济环境、政策形势、金融市场走势、行业景气等因素，研判 市场时机，结合货币市场、债券市场和股票市场估值等状况，进行资产配 投资策略 置及组合的构建，合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资 比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、 债券和货币市场工具的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提 高收益。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×75%＋中证全债指数收 益率×25%。 本基金为主动管理的混合型证券投资基金，属于证券投资基金中的风险和 风险收益特征 预期收益较高品种。一般情形下，其预期风险和收益均高于货币型基金、 债券型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 金鹰基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信 息 披 露 姓名 凡湘平 许俊 负责人 联系电话 020-83936180 010-66596688 电子邮箱 csmail@gefund.com.cn fxjd_hq@bank-of-china.com 客户服务电话 4006135888 95566 传真 020-83282856 010-66594942 注册地址 广州市南沙区横沥镇汇通二街 北京市西城区复兴门内大街1 2号3212房 号 办公地址 广州市天河区珠江东路28号越 北京市西城区复兴门内大街1 秀金融大厦30层 号 邮政编码 510623 100818 法定代表人 姚文强 葛海蛟 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.gefund.com.cn 基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 金鹰基金管理有限公司 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 报告期（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日） 3.1.1 期间数据和指标 金鹰行业优势混合 A 金鹰行业优势混合 C 本期已实现收益 22,139,498.73 19,577.05 本期利润 14,809,980.31 -821.60 加权平均基金份额本期利润 0.0971 -0.0057 本期加权平均净值利润率 5.15% -0.30% 本期基金份额净值增长率 5.08% 4.77% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 金鹰行业优势混合 A 金鹰行业优势混合 C 期末可供分配利润 113,361,969.22 99,485.75 期末可供分配基金份额利润 0.7860 0.7691 期末基金资产净值 269,199,005.02 239,297.87 期末基金份额净值 1.8664 1.8500 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 金鹰行业优势混合 A 金鹰行业优势混合 C 基金份额累计净值增长率 154.57% -25.57% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 4、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 金鹰行业优势混合 A 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 4.16% 0.86% 2.02% 0.43% 2.14% 0.43% 过去三个月 -4.42% 1.52% 1.51% 0.80% -5.93% 0.72% 过去六个月 5.08% 1.82% 0.44% 0.75% 4.64% 1.07% 过去一年 12.91% 1.88% 12.12% 1.03% 0.79% 0.85% 过去三年 -40.83% 1.62% -4.74% 0.82% -36.09% 0.80% 自基金合同生 154.57% 1.71% 48.59% 1.05% 105.98% 0.66% 效起至今 金鹰行业优势混合 C 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 4.11% 0.86% 2.02% 0.43% 2.09% 0.43% 过去三个月 -4.57% 1.52% 1.51% 0.80% -6.08% 0.72% 过去六个月 4.77% 1.82% 0.44% 0.75% 4.33% 1.07% 过去一年 12.78% 1.88% 12.12% 1.03% 0.66% 0.85% 自基金合同生 -25.57% 1.69% 2.41% 0.83% -27.98% 0.86% 效起至今 注：本基金于 2023 年 3 月 9 日起增加 C 类份额类别，C 类份额首次确认日为 2023 年 3 月 10 日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 本基金的原业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×75%＋中信标普国债指数收益率×25%；2015 年 9 月 28 日变更为：沪深 300 指数收益率×75%＋中证全债指数收益率×25%。并对基金合同等法律 文件进行了相应修改，该事项已与托管人协商一致并报监管部门备案,变更业绩比较基准公告已于 2015 年 9 月 23 日在指定媒体披露。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 金鹰行业优势混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2009 年 7 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日） 金鹰行业优势混合 A 金鹰行业优势混合 C 注：本基金于 2023 年 3 月 9 日起增加 C 类份额类别，C 类份额首次确认日为 2023 年 3 月 10 日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准，金鹰基金管理有限公司于 2002 年 12 月 25 日成立。 2011 年 12 月公司获得特定客户资产管理计划业务资格，2013 年 7 月子公司——广州金鹰资产管理 有限公司成立。 “以人为本、互信协作；创新谋变、挑战超越”是金鹰人的核心价值观。公司坚持价值投资为导向，着力打造高水准的投研团队，努力为投资者创造丰厚回报。金鹰基金拥有一支经验丰富，风格多元的投资团队。 公司秉承开放、包容、多元的投资文化，采取基金经理负责制，将产品契约与基金经理风格有机结合，鼓励基金经理个人风格的充分展现，强化产品投资风格的稳定性，逐步形成了风险收益特征多元，投资研究体系有机互补的整体投研平台和基金产品线。截至报告期末，合计管理公募基金72 只。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的 姓 基金经理（助 证券 名 职务 理）期限 从业 说明 任职 离任 年限 日期 日期 倪超先生，厦门大学经济学硕士。 2009 年 7 月加入金鹰基金管理有限 倪 本基金的基金经理，公司权益研究 2015- - 16 公司，先后担任行业研究员、消费品 超 部总经理 06-11 研究小组组长、基金经理助理、权益 研究部副总经理等。现任权益研究部 总经理、基金经理。 李 李龙杰先生，西南财经大学经济学硕 龙 本基金的基金经理助理 2022- - 8 士。2017 年 6 月加入金鹰基金管理有 杰 04-29 限公司，曾任研究员、基金经理助理， 现任权益研究部基金经理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确 定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司 决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准 则、《金鹰行业优势混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作 合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部 公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施 投资决策方面享有公平的机会。公司通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流 程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执 行交易，以尽可能确保公平对待各投资组合。 报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 市场呈现出典型的哑铃型特征：一方面，代表成长股的科技板块大幅上涨，比如一季度的国内算力、人形机器人和无人驾驶、二季度的新消费和创新药等代表未来产业发展趋势的板块表现突出；另一方面，低估值高股息的红利股也得到资金追捧，特别是银行股屡次创出新高。本基金一季度积极布局了国内算力、人形机器人、智能驾驶、AI 终端、军工和新能源等方向，取得了超越市场的投资收益；4 月份受到特朗普单方面调整关税战的影响，市场出现较大幅度波动，特别是一些成长股调整较多。但在国家队加大护盘力度以及稳增长政策逐步出台后，市场出现恢复性上涨，特别是产业趋势明显的创新药和国外算力链涨幅明显，考虑部分行业的景气度变化，本基金减持了部分国内算力链、智能驾驶、机器人产业链，增加了金融、机械行业的配置。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2025 年 6 月 30 日，A 类基金份额净值为 1.8664 元，本报告期份额净值增长率为 5.08%， 同期业绩比较基准增长率为 0.44%；C 类基金份额净值为 1.8500 元，本报告期份额净值增长率为4.77%，同期业绩比较基准增长率为 0.44%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，国内结构性问题对经济的拖累或集中显现，稳增长政策仍需加力实施，全年实现5%的经济增长目标仍有支撑。 国内政策方面，2025 年中，中财委会议再次提及内卷式竞争与去产能问题，助推供求平衡，有利于 PPI 跌幅收窄，预计价格在未来 1-2 年有望逐步触底，相关行业价格止跌或将成为权益资产定价的主线。 另外一个重要政策方向是开启编制“十五五”规划，对中期的产业再升级和供求再平衡提供基础 性的指引。政策指出“？十五五？时期，必须把因地制宜发展新质生产力摆在更加突出的战略位置，以科技创新为引领、以实体经济为根基，坚持全面推进传统产业转型升级、积极发展新兴产业、超前布局未来产业并举，加快建设现代化产业体系”。预计产业链自主可控和新兴产业或是未来产业投资的重点方向。 国外方面，美国财政政策方面，“大而美”法案或会在未来十年带来的赤字规模约 3 万亿美元，考虑关税收入后，预计政府赤字对应私人部门盈余，有助于改善私人部门资产负债表，美国经济维持较强韧性。美国经济在三季度或面临一定下行压力，这或将在较大程度上推动美联储在本年 9 月FOMC 会议上降息 25BP。但后续随着关税对通胀的影响逐渐显现，叠加降息以及“大美丽”法案财政支出对经济产生一定推动，美联储在四季度再度开启降息的可能性或较小。 综合考虑经济和企业盈利可能已经过了最差的时候，未来有望逐渐回暖；国内外资金入场意愿越来越强，居民储蓄也有望流入股市，A 股和港股下半年的表现值得期待。本基金将重点关注能抓住全球 AI 产业机遇的软硬件公司，以及在“十五五”规划中具备成长性的高端制造业、创新药和新消费，包括 AI 芯片、AI 应用，自动驾驶，医药、新消费、金融等行业的投资。同时牢记在合理的位置买正确的板块和公司。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金估值核算负责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下，公司召集估值委员会会议，讨论和决策特殊估值事项，估值委员会集体决策，需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立，基金经理、投资经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行，一切以维护基金持有人利益为准则。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通受限股票流动性折扣。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内无应当说明的预警事项。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在金鹰行业优势混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：金鹰行业优势混合型证券投资基金 报告截止日：2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 资 产： 货币资金 6.4.7.1 42,559,530.50 59,946,072.54 结算备付金 632,170.88 1,322,004.12 存出保证金 100,928.36 230,405.11 交易性金融资产 6.4.7.2 231,778,545.49 235,093,915.44 其中：股票投资 231,778,545.49 235,093,915.44 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收清算款 - 2,085,503.47 应收股利 - - 应收申购款 12,729.93 19,380.62 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.5 - - 资产总计 275,083,905.16 298,697,281.30 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 3,588,164.15 - 应付赎回款 750,644.02 278,521.85 应付管理人报酬 262,400.45 315,662.21 应付托管费 43,733.43 52,610.36 应付销售服务费 116.35 18.34 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.6 1,000,543.87 1,251,847.16 负债合计 5,645,602.27 1,898,659.92 净资产： 实收基金 6.4.7.7 144,362,144.92 167,104,690.70 其他综合收益 - - 未分配利润 6.4.7.8 125,076,157.97 129,693,930.68 净资产合计 269,438,302.89 296,798,621.38 负债和净资产总计 275,083,905.16 298,697,281.30 注：报告截止日 2025 年 6 月 30 日, 金鹰行业优势混合 A 类基金份额净值人民币 1.8664 元，A 类基金份额总额 144,232,794.00 份；金鹰行业优势混合 C 类基金份额净值人民币 1.8500 元，C 类基 金份额总额 129,350.92 份；基金份额总额 144,362,144.92 份。 6.2 利润表 会计主体：金鹰行业优势混合型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2024 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 2024 年 6 月 30 日 一、营业总收入 16,896,179.60 -58,200,391.70 1.利息收入 91,463.52 158,854.73 其中：存款利息收入 6.4.7.9 91,463.52 157,646.51 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 1,208.22 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 24,085,048.30 -59,386,341.02 其中：股票投资收益 6.4.7.10 23,179,740.72 -61,733,203.40 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.11 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.12 - - 贵金属投资收益 6.4.7.13 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 905,307.58 2,346,862.38 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.16 -7,349,917.07 996,882.17 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 69,584.85 30,212.42 减：二、营业总支出 2,087,020.89 2,487,966.09 1．管理人报酬 1,713,407.52 2,030,566.20 其中：暂估管理人报酬（若有） - - 2．托管费 285,567.92 338,427.70 3．销售服务费 788.84 29,862.34 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6. 信用减值损失 6.4.7.18 - - 7．税金及附加 - - 8．其他费用 6.4.7.19 87,256.61 89,109.85 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 14,809,158.71 -60,688,357.79 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 14,809,158.71 -60,688,357.79 五、其他综合收益的税后净额 - - 六、综合收益总额 14,809,158.71 -60,688,357.79 6.3 净资产变动表 会计主体：金鹰行业优势混合型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计 收益（若有） 一、上期期末净资 167,104,690.70 - 129,693,930.68 296,798,621.3 产 8 二、本期期初净资 167,104,690.70 - 129,693,930.68 296,798,621.3 产 8 三、本期增减变动 -27,360,318.4 额（减少以“-”号填 -22,742,545.78 - -4,617,772.71 9 列） （一）、综合收益 - - 14,809,158.71 14,809,158.71 总额 （二）、本期基金 -42,169,477.2 份额交易产生的 -22,742,545.78 - -19,426,931.42 0 净资产变动数（净 资产减少以“-”号 填列） 其中：1.基金申购 4,686,360.30 - 4,470,073.48 9,156,433.78 款 2.基金赎回 -27,428,906.08 - -23,897,004.90 -51,325,910.9 款 8 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - - 资产变动（净资产 减少以“-”号填列） 四、本期期末净资 144,362,144.92 - 125,076,157.97 269,438,302.8 产 9 上年度可比期间 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合 未分配利润 净资产合计 收益（若有） 一、上期期末净资 191,313,470.28 - 185,996,663.75 377,310,134.0 产 3 二、本期期初净资 191,313,470.28 - 185,996,663.75 377,310,134.0 产 3 三、本期增减变动 -67,534,299.8 额（减少以“-”号填 -3,869,797.09 - -63,664,502.78 7 列） （一）、综合收益 - - -60,688,357.79 -60,688,357.7 总额 9 （二）、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数（净 -3,869,797.09 - -2,976,144.99 -6,845,942.08 资产减少以“-”号 填列） 其中：1.基金申购 12,308,985.19 - 9,204,661.35 21,513,646.54 款 2.基金赎回 -16,178,782.28 - -12,180,806.34 -28,359,588.6 款 2 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - - 资产变动（净资产 减少以“-”号填列） 四、本期期末净资 187,443,673.19 - 122,332,160.97 309,775,834.1 产 6 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：周蔚，主管会计工作负责人：刘盛，会计机构负责人：董霞 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 金鹰行业优势混合型证券投资基金（原名为：金鹰行业优势股票型证券投资基金）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2009】340 号《关于核准金鹰行业优势股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由金鹰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《金鹰行业优势股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限为不定期。首次设立募集资金为 2,166,862,092.21 元，认购资金在募集期 间产生的利息 227,207.39 元，合计为 2,167,089,299.60 元，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计 算，折合基金份额为 2,167,089,299.60 份，业经立信羊城会计师事务所出具验资报告予以验证。经向 中国证监会备案，《金鹰行业优势股票型证券投资基金基金合同》于 2009 年 7 月 1 日正式生效，基 金合同生效日的基金份额总额为 2,167,089,299.60 份。本基金的基金管理人为金鹰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票（含存托凭证）、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的 0-3%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投 资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况、本报告期的经营成果和净资产变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.4.1 其他重要的会计政策和会计估计 编制财务报表时，本基金需要运用估计和假设，这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入和支出的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本基金对估计涉及的关键假设和不确定因素的判断进行持续评估，会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃 (包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协 (AMAC) 基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 对于在发行时明确一定期限限售期的股票，根据中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引 (试行) >的通知》，在估值日按照流通受限股票计算公式确定估值日流通受限股票的价值。 根据《关于固定收益品种的估值处理标准》在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及中国证券监督管理委员会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (估值处理标准另有规定的除外) ，采用第三方估值基准服务机构提供的价格数据进行估值。6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85 号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》（财 政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号）、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关 税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》 及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式 调整工作的通知》、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。 (b)自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，建 筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。 自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品提供的贷款服务、发生 的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的 利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、 基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后，管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，以管理人为 增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增 值税以及一般存款利息收入不征收增值税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴20% 的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得 税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内 (含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的， 暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。对基金从全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息、红利所得，由挂牌公司代扣代缴 20%的个人所得税。对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股 息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，其股息红利所得 暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。 (e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。 (g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理 人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 活期存款 42,559,530.50 等于：本金 42,556,105.57 加：应计利息 3,424.93 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 合计 42,559,530.50 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 218,830,860.10 - 231,778,545.49 12,947,685.39 贵金属投资-金交 - - - - 所黄金合约 交 易 所 - 市场 - - - 债券 银 行 间 - 市场 - - - 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 218,830,860.10 - 231,778,545.49 12,947,685.39 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末无买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 500,000.00 应付赎回费 2,828.26 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 222,372.45 其中：交易所市场 222,372.45 银行间市场 - 应付利息 - 预提费用-审计费 19,835.79 预提费用-信息披露费 159,507.37 应交税金 96,000.00 合计 1,000,543.87 6.4.7.7 实收基金 金鹰行业优势混合 A 金额单位：人民币元 本期 项目 2025年1月1日至2025年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 167,080,533.47 167,080,533.47 本期申购 4,120,899.42 4,120,899.42 本期赎回（以“-”号填列） -26,968,638.89 -26,968,638.89 本期末 144,232,794.00 144,232,794.00 金鹰行业优势混合 C 金额单位：人民币元 本期 项目 2025年1月1日至2025年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 24,157.23 24,157.23 本期申购 565,460.88 565,460.88 本期赎回（以“-”号填列） -460,267.19 -460,267.19 本期末 129,350.92 129,350.92 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.8 未分配利润 金鹰行业优势混合 A 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 107,483,236.39 22,192,196.00 129,675,432.39 本期期初 107,483,236.39 22,192,196.00 129,675,432.39 本期利润 22,139,498.73 -7,329,518.42 14,809,980.31 本期基金份额交易产生的 变动数 -16,260,765.90 -3,258,435.78 -19,519,201.68 其中：基金申购款 3,144,360.75 771,715.68 3,916,076.43 基金赎回款 -19,405,126.65 -4,030,151.46 -23,435,278.11 本期已分配利润 - - - 本期末 113,361,969.22 11,604,241.80 124,966,211.02 金鹰行业优势混合 C 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 15,289.71 3,208.58 18,498.29 本期期初 15,289.71 3,208.58 18,498.29 本期利润 19,577.05 -20,398.65 -821.60 本期基金份额交易产生的 变动数 64,618.99 27,651.27 92,270.26 其中：基金申购款 412,092.46 141,904.59 553,997.05 基金赎回款 -347,473.47 -114,253.32 -461,726.79 本期已分配利润 - - - 本期末 99,485.75 10,461.20 109,946.95 6.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 89,737.51 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 1,445.02 其他 280.99 合计 91,463.52 6.4.7.10 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 636,378,052.47 减：卖出股票成本总额 612,228,953.13 减：交易费用 969,358.62 买卖股票差价收入 23,179,740.72 6.4.7.11 债券投资收益项目构成 本基金本报告期无债券投资收益。 6.4.7.12 资产支持证券投资收益 6.4.7.12.1 资产支持证券投资收益项目构成 本基金本报告期无资产支持证券投资收益。 6.4.7.13 贵金属投资收益 本基金本报告期无贵金属投资收益。 6.4.7.14 衍生工具收益 本基金本报告期无衍生工具收益。 6.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 股票投资产生的股利收益 905,307.58 其中：证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 905,307.58 6.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 1.交易性金融资产 -7,349,917.07 ——股票投资 -7,349,917.07 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的 预估增值税 - 合计 -7,349,917.07 6.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 基金赎回费收入 43,425.99 基金转换费收入 26,158.86 合计 69,584.85 6.4.7.18 信用减值损失 本基金本报告期无信用减值损失。 6.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 审计费用 19,835.79 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 汇划手续费 7,913.45 合计 87,256.61 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 金鹰基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售 机构 中国银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 广州金鹰资产管理有限公司 基金管理人子公司 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。 6.4.10.1.3 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.10.1.4 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025年1月1日至2025年6月 2024年1月1日至2024年6月 30日 30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,713,407.52 2,030,566.20 其中：应支付销售机构的客户维护费 653,806.86 724,463.70 应支付基金管理人的净管理费 1,059,600.66 1,306,102.50 注：基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.20%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的 1.20%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核，并从该基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025年1月1日至2025年6月 2024年1月1日至2024年6月 30日 30日 当期发生的基金应支付的托管费 285,567.92 338,427.70 注：基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.20%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内做出划付指令；基 金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核，并从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的各关 2025年1月1日至2025年6月30日 联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 金鹰行业优势混合A 金鹰行业优势混合 C 合计 金鹰基金管理有限公 - 0.84 0.84 司 合计 - 0.84 0.84 上年度可比期间 获得销售服务费的各关 2024年1月1日至2024年6月30日 联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 金鹰行业优势混合A 金鹰行业优势混合C 合计 金鹰基金管理有限 - 3.71 3.71 公司 合计 - 3.71 3.71 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。 本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%的年费率计提。销售服务 费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内做出划付指令；基金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核，并从该基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证 券出借业务。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2025年1月1日至2025年6月30日 2024年1月1日至2024年6月30日 金鹰行业优势混合金鹰行业优势混合C 金鹰行业优势混合A 金鹰行业优势混合C A 报告期初持有的基 金份额 388,313.56 - 388,313.56 - 报告期间申购/买入 总份额 - - - - 报告期间因拆分变 动份额 - - - - 减：报告期间赎回/ 卖出总份额 - - - - 报告期末持有的基 金份额 388,313.56 - 388,313.56 - 报告期末持有的基 金份额占基金总份 额比例 0.27% - 0.21% - 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 金鹰行业优势混合 A 份额单位：份 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额占 基金份额 占基金总份额的 基金份额 基金总份额的比例 比例 广州金鹰资产管理 1,608,636.89 1.12% 1,608,636.89 0.96% 有限公司 金鹰行业优势混合 C 本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 上年度可比期间 2025年1月1日至2025年6月30日 2024年1月1日至2024年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股份有限公司 42,559,530.5 89,737.51 68,787,199.6 148,743.74 0 1 注：本基金清算备付金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算公司等结算账户；2025 年 6 月 30 日清算备付金期末余额 632,170.88 元,清算备付金利息收入 1,445.02 元；2024 年 6 月 30 日 清算备付金期末余额 1,179,735.38 元,清算备付金利息收入 7,367.62 元。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期未实施利润分配。 6.4.12 期末（2025 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 流通 期末 期末 证券 证券 成功 受限 受 认购 期末估 数量(单 成本 估值 备注 代码 名称 认购日 期 限类 价格 值单价 位：股) 总额 总额 型 科创 68841 海博 2025-0 6 个月 板打 19.38 83.49 551.00 10,678 46,002 - 1 思创 1-20 新限 .38 .99 售 科创 68877 影石 2025-0 6 个月 板打 47.27 124.16 221.00 10,446 27,439 - 5 创新 6-04 新限 .67 .36 售 创业 30145 钧崴 2025-0 6 个月 板打 10.40 34.11 701.00 7,290. 23,911 - 8 电子 1-02 新限 40 .11 售 创业 30160 超研 2025-0 6 个月 板打 6.70 24.80 658.00 4,408. 16,318 - 2 股份 1-15 新限 60 .40 售 创业 30153 浙江 2025-0 6 个月 板打 4.92 18.99 734.00 3,611. 13,938 - 5 华远 3-18 新限 28 .66 售 科创 68875 胜科 2025-0 6 个月 板打 9.08 25.94 536.00 4,866. 13,903 - 7 纳米 3-18 新限 88 .84 售 00138 信通 2025-0 5 个交 新股 13,842 13,842 8 电子 6-24 易日 未上 16.42 16.42 843.00 .06 .06 - 市 60307 天和 2024-1 6 个月 新股 12.30 54.45 226.00 2,779. 12,305 - 2 磁材 2-24 锁定 80 .70 创业 30150 恒鑫 2025-0 6 个月 板打 27.52 45.22 264.00 7,265. 11,938 - 1 生活 3-11 新限 44 .08 售 00135 富岭 2025-0 6 个月 新股 5.30 14.44 709.00 3,757. 10,237 - 6 股份 1-16 锁定 70 .96 创业 30165 首航 2025-0 6 个月 板打 11.80 22.98 437.00 5,156. 10,042 - 8 新能 3-26 新限 60 .26 售 创业 30166 泰禾 2025-0 6 个月 板打 10.27 22.39 393.00 4,036. 8,799. - 5 股份 4-02 新限 11 27 售 00138 新亚 2025-0 6 个月 新股 7.40 20.21 366.00 2,708. 7,396. - 2 电缆 3-13 锁定 40 86 创业 30163 泽润 2025-0 6 个月 板打 33.06 47.46 128.00 4,231. 6,074. - 6 新能 4-30 新限 68 88 售 60321 泰鸿 2025-0 6 个月 新股 8.60 15.61 286.00 2,459. 4,464. - 0 万立 4-01 锁定 60 46 60327 永杰 2025-0 6 个月 新股 20.60 35.08 126.00 2,595. 4,420. - 1 新材 3-04 锁定 60 08 60312 江南 2025-0 6 个月 新股 10.54 46.31 88.00 927.52 4,075. - 4 新材 3-12 锁定 28 00139 亚联 2025-0 6 个月 新股 19.08 47.25 80.00 1,526. 3,780. - 5 机械 1-20 锁定 40 00 00139 古麒 2025-0 6 个月 新股 12.08 18.12 178.00 2,150. 3,225. - 0 绒材 5-21 锁定 24 36 60325 中国 2025-0 6 个月 新股 20.52 37.47 78.00 1,600. 2,922. - 7 瑞林 3-28 锁定 56 66 60340 华之 2025-0 6 个月 新股 19.88 43.81 57.00 1,133. 2,497. - 0 杰 6-12 锁定 16 17 00133 信凯 2025-0 6 个月 新股 12.80 28.05 80.00 1,024. 2,244. - 5 科技 4-02 锁定 00 00 00138 信通 2025-0 6 个月 新股 16.42 16.42 94.00 1,543. 1,543. - 8 电子 6-24 锁定 48 48 注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，此新增股票的流通受限期和估值价与原股票一致。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2025 年 6 月 30 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款，无抵押债券。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2025 年 6 月 30 日止，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款，无抵押债券。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本基金本期末无参与转融通证券出借业务的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险等。基金成立以来，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益出发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的建立和完善，公司内部管理制度及业务规范流程的制定和完善，加强内部风险的控制与有效防范，以保证各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，确保基金和公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时，从而最大程度地保护基金持有人的合法权益，本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了科学合理、控制严密、运行高效的各项管理制度： 1、风险管理控制制度 风险控制制度由总则、风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险控制制度、财务风险控制制度、公司资产管理制度等业务风险控制制度，以及岗位分离制度、业务空间隔离制度、作业规则、岗位职责、反馈制度、资料保全制度、保密制度、员工行为守则等程序性风险管理制度。 2、投资管理制度 投资管理制度包括研究业务管理制度、投资决策管理制度、基金交易管理制度等。 制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、客观。研究业务管理制度包括：建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告质量评价体系。 制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定，确保基金的投资符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。投资决策业务管理制度包括投资决策授权制度；投资决策支持制度，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持；投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；投资管理业绩评价制度等。 制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、有效、公平。基金交易管理制度包括基金交易的集中交易制度；交易监测、预警、反馈机制；投资指令审核制度；投资指令公平分配制度；交易记录保管制度；交易绩效评价制度等。 3、监察稽核制度 监察稽核制度包括检查公司各业务部门和工作人员是否遵守法律、法规、规章的有关规定；检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、各项管理制度、业务规章的执行情况；对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检查、监督、评价及建议等。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估控制证券发行人的信用风险，建立了内部评级体系，通过内部评级与外部评级相结合的方法充分评估证券以及交易对手的信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 A-1 - - A-1 以下 - - 未评级 - - 合计 - - 注：本统计数据未包含国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、同业存单。 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 A-1 - - A-1 以下 - - 未评级 - - 合计 - - 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 A-1 - - A-1 以下 - - 未评级 - - 合计 - - 注：以上数据按照最新发行人评级填列。 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 AAA - - AAA 以下 - - 未评级 - - 合计 - - 注：本统计数据未包含国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、同业存单。 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 AAA - - AAA 以下 - - 未评级 - - 合计 - - 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年度末 2025年6月30日 2024年12月31日 AAA - - AAA 以下 - - 未评级 - - 合计 - - 注：以上数据按照最新发行人评级填列。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指因金融资产的流动性不足，无法在合理价格变现资产。本基金的流动性风险主要来自于投资品种流动性不足，导致金融资产不能在合理价格变现。本基金采用分散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限资产投资比例等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所或者银行间市场进行交易，除本报告所列示的期末本基金持有的流通受限证券暂时不能自由转让外，本基金持有的其余资产均能及时变现。评估结果显示本基金的组合持仓变现能力较好，流动性风险可控。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。基金管理人通过久期、凸度等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2025年 6月 30日 资产 货币资金 42,559,530.50 - - - 42,559,530.50 结算备付金 632,170.88 - - - 632,170.88 存出保证金 100,928.36 - - - 100,928.36 交易性金融资产 - - - 231,778,545.49 231,778,545.4 9 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - - - 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 12,729.93 12,729.93 其他资产 - - - - - 275,083,905.1 资产总计 43,292,629.74 - - 231,791,275.42 6 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - 3,588,164.15 3,588,164.15 应付赎回款 - - - 750,644.02 750,644.02 应付管理人报酬 - - - 262,400.45 262,400.45 应付托管费 - - - 43,733.43 43,733.43 应付销售服务费 - - - 116.35 116.35 应交税费 - - - - - 应付利润 - - - - - 其他负债 - - - 1,000,543.87 1,000,543.87 5,645,602.2 负债总计 - - - 5,645,602.27 7 269,438,302.8 利率敏感度缺口 43,292,629.74 - - 226,145,673.15 9 上年度末 2024 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 货币资金 59,946,072.54 - - - 59,946,072.54 结算备付金 1,322,004.12 - - - 1,322,004.12 存出保证金 230,405.11 - - - 230,405.11 交易性金融资产 - - - 235,093,915.44 235,093,915.4 4 买入返售金融资 - - - - - 产 应收证券清算款 - - - 2,085,503.47 2,085,503.47 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 19,380.62 19,380.62 其他资产 - - - - - 298,697,281.3 资产总计 61,498,481.77 - - 237,198,799.53 0 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - - - 应付赎回款 - - - 278,521.85 278,521.85 应付管理人报酬 - - - 315,662.21 315,662.21 应付托管费 - - - 52,610.36 52,610.36 应付销售服务费 - - - 18.34 18.34 应交税费 - - - - - 应付利润 - - - - - 其他负债 - - - 1,251,847.16 1,251,847.16 负债总计 - - - 1,898,659.92 1,898,659.92 296,798,621.3 利率敏感度缺口 61,498,481.77 - - 235,300,139.61 8 注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 本基金本期末及上年度末未持有债券投资组合，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重 大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外 的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 占基金 占基金 项目 资产净 资产净 公允价值 公允价值 值比例 值比例 （%） （%） 交易性金融资产－股票投资 231,778,545.49 86.02 235,093,915.44 79.21 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 231,778,545.49 86.02 235,093,915.44 79.21 注：其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险，主要涉及股票、可转债、可交换债、权证等交易性金融资产。 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 金鹰行业优势混合 A 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 业绩比较基准变动+5% 23,999,476.25 22,455,106.40 业绩比较基准变动-5% -23,999,476.25 -22,455,106.40 金鹰行业优势混合 C 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 分析 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 业绩比较基准变动+5% 21,332.97 3,017.83 业绩比较基准变动-5% -21,332.97 -3,017.83 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低 层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层次可分为： 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层 本期末 上年度末 次 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 第一层次 231,527,221.57 234,757,049.89 第二层次 15,385.54 27,736.50 第三层次 235,938.38 309,129.05 合计 231,778,545.49 235,093,915.44 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金本报告期内无公允价值所属层级间的重大变动。 对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况， 本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列 入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 于 2025 年 6 月 30 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 不以公允价值计量的金融工具主要包括应收款项、卖出回购金融资产和其他金融负债，其账面 价值与公允价值之间无重大差异。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 231,778,545.49 84.26 其中：股票 231,778,545.49 84.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 银行存款和结算备付金合 7 计 43,191,701.38 15.70 8 其他各项资产 113,658.29 0.04 9 合计 275,083,905.16 100.00 注：其他各项资产包括：交易保证金、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、待摊费用。7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 8,912,644.00 3.31 C 制造业 182,599,119.68 67.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,244.00 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 17,141.31 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 31,060,913.00 11.53 K 房地产业 9,169,657.00 3.40 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,826.50 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 231,778,545.49 86.02 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 值比例(％) 1 603005 晶方科技 756,500 21,477,035.00 7.97 2 002222 福晶科技 469,300 16,050,060.00 5.96 3 600166 福田汽车 5,176,500 14,028,315.00 5.21 4 300433 蓝思科技 621,100 13,850,530.00 5.14 5 601688 华泰证券 761,600 13,564,096.00 5.03 6 600760 中航沈飞 223,900 13,125,018.00 4.87 7 688385 复旦微电 263,778 12,996,342.06 4.82 8 000768 中航西飞 471,800 12,899,012.00 4.79 9 688768 容知日新 240,909 10,693,950.51 3.97 10 600036 招商银行 204,300 9,387,585.00 3.48 11 600684 珠江股份 2,069,900 9,169,657.00 3.40 12 688592 DR 司南导 193,644 8,963,780.76 3.33 13 002683 广东宏大 262,600 8,912,644.00 3.31 14 600316 洪都航空 223,300 8,418,410.00 3.12 15 603606 东方电缆 161,000 8,325,310.00 3.09 16 002281 光迅科技 165,400 8,157,528.00 3.03 17 600030 中信证券 293,600 8,109,232.00 3.01 18 600079 人福医药 382,900 8,033,242.00 2.98 19 300693 盛弘股份 190,128 5,696,234.88 2.11 20 002414 高德红外 534,600 5,479,650.00 2.03 21 601890 亚星锚链 530,600 5,406,814.00 2.01 22 000059 华锦股份 982,800 5,297,292.00 1.97 23 600990 四创电子 119,300 3,345,172.00 1.24 24 688605 先锋精科 744 46,611.60 0.02 25 688411 海博思创 551 46,002.99 0.02 26 603400 华之杰 569 31,875.73 0.01 27 688775 影石创新 221 27,439.36 0.01 28 301622 英思特 306 26,695.44 0.01 29 301458 钧崴电子 701 23,911.11 0.01 30 001391 国货航 2,547 17,141.31 0.01 31 301602 超研股份 658 16,318.40 0.01 32 001388 信通电子 937 15,385.54 0.01 33 301535 浙江华远 734 13,938.66 0.01 34 688757 胜科纳米 536 13,903.84 0.01 35 603072 天和磁材 226 12,305.70 0.00 36 301501 恒鑫生活 264 11,938.08 0.00 37 603194 中力股份 245 11,120.55 0.00 38 001356 富岭股份 709 10,237.96 0.00 39 301658 首航新能 437 10,042.26 0.00 40 301585 蓝宇股份 273 9,363.90 0.00 41 301665 泰禾股份 393 8,799.27 0.00 42 001382 新亚电缆 366 7,396.86 0.00 43 301636 泽润新能 128 6,074.88 0.00 44 603210 泰鸿万立 286 4,464.46 0.00 45 603271 永杰新材 126 4,420.08 0.00 46 603124 江南新材 88 4,075.28 0.00 47 001395 亚联机械 80 3,780.00 0.00 48 001390 古麒绒材 178 3,225.36 0.00 49 603257 中国瑞林 78 2,922.66 0.00 50 001335 信凯科技 80 2,244.00 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 300693 盛弘股份 19,627,369.88 6.61 2 300383 光环新网 18,729,915.00 6.31 3 600458 时代新材 17,511,477.00 5.90 4 601100 恒立液压 15,691,634.00 5.29 5 601231 环旭电子 14,692,579.00 4.95 6 600316 洪都航空 14,674,763.76 4.94 7 300454 深信服 14,413,216.50 4.86 8 603501 豪威集团 13,762,934.92 4.64 9 000768 中航西飞 12,891,709.82 4.34 10 603197 保隆科技 12,782,815.00 4.31 11 688385 复旦微电 12,781,894.77 4.31 12 300750 宁德时代 12,422,398.00 4.19 13 601688 华泰证券 12,227,692.00 4.12 14 600166 福田汽车 11,996,751.00 4.04 15 603986 兆易创新 11,921,343.00 4.02 16 688486 龙迅股份 11,760,819.67 3.96 17 002475 立讯精密 11,747,156.00 3.96 18 002850 科达利 11,392,268.00 3.84 19 688382 益方生物 11,376,858.51 3.83 20 688766 普冉股份 11,259,316.71 3.79 21 600760 中航沈飞 11,168,320.00 3.76 22 000063 中兴通讯 10,870,897.00 3.66 23 300258 精锻科技 10,787,106.00 3.63 24 600079 人福医药 10,473,936.00 3.53 25 000059 华锦股份 9,762,461.00 3.29 26 688186 广大特材 9,304,858.14 3.14 27 600036 招商银行 9,116,346.00 3.07 28 002142 宁波银行 9,116,109.00 3.07 29 300033 同花顺 8,916,962.00 3.00 30 688052 纳芯微 8,885,617.47 2.99 31 688114 华大智造 8,864,222.82 2.99 32 600163 中闽能源 8,786,590.00 2.96 33 300113 顺网科技 8,752,155.00 2.95 34 600684 珠江股份 8,575,405.00 2.89 35 300047 天源迪科 8,560,489.00 2.88 36 000938 紫光股份 8,546,108.00 2.88 37 600967 内蒙一机 8,384,389.00 2.82 38 002179 中航光电 8,354,497.00 2.81 39 688592 DR 司南导 8,287,591.86 2.79 40 002897 意华股份 8,284,759.00 2.79 41 603606 东方电缆 8,200,508.00 2.76 42 600048 保利发展 8,089,207.00 2.73 43 600030 中信证券 7,923,268.00 2.67 44 002281 光迅科技 7,909,975.00 2.67 45 688449 联芸科技 7,708,441.41 2.60 46 002683 广东宏大 7,693,473.00 2.59 47 000600 建投能源 7,462,258.00 2.51 48 301379 天山电子 6,465,604.26 2.18 49 002170 芭田股份 6,241,571.60 2.10 50 300223 北京君正 6,220,083.00 2.10 51 603005 晶方科技 6,046,029.64 2.04 52 300377 赢时胜 6,012,465.00 2.03 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 300750 宁德时代 30,295,940.97 10.21 2 002475 立讯精密 26,007,609.00 8.76 3 688017 绿的谐波 21,750,146.25 7.33 4 688629 华丰科技 20,806,594.06 7.01 5 603501 豪威集团 17,352,531.00 5.85 6 688486 龙迅股份 16,558,469.85 5.58 7 600458 时代新材 16,101,837.80 5.43 8 601100 恒立液压 16,038,437.00 5.40 9 300251 光线传媒 15,192,178.64 5.12 10 300693 盛弘股份 14,483,414.00 4.88 11 688518 联赢激光 14,158,783.66 4.77 12 300383 光环新网 13,812,533.00 4.65 13 300783 三只松鼠 13,783,856.00 4.64 14 603986 兆易创新 13,575,842.00 4.57 15 688382 益方生物 13,050,244.48 4.40 16 300454 深信服 12,276,452.20 4.14 17 601231 环旭电子 11,874,550.00 4.00 18 000063 中兴通讯 11,853,376.00 3.99 19 688766 普冉股份 11,545,910.22 3.89 20 300793 佳禾智能 11,115,693.00 3.75 21 002351 漫步者 10,823,375.22 3.65 22 002850 科达利 10,702,436.00 3.61 23 603099 长白山 10,449,856.00 3.52 24 688127 蓝特光学 10,139,273.61 3.42 25 603197 保隆科技 9,888,048.00 3.33 26 300047 天源迪科 9,813,159.00 3.31 27 002600 领益智造 9,752,429.00 3.29 28 002142 宁波银行 9,706,301.20 3.27 29 300033 同花顺 9,446,380.00 3.18 30 688186 广大特材 9,326,908.44 3.14 31 600163 中闽能源 9,247,798.00 3.12 32 688052 纳芯微 9,108,177.14 3.07 33 688449 联芸科技 9,074,626.68 3.06 34 300258 精锻科技 9,020,719.00 3.04 35 300113 顺网科技 8,913,279.00 3.00 36 603283 赛腾股份 8,815,482.00 2.97 37 605108 同庆楼 8,689,570.00 2.93 38 000938 紫光股份 8,533,845.00 2.88 39 000600 建投能源 8,365,930.00 2.82 40 600967 内蒙一机 7,908,049.00 2.66 41 688114 华大智造 7,752,662.43 2.61 42 600048 保利发展 7,619,288.00 2.57 43 002179 中航光电 7,585,124.00 2.56 44 002897 意华股份 7,255,763.00 2.44 45 300223 北京君正 6,168,606.00 2.08 46 002170 芭田股份 6,093,369.00 2.05 47 600316 洪都航空 6,079,631.00 2.05 48 301379 天山电子 5,967,636.00 2.01 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 616,263,500.25 卖出股票收入（成交）总额 636,378,052.47 注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 无。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 无。 7.11.2 本期国债期货投资评价 无。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 100,928.36 2 应收清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 12,729.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 113,658.29 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者 份额级别 数(户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 持有份额 额比例 额比例 金鹰行业优势混 13,524 10,664.95 3,092,918.47 2.14% 141,139,875.53 97.86% 合 A 金鹰行业优势混 100.00 110 1,175.92 0.00 0.00% 129,350.92 合 C % 合计 13,634 10,588.39 3,092,918.47 2.14% 141,269,226.45 97.86% 8.2 期末上市基金前十名持有人 本基金非上市基金。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人 金鹰行业优势混合 A 29,441.11 0.02% 员持有本基金 金鹰行业优势混合 C 87.66 0.07% 合计 29,528.77 0.02% 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基 金鹰行业优势混合 A 0~10 金投资和研究部门负责人 金鹰行业优势混合 C 0 持有本开放式基金 合计 0~10 金鹰行业优势混合 A 0 本基金基金经理持有本开 金鹰行业优势混合 C 0 放式基金 合计 0 8.5 发起式基金发起资金持有份额情况 本基金非发起式基金。 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 金鹰行业优势混合 A 金鹰行业优势混合 C 基金合同生效日（2009 年 7 月 1 2,167,089,299.60 - 日）基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 167,080,533.47 24,157.23 本报告期基金总申购份额 4,120,899.42 565,460.88 减：本报告期基金总赎回份额 26,968,638.89 460,267.19 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 144,232,794.00 129,350.92 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会，无会议决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内，本基金管理人无重大人事变动。 2、本报告期内，经中国银行股份有限公司研究决定，聘任边济东先生为资产托管部总经理。上述人事变动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 1、本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 2、本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未发生重大变化。 10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 本基金报告期内未持有基金。 10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况 为进一步维护基金份额持有人的利益，促进会计师事务所提供更优质的服务，本基金于 2025 年5 月 23 日将为基金提供审计服务的会计师事务所由大华会计师事务所（特殊普通合伙）变更为立信会计师事务所（特殊普通合伙），该变更事项已经履行了必要的程序。 10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.7.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期，管理人及其高级管理人员未受到稽查或处罚。 10.7.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.8.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注 数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 额的比例 比例 东北证券 1 - - - - - 东海证券 1 - - - - - 光大证券 1 289,627,370.36 23.14% 132,038.19 23.13% - 国海证券 1 - - - - - 国金证券 1 127,250,222.25 10.17% 58,013.09 10.16% - 国泰海通证券 1 5,727,875.65 0.46% 2,668.47 0.47% - 国投证券（安 1 - - - - - 信） 国信证券 1 26,146,119.62 2.09% 11,920.40 2.09% - 华泰证券（华 1 - - - - - 泰联合） 开源证券 1 164,501,480.93 13.14% 74,996.10 13.14% - 民生证券 1 170,993,776.22 13.66% 77,956.99 13.65% - 申万宏源证券 1 167,739,191.26 13.40% 76,472.86 13.39% - 申万宏源证券 1 - - - - - （西部） 世纪证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 英大证券 1 - - - - - 粤开证券（联 1 - - - - - 讯） 招商证券 1 122,288,191.14 9.77% 55,750.83 9.77% - 中金财富（中 1 - - - - - 投证券） 中金公司 1 15,358,204.31 1.23% 7,154.80 1.25% - 中信证券 1 162,176,402.26 12.96% 73,938.80 12.95% - 中信证券华南 1 - - - - - （广证） 中银国际证券 1 - - - - - 国元证券 2 - - - - - 平安证券 2 - - - - - 中信建投证券 2 - - - - - 广发证券 3 - - - - - 注：本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的专用交易单元。本基 金专用交易单元的选择标准如下： （1）财务状况良好； （2）经营行为规范，最近一年相关业务未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚； （3）具备较强的合规风控能力，包括具有较完备的内控制度、内部管理流程体系及信息系统建设等； （4）具备较强的交易能力或者研究服务能力，包括配备充足人员、交易系统稳定或能够提供具有针对性的较高质量研究成果等。 本基金专用交易单元的选择程序如下： （1）本基金管理人根据上述标准考察后初步确定选用交易单元的证券公司； （2）由研究部门统筹安排与提供证券交易服务的证券公司签订相关服务协议并发起相关流程； （3）经研究部门分管领导、合规风控部人员、督察长及总经理审批后予以执行。 本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。2024 年 7 月 1 日前，该类佣 金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。自 2024 年7 月 1 日起，根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，基金管理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。 10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债 占当期权 券商名称 券回购成 成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总 交总额的 额的比例 额的比例 比例 东北证券 - - - - - - 东海证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 国泰海通证券 - - - - - - 国投证券（安 - - - - - - 信） 国信证券 - - - - - - 华泰证券（华 - - - - - - 泰联合） 开源证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 申万宏源证券 - - - - - - 申万宏源证券 - - - - - - （西部） 世纪证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 英大证券 - - - - - - 粤开证券（联 - - - - - - 讯） 招商证券 - - - - - - 中金财富（中 - - - - - - 投证券） 中金公司 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 中信证券华南 - - - - - - （广证） 中银国际证券 - - - - - - 国元证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 中信建投证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 10.9 其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 1 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金调整长 证监会规定媒介 2025-01-04 期停牌股票估值方法的公告 2 金鹰基金管理有限公司旗下基金 2024 年第四 证监会规定媒介 2025-01-22 季度报告提示性公告 3 金鹰行业优势混合型证券投资基金 2024 年第 证监会规定媒介 2025-01-22 四季度报告 4 金鹰基金管理有限公司旗下基金 2024 年年度 证监会规定媒介 2025-03-31 报告提示性公告 5 金鹰基金管理有限公司旗下公募基金通过证 证监会规定媒介 2025-03-31 券公司交易及佣金支付情况公告 6 金鹰行业优势混合型证券投资基金 2024 年年 证监会规定媒介 2025-03-31 度报告 7 金鹰行业优势混合型证券投资基金 2025 年第 证监会规定媒介 2025-04-22 一季度报告 8 金鹰基金管理有限公司旗下基金 2025 年第一 证监会规定媒介 2025-04-22 季度报告提示性公告 9 金鹰基金管理有限公司基金改聘会计师事务 证监会规定媒介 2025-05-24 所公告 10 金鹰行业优势混合型证券投资基金(金鹰行业 证监会规定媒介 2025-05-30 优势混合 A)基金产品资料概要更新 11 金鹰行业优势混合型证券投资基金(金鹰行业 证监会规定媒介 2025-05-30 优势混合 C)基金产品资料概要更新 金鹰基金管理有限公司关于终止民商基金销 12 售(上海)有限公司办理本公司旗下基金销售 证监会规定媒介 2025-05-30 业务的公告 注：相关信息披露文件请通过本基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站及规定报刊查询。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 影响投资者决策的其他重要信息 无影响投资者决策的其它重大信息。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1.中国证监会批准发行及募集的文件。 2.《金鹰行业优势混合型证券投资基金基金合同》。 3.《金鹰行业优势混合型证券投资基金托管协议》。 4.金鹰基金管理有限公司批准成立批件和营业执照。 5.基金托管人业务资格批件和营业执照。 6.本报告期内在规定媒介公开披露的公告。 12.2 存放地点 基金管理人及基金托管人住所 12.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话： 4006-135-888 或 020-83936180。 金鹰基金管理有限公司 二〇二五年八月三十日