鹏华价值精选股票型证券投资基金 基金份额发售公告 鹏华基金管理有限公司 鹏华价值精选股票型证券投资基金份额发售公告 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 [重要提示] 1、鹏华价值精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集及其基金份额的 发售已获中国证监会证监许可[2011]1627 号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表 中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金是股票型证券投资基金。 3、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中 国建设银行股份有限公司(以下简称“建设银行”),注册登记机构为鹏华基金管理有限公 司。 4、本基金自 2012 年 3 月 12 日起至 2012 年 4 月 11 日止 31 天内,通过基金管理人指定 的销售机构(包括直销机构和代销机构)发售,基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短 本基金的募集期限并及时公告。 5、本基金发售的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司设在深圳、 北京、上海、武汉和广州的直销中心及本公司的网上交易系统;代销机构包括建设银行 等。 6、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7、本基金首次募集不设目标上限。 8、本基金代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为 1,000 元,如果代销机构业务规 则规定的最低单笔认购金额高于 1,000 元人民币,以代销机构的规定为准。直销中心的首次 最低认购金额为 30 万元,追加认购单笔最低认购金额为 1 万元,不设级差限制(通过本基 金管理人基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制),本基金直销中心单笔认购最低金额 可由基金管理人酌情调整。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限 制。 份额发售公告 9、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。 10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收 到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何 损失由投资人自行承担。 11、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情 况,请仔细阅读 2012 年 3 月 6 日刊登在《中国证券报》及本公司指定销售机构网站上的《鹏 华价值精选股票型证券投资基金招募说明书》。 12、本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 (www.phfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解有关基金募集 事宜。 13、各销售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 14、对 于 未 开 设 本 基 金 销 售 网 点 地 区 的 投 资 人 ,可 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话( 400-6788-999;0755-82353668)或 基 金管理人指定的各销售机构的客户服务电 话咨询本基金的认购事宜。 15、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的销售安排做适当调整,并予以公告。 16、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体业务办理时间可能有所 不同,投资人应参照各基金销售机构的具体规定。 17、风险提示 基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力, 审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金属于股票型基金,其 预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金。面临的主要风险有市场风险、 本基金的特有风险、上市公司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。本基金重视 股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,正常情况下,本基金股票投资比例最低将 保持在 85%以上,无法完全规避股票市场的下跌风险。本基金以 1 元初始面值发售,但在 市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金运营 11-1-1 份额发售公告 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基 金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 一、基金募集和基金份额发售的基本情况 1、基金名称 鹏华价值精选股票型证券投资基金(基金简称:鹏华价值精选股票;基金代码:206012 ) 2、基金运作方式和类型 契约型开放式,股票型基金 3、基金存续期 不定期 4、基金份额初始发售面值 本基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。 5、基金投资目标 本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,精选具备估值优势 以及良好基本面的上市公司,力争实现超额收益与长期资本增值。 6、基金投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 相关规定)。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 85%-95%;债券、货币市场工具、权 证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的 15%;基金持有全部 权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券 的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其它金融工具的投资比例符合相关法律法规和监管 机构的规定。 若法律法规或监管机构允许,本基金在履行适当程序后,可调整上述投资比例,或将法 律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围。 7、募集方式 投资人可通过基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点认购本基金。 11-1-2 份额发售公告 8、募集对象 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。 9、销售机构 (1)代销机构与代销地点 1)建设银行 建设银行在全国的营业网点办理对投资人的开户和认购业务。 在募集期间,投资人可拨打建设银行客户服务电话 95533 或登录建设银行网站: www.ccb.com.。 2)其他代销机构和直销机构 具体各代销机构的联系方式请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机 构”的相关内容。 10、募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。 本基金的募集时间为 2012 年 3 月 12 日至 2012 年 4 月 11 日止。 基金管理人可根据认购的具体情况,适当延长或缩短基金募集期,但最长不超过基金份 额发售之日起的三个月。 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集 金额不少于 2 亿元,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达到基金备案条件, 基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之 日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之 日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。如基金募集失败,基金管理 人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后 30 日内返还 投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。如基金募集失败,基金管理人、基金 托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一 切费用应由各方各自承担。 11、如遇突发事件及其它特殊情况,以上基金募集期的安排可以适当调整并及时公告。 11-1-3 份额发售公告 二、募集方式及相关规定 1、基金份额初始发售面值 本基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。 2、认购费用 本基金认购费率如下表: 认购金额 M(元) 认购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<500 万 0.7% M≥500 万 每笔 1000 元 本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产,主 要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人在一天之内如 果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。 3、认购份额的计算方式 本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公 式为: 净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率); 认购费用 = 认购金额-净认购金额; 认购份额 = (净认购金额+认购利息)/基金份额面值。 认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基 金份额持有人所有, 其中利息以注册登记机构的记录为准。 利息折算的份额保留到小数点 后两位,小数点后两位以后部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 例如:某投资人认购本基金 10,000 元,所对应的认购费率为 1.2%。假定该笔认购金 额产生利息 5.20 元。则认购份额为: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元 认购费用=认购金额-净认购金额=10,000-9,881.42=118.58 元 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9,881.42+5.20)/1.00=9,886.62 份 即:投资人投资 10,000 元认购本基金份额,在基金合同生效时,投资人账户登记有本 11-1-4 份额发售公告 基金 9,886.62 份。 4、认购的限额 本基金代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为 1,000 元,如果代销机构业务规则规 定的最低单笔认购金额高于 1,000 元人民币,以代销机构的规定为准。直销中心的首次最低 认购金额为 30 万元,追加认购单笔最低认购金额为 1 万元,不设级差限制(通过本基金管 理人基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制),本基金直销中心单笔认购最低金额可由 基金管理人酌情调整。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。 5、认购期利息的处理方式 若本基金的基金合同生效,认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有人所有, 其中利息以注册登记机构的记录为准。 利息折算的份额保留到小数点后两 位,小数点后两位以后部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 6、认购的方式及确认 1)投资人认购前,需按销售机构规定的方式备足认购的款项。 2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。 3)投资人在 T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在 T+2 日到原认购网点查询认购 申请的受理情况。 4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收 到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何 损失由投资人自行承担。 三、开户与认购程序 (一)账户使用说明 投资人认购本基金应使用鹏华基金管理有限公司的开放式基金账户。 1、已有鹏华基金管理有限公司开放式基金账户的投资者,不需重新办理账户的开户手 续。 2、尚无鹏华基金管理有限公司开放式基金账户的投资者,可直接办理本基金管理人的 开放式基金账户的开户。募集期内本公司直销中心和各基金销售代理机构网点可同时为投资 者办理开户和认购手续。 3、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过本基金管理人的开放式 11-1-5 份额发售公告 基金账户注册手续的投资者,可在原处直接认购本基金。 4、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过本基金管理人的开放式 基金账户注册手续的投资者,拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的,须用本基 金管理人开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。 (二)账户使用注意事项 1、投资者已开立的中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户不能用于认 购本基金。投资者已持有鹏华基金管理有限公司开放式基金账户的,可以直接认购本基金。 2、每个投资者仅允许开立一个本基金管理人的开放式基金账户。请投资者注意,如同 日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现 金分红。 (三)建设银行办理开户(或账户注册)和认购流程 个人投资者办理开户(或账户注册)和认购流程: 1、业务办理时间:2012 年 3 月 12 日至 2012 年 4 月 11 日的 9:30~17:00。周六、日 营业。 2、开户程序及所需材料 (1)请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金; (2)请到网点提交以下材料,办理开户手续,开立鹏华基金管理有限公司的基金账户; ①本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证等); ②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通; ③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。 (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 3、如已开立证券卡,可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立鹏华基金管理 有限公司的基金账户;如已开立基金账户,可直接办理认购业务; 4、认购程序及所需材料 (1)本人有效身份证件原件; (2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 5、注意事项 (1)请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续; 11-1-6 份额发售公告 (2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户 操作指南》。 机构投资者办理开户(或账户注册)和认购流程: 1、业务办理时间:2012 年 3 月 12 日至 2012 年 4 月 11 日的 9:30~17:00。周六、日 及法定节假日不办理业务。 2、开户及认购程序 (1)请事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。 (2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立鹏华基金管理有限公 司的基金账户: ①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或 武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法 人授权其开户的书面证明; ②证券业务授权书; ③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴; ④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”,并加盖公章和法定代表人章。 (3)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。 3、 如已开立证券卡,投资者可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、 营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证 及复印件(开户单位为分支机构的,请提交法人授权其开户的书面证明)到会计柜台开立鹏 华基金管理有限公司基金账户 4、认购程序及所需材料 (1)被授权人有效身份证明原件; (2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”; 5、注意事项 (1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续; (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作 指南》为准。 (四)其他代销机构办理开户(或账户注册)和认购流程 其他代销机构包括银行和证券公司的开户和认购的相关程序以各机构相关规定为准。 (五)本公司直销中心办理开户(或账户注册)和认购的流程 11-1-7 份额发售公告 1、在本基金募集期间,本公司设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心向首次 认购金额不低于 30 万元的投资人办理开户(或账户注册)、认购手续,追加认购单笔最低认 购金额为 1 万元。 2、认购时间:基金份额发售日 9:00 至 16:30(周六、周日和节假日不受理申请)。 3、认购程序: (1)办理开户(或账户注册): 投资人认购本基金,需开立本基金管理人开放式基金账户,如已开立则不需重新办理。 在基金募集期间,投资人的开户和认购申请可同时办理。办理基金账户卡时请注意: 1)个人投资者必须提供以下材料: ① 基金开户申请表 ② 开户人有效身份证明复印件(证件类型包括:身份证、护照、军官证、士兵证等有 效的中国证件)。 ③ 投资者风险承受能力调查问卷 2)机构投资者必须提供以下材料: ①《基金开户申请表》 ② 法人有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件并加盖单位公章 ③ 法人授权委托书 ④ 银行账户确认书 ⑤ 经办人的有效身份证明复印件(证件类型包括:身份证、护照、军官证、士兵证等 有效的中国国籍证件) ⑥ 《预留印鉴卡》 ⑦ 传真交易协议 ⑧ 投资者风险承受能力调查问卷 ⑨ 法人身份证复印件 本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金帐户的开户人、授权委托人、 经办人;如果十八周岁以下的人士坚持要认(申)购本公司旗下未对投资者年龄做明确限制 的开放式基金,本公司可以根据相关法律法规及基金合同约定,在履行相关手续后决定是否 予以办理。 已在本公司代销机构开立基金账户的客户,需在直销中心开立交易账户(所需资料同开 户)。 11-1-8 份额发售公告 (2)认购基金: 投资者申请认购本基金,应将足额申购资金以转账方式,划入本公司销售汇总专户,并 确保在当日 16:30 前到账,不接受除转账以外的其它缴款方式。 1)个人投资者办理认购时必须提供以下材料: ① 本人身份证件复印件(身份证、军人证或护照); ② 转账凭证复印件; ③ 填妥的《基金认/申购申请表》。 2)机构投资者办理认购时必须提供以下材料: ① 已填好的《基金认/申购申请表》,并加盖预留印鉴; ② 转账凭证复印件。 如果公司直销系统中记录的投资者风险承受能力与投资者的认、申购基金的风险不匹配, 直销中心可要求客户填制《投资者风险承受能力确认书》并传真到直销中心后再做业务。 (3)投资者风险承受能力调查 ①通过直销柜台新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投资者需填写《风险承受能 力调查问卷》。 ②《投资者风险承受能力调查问卷》对投资者风险承受能力的测评结果与投资者希望购 买的基金的风险等级不匹配,需填写《投资者风险承受能力确认书》。 (4)缴款: 投资者需按照鹏华基金管理公司直销中心的规定,在办理认购前将足额资金汇入鹏华基 金管理有限公司直销清算账户。 户名:鹏华基金管理有限公司直销专户 开户银行:中国工商银行深圳星河支行 银行账号:4000040519200062443 大额实时现代支付系统号:27708405(同行),102584004055(跨行) 投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码和投资者名 称,并确保募集期间工作日当日 16:30 前到账。投资者若未按上述规定划付资金,造成认 购无效的,鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。 若投资者当日未将足额资金划付到账,则以资金到账日作为认购申请的受理日(即有效 申请日)。 至募集期结束,出现以下任一无效认购情形的,认购款项将在本基金合同生效后三个工 11-1-9 份额发售公告 作日内划往投资者指定的资金结算账户,该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担: ① 投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的; ② 投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; ③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; ④ 投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的; ⑤ 本公司确认的其它无效资金。 造成无效认购的,鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。 四、清算与交割 本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金 在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息 转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 五、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集 金额不少于 2 亿元,并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达到基金备案条件, 基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之 日起 10 日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之 日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 基金募集期届满,如果基金合同不能生效,基金管理人应当承担下列责任: 1、基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届 满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。 2、基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代 销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 六、本次募集当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:鹏华基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 设立日期:1998 年 12 月 22 日 11-1-10 份额发售公告 法定代表人:何如 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:0755-82021102 传真:0755-82021155 联系人:梁静 (二)基金托管人 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 联系电话:(010)67595003 联系人:尹东 (三)销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销中心及本公司的网上交易平台。 (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:(0755)82021102 传真:(0755)82021155 联系人:梁静 (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:李筠 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东花园石桥路 33 号花旗大厦 801B 电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 11-1-11 份额发售公告 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 4312 室 电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祈明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话:(020)38011004 传真:(020)38010789 联系人:袁桢 投资者可通过本公司网上交易系统办理本基金的开户及认购等业务,具体交易细则请参 阅本公司网站公告。网上交易网址:www.phfund.com.cn 2、银行代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:何奕 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com (2)中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599 联系人:张令玮 网址:www.95599.cn (3)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 11-1-12 份额发售公告 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4)交通银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址 www.psbc.com (6)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:芮蕊 电话:0755-25879756 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com (7)中国民生银行股份有限公司 11-1-13 份额发售公告 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 联系人:董云巍 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 公司网站:www.spdb.com.cn (9)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (10)渤海银行股份有限公司 注册(办公)地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服务热线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (11)杭州银行股份有限公司 地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 11-1-14 份额发售公告 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 客户服务电话: 0571-96523,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (12)宁波银行股份有限公司 注册(办公)地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡技勋 客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn (13)徽商银行股份有限公司 注册(办公)地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:王晓昕 客户服务电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 联系人:叶卓伟 网址: www.hsbank.com.cn 3、券商代销机构: (1)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (2)海通证券股份有限公司 住所:上海广东路 689 号 办公地址:上海广东路 689 号 11-1-15 份额发售公告 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com (3)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系电话:0755-82960223 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn (4)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 联系电话:010-66568430 传真:010-66568532 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn (5)中信证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:张于爱 联系电话:010-60833799 传真:010-60833739 网址:www.citics.com (6)齐鲁证券有限公司 11-1-16 份额发售公告 住所:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 2316 室 法定代表人:李玮 联系电话:0531-68889157 联系人:王霖 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (7)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人:林俊波 联系电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (8)申银万国股份有限公司 住所:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 联系电话:021-54047892 联系人:曹晔 客户服务电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg..com (9)宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 联系电话:010-88085201 11-1-17 份额发售公告 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (10)国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行厦 29 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行厦 29 楼 法定代表人:万建华 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (11)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42 楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 联系电话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (12)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:上武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579或4008888999 网址:www.95579.com 11-1-18 份额发售公告 (13)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 联系电话:022-28451861 传真 022-28451892 网址:wwww.bhzq.com (14)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人:杨炯洋 联系人:金达勇 联系电话:028-86137782 传真:028-86150615 客户服务咨询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn (15)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系电话:025-83290575 联系人:张威 网址:www.htsc.com.cn (16)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:李春芳 11-1-19 份额发售公告 网址:www.cc168.com.cn (17)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (18)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系电话:0431-85096709 传真:0431-85096795 联系人:潘锴 网址:www.nesc.cn (19)上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人:郁忠民 联系电话:021-53519888 传真:021-65081434 联系人:刘乔 客服热线:4008-918-918 公司网站:www.962518.com (20)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 11-1-20 份额发售公告 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表:沈强 联系人:丁思聪 联系电话:0571-87112510 客户服务中心电话:0571-96598 公司网站:www.bigsun.com.cn (21)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (22)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 公司网站:www.ebscn.com (23)东莞证券有限责任公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:苏卓仁 联系电话: 0769- 22112062 11-1-21 份额发售公告 公司网址:www.dgzq.com.cn (24)方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 联系电话:0731-85832503 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (25)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com (26)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (27)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 联系电话:0755-22627802 传真:0755-82400862 11-1-22 份额发售公告 联系人:郑舒丽 客服电话:95511—8 网站:www.pingan.com (28)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 传真:010-65182261 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (29)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 联系电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn (30)国海证券股份有限公司 住所:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人:张雅锋 联系电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn (31)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市越秀区先烈路69号东山广场主楼17楼 办公地址:广州市越秀区先烈路69号东山广场主楼17楼 11-1-23 份额发售公告 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 联系电话:020-87323735 客服热线:961303 网址:www.gzs.com.cn (32)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 法定代表人:高竹 联系电话:0755-82545555 传真:0755-82545500 联系人:赖君伟 网址:www.wkzq.com.cn (33)财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:周晖 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭磊 客户服务热线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (四)注册登记机构 名称:鹏华基金管理有限责任公司 住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:0755-82021109 11-1-24 份额发售公告 传真:0755-82021153 联系人:潘艳梅 (五)律师事务所和经办律师 名称:北京市竞天公诚律师事务所 住所:北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 负责人:赵洋 办公地址:北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 联系电话:010-58091000;0755-23982200 传真:010-58091100;0755- 23982211 联系人:黄亮 经办律师:孔雨泉、黄亮 (六)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:金毅 经办会计师:薛竞、金毅 鹏华基金管理有限公司 2012 年 3 月 6 日 11-1-25