基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告 随着市场环境变化,为了更好地满足投资者的投资需求,鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鹏华新兴产业混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” )的有关规定,经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,决定自2025年10月29日起对本公司管理的鹏华新兴产业混合型证券投资基金(以下简称“鹏华新兴产业混合”或“本基金” )新增C类基金份额,同时更新基金管理人和基金托管人信息,并根据本基金实际运作情况对基金合同和《鹏华新兴产业混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议” )进行相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额的基本情况 鹏华新兴产业混合新增C类基金份额并单独设置基金代码(C类基金份额代码:025886),现有的基金份额自动转为A类基金份额(基金代码不变)。 C类基金份额与现有的A类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。C类基金份额在投资人申购时不收取申购费用,而从C类基金份额基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.40%。 本基金新增的C类基金份额适用以下赎回费率: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.50% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<180天 0.50% Y≥180天 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于C类基金份额,赎回费全额计入基金财产。 由于基金费用收取方式的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。 鹏华新兴产业混合C类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华新兴产业混合增加C类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人经与基金托管人协商一致,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内容详见附件《鹏华新兴产业混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次鹏华新兴产业混合增设C类基金份额,同时更新基金管理人和基金托管人信息,并根据本基金实际运作情况对基金合同作出的修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日(即2025年10月29日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新《鹏华新兴产业混合型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 本公告仅对鹏华新兴产业混合增加C类基金份额、更新基金管理人和基金托管人信息,并根据本基金实际运作情况相应修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 基金合同 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 (七)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要 一、前言 求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下 含义: 44、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 45、基金份额分类:本基金根据申购费、赎回费及销售服务费 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下 二、释义 收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时 含义: 收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,而从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份 额。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净 值 (八)基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同, 将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,但 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基 金份额;在投资人申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。本基金 三、基金 A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公 的基本情 式为计算日各类别基金资产净值除以计算日销售在外的该类别 况 基金份额总数。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据 基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人经与基金托 管人协商一致,可以增加本基金新的基金份额类别、调整现有基 金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等, 此项调整无需召开基金份额持有人大会,但须提前公告。 (二)申购和赎回的开放日及时间 (二)申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 六、基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理份额的申 基金份额的申购或赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时 基金份额的申购或赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和购与赎回 间提出申购或赎回申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开 时间提出申购或赎回申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一 放日基金份额申购、赎回的价格。 开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 六、基金 (三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则 份额的申 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算 购与赎回 的基金份额净值为基准进行计算; 的各类基金份额净值为基准进行计算; (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后3位, 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第 小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内 4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基 金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计 算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并 算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金 管理人决定,并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收 在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入 取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份 方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产 额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保 留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的 六、基金 投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。份额的申 6、本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%,赎回费率最 售、注册登记等各项费用。购与赎回 高不超过赎回金额的5%,其中,对持续持有期少于7日的投资者收 6、本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%,赎回费率 最高不超过赎回金额的5%,其中,对持续持有期少于7日的投资 取不低于1.5%的赎回费。本基金的申购费率、申购份额具体的计 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 者收取不低于1.5%的赎回费。本基金A类基金份额的申购费率、 管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金 各类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额 具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定 管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有 确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式 关规定在指定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定 的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式 (如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部 (如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不 门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部 门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费 和基金赎回费率。 率、基金赎回费率和销售服务费率。 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案, 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支 已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支 付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给 付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给 六、基金 赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份 赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的该类基份额的申 额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生 金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放购与赎回 巨额赎回,延期支付最长不得超过20个工作日,并在指定媒介上 日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过20个工作日,并在指定 公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分 媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获 予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎 受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及 回业务的办理并予以公告。 时恢复赎回业务的办理并予以公告。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资 产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申 请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可 请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可 能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余 回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其 赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎 申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于 回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对 未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直 取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 六、基金 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎 份额的申 以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作 回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。购与赎回 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份额持有人 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份额持有人 超过上一开放日基金总份额10%以上的赎回申请(“大额赎回申 超过上一开放日基金总份额10%以上的赎回申请(“大额赎回申 请人” )的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎 请人” )的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎 回申请人(“小额赎回申请人” )和大额赎回申请人10%以内的赎 回申请人(“小额赎回申请人” )和大额赎回申请人10%以内的 回申请在当日根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回” 赎回申请在当日根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎 的约定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请 回”的约定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回 人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申请 申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回 进行延期办理。对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回 申请进行延期办理。对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交 申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未 赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当 获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,当日未获受 日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,当日未 理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如 并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有 类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在 指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个 指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个 开放日的各类基金份额净值。 开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重 新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登 六、基金 新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登 基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的各类基 份额的申 基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份 金份额净值。 购与赎回 额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2 周至少刊登暂停公告1次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管 周至少刊登暂停公告1次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管 理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金重新开放申购或 理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金重新开放申购或 赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新 赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新 开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的各类基金份额净 开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 值。 七、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人合同当事 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司人及权利 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙义务 七、基金 (二)基金托管人 (二)基金托管人合同当事 名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)人及权利 法定代表人:傅育宁 法定代表人:缪建民义务 七、基金 (三)基金份额持有人 合同当事 (三)基金份额持有人 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 人及权利 义务 (四)基金管理人的权利 (四)基金管理人的权利 七、基金 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: 合同当事 5、在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认 5、在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认 购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律 购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律人及权利 义务 法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管 法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管 费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式; 费率、管理费率、销售服务费率之外的相关费率结构和收费方式; 七、基金 (七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务 合同当事 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: 人及权利 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份 义务 值、基金份额申购、赎回价格; 额净值、基金份额申购、赎回价格; (二)召开事由 (二)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金 1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金 托管人或持有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有 托管人或持有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持 人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时, 有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议 八、基金 应当召开基金份额持有人大会: 时,应当召开基金份额持有人大会: 份额持有 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,提高销售服 要求提高该等报酬标准的除外; 务费率,但法律法规要求提高该等报酬标准的除外; 人大会 2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商 2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商 后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会: 后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申 (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申 (四)估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,均精确 除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后 到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其 第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 规定。 十四、基 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并 金资产 公告。 按规定公告。 的估值 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理 每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金 人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果 托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月 发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对 末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同 时进行。 (五)估值错误的处理 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点 小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为该类基金份额 后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误。 净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 十四、基 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即 金资产 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基金管理人 的估值 予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一 应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止 步扩大。 损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管 应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达 份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并 到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告、通报基 报中国证监会备案。 金托管人并报中国证监会备案。 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理 十四、基 金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应 人应于每个开放日交易结束后计算当日或国家法律法规规定 金资产 于每个开放日交易结束后计算当日或国家法律法规规定需要 需要对外披露基金净值的非工作日的基金资产净值和各类基 的估值 对外披露基金净值的非工作日的基金资产净值并发送给基金 金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管 果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值 理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 信息予以公布。 十五、基 金的费 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 用与税 3、销售服务费; 收 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本 基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务,基金管理人 将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销 售服务费计提的计算公式如下: 十五、基 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 金的费 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据 H=E×0.4%÷当年天数 用与税 其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 收 或摊入当期基金费用。 销售服务费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于 次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付,若遇法定 节假日、休息日,支付日期顺延。 4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基 金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出 金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (五)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整 (五)基金管理费和基金托管费的调整 十五、基 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情 金的费 情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。 况调整基金管理费率、基金托管费率。调高基金管理费率、基金 用与税 调高基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率,须召 托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费 收 开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费 率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 率和基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的同一类别每一基金份额享有同等收益分配 (三)收益分配原则 权; 本基金收益分配应遵循下列原则: 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 1、本基金的每一基金份额享有同等收益分配权; 投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配 投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行 方式是现金分红; 再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金 十六、基 4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即 分红; 金的收 基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基 益与分 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收 金份额收益分配金额后不能低于面值; 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配 配 6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 金额后不能低于面值; 人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付 6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人 人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付 的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基 银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的 金份额; 现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额; 7、本基金A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供 分配利润上有所不同; (六)基金净值信息 (六)基金净值信息 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应 在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网 当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构 十八、基 站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份 金的信 净值; 额累计净值; 息披露 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额 基金份额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 (九)临时报告与公告 (九)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大影响的事件时,有关信息披露 或者基金份额的价格产生重大影响的事件时,有关信息披露义 义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指 十八、基 务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定 定网站上: 金的信 网站上: 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用 息披露 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 计提标准、计提方式和费率发生变更; 方式和费率发生变更; 16、任一类基金份额净值计价错误达各类基金份额净值 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点 百分之零点五; 五; 23、调整基金份额类别设置; (十四)信息披露事务管理 (十四)信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定 十八、基 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金 和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、 金的信 份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募 各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 息披露 说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开 基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确 披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书 认。 面或电子确认。 托管协议 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 一、基金托 (一)基金管理人 (一)基金管理人 管协议当 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 事人 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 一、基金托 (二)基金托管人 (二)基金托管人 管协议当 名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 事人 法定代表人:傅育宁 法定代表人:缪建民 三、基金托 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 管人对基 定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到 定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金 金管理人 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 的业务监 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督 理人对基 核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产 核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产 金托管人 的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净 的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净 的业务核 值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相 值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、 查 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、基金资产净值 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基 各类基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金 八、基金资 金份额净值的计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五 份额总数,各类基金份额净值的计算,均精确到0.001元,小数 产净值计 入,国家另有规定的,从其规定。 点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 算和会计 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份 核算 值,经基金托管人复核,按规定公告。 额净值,经基金托管人复核,按规定公告。 2、复核程序 2、复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将各类基 额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由 金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 基金管理人对外公布。 由基金管理人对外公布。 八、基金资 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 产净值计 3、特殊情形的处理 3、特殊情形的处理 算和会计 基金管理人、基金托管人按估值方法的第f项进行估值 基金管理人、基金托管人按估值方法的第f项进行估值 核算 时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 时,所造成的误差不作为该类基金份额净值错误处理。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 (1)当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生 (1)当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第3 差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时, 位)发生差错时,视为该类基金份额净值错误;任一类基金份 基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合 额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金 理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值 托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 应当公告,通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净 的0.5%时,基金管理人应当公告,通报基金托管人并报中国证 值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有 监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理, 人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人 由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人 按差错情形,有权向其他当事人追偿。 先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 八、基金资 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人 产净值计 人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根 造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据算和会计 据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行 实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔核算 赔偿: 偿: ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复 ②若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管 核确认后公告,由此给基金份额持有人造成损失的,应根据法 人复核确认后公告,由此给基金份额持有人造成损失的,应根 律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者 据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投 或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错 资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照 程度各自承担相应的责任。 过错程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结 ③如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计 果,虽然多次重新计算和核对或对基金管理人采用的估值方 算结果,虽然多次重新计算和核对或对基金管理人采用的估 法,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值 值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净 的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份 值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份 额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 基金收益分配是指按规定将基金的可供分配利润按基金份额 进行比例分配。 基金收益分配是指按规定将基金的可供分配利润按基金份额 (一)基金收益分配的原则 进行比例分配。 基金收益分配应遵循下列原则: (一)基金收益分配的原则 1、本基金的同一类别每一基金份额享有同等收益分配 基金收益分配应遵循下列原则: 权; 1、本基金的每一基金份额享有同等收益分配权; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益 分配次数最多为6次,每次收益分配比例不得低于该次可供分 分配次数最多为6次,每次收益分配比例不得低于该次可供 配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益 分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收 分配; 益分配; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基 资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额 金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配 九、基金收 进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是 方式是现金分红; 益分配 现金分红; 4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金 基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基 收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益 金份额收益分配金额后不能低于面值; 分配金额后不能低于面值; 5、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利 5、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利 润计算截止日)的时间不得超过15个工作日; 润计算截止日)的时间不得超过15个工作日; 6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 6、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付 资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以 银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人 支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投 的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基 资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份 金份额; 额; 7、本基金A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 7、法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供 分配利润上有所不同; 8、法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。 (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合 同、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同 同、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生 十、基金信 生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 效公告、基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎 息披露 价格、基金定期报告、包括基金年度报告、基金半年度报告和 回价格、基金定期报告、包括基金年度报告、基金半年度报告 基金季度报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决 和基金季度报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会 议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从 决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从 事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 十一、基金 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类费用 3、销售服务费; (三)基金管理费、托管费和销售服务费的计提方法、计提标 准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的 销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本 基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务,基金管理人 将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销 (三)基金管理费和托管费的计提方法、计提标准和支付方式 售服务费计提的计算公式如下: 十一、基金 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根 H=E×0.4%÷当年天数 费用 据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付, H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 列入或摊入当期基金费用。 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于 次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付,若遇法定 节假日、休息日,支付日期顺延。 4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基 金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出 金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (五)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展 情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。 情况调整基金管理费率、基金托管费率。调高基金管理费率、 十一、基金 调高基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率,须召 基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管费用 开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费 理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 率和基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒 体上刊登公告。 体上刊登公告。 (六)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程 (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间 序、支付方式和时间 十一、基金 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管 费用 费等,根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核和支 费和基金销售服务费等,根据本托管协议和基金合同的有关 付。