鹏华新兴产业混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二零一七年七月 重要提示 本基金经 2011 年 4 月 27 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华新兴产业股票型证券投资基金 募集的批复》(证监许可[2011]602 号文)核准,进行募集,本基金的基金合同于 2011 年 6 月 15 日正式 生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会 对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面 了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风 险,包括但不限于:市场风险、本基金的特有风险、上市公司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风 险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则,在投资人作出投资决策后,基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 14 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(本报告中财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期:1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 7、联系人:吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务 处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副 董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事 长。 邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器 工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委 委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳 市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集 团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长 兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公 司顾问。 周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理; 2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助 理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至 今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经理。 MassimoMazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(ArthurAndersenMBA)从事 风险管理和资产管理工作,历任 CAAIPGSGR 投资总监、CAAMAISGR 及 CAAIPGSGR 首席执行官和投资总监、 东方汇理资产管理股份有限公司(CAAMSGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团 (CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (EurizonCapitalSGRS.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(EpsilonSGR)首席执行官, 欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产 管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)市场及业务发展总监。 AndreaVismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先 后在法国农业信贷集团(CreditAgricoleGroup)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAMSGR)法务部、产 品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利 欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本 股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人 民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市 人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室干事、 副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长) 等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营, 项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问 有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金 管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务 科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财 务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、 融资融券部总经理。 SANDROVESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、 菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管 理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务管理和投资经理, 现任欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务负责人。 于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;2011 年 7 月 加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招 商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾问,南方基金 管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限公司,现任首席市场官兼市场发 展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,董事,总裁,简历同前。 高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经 理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕 隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科员,中国证监会办 公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏 华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有 限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理, 南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理,鹏华基 金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国证监会办公厅新闻 处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司 督察长。 韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国社会保障基金 理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管 理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。 4、本基金基金经理 梁浩先生,国籍中国,经济学博士,9 年证券从业经验。曾任职于信息产业部电信研究院,从事产业政策 研究工作;2008 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司,从事研究分析工作,担任研究部高级研究员、基金 经理助理,2014 年 3 月至 2015 年 12 月兼任鹏华环保产业股票基金基金经理,2014 年 11 月至 2015 年 12 月兼任鹏华先进制造股票基金基金经理,2011 年 7 月起担任鹏华新兴产业混合基金基金经理,2015 年 7 月至 2017 年 3 月兼任鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理,2016 年 1 月至 2017 年 3 月兼任鹏华健 康环保混合基金基金经理,2016 年 6 月起兼任鹏华医药科技股票基金基金经理,现同时担任研究部总经 理、投资决策委员会成员。梁浩先生具备基金从业资格。 梁浩管理其他基金情况: 2014 年 3 月至 2015 年 12 月兼任鹏华环保产业股票基金基金经理,2014 年 11 月至 2015 年 12 月兼任鹏 华先进制造股票基金基金经理,2015 年 7 月至 2017 年 3 月兼任鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理, 2016 年 1 月至 2017 年 3 月兼任鹏华健康环保混合基金基金经理,2016 年 6 月起兼任鹏华医药科技股票基 金基金经理,现同时担任研究部总经理、投资决策委员会成员。 本基金历任基金经理: 2011 年 6 月至 2011 年 7 月陈鹏先生 2011 年 7 月至 2013 年 3 月陈鹏、梁浩先生 2013 年 3 月至本招募说明书更新日梁浩先生 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华医药科技股票基金基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称招商银行) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:075583199084 传真:075583195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。 自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在 上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发 行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售, 共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 3 月 31 日,本集团总资产 60,006.74 亿元人民币,高级法下资本充足 率 14.43%,权重法下资本充足率 12.08%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设 业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。 2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业 银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基 金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立因势而变、先您所想的托管理念和财富所托、信守承诺的托管核心价值,独创 6S 托管银行 品牌体系,以保护您的业务、保护您的财富为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推 出网上托管银行系统、托管业务综合系统和 6 心托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国 内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只 1+N 基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管 服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》中国最佳托管专业银行。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》中国最佳托管银行奖,成为国内唯一获奖项国内托管银行;托管通获 得国内《银行家》2016 中国金融创新十佳金融产品创新奖;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】最 佳资产托管银行。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管 理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公 司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团) 总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公 共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海 市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,历任杭州分行办公室主任兼 营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行长,总行人力资源部总经理,总 行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供 职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国 内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托 管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2017 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 285 只开放式基金。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构 (1)鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:吕奇志 (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:李筠 (3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室 电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室 电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话:(020)38927993 传真:(020)38927990 联系人:周樱 2、其他销售机构 (1)银行销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588(全国) 传真:010-66107913 联系人:刘秀宇 联系电话:010-66105799 网址:www.icbc.com.cn 2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:邱泽滨 网址:www.abcchina.cn 4)中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 统一客户服务电话:95566 联系人:陈洪源 公司网站:www.boc.cn 5)交通银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:张宏革 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:王硕 传真:010-68858117 公司网址:www.psbc.com 7)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 8)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 9)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 客户服务电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 10)上海银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客户服务电话:95594 联系人:汤征程 网址:www.bankofshanghai.com 11)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 联系人:穆婷 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn 12)上海浦东发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网站:www.spdb.com.cn 13)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市东风东路 713 号 办公地址:北京市东城区东长安街甲 2 号 法定代表人:杨明生 联系人:陈泾渭 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 14)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 15)中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 联系人:迟卓 客服电话:95558 网站:bank.ecitic.com 16)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客户服务电话:961122 网址:www.drcbank.com 17)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼 法定代表人:陈占维 联系人:朱珠 客户服务电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com 18)浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址:温岭市三星大道 168 号 法定代表人:江建法 客户服务电话:4008896521 联系人:刘兴龙 网址:www.mintaibank.com 19)徽商银行股份有限公司 注册(办公)地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 联系电话:0551-62667635 客户服务电话:4008896588 网址:www.hsbank.com.cn 20)洛阳银行股份有限公司 住所:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 联系人:李亚洁 客户服务电话:96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 21)浙商银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:王盈虚 客户服务热线:95527 传真:0571-87659554 公司网站:www.czbank.com 22)包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 电话:010-64816038 传真:010-84596546 客服服务电话:95352 公司网站:www.bsb.com.cn 23)珠海华润银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 客服电话:400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756) 联系人:李阳 网址:www.crbank.com.cn 24)吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人:张宝祥 客服电话:400-889-6666 联系人:孟明 网址:www.jlbank.com.cn 25)南京银行股份有限公司 住所:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn 26)东莞银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:陈幸 客户服务电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:朱芳 网址:www.zrcbank.com 28)东亚银行(中国)有限公司(中国总部) 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表人:关达昌 客服电话:0512-38663866 联系人:李杰 网址:www.hkbea.com.cn 29)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:0519-96005 联系人:蒋娇 网址:www.jnbank.com.cn 30)深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人:顾敏 客户服务电话:400-999-8800 网址:www.webank.com 31)福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号 法定代表人:苏素华 客户服务电话:400-893-9999 联系人:黄钰雯 网址:www.fjhxbank.com 32)广州农商银行 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人:王继康 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com (2)券商销售机构 1)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 2)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:田德军 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 传真:010-83561001 网址:http://www.xsdzq.com.cn/ 3)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层 法定代表人:宫少林 联系电话:0755-82943666 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 4)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系电话:010-66568430 联系人:邓颜 客户服务电话:400-8888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5)中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:张于爱 联系电话:010-60833799 传真:010-60833739 网址:www.citics.com 6)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 联系人:周一涵 联系电话:021-38637463 传真:0755-82435367 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 7)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 公司网站:www.ebscn.com 8)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 2316 室 法定代表人:李玮 联系电话:021-20315290 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 9)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 联系电话:021-38784580 传真:021-68865680 客户服务电话:95351(主)/400-888-1551 网址:www.xcsc.com 10)海通证券股份有限公司 注册地址:上海广东路 689 号 办公地址:上海广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com 11)财达证券有限责任公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 法定代表人:翟建强 联系人:陈丽君 咨询电话:4006128888 公司网址 www.s10000.com 12)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn 13)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:上海市长柳路 36 号丁香国际商业中心东塔 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 联系电话:0591-38281888 客户服务电话:95562 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 14)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 15)东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 法定代表人:张运勇 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客户服务电话:95328 传真:0769-22115712 网址:http://www.dgzq.com.cn/ 16)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn 17)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com 18)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33388229 联系人:李玉婷 客户服务电话:95523 或 4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 19)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 联系电话:0731-85832503 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 20)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:周晖 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭磊 客户服务热线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 21)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系电话:0351-8686659 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn 客服电话:400-666-1618、95573 22)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务咨询电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 23)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 传真:010-63081344 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com 24)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系电话:021-53686888 客户服务电话:021-962518 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 网址:www.962518.com 业务联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 25)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:400-8888-666/95521 联系人:芮敏祺 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com 26)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 联系电话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 27)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:胡永君 网址:www.cgws.com 28)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 29)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:梁薇 联系电话:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:95396 网址:www.gzs.com.cn 30)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:夏吉慧 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:40086-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com 31)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 邮政编码:350003 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 业务传真:021-20655196 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。 公司网址:www.hfzq.com.cn 32)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:张建华 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 联系人:戴莉丽 客户服务电话:(021)63340678 网址:www.aizq.com 33)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务热线:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn 34)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张背北 联系电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 35)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 办公地址:办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 36)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号 6 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 传真:010-65182261 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com 37)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 38)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 联系电话:0755-83219494 传真:0755-82545500 联系人:王鹏宇 客户服务电话:4001840028 网址:www.wkzq.com.cn 39)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 40)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电大楼三、四层 办公地址:北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层 法定代表人:徐刚 联系人:张悦 电话:010-64408820 传真:010-64408834 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 41)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 42)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 联系人:崔成 电话:027-87618676 传真:027-87618863 客户服务电话:95391/4008005000 网址:http://www.tfzq.com 43)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人:杨涵宇 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 44)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 联系电话:023-63786141 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 45)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 联系电话:029-63387256 联系人:黄芳 网址:www.kysec.cn 46)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 联系人:齐冬妮 联系电话:010-59355807 传真:010-56437013 网址:http://www.e5618.com/ 47)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 联系电话:0755-23838750 传真:0755-25838701 联系人:毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 48)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 49)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表:冯鹤年 联系人:周照清 电话:010-85127561 服务热线:400-619-8888 公司网站:www.mszq.com (3)期货公司销售机构 1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 客户服务电话:400-8877-780-0 联系电话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人:刘芸 网址:www.cfc108.com 2)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 联系人:洪诚 联系电话:0755-23953913 (4)第三方销售机构 1)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO,T2,B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 联系人:翟相彬 联系电话:010-61840688 客服电话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 2)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 联系电话:010-57756068 客服电话:400-786-8868 网址:www.chtfund.com 3)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn 4)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲 联系电话:010-56580666 传真:010-56580660 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 5)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 联系电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 6)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:王昌庆 联系人:罗细安 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 7)北京展恒基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 8)泛华普益基金销售有限公司 住所:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 联系人:黄飚 联系电话:028-84252471 客服电话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn 9)杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 联系人:周嬿旻 网址:www.fund123.cn 10)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:于扬 联系电话:021-20835888 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 11)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 联系人:何菁菁 网址:www.noah-fund.com 12)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:陶怡 网址:www.howbuy.com 13)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:黄敏儿 联系电话:020-38788892-823 客服电话:440-8202-819 网址:fund.bundtrade.com 14)上海利得基金销售有限公司 住所:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:a.leadbank.com.cn 15)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:何雪 联系电话:021-20662010 客服电话:4008219031 网址:www.lu.com 16)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 17)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘琼 电话:021-58788678-8201 传真:02158787698 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com 18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321388-1105 客服电话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn 19)深圳腾元基金销售有限公司 住所:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 办公地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 法定代表人:卓紘畾 联系人:王娓萍 联系电话:0755-33376853 客服电话:4006-877-899 网址:www.dowinfund.com 20)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 联系人:邓爱萍 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 21)天相投资顾问有限公司 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527 联系人:林爽 网址:www.txsec.com 22)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 23)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人:唐宁 联系人:王巨明 联系电话:010-52855650 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 24)浙江金观诚财富管理有限公司 住所:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人:陆彬彬 联系人:鲁盛 联系电话:0571-56028617 客服电话:4000680058 网址:www.jincheng-fund.com 25)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 客服电话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人:蒋泽君 网址:www.10jqka.com.cn 26)中期时代基金销售(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 联系电话:010-59539888 客服电话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com 27)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 28)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 注册资本:2000 万元 法定代表人:陈超 客服电话:95118 网址:fund.jd.com 联系人:江卉 传真:010-89189566 29)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网站:www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代 销机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:鹏华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 联系人:吴群莉 联系电话:0755-82021106 传真:0755-82021165 (三)律师事务所 名称:北京市金杜律师事务所 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人:王玲 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层 联系电话:(0755)22163333 传真:(0755)22163390 联系人:宋萍萍 经办律师:靳庆军、宋萍萍 (四)会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:单峰、陈熹 四、基金的名称 本基金名称:鹏华新兴产业混合型证券投资基金 五、基金类型 本基金类型:混合型 六、基金的投资目标 本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,挖掘未来推动经济发展的新兴产业并 从中精选优质个股,力求超额收益与长期资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 八、基金的投资策略 (一)投资理念 随着经济发展方式的转变以及产业结构的优化升级,新兴产业发展前景广阔。 (二)投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系 统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,运用定量及定性相结合的手 段,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金通过跟踪、分析经济运行态势、经济政策以及产业结构的优化升级,识别经济发展过程中具有良好 发展前景的新兴产业及相关上市公司,针对各类公司的不同特征,通过自上而下及自下而上相结合的方法 筛选出优秀的上市公司构建投资组合。 (1)新兴产业的范畴 首先,新兴产业对经济社会发展具有重大且长远的影响,在未来我国产业结构调整的大背景下,其在国民 经济中的占比将日益扩大;其次,新兴产业是着眼未来,可能带动一批产业的兴起并且具有成为一个国家 未来经济发展支柱产业的可能性。新兴产业是指新兴技术、新兴生产模式以及新兴商业模式等与金融、工 业、商业、服务业等行业的深度融合而产生的新型行业,它既代表着科技与创新的方向,也代表着未来产 业发展的方向,比如节能环保、高端制造、信息技术、生物医药、新能源、新材料、现代服务业、新能源 汽车产业、海洋产业等。 新兴产业并不是永恒不变的,在不同的经济发展时期,新兴产业的产业构成会发生很大的变化。同时,在 不同的地区,由于各产业生产率上升的速率不同,先进科技的掌握情况也不一样,因此新兴产业的构成也 会存在一定程度的差异。本基金将动态调整新兴产业的范畴,根据经济发展状况、产业结构升级、各类技 术发展以及国家的相关政策等因素,评估行业是否可能在未来成为经济增长的主要推动力量、具备良好的 经济效益、并且预期未来一段时间内保持高速增长;在新兴产业的范畴内纳入符合上述标准的新行业,剔 除不再具备上述标准的子行业。传统行业中,经常会有一些公司通过采用新兴技术、新兴生产模式以及新 兴商业模式等,增强公司的竞争力,并对盈利能力发生较为重要的影响,这些公司也会被纳入新兴产业的 范畴。 (2)个股选择 本基金根据新兴产业的范畴筛选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司,构建股票投资组合。 1)自上而下 本基金将根据行业景气状况,新兴技术、新兴生产模式以及新兴商业模式等的成熟度,新兴产业中的子行 业对于传统行业的替代空间和市场空间,并充分考虑估值的原则下,实现不同行业的资产配置。 本基金将优先考虑国家未来产业结构的优化升级方向、行业未来可能的增长速度、新兴产业的技术周期变 化、新兴产业所在行业的成长空间和估值水平、国家的政策动向等因素,重点配置行业景气度较高,发展 前景良好,技术基本成熟,政策性推动敏感性较高的子行业。 对于技术、生产模式或商业模式等处于培育期,虽尚不成熟,但未来前景广阔的子行业,本基金也将根据 其发展阶段做适度配置。 2)自下而上 本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。 在定性方面,主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、是否能够带动一批产业的兴起及是否具有持久 研发创新能力的特征;其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有市场需求前景,公司的盈利模式、 核心产品的市场竞争力及其发展前景的稳定性;此外还将评估公司的新技术或创新商业模式的原创性、领 先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等。 在定量方面,主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平,选取具备良好业绩成长性并且估值合 理的上市公司,主要采用的指标包括: (1)成长性指标:未来两年公司收入和利润的增长率、累计及新增研发支出、CAPEX 支出、人员招聘情 况等。 (2)盈利能力:毛利率及其变动趋势、ROE、ROIC 等。 (3)估值水平:PE、PEG、PB、PS 等。 3、债券投资策略 本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等,采取积极主动的投资策略,在严格控制风险的前提下, 发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。 4、权证产品投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策 略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 (三)投资决策依据及程序 1、投资决策依据 (1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定; (2)经济运行态势和证券市场走势; (3)经济发展方式的转变及产业结构优化升级。 2、投资决策程序 (1)本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方 面的整体投资计划、投资原则及其它重大事项;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的构 建、调整和日常管理等工作; (2)基金经理构建、调整投资组合,并在此过程中充分考虑以下因素:每日基金申购和赎回净现金流量; 基金合同的投资限制和比例限制;研究团队的投资建议;绩效与风险评估小组的建议等; (3)交易执行相关部门根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交易; (4)风险绩效相关部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关绩效评估报告; (5)监察稽核相关部门对投资合规性进行监控; (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资 程序,并予以公告。 九、基金的业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率 75%+中证综合债指数收益率 25% 本基金选择中证新兴产业指数和中证综合债指数分别做为基金股票资产和债券、货币市场工具等其他资产 的业绩比较基准。中证新兴产业指数选取了沪深市场中规模大、流动性好的 100 家新兴产业公司,包括新 材料、新能源、电动汽车、生物医药等,以综合反映沪深市场中新兴产业公司的整体表现。中证综合债指 数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业 绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上 出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金,低于股票型基金,属于证券 投资基金中中高预期风险、中高预期收益的品种。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 19 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 2017 年 3 月 31 日,未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 814,854,719.32 88.38 其中:股票 814,854,719.32 88.38 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 105,532,553.71 11.45 8 其他资产 1,599,138.28 0.17 9 合计 921,986,411.31 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 14,109,111.07 1.54 C 制造业 542,895,253.04 59.28 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,598,159.20 1.05 E 建筑业 517,930.76 0.06 F 批发和零售业 52,601,181.44 5.74 G 交通运输、仓储和邮政业 187,432.05 0.02 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 350,259.52 0.04 J 金融业 5,371.52 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 9,082,414.00 0.99 M 科学研究和技术服务业 77,636.96 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 47,249.50 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 98,808,807.53 10.79 R 文化、体育和娱乐业 86,573,912.73 9.45 S 综合 - - 合计 814,854,719.32 88.97 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:无。 (3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300577 开润股份 809,253 62,433,868.95 6.82 2 300244 迪安诊断 1,831,119 56,801,311.38 6.20 3 002173 *ST 创疗 2,563,780 51,275,600.00 5.60 4 002343 慈文传媒 1,310,032 50,711,338.72 5.54 5 600763 通策医疗 1,524,773 42,007,496.15 4.59 6 000028 国药一致 500,658 37,689,534.24 4.12 7 600419 天润乳业 657,546 36,737,095.02 4.01 8 002739 万达院线 633,585 35,810,224.20 3.91 9 002616 长青集团 1,556,793 35,743,967.28 3.90 10 000915 山大华特 839,244 32,688,553.80 3.57 3、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 10、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券中慈文传媒股份有限公司关于收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告 慈文传媒股份有限公司(以下简称公司)于 2016 年 12 月 16 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局 (本公告中称浙江证监局)作出的《关于对慈文传媒股份有限公司采取责令改正措施的决定》 (〔2016〕36 号,以下简称《决定书》)。现将《决定书》主要内容公告如下: 你公司合并范围内控股子公司于 2016 年 4 月 20 日就其投资摄制的电视剧与湖南广播电视台卫视频道签订 了《电视剧中国大陆独家首轮播映权转让协议》,合同总金额为 2.58 亿元,占你公司上年度经审计总收 入的 30.14%,但是你公司未披露该重大经营合同。 你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十一条和第三十三条的规定。按 照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现责令你公司作出如下整改: 一、立即披露公司签订的上述重大经营合同。 二、加强相关法律法规学习,做好信息披露工作。 此外,你公司应及时披露本决定书,并于完成整改工作后 15 个工作日内向我局提交书面整改报告。 如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政 复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上 述监督管理措施不停止执行。 公司董事会对《决定书》提出的问题高度重视,将针对上述问题认真进行核查、分析和整改,按照《决定 书》要求在规定时间内提交整改报告,并根据相关规定及时履行信息披露义务。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事会将组织加强对《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司信 息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件及公司内控制度的学习,公司管理层将加强对信息披露等 方面的管理,保证及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 特此公告 慈文传媒股份有限公司董事会 2016 年 12 月 19 日 股票代码:002343 股票简称:慈文传媒公告编号:2017-008 慈文传媒股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所 采取处罚或监管措施及相应整改措施的公告 慈文传媒股份有限公司(以下简称公司)严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关要求,不断完善公司治理结构,建立健全内部 管理及控制制度,规范公司运营,提高公司治理水平,促进公司持续、健康、稳定发展。公司拟申请非公 开发行 A 股股票,现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况公告如下: 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经自查,公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况和相应的整改措施 (一)2015 年 9 月 2 日,深圳证券交易所《关于对浙江禾欣实业集团股份有限公司的监管关注函》 2015 年 9 月 2 日,深圳证券交易所中小板公司管理部向公司下发《关于对浙江禾欣实业集团股份有限公 司的监管关注函》(中小板关注函【2015】第 415 号),就公司停牌事项进行了问询。公司于 2015 年 9 月 9 日向深圳证券交易所中小板公司管理部报送了《关于对深交所中小板关注函的回复》。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 (二)2016 年 12 月 12 日,浙江证监局《关于对慈文传媒股份有限公司采取责令改正措施的决定》 2016 年 12 月 12 日,中国证券监督管理委员会浙江监管局(本公告中称浙江证监局)向公司下发了《关 于对慈文传媒股份有限公司采取责令改正措施的决定》(【2016】36 号),就信息披露相关问题指出需 要改正的方面。 公司董事会对《决定书》提出的相关信息披露问题高度重视,针对上述问题认真进行了核查、分析和整改, 按照《决定书》要求在规定时间内提交了整改报告,并根据相关规定及时履行信息披露义务。 公司董事会组织加强对《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司信息 披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件及公司内控制度的学习,公司管理层将继续加强对信息披露 等方面的管理,保证及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 (三)2016 年 12 月 12 日,浙江证监局《上市公司监管关注函》 2016 年 12 月 12 日,浙江证监局向公司下发了《上市公司监管关注函》(【2016】136 号,以下简称《关 注函》),指出了公司在信息披露方面、财务方面、公司治理方面和内幕信息知情人登记方面存在的问题。 公司收到《关注函》后,高度重视《关注函》中指出的问题,按照《关注函》的要求,在信息披露管理流 程、财务制度管理、公司治理、内幕信息登记人管理等方面制定了切实可行的整改措施,积极落实了整改, 并向浙江证监局报送了整改报告。 (四)2016 年 12 月 22 日,深圳证券交易所《关于对慈文传媒股份有限公司未及时披露合同的监管函》 2016 年 12 月 22 日,深圳证券交易所中小板公司管理部向公司下发了《关于对慈文传媒股份有限公司未 及时披露合同的监管函》(中小板监管函【2016】第 203 号),指出了公司合同相关信息披露滞后的问题。 公司在收到监管函后高度重视相关问题,组织相关责任人认真学习了《股票上市规则》和《中小企业板上 市公司规范运作指引》等规定,落实改进后续工作管理。 (五)2017 年 1 月 12 日,深圳证券交易所《关于对慈文传媒股份有限公司的关注函》 2017 年 1 月 12 日,深圳证券交易所中小板公司管理部向公司下发了《关于对慈文传媒股份有限公司的关 注函》(中小板关注函【2017】第 10 号),对公司董事、高管人员变动表示关注。 公司按照关注函的要求,积极落实离任董事及高管的工作交接,确保公司正常生产经营。 除上述情况外,公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。 特此公告 慈文传媒股份有限公司董事会 2017 年 1 月 26 日 本基金投资的前十名证券中其他证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的证券。 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 718,390.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 38,940.44 5 应收申购款 841,807.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,599,138.28 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 注:由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往 业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计): 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 4 1-3 2-4 2011 年 6 月 15 日 (基金合同生效) 至 2011 年 12 月 31 日 -4.90% 0.61% -19.04% 1.17% 14.14% -0.56 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 3.47% 1.01% 0.33% 1.11% 3.14% -0.10% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 25.30% 1.06% 18.05% 1.17% 7.25% -0.11% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 15.65% 0.96% 24.79% 0.91% -9.14% 0.05% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 69.98% 2.62% 30.34% 2.14% 39.64% 0.48% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -8.54% 1.55% -13.00% 1.30% 4.46% 0.25% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日 1.94% 0.70% 2.58% 0.50% -0.64% 0.20% 自基金合同生效日起至 2017 年 3 月 31 日 126.01% 1.48% 39.19% 1.35% 86.82% 0.13% 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从 其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E1.5%当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E0.25%当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出 金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因 未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用 等不列入基金费用。 (五)与基金销售有关的费用 1、本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包 括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳 入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表: 申购金额 M(元) 特定申购费率 M<100 万 0.6% 100 万≤M<500 万 0.6% M≥500 万 每笔 1000 元 其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表: 申购金额 M(元) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<500 万 1.0% M≥500 万 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔 分别计算。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、本基金的赎回费率如下表所示: 持有年限(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的 25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、转换费 相关转换业务的费率、业务规则等内容详见本公司发布的相关公告。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针 对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率 和基金赎回费率。 (六)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。调高基金 管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率,无须召 开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (七)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人 对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容 如下: 1、在重要提示部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、对三、基金管理人部分内容进行了更新。 3、对四、基金托管人部分内容进行了更新。 4、对五、相关服务机构的相关内容进行了更新。 5、对八、基金的投资部分内容进行了更新。 6、对九、基金的业绩内容进行了更新。 7、对二十、对基金份额持有人的服务内容进行了更新。 8、对二十一、其他应披露事项内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2017 年 7 月