鹏华新兴产业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 重要提示 本基金经2011年4月27日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]602号文)核准,进行募集,本基金的基金合同于2011年6月15日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、本基金的特有风险、上市公司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011年12月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日(本报告中财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 3、设立日期:1998年12月22日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话:(0755)82021102 传真:(0755)82021155 7、联系人:梁静 8、注册资本:人民币1.5亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% (二)主要人员情况1、基金管理人董事会成员何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。胡继之先生,董事,金融学博士,高级经济师,国籍:中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,现任国信证券股份有限公司副总裁。MassimoMazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(ArthurAndersenMBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAMSGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup)国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon资产管理股份公司(EpsilonSGR)首席执行官,现任欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理,同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司(EurizonAISGR)首席执行官。AlessandroVaraldo先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德意志银行集团FinanzaeFuturoFondiSprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理,IMIFideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,圣保罗银行投资公司(BancaSanpaoloInvestS.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia股份公司(CapitaliaS.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia投资管理股份公司(CapitaliaInvestmentManagementS.A.)董事总经理,UnicreditHolding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A)首席市场官、欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司(IntesaSanpaoloS.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。李相启先生,独立董事,高级经济师、研究员,国籍:中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任,陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任,陕西省证券监管委员会主席,中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长,山东证监局局长,上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。宋泓先生,独立董事,经济学博士,国籍:中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者,并在陕西省社科院工作,现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。张新民先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,博士生导师,国籍:中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长,国务院特殊津贴专家,全国MBA教育指导委员会委员,英国特许公认会计师(FCCA),澳洲注册会计师(FCPA)。2、基金管理人监事会成员孙枫先生,监事会主席,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师,国籍:中国。历任武汉市经济研究所副所长,武汉市轻工业局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长,深圳市商业银行董事长、党委书记,深圳发展银行董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记,现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。AndreaVismara先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(CreditAgricoleGroup)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAMSGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。黄俞先生,监事,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。高鹏先生,职工监事,经济学硕士,国籍:中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作,1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。3、高级管理人员情况何如先生,同上。邓召明先生,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。高阳先生,副总裁,经济学硕士,十年证券从业经验,CFA,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。曹毅先生,副总裁,经济学博士,国籍:中国。历任中国人民银行广州分行科员,中国人民银行深圳中心支行副主任科员,南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。吴伟先生,督察长,法学博士,国籍:中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监,现任公司督察长。4、本基金基金经理陈鹏,国籍中国,清华大学工商管理硕士,8年证券从业经验。曾在联合证券有限责任公司任行业研究员 2006年5月加入鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作,历任行业研究员、鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)基金经理助理,2007年8月至2011年1月担任鹏华行业成长证券投资基金基金经理,2008年8月至2011年5月担任鹏华普丰基金基金经理,2011年1月起至今担任鹏华中国50开放式证券投资基金基金经理,2011年6月15日起兼任鹏华新兴产业股票型证券投资基金基金经理。陈鹏先生具备基金从业资格。梁浩,国籍中国,中国人民大学经济学博士,3年证券从业经验。曾任职于信息产业部电信研究院,从事产业政策研究 2008年5月加盟鹏华基金管理有限公司,从事研究分析工作,担任研究部高级研究员、基金经理助理,2011年7月起担任鹏华新兴产业股票型证券投资基金基金经理。梁浩先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理发生变动,新增聘一名基金经理。本基金基金经理管理其他基金情况:陈鹏,2007年8月至2011年1月担任鹏华行业成长证券投资基金基金经理,2008年8月至2011年5月担任鹏华普丰基金基金经理,2011年1月起至今担任鹏华中国50开放式证券投资基金基金经理。梁浩未担任其他基金的基金经理。5、投资决策委员会成员情况邓召明先生,鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、鹏华社保基金组合投资经理。程世杰先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金基金经理。黄鑫先生,鹏华基金管理有限公司鹏华动力增长基金基金经理。初冬女士,鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理,鹏华社保基金组合投资经理、鹏华货币市场基金经理和丰盛债券基金基金经理。杨俊先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人(一)基金托管人概况1、基本情况名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)设立日期:1987年4月8日注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本:215.77亿元法定代表人:傅育宁行长:马蔚华资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号电话:0755—83199084传真:0755—83195201资产托管部信息披露负责人:张燕2、发展概况招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截止2011年6月30日,招商银行总资产2.643万亿元人民币,核心资本充足率7.81%。2002年8月,招商银行成立基金托管部 2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室4个职能处室,现有员工52人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行 2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可,被境内外权威媒体评为“中国最佳托管专业银行”“中国资产托管市场创新客户满意首选品牌”6S资产托管综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第一名”。经过八年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2010年,招商银行实现托管利润8.11亿元,托管费收入3.21亿元,托管资产突破3200亿元,托管日均存款突破300亿元,托管产品数量、托管资产规模和托管费收入稳居中小托管银行第一,基金托管新增规模居行业首位,内部控制连续四年通过SAS70国际认证。(二)主要人员情况傅育宁先生,招商银行董事长和非执行董事,英国布鲁诺尔大学博士学位。1999年3月开始担任本公司董事。2010年8月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司(香港联合交易所上市公司)主席,利和经销集团有限公司(香港联合交易所上市公司)及信和置业有限公司(香港联合交易所上市公司)独立非执行董事,香港港口发展局董事,香港证券及期货事务监察委员会成员等 中国南山开发(集团)股份有限公司董事长,招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司)董事长,及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长,及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。马蔚华先生,招商银行执行董事、行长兼首席执行官,1999年1月加入本公司。经济学博士学位,高级经济师。第十一届全国政协委员。1999年1月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。分别自1999年9月、2003年9月、2007年11月及2008年10月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长,并自2002年7月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。唐志宏先生,招商银行副行长,吉林大学本科毕业,高级经济师。1995年5月加入本公司,历任沈阳分行副行长,深圳管理部副主任,兰州分行行长,上海分行行长,深圳管理部主任,总行行长助理,2006年4月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。吴晓辉先生,招商银行资产托管部总经理,大学本科,高级经济师。1993年10月进入招商银行工作 历任招商银行总行计划资金部副总经理,总行资金交易部总经理,招银国际金融有限公司总裁 招商银行济南分行党委书记、行长,2011年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。胡家伟先生,大学本科学历,现任招商银行资产托管部副总经理。30多年银行业务及管理工作经历,已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。(三)基金托管业务经营情况截至2011年11月30日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金),招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企50交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金(LOF)、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级基金、诺安保本混合证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券基金、中银上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(QDII-LOF)、中银中小盘成长股票型证券投资基金共41只开放式基金及其它托管资产,托管资产为4618.32亿元人民币。三、相关服务机构(一)基金销售机构1、直销机构:(1)鹏华基金管理有限公司直销中心办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层电话:(0755)82021102传真:(0755)82021155联系人:梁静(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房电话:(010)88082426传真:(010)88082018联系人:李筠(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室电话:(021)68876878传真:(021)68876821联系人:李化怡(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室电话:(027)85557881传真:(027)85557973联系人:祈明兵(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元电话:(020)38011004传真:(020)38010789联系人:袁桢2、代销机构:(1)银行代销机构1)招商银行股份有限公司注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83198888传真:0755-83195049联系人:邓炯鹏客服电话:95555网址:www.cmbchina.com2)中国工商银行股份有限公司注册(办公)地址:北京复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588(全国)传真:010-66107913联系人:刘业伟网址:www.icbc.com.cn3)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:张建国(代行)联系人:何奕客户服务电话:95533传真:010-66275654网址:www.ccb.com4)中国农业银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波客户服务电话:95599联系人:张令玮网址:www.95599.cn5)中国银行股份有限公司注册地址:北京市复兴门内大街1号办公地址:北京市复兴门内大街1号法定代表人:肖钢统一客户服务电话:95566公司网站:www.boc.cn6)交通银行股份有限公司注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408483联系人:曹榕客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com7)中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:刘安东联系人:陈春林传真:010-68858117客户服务电话:95580网址www.psbc.com8)平安银行股份有限公司注册(办公)地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:芮蕊电话:0755-25879756客服电话:95511-3网址:http://bank.pingan.com/9)深圳发展银行股份有限公司注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青电话:0755-82088888传真:0755-82080406客服电话:95501网址:www.sdb.com.cn10)上海银行股份有限公司注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:宁黎明开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111联系人:张萍联系电话:021-68475888网址:www.bankofshanghai.com11)中国民生银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标客户服务电话:95568联系人:董云巍传真:010-58560666网址:www.cmbc.com.cn12)上海浦东发展银行股份有限公司注册(办公)地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉客户服务热线:95528联系人:唐苑公司网站:www.spdb.com.cn13)中信银行股份有限公司地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:田国立联系人:丰靖客服电话:95558网站:http://bank.ecitic.com14)广发银行股份有限公司注册(办公)地址:广州市东风东路713号法定代表人:董建岳联系人:李静筠客服电话:400-830-8003网址:www.gdb.com.cn15)兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号中山大厦办公地址:上海市江宁路168号法定代表人:高建平联系人:梁曦客户服务电话:95561网址:www.cib.com.cn16)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省东莞市城区南城路2号办公地址:广东省东莞市旗峰路2号法定代表人:何沛良联系人:何茂才客户服务电话:961122网址:www.drcbank.com17)大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼法定代表人:陈占维联系人:李鹏客户服务电话:4006640099网址:http://www.bankofdl.com/18)浙江民泰商业银行股份有限公司办公地址:温岭市三星大道168号法定代表人:江建法客户服务电话:4008896521联系人:刘兴龙网址:www.mintaibank.com(2)券商代销机构1)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如联系电话:0755-82133066传真:0755-82133952联系人:齐晓燕客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn2)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层法定代表人:马昭明电话:0755-82492000传真:0755-82492962客户服务热线:95513联系人:盛宗凌公司网址:www.lhzq.com3)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林联系电话:0755-82960223联系人:林生迎客户服务电话:95565网址:www.newone.com.cn4)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系电话:010-66568430传真:010-66568532联系人:田薇网址:www.chinastock.com.cn5)中信证券股份有限公司住所:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:张于爱联系电话:010-60833799传真:010-60833739网址:www.citics.com6)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系电话:0755-22627802传真:0755-82400862联系人:郑舒丽客服电话:95511—8网站:www.pingan.com7)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系电话:021-22169081传真:021-68817271联系人:刘晨客户服务电话:95525公司网站:www.ebscn.com8)齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市经七路86号办公地址:山东省济南市经七路86号2316室法定代表人:李玮联系电话:0531-68889157联系人:王霖客户服务电话:95538网址:www.qlzq.com.cn9)湘财证券有限责任公司住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层法定代表人:林俊波联系电话:021-68634518传真:021-68865680联系人:钟康莺客户服务电话:400-888-1551网址:www.xcsc.com10)海通证券股份有限公司住所:上海广东路689号办公地址:上海广东路689号法定代表人:王开国联系电话:021-23219275联系人:李笑鸣客户服务电话:95553网址:www.htsec.com11)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系电话:010-88085201联系人:李巍客户服务电话:4008-000-562网址:www.hysec.com12)财达证券有限责任公司注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层法定代表人:翟建强办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层联系人:陈丽君联系电话:0311-66006219咨询电话:4006128888公司网址www.s10000.com13)渤海证券股份有限公司住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权联系电话:022-28451861传真022-28451892网址:wwww.bhzq.com14)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号法定代表人:兰荣办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层联系电话:021-38565785传真:021-38565955联系人:谢高得客户服务电话:95562网址:www.xyzq.com.cn15)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系电话:0755-82825551传真:0755-82558355联系人:陈剑虹客户服务电话:4008001001网址:www.essence.com.cn16)东莞证券有限责任公司住所:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:张运勇联系人:张巧玲联系电话:0769-22119426公司网址:www.dgzq.com.cn17)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系电话:0431-85096709传真:0431-85096795联系人:潘锴网址:www.nesc.cn18)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:上武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系电话:027-65799999传真:027-85481900联系人:李良客户服务电话:95579或4008888999网址:www.95579.com19)申银万国股份有限公司住所:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系电话:021-54047892联系人:曹晔客户服务电话:95523或4008895523电话委托:021-962505网址:www.sywg..com20)方正证券股份有限公司住所:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰联系人:郭军瑞联系电话:0731-85832503客户服务电话:95571网址:www.foundersc.com21)财富证券有限责任公司住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层法定代表人:周晖联系电话:0731-84403319传真:0731-84403439联系人:郭磊客户服务热线:0731-84403343网址:www.cfzq.com22)山西证券股份有限公司注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系电话:0351-8686659联系人:郭熠网址:www.i618.com.cn客服电话:400-666-1618、9557323)华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼法定代表人:杨炯洋联系人:金达勇联系电话:028-86137782传真:028-86150615客户服务咨询电话:400-8888-818网址:www.hx168.com.cn24)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:高冠江联系人:唐静联系电话:010-63080985客服热线:400-800-8899网址:www.cindasc.com25)上海证券有限责任公司住所:上海市黄浦区西藏中路336号办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号法定代表人:郁忠民联系电话:021-53519888传真:021-65081434联系人:刘乔客服热线:4008-918-918公司网站:www.962518.com26)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路168号上海银行厦29楼办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行厦29楼法定代表人:万建华联系电话:021-38676666传真:021-38670666联系人:芮敏祺客户服务电话:95521网址:www.gtja.com27)广发证券股份有限公司住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42楼法定代表人:林治海联系人:黄岚联系电话:020-87555888传真:020-87553600客服电话:95575网址:www.gf.com.cn28)长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:魏云鹏联系电话:0755-83516289联系人:匡婷网址:www.cc168.com.cn29)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系电话:025-83290575联系人:张威网址:www.htsc.com.cn30)广州证券有限责任公司注册地址:广州市越秀区先烈路69号东山广场主楼17楼办公地址:广州市越秀区先烈路69号东山广场主楼17楼法定代表人:刘东联系人:林洁茹联系电话:020-87323735客服热线:961303网址:www.gzs.com.cn31)财通证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人:沈继宁联系人:乔骏联系电话:0571-87925129客户服务电话:96336(上海地区:962336)网址:www.ctsec.com32)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳邮政编码:350003联系人:张腾联系电话:0591-87383623业务传真:0591-87383610统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)。公司网址:www.hfzq.com.cn33)爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市南京西路758号20-25楼法定代表:郭林联系人:陈敏电话:021-62171984传真:021-62878783服务热线:021-63340678公司网站:www.ajzq.com34)东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区翠园路181号办公地址:苏州工业园区翠园路181号法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹客户服务热线:0512-33396288网址:www.dwzq.com.cn35)江海证券有限公司注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏联系电话:0451-82336863客服热线:4006662288网址:www.jhzq.com.cn36)万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层办公地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人:张建军联系人:罗创斌联系电话:020-37865070客户服务电话:400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn37)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝内大街188号法定代表人:王常青联系人:许梦园传真:010-65182261客服电话:4008888108公司网站:www.csc108.com38)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326传真:0532-85022605客户服务电话:0532-96577网址:www.zxwt.com.cn基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。(二)注册登记机构名称:鹏华基金管理有限责任公司住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层法定代表人:何如办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层联系电话:(0755)82021109传真:(0755)82021153联系人:潘艳梅(三)律师事务所名称:北京市金杜律师事务所住所:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层负责人:王玲办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层联系电话:(0755)22163333传真:(0755)22163390联系人:宋萍萍经办律师:靳庆军、宋萍萍(四)会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人:杨绍信联系电话:(021)23238888传真:(021)23238800联系人:沈兆杰经办会计师:薛竞、金毅四、基金的名称本基金名称:鹏华新兴产业股票型证券投资基金五、基金类型本基金类型:股票型六、基金的投资目标本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,挖掘未来推动经济发展的新兴产业并从中精选优质个股,力求超额收益与长期资本增值。七、基金的投资方向本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。八、基金的投资策略(一)投资理念随着经济发展方式的转变以及产业结构的优化升级,新兴产业发展前景广阔。(二)投资策略1、资产配置策略本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,运用定量及定性相结合的手段,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。2、股票投资策略本基金通过跟踪、分析经济运行态势、经济政策以及产业结构的优化升级,识别经济发展过程中具有良好发展前景的新兴产业及相关上市公司,针对各类公司的不同特征,通过自上而下及自下而上相结合的方法筛选出优秀的上市公司构建投资组合。(1)新兴产业的范畴首先,新兴产业对经济社会发展具有重大且长远的影响,在未来我国产业结构调整的大背景下,其在国民经济中的占比将日益扩大 其次,新兴产业是着眼未来,可能带动一批产业的兴起并且具有成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性。新兴产业是指新兴技术、新兴生产模式以及新兴商业模式等与金融、工业、商业、服务业等行业的深度融合而产生的新型行业,它既代表着科技与创新的方向,也代表着未来产业发展的方向,比如节能环保、高端制造、信息技术、生物医药、新能源、新材料、现代服务业、新能源汽车产业、海洋产业等。新兴产业并不是永恒不变的,在不同的经济发展时期,新兴产业的产业构成会发生很大的变化。同时,在不同的地区,由于各产业生产率上升的速率不同,先进科技的掌握情况也不一样,因此新兴产业的构成也会存在一定程度的差异。本基金将动态调整新兴产业的范畴,根据经济发展状况、产业结构升级、各类技术发展以及国家的相关政策等因素,评估行业是否可能在未来成为经济增长的主要推动力量、具备良好的经济效益、并且预期未来一段时间内保持高速增长 在新兴产业的范畴内纳入符合上述标准的新行业,剔除不再具备上述标准的子行业。传统行业中,经常会有一些公司通过采用新兴技术、新兴生产模式以及新兴商业模式等,增强公司的竞争力,并对盈利能力发生较为重要的影响,这些公司也会被纳入新兴产业的范畴。(2)个股选择本基金根据新兴产业的范畴筛选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。1)自上而下本基金将根据行业景气状况,新兴技术、新兴生产模式以及新兴商业模式等的成熟度,新兴产业中的子行业对于传统行业的替代空间和市场空间,并充分考虑估值的原则下,实现不同行业的资产配置。本基金将优先考虑国家未来产业结构的优化升级方向、行业未来可能的增长速度、新兴产业的技术周期变化、新兴产业所在行业的成长空间和估值水平、国家的政策动向等因素,重点配置行业景气度较高,发展前景良好,技术基本成熟,政策性推动敏感性较高的子行业。对于技术、生产模式或商业模式等处于培育期,虽尚不成熟,但未来前景广阔的子行业,本基金也将根据其发展阶段做适度配置。2)自下而上本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。在定性方面,主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、是否能够带动一批产业的兴起及是否具有持久研发创新能力的特征 其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有市场需求前景,公司的盈利模式、核心产品的市场竞争力及其发展前景的稳定性 此外还将评估公司的新技术或创新商业模式的原创性、领先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等。在定量方面,主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平,选取具备良好业绩成长性并且估值合理的上市公司,主要采用的指标包括:(1)成长性指标:未来两年公司收入和利润的增长率、累计及新增研发支出、CAPEX支出、人员招聘情况等。(2)盈利能力:毛利率及其变动趋势、ROE、ROIC等。(3)估值水平:PE、PEG、PB、PS等。3、债券投资策略本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等,采取积极主动的投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。4、权证产品投资策略本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。(三)投资决策依据及程序1、投资决策依据(1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定 (2)经济运行态势和证券市场走势 (3)经济发展方式的转变及产业结构优化升级。2、投资决策程序(1)本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划、投资原则及其它重大事项 基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作 (2)基金经理构建、调整投资组合,并在此过程中充分考虑以下因素:每日基金申购和赎回净现金流量 基金合同的投资限制和比例限制 研究团队的投资建议 绩效与风险评估小组的建议等 (3)交易执行相关部门根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交易 (4)风险绩效相关部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关绩效评估报告 (5)监察稽核相关部门对投资合规性进行监控 (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。九、基金的业绩比较基准中证新兴产业指数收益率×75%+中证综合债指数收益率×25%本基金选择中证新兴产业指数和中证综合债指数分别做为基金股票资产和债券、货币市场工具等其他资产的业绩比较基准。中证新兴产业指数选取了沪深市场中规模大、流动性好的100家新兴产业公司,包括新材料、新能源、电动汽车、生物医药等,以综合反映沪深市场中新兴产业公司的整体表现。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。十、基金的风险收益特征本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。十一、基金的投资组合报告(未经审计)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据截至2011年9月30日(未经审计)。1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 412,397,122.05 40.70 其中:股票 412,397,122.05 40.70 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 599,701,986.14 59.19 6 其他资产 1,044,620.34 0.10 7 合计 1,013,143,728.53 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 15,398,653.50 1.54 B 采掘业 - - C 制造业 160,262,240.82 16.07 C0 食品、饮料 9,519,017.55 0.95 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 9,059,486.60 0.91 C5 电子 20,161,595.69 2.02 C6 金属、非金属 14,445,688.32 1.45 C7 机械、设备、仪表 55,792,147.95 5.59 C8 医药、生物制品 51,284,304.71 5.14 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 137,973,630.57 13.83 H 批发和零售贸易 13,838,919.00 1.39 I 金融、保险业 71,816,352.96 7.20 J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 13,107,325.20 1.31 M 综合类 - - 合计 412,397,122.05 41.35 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600050 中国联通 8,999,999 46,079,994.88 4.62 2 002583 海能达 1,700,000 38,420,000.00 3.85 3 600015 华夏银行 2,699,936 27,296,352.96 2.74 4 600016 民生银行 4,500,000 24,840,000.00 2.49 5 002038 双鹭药业 699,955 22,643,544.25 2.27 6 000527 美的电器 1,499,970 22,109,557.80 2.22 7 601288 农业银行 8,000,000 19,680,000.00 1.97 8 300020 银江股份 1,399,696 18,685,941.60 1.87 9 300171 东富龙 419,924 18,056,732.00 1.81 10 600479 千金药业 1,399,869 16,812,426.69 1.69 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。(下转B187版) (上接B185版) 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计): 注1:鹏华新兴产业股票基金的业绩比较基准=中证新兴产业指数收益率×75%+中证综合债指数收益率×25% 注2:基金业绩截止日为2011年9月30日(未经审计) 注3:本基金基金合同的生效日为2011年6月15日 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费 2、基金托管人的托管费 3、基金财产拨划支付的银行费用 4、基金合同生效后的基金信息披露费用 5、基金份额持有人大会费用 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 7、基金的证券交易费用 8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (五)与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率如下表所示: 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、本基金的赎回费率如下表所示: 3、转换费 相关转换业务的费率、业务规则等内容详见2011 年7 月27日刊登的《鹏华新兴产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额业务的公告》。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (六)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 (七)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2011年5月6日公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、根据实际情况对“三、基金管理人”中的相关内容做了更新。 3、更新了“四、基金托管人” 中的相关内容。 4、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告,在“五、相关服务机构”一章,新增9家机构为本基金的代销机构。根据实际情况,对“五、相关服务机构”一章的相关内容进行了更新。 5、根据基金管理人2011 年6 月16 日发布的《鹏华新兴产业股票型证券投资基金基金合同生效公告》,据此变更了“六、基金的募集与基金合同生效”的相关内容。 6、根据基金管理人2011 年7 月27 日发布的《鹏华新兴产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》,据此变更了“七、基金份额的申购和赎回”部分中的相关内容。 7、在“八、基金的投资”部分,增加了本基金投资组合报告的相关内容,数据截止日期为2011年9月30日。 8、新增了“九、基金的业绩”的相关内容,数据截止日期为2011年9月30日。 9、在“十五、基金的信息披露”一章,更新了相关内容。 10、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升,在“二十、对基金份额持有人的服务”一章,更新了服务中的相关内容。 11、更新了“二十一、其他应披露事项”的相关内容,具体内容为2011年5月6日至2011年12月14日期间的信息披露情况,包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。 鹏华基金管理有限公司 2012年1月20日 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 250,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 151,805.10 5 应收申购款 642,815.24 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,044,620.34 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4 自基金合同生效起至2011年9月30日 -1.20% 0.24% -11.07% 1.12% 9.87% -0.88% 申购金额M(元) 申购费率 M 持有年限(Y) 赎回费率 Y