鹏华消费优选混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二零一六年八月  更新招募说明书摘要 重要提示 本基金经 2010 年 11 月 23 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华消费优选 股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]1674 号文)核准,进行募集,并经中国 证监会基金部 2010 年 12 月 28 日基金部函[2010]793 号文件《关于鹏华消费优选股票型证 券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本基金基金合同已于 2010 年 12 月 28 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、本基金的特有风险、上市公 司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承 担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2016 年 6 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(未 经审计)。 2  更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期:1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 7、联系人:吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49% (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理, 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 3  更新招募说明书摘要 价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资 副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国 际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资 本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛 资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师 事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理 股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司 (Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政 策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责 贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问 有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 4  更新招募说明书摘要 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。 于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师; 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经 理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨 询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限 公司,现任北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,董事,总裁,简历同前。 高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国 际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科 员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实 业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委 员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司 5  更新招募说明书摘要 信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长,鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理,现任鹏华基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 王宗合先生,国籍中国,金融学硕士,10 年证券从业经验,曾经在招商基金从事食品 饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009 年 5 月加盟鹏华基金管 理有限公司,从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等行业的研究工作,担任鹏华 动力增长混合(LOF)基金基金经理助理,2010 年 12 月起担任鹏华消费优选混合基金基金 经理,2012 年 6 月起兼任鹏华金刚保本混合基金基金经理,2014 年 7 月起兼任鹏华品牌传 承混合基金基金经理,2014 年 12 月起兼任鹏华养老产业股票基金基金经理,2016 年 4 月起 兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理,2016 年 6 月起兼任鹏华金城保本混合基金基金经理, 现同时担任权益投资二部总经理、投资决策委员会成员。王宗合先生具备基金从业资格。 本基金历任基金经理: 无 本基金基金经理管理其它基金情况: 2012 年 6 月起兼任鹏华金刚保本混合基金基金经理; 2014 年 7 月起兼任鹏华品牌传承混合基金基金经理; 2014 年 12 月起兼任鹏华养老产业股票基金基金经理; 2016 年 4 月起兼任鹏华金鼎保本混合基金基金经理; 2016 年 6 月起兼任鹏华金城保本混合基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理, 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、鹏华双债增利债券、鹏华双债加利债券基 金基金经理。 冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理, 社保基金组合投资经理,专户投资经理。 王宗合先生,鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理,鹏华消费优选混合、鹏华金 刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票、鹏华金鼎保本混合、鹏华金城保本混 合基金基金经理。 6  更新招募说明书摘要 王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理,鹏华中证 500 指数 (LOF)、鹏华地产分级、鹏华沪深 300 指数(LOF)、鹏华创业板分级、鹏华互联网分级基 金基金经理。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华动力增长混 合(LOF)、鹏华健康环保混合基金基金经理。 阳先伟先生,鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理,鹏华丰收债券、鹏华双债 保利债券、鹏华可转债债券基金基金经理。 陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理,鹏华中国 50 混合、鹏华消 费领先混合基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截 至 2016 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 555 只。自 2003 年以来,本行连续十 7  更新招募说明书摘要 一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖; 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 (一) 基金销售机构 1、直销机构 1) 鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:吕奇志 2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:李筠 3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室 电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 4) 鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室 电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祁明兵 5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话:(020)38927993 传真:(020)38010789 联系人:周樱 8  更新招募说明书摘要 2、其他销售机构 A、银行销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588(全国) 传真:010-66107913 联系人:刘秀宇 网址:www.icbc.com.cn 2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599 联系人:邱泽滨 网址:www.95599.cn 4)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 统一客户服务电话:95566 联系人:陈洪源 公司网站:www.boc.cn 5)交通银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 9  更新招募说明书摘要 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:张宏革 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 7)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:肖遂宁 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 8)佛山顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人:吴海恒 客户服务电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 9)上海银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客户服务电话:95594 联系人:汤征程 网址:www.bankofshanghai.com 10) 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 10  更新招募说明书摘要 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 联系人:穆婷 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn 11)上海浦东发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 公司网站:www.spdb.com.cn 12) 中国光大银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:穆欣欣 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电话:95595(全国) 网址:www.cebbank.com 13) 广发银行股份有限公司 注册(办公)地址:广州市东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 联系人:陈泾渭 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 14)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 11  更新招募说明书摘要 网站:www.bankofbeijing.com.cn 15)中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:迟卓 客服电话:95558 网站:http://bank.ecitic.com 16)杭州银行股份有限公司 地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 客户服务电话: 0571-96523,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 17) 渤海银行股份有限公司 注册(办公)地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316569 客户服务热线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 18)东莞银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:廖玉林 联系人:陈幸 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 19)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客户服务电话:961122 网址: www.drcbank.com 12  更新招募说明书摘要 20)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼 法定代表人:陈占维 联系人:朱珠 客户服务电话:4006640099 网址: http://www.bankofdl.com 21)温州银行股份有限公司 注册(办公)地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 客户服务电话:96699(浙江),962699(上海),0577-96699(其他地区) 网站:www.wzbank.cn 22)浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址:温岭市三星大道 168 号 法定代表人:江建法 客户服务电话:4008896521 联系人:刘兴龙 网址: www.mintaibank.com 23)徽商银行股份有限公司 注册地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 客户服务电话:4008896588 网址: www.hsbank.com.cn 24)洛阳银行股份有限公司 注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 联系人:李亚洁 客户服务电话:96699 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 25)浙商银行股份有限公司 13  更新招募说明书摘要 注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:唐燕 客户服务热线:95527 传真: 0571-87659188 公司网站:www.czbank.com 26)包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:刘芳 联系电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 客服电话: 内蒙古地区 0472-96016;北京地区 010-96016 ;宁波地区 0574-967210; 深圳地区 0755-967210;成都地区 028-65558555 公司网站:www.bsb.com.cn 27)珠海华润银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:蒋伟 客服电话::400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756) 联系人:李阳 网址: www.crbank.com.cn 28)天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 25 号 法定代表人:王金龙 传真:022-28405631 客服电话:4006960296 公司网站:www.bank-of-tianjin.com.cn 29)吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 客服电话:400-889-6666 联系人:孟明 14  更新招募说明书摘要 网址:www.jlbank.com.cn 30)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:杨涓 传真:(010)68858117 公司网址:www.psbc.com 31)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:(0519)96005 联系人:蒋娇 网址:http://www.jnbank.com.cn/ B、券商销售机构 1)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务电话:400-8888-888 传真:010-66568532 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn 2)中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:张于爱 联系电话:010-60833799 传真:010-60833739 网址:www.citics.com 3)海通证券股份有限公司 15  更新招募说明书摘要 注册地址:上海广东路 689 号 办公地址:上海广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com 4)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:400-8888-666 / 95521 联系人:朱雅崴 联系电话:021-38676666 网址:www.gtja.com 5)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号 6 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 传真:010-65182261 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com 6)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7)兴业证券股份有限公司 16  更新招募说明书摘要 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 联系电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人:谢高得 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 8)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 深圳市深南大道港中旅大厦 4、18、24 楼 法定代表人:吴万善 联系电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 网址:www.htsc.com.cn 9)财达证券有限责任公司 注册地址:河北省石家庄市桥西自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 屋 办公地址:河北省石家庄市桥西自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 屋 法定代表人:翟建强 联系电话:0311-66006219 联系人:陈丽君 公司网站:http://www.s10000.com 10)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系电话:0755-82943666 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 11)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 17  更新招募说明书摘要 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com 12)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 联系电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:李欣 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 13)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 联系电话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 14)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33389888 联系人:曹晔 客户服务电话:95523 或 4008895523 18  更新招募说明书摘要 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com 15)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:马俊杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 邮编:100086 客户服务电话:4006989898 公司网址:www.xsdzq.cn 16)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系电话:0351-8686659 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn 客服电话:400-666-1618、95573 17)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:胡永君 网址:www.cgws.com 18)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 2316 室 法定代表人:李玮 联系电话:021-20315290 联系人:许曼华 19  更新招募说明书摘要 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 19)财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:夏吉慧 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:40086-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com 20)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:张巧玲 联系电话: 0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn 21)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn 22)上海证券有限责任公司 0 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系电话:021-53519888 传真:021-63608300 联系人:张瑾 客服热线:4008-918-918 20  更新招募说明书摘要 公司网站:www.962518.com 23)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘晨 客户服务电话:95525 公司网站:www.ebscn.com 24)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511 联系电话:021-38637463 联系人:周一涵 网址:stock.pingan.com 25)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 26)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 21  更新招募说明书摘要 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话: 4006515988 网址:http://www.bhzq.com 27)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:周晖 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭磊 客户服务热线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 28)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人 :梁薇 联系电话:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:021-961303 网址:www.gzs.com.cn 29) 浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李凌芳 客户服务热线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 30) 华林证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 22  更新招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:薛荣年 联系人:王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 31) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 联系电话:0731-85832503 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 32)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张背北 联系电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 33)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:张建华 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 联系人:戴莉丽 客户服务电话:(021)63340678 网址:www.aizq.com 34)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 23  更新招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 35)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 邮政编码:350003 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。 公司网址:www.hfzq.com.cn 36)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表:徐勇力 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 服务热线:4008888993 公司网站:www.dxzq.net 37)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 24  更新招募说明书摘要 38)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 法定代表人:高竹 联系电话:0755-82545555 传真:0755-82545500 联系人:赖君伟 网址:www.wkzq.com.cn 39) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 40) 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电大楼三、四层 办公地址:北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层 法定代表人:徐刚 联系人:张悦 电话:010-64408820 传真:010-64408834 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 41) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 电话:029-87406649 传真:029-87406710 25  更新招募说明书摘要 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 42)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com 43) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人:杨涵宇 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 44)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 联系电话:023-63786141 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 45)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 26  更新招募说明书摘要 客户服务电话:400-860-8866 联系电话:029-63387256 联系人:黄芳 网址:www.kysec.cn 46)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:4008881888 联系电话:0755-23838751 联系人:吴军 网址:www.firstcapital.com.cn 47)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 联系人:齐冬妮 联系电话:010-59355807 传真:010-56437013 网址:http://www.e5618.com/ C、期货公司销售机构 1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 客户服务电话:400-8877-780 联系电话:023-86769742 联系人:谭忻 网址: www.cfc108.com 2)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 27  更新招募说明书摘要 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 联系人: 洪诚 联系电话:0755-23953913 公司网站:www.citicsf.com D、第三方销售机构 1)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 联系人:邓爱萍 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 2)杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 联系人:韩爱彬 网址:www.fund123.cn 3)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人:苗明 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 4)上海好买基金销售有限公司 28  更新招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:戴稽汉 网址:www.ehowbuy.com 5)北京展恒基金销售有限公司 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 6)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 客服电话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人:刘宁 网址:www.10jqka.com.cn 7)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 8)浙江金观诚财富管理有限公司 住所: 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人:陆彬彬 29  更新招募说明书摘要 联系人:孙岩城 联系电话:0571-56028617 客服电话:4000680058 网址:www.jincheng-fund.com 9) 和讯信息科技有限公司 住所: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 联系人:于扬 联系电话:021-20835888 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 10)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 联系人:文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:400-850-7771 网址:8.jrj.com.cn 11) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人: 沈伟桦 联系人:刘梦轩 联系电话:010-52858244 客服电话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com 12) 众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:王斐 联系人:付少帅 30  更新招募说明书摘要 联系电话:010-53366702 客服电话:400-081-6655 网址:www.wy-fund.com 13) 中期资产管理有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 联系电话: 010-59539888 客服电话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com 14) 深圳腾元基金销售有限公司 住所: 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 办公地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 法定代表人: 曾革 联系人:姚庆荣 联系电话:0755-33376925 客服电话:4006-877-899 网址:www.tenyuanfund.com 15)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:王昌庆 联系人:罗细安 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 16) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:010-57756074 31  更新招募说明书摘要 客服电话:400-898-0618 网址: www.chtfund.com 17)珠海盈米财富管理有限公司 住所: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人: 肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 18)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:何雪 联系电话:021-20662010 客服电话:4008219031 网址: www.lu.com 19)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:黄敏儿 联系电话:020-38788892-823 客服电话:440-8202-819 网址: https://fund.bundtrade.com 20)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:王淼晶 联系电话:021- 50583533 客服电话:400-033-7933 21)天相投资顾问有限公司 32  更新招募说明书摘要 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527 联系人:林爽 网址:www.txsec.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二) 注册登记机构 名称:鹏华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 联系人:吴群莉 联系电话:0755-82021106 传真:0755-82021165 (三) 律师事务所 名称:北京市金杜律师事务所 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人:王玲 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层 联系电话:(0755)22163333 传真:(0755)22163390 联系人:宋萍萍 经办律师:靳庆军、宋萍萍 (四) 会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 33  更新招募说明书摘要 经办注册会计师:单峰、陈熹 四、基金的名称 本基金名称:鹏华消费优选混合型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 (一)本基金运作方式 契约型开放式 (二)本基金类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,精选大消费类的优 质上市公司,力求超额收益及长期资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%,其中投资于大消费类的股 票占股票资产的比例不低于 80%;债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他资产不高于基金资产的 40%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净 值的 3%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%。 若法律法规或监管机构允许,本基金在履行适当程序后,可调整上述投资比例,或将法 律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势等及 证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分 析评估,运用定量及定性相结合的手段,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、 34  更新招募说明书摘要 调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金致力于挖掘大消费类行业中的优质上市公司。通过对宏观经济、行业竞争格局、 企业竞争优势等进行综合分析、评估,精选具有良好基本面及估值优势的大消费类上市公司 构建股票投资组合。 (1)大消费类行业的范畴 本基金所指的大消费类是指为了满足个人日常生活所需,所购买、使用商品或接受服务 的直接或间接的行为。大消费类行业包括消费行业以及与消费行业密切相关的行业。消费行 业指居民通过货币购买有形或无形的消费品所形成的行业。如果按照消费对象划分,消费 行业可分为两大类:一是实物消费,即以商品形式存在的消费品的消费,比如食品、 饮料、日用品等;二是劳务消费,即以劳务形式存在的消费品的消费 ,比如旅游、教 育、娱乐等。消费行业密切相关的行业指为生产消费品的行业提供服务或产品的行业, 比如银行为企业运作提供融资或贷款,航空货运物流为实物商品运输提供航空货运、 快递及物流服务,包装印刷为食品、日化产品、医药等提供外包装等。 以申银万国的行业分类为例,申银万国 23 个一级行业分类标准中属于大消费类行业的 包括餐饮旅游、电子元器件、房地产、纺织服装、公用事业、交通运输、交运设备、家用电 器、建筑建材、金融服务、农林牧渔、轻工制造、商业贸易、食品饮料、信息服务、信息设 备、医药生物等。 (2)个股选择 本基金根据消费及消费相关行业的定义筛选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下 及自下而上相结合的方法挖掘优质的大消费类上市公司,构建股票投资组合。 1)自上而下 本基金根据经济发展的不同阶段,居民不同收入水平和财富水平下,大消费类各个子行 业不同发展周期,寻找消费领域带来的投资机会,发掘在消费增长的某个阶段体现出增长较 快特征的行业。根据发达国家经验,随着收入和财富水平的不断提高,有些行业在消费支出 中占有的比重将越来越大,比如医疗、娱乐、交通等行业,增速会快于整个消费行业,长期 来看,更容易孕育有竞争优势的公司。 2)自下而上 ① 公司基本面 通过对公司所处行业的竞争格局、市场地位、财务状况、盈利能力、发展潜力、经营能 力、核心产品竞争力、公司治理结构、管理层经营能力、人才资源等各方面的分析研究,选 择基本面优异的上市公司。 ② 公司估值水平 35  更新招募说明书摘要 公司的估值决定于公司的资产负债及其获利能力,通过相对估值法及绝对估值法选取价 值被低估的上市公司,主要采用的估值指标包括 PE、PEG、PB、EV/EBITDA 等。 3、债券投资策略 本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等,采取积极主动的投资策略,在严格 控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。 4、权证产品投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差 策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 (二)投资决策依据及程序 1、投资决策依据 (1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定; (2)经济运行态势和证券市场走势; (3)经济结构转型及消费行业状况。 2、投资决策程序 (1)本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负 责制定基金投资方面的整体投资计划、投资原则及其它重大事项;基金经理根据投资决策委 员会的决策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作; (2)基金经理构建、调整投资组合,并在此过程中充分考虑以下因素:每日基金申购 和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究团队的投资建议;绩效与风险评 估小组的建议等; (3)交易执行相关部门根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品 种的交易; (4)风险绩效相关部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并提供相关绩效评估报告; (5)监察稽核相关部门对投资合规性进行监控; (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际 需要调整上述投资程序,并予以公告。 九、基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 沪深 300 指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强,是目前市场上较有 影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构 成宽泛,适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选 36  更新招募说明书摘要 用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管 人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金,低于股票 型基金,为证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2016 年 4 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 198,652,002.17 88.82 其中:股票 198,652,002.17 88.82 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 24,454,536.47 10.93 8 其他资产 549,800.84 0.25 9 合计 223,656,339.48 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 37  更新招募说明书摘要 (%) A 农、林、牧、渔业 2,118,714.82 1.00 B 采矿业 6,598,033.74 3.10 C 制造业 116,863,036.26 54.96 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 541.96 0.00 业 E 建筑业 18,371,728.23 8.64 F 批发和零售业 21,684.50 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 29,210,791.04 13.74 J 金融业 4,301.72 0.00 K 房地产业 1,790,490.11 0.84 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 8,377,508.50 3.94 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 9,923,095.36 4.67 R 文化、体育和娱乐业 4,187,450.93 1.97 S 综合 1,184,625.00 0.56 合计 198,652,002.17 93.43 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 值比例(%) 1 300017 网宿科技 219,331 12,811,123.71 6.03 2 300073 当升科技 273,849 9,105,479.25 4.28 3 002672 东江环保 502,550 8,377,508.50 3.94 4 002196 方正电机 315,567 8,242,610.04 3.88 5 002407 多氟多 90,717 7,021,495.80 3.30 6 600699 均胜电子 197,800 6,766,738.00 3.18 7 600489 中金黄金 607,787 6,515,476.64 3.06 8 002034 美 欣 达 175,700 6,351,555.00 2.99 9 300015 爱尔眼科 210,200 6,272,368.00 2.95 10 000568 泸州老窖 251,458 6,198,439.70 2.92 38  更新招募说明书摘要 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券之一的多氟多于 2015 年 7 月 22 日发布公告称其收到中国 证券监督管理委员会河南监管局对公司下达的行政监管措施决定书,分别为对董事长李世 江、总经理侯红军、董事会秘书陈相举、财务总监程立静的《关于对李世江、侯红军、陈相 举、程立静实施监管谈话措施的决定》和对公司的《关于对多氟多化工股份有限公司实施出 具警示函措施的决定》。根据公告的内容,公司 2014 年 6 月 27 日,公司收到焦作市中级人 民法院的《民事判决书》,判决郑州铝业股份有限公司归还中信银行股份有限公司郑州分行 贷款及利息 28261460.48 元,贷款合同到期后的利息、罚息、复利按人民银行有关贷款利率 的规定及合同约定算至付款日。同时判决公司对上述贷款的本息承担连带偿还责任。对于上 述诉讼进展情况,公司于 2015 年 1 月 13 日才进行信息披露。因此存在信息披露的问题。 39  更新招募说明书摘要 对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票,认为多氟多是新 能源汽车产业链爆发的受益标的,看好公司 2016-2017 年业绩的高速增长,此次收到证监局 行政监管措施决定书之后,公司对这次信息披露责任事件高度重视,已于 2015 年 7 月 8 日 召开第四届董事会第十九次(临时)会议专题研究,并审议通过了《关于对 2014 年半年度 报告和 2014 年第三季度报告进行更正的议案》、《关于致歉并对相关人员进行责任追究的议 案》和《关于加强内控学习和管理的议案》,并于 2015 年 7 月 9 日进行了公告披露,近日, 公司已将《自查报告》和《整改计划》呈报河南证监局。 公司及相关当事人诚恳的向全体 投资者致歉,同时,将以该事件为契机,吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作 意识,杜绝此类事件再次发生。我认为本次事件对该股票的投资价值不产生重大影响,该证 券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 455,823.26 2 应收证券清算款 12,752.82 3 应收股利 - 4 应收利息 6,571.18 5 应收申购款 74,653.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 549,800.84 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 40  更新招募说明书摘要 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计): 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 1-3 2-4 长率 1 标准差 2 准收益率 3 益率标准差 4 2010 年 12 月 28 日 (基金合同生效日)至 0.80% 0.48% 0.77% 1.29% 0.03% -0.81% 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 -17.86% 1.09% -19.44% 1.04% 1.58% 0.05% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 5.19% 1.21% 7.09% 1.02% -1.90% 0.19% 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 15.38% 1.39% -5.90% 1.12% 21.28% 0.27% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 36.12% 1.36% 42.57% 0.97% -6.45% 0.39% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 37.65% 2.65% 7.37% 1.99% 30.28% 0.66% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 31 日 -20.92% 3.03% -10.70% 1.94% -10.22% 1.09% 自基金合同生效日起 至 2016 年 3 月 31 日 48.90% 1.73% 11.85% 1.32% 37.05% 0.41% 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 41  更新招募说明书摘要 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)与基金销售有关的费用 1、申购费率 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费 率。 42  更新招募说明书摘要 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表: 申购金额 M(元) 特定申购费率 M<100 万 0.6% 100 万≤ M <500 万 0.6% M≥ 500 万 每笔 1000 元 其他投资者申购本基金基金份额的申购费率费率如下表: 申购金额 M(元) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤ M <500 万 1.0% M≥ 500 万 每笔 1000 元 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申 购,适用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 持有年限(Y) 赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 本基金的赎回费用由赎回申请人承担,并在投资者赎回本基金份额时收取。 赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。 3、基金管理人和基金托管人协商后,可以根据《基金合同》的相关约定调整申购费率、 降低赎回费率或调整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作 43  更新招募说明书摘要 日在至少一家指定媒体公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人 可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理 费率、基金托管费率等,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原 公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止 日期。 2、对“三、基金管理人”中的相关内容做了更新。 3、对“四、基金托管人” 中的相关内容做了更新。 4、对“五、相关服务机构”一章的相关内容进行了更新。 5、对“七、基金份额申购与赎回” 中的相关内容做了更新。 6、对“八、基金的投资” 中的相关内容做了更新。 7、对“九、基金的业绩” 中的相关内容做了更新。 8、对“二十一、其他应披露事项” 中的相关内容做了更新。 鹏华基金管理有限公司 2016 年 8 月 44