重要提示 本基金经2010年11月23日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华消费优选股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]1674号文)核准,进行募集,并经中国证监会基金部2010年12月28日基金部函[2010]793号文件《关于鹏华消费优选股票型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2010年12月28日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、本基金的特有风险、上市公司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2011年6月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 3、设立日期:1998年12月22日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话:(0755)82021102 传真:(0755)82021155 7、联系人:罗娜 8、注册资本:人民币1.5亿元 9、股权结构: ■ (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 胡继之先生,董事,金融学博士,高级经济师,国籍:中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。 Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理,同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司(Eurizon AI SGR)首席执行官。 Alessandro Varaldo先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理,IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia股份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia投资管理股份公司(Capitalia Investment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 李相启先生,独立董事,高级经济师、研究员,国籍:中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任,陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任,陕西省证券监管委员会主席,中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长,山东证监局局长,上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。 宋泓先生,独立董事,经济学博士,国籍:中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者,并在陕西省社科院工作,现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。 张新民先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,博士生导师,国籍:中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长,国务院特殊津贴专家,全国MBA教育指导委员会委员,英国特许公认会计师(FCCA),澳洲注册会计师(FCPA)。 2、基金管理人监事会成员 孙枫先生,监事会主席,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师,国籍:中国。历任武汉市经济研究所副所长,武汉市轻工业局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长,深圳市商业银行董事长、党委书记,深圳发展银行董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记,现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。 Andrea Vismara先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 黄俞先生,监事,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 高鹏先生,职工监事,经济学硕士,国籍:中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。 刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作,1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,同上。 邓召明先生,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 高阳先生,副总裁,经济学硕士,十年证券从业经验,CFA,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 曹毅先生,副总裁,经济学博士,国籍:中国。历任中国人民银行广州分行科员,中国人民银行深圳中心支行副主任科员,南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 吴伟先生,督察长,法学博士,国籍:中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监,现任公司督察长。 4、本基金基金经理 王宗合先生,金融学硕士,毕业于中国人民大学,5 年证券从业经验,曾经在招商基金从事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009年5月加盟鹏华基金管理有限公司,从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等行业的研究工作,担任任鹏华动力增长开放式基金基金经理助理,2010年12月28日起至今担任鹏华消费优选股票型证券投资基金基金经理。王宗合先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。 程世杰先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金基金经理。 黄鑫先生,鹏华基金管理有限公司鹏华动力增长基金基金经理。 初冬女士,鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理、鹏华社保基金理财经理、鹏华货币市场基金经理及鹏华丰盛稳固收益基金基金经理。 杨俊先生,鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、社保基金理财经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日(2011年6月27日)前基金管理人主要人员情况。截止日后,上述人员若有变更,请以基金管理人届时发布的公告为准。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币349,018,545,827元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (二)主要人员情况 截至2011年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工145人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年6月,中国工商银行共托管证券投资基金219只,其中封闭式7只,开放式212只。自2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的26项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构: 1) 鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 电话:(0755)82021102 传真:(0755)82021155 联系人:罗娜 2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲9号502室 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:赵晓蔚 3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室 电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 4) 鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室 电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祈明兵 5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 电话:(020)38011004 传真:(020)38010789 联系人:袁桢 2、代销机构: (1)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588(全国) 传真:010-66107914 联系人:蒋松云 网址:www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (3)中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599 联系人:张令玮 网址:www.95599.cn (4)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街1 号 法定代表人:肖钢 统一客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (5)交通银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 电话:0755-83195475 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7)深圳发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 电话:0755-82088888 传真:0755-82080406 客服电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (8)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-25859591 客服电话:40066-99999或(0755)961202 网址:www. pingan.com (9)上海银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东二路585号 法定代表人:陈辛 客服电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (10) 中信银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人: 孔丹 客服电话:95558 联系人:丰靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (11)中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区正义路甲4号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 联系人:董云巍 传真:010-58560794 网址:www.cmbc.com.cn (12)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 联系人: 王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服务热线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (13)温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人:夏瑞洲 客户服务电话:0577-96699 网站:www.wzbank.cn (14)北京银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:阎冰竹 电话:010-66226044、66223251 传真:010-66226045、66226047 客服电话:010-96169 网址:www.bankofbeijing.com.cn (15)中国光大银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:胡蓉 电话:010-68098783 客服电话:95595 公司网址:http://www.cebbank.com (16)杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市凤起路432号 办公地址:杭州市凤起路432号 法定代表人:马时雍 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人:江波 客户服务热线:4008888508 公司网站:www.hzbank.com.cn (17)广东发展银行股份有限公司 住所:广州市农林下路83号 办公地址:广州市农林下路83号 法定代表人:李若虹 联系人:詹全鑫、张大奕 电话:020-38322542、38322974 传真:020-87311780 公司网址:http://ebank.gdb.com.cn (18)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:徐伟、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (19)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193号 办公地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人:胡昱 客服电话:0769-22118118或拨打各营业网点咨询电话 公司网址:www.dongguanbank.cn (20)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市城区南城路2号 办公地址:东莞市城区南城路2号 客户服务电话:961122 网址: www.drcbank.com (21) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人:何如 联系电话:(0755)82133066 传真:(0755)82133302 联系人:齐晓燕 客户服务电话:800-810-8868 网址:www.guosen.com.cn (22) 华泰联合证券有限责任公司 住所:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 法定代表人:马昭明 联系电话:(0755)82492193 传真:(0755)82492962 联系人:庞晓芸 公司网址:www.lhzq.com (23) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943511 传真:0755-82943237 联系人:林生迎 客户服务电话:4008888111、0755-26951111 网址:www.newone.com (24) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:顾伟国 联系电话:010-66568047 传真:010-66568532 联系人:李洋 网址:www.chinastock.com.cn (25)中信证券股份有限公司 住所:深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦 法定代表人:王东明 办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 电话:(010)84864818—63266 传真:(010)84865560 联系人:陈忠 网址:www.citics.com (26) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系电话:0755- 22627802 传真:0755-82433794 联系人:周璐 客服电话:0755-95511 网站:www.pa18.com (27) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:徐浩明 电话:(021)22169081 传真:(021)68817271 客服电话:(021)68823685 联系人:李芳芳 公司网站:www.ebscn.com (28) 东莞证券有限责任公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 电话:(0769)22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn (29) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755- 82558323 传真:0755-23982898 联系人:余江 咨询电话:0755-82825555 公司网址:www.axzq.com.cn (30) 广州证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼 办公地址:广东省广州市先烈中路69 号东山广场主楼5 楼 法定代表人:吴志明 联系人: 林洁茹 联系电话:020-87322668-347 网址:www.gzs.com.cn (31) 山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:吴晋安 联系电话:0351-8686659 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn 客服电话:400-666-1618、95573 (32) 齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市经十路128 号 办公地址:山东省济南市经十路128 号 法定代表人:李玮 电话:(0531)81283906 联系人:王霖 客户服务电话:(0531)82024184 网址:www.qlzq.com.cn (33) 财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:周晖 电话:(0731)4403343 传真:(0731)4403439 联系人:郭磊 客户服务热线:(0731)4403343 网址:www.cfzq.com (34) 方正证券有限责任公司 注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 公司地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:邵艳霞 联系电话:0571-5832343 客服电话:95571 网址:www.sunsc.com.cn (35) 浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:吴颖 联系电话:0571-87902080 网址:www.stocke.com (36) 财通证券有限责任公司 住所:杭州市解放路111 号 办公地址:杭州市解放路111 号 法定代表人:沈继宁 电话:(0571)87925129 传真:(0571)87828033 联系人:乔骏 客服电话:(0571)87828018 公司网址:www.goodyou.com.cn (37) 申银万国股份有限公司 住所:上海市常熟路171 号 办公地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:丁国荣 联系电话:021- 54047892 联 系 人:曹晔 客户服务电话:021-962505 公司网址: www.sw2000.com.cn (38 )长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:魏云鹏 联系电话:0755- 83516289 联系人:匡婷 网址:www.cc168.com.cn (39)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:(025)84457777-950 联系人:李杰 网址: www.htsc.com.cn (40) 海通证券股份有限公司 住所:上海市唐山路218 号 办公地址:上海市淮海中路98 号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 联系人:李笑鸣 客户服务电话:021-962503 网址:www.htsec.com (41)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:鲁雁先 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (42)中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 联系电话:(010) 85130577 传真:(010)65182261 联系人:权唐 客户服务电话:400-8888-108(免长途费) 网址:www.csc108.com (43) 渤海证券有限责任公司 住所:天津市经济技术开发区第一大街29号 法定代表人:杜庆平 地址:天津市河西区宾水道3号 联系人:王兆权 电话:(022)022-28451861 传真:(022)28451892 网址:wwww.bhzq.com (44) 华林证券有限责任公司 注册地址:广东省珠海市拱北夏湾华平路96 号二层202-203 房 公司地址:深圳市福田区民田路178 号华融大厦6 楼 法定代表人:段文清 联系电话:0755-82707888 传真:0755-82707700 联系人:杨玲 网址:www.chinalions.com (45) 东北证券股份有限公司 住所:长春市人民大街138-1 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人:矫正中 联系电话:0431- 85096709 传真:0431-5680032 联系人:潘锴 网址:www.nesc.cn (46) 上海证券有限责任公司 住所:上海市九江路111 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人:蒋元真 联系电话:021- 62470157 传真:021-65081434 联系人:黄枫 客服热线:800-6200-071 公司网站:www.962518.com (47) 财达证券有限责任公司 住所:河北省石家庄市桥西自强路35号庄家金融大厦23至26屋 法定代表人:翟建强 办公地址:河北省石家庄市桥西自强路35号庄家金融大厦23至26屋 联系电话:0311-66006219 联系人:陈丽君 公司网站:http://www.s10000.com (48) 宏源证券股份有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦B 座6 层 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010- 62294608-6240 咨询电话:010-62267799-6789 网址:www.ehongyuan.com.cn (49) 国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海市延平路135 号 法定代表人:祝幼一 客户服务电话:(021)962588、800-820-6888 传真:(021)62583439 联系人:芮敏祺 联系电话:021-62580818-213 网址:www.gtja.com (50) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn (51) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 法定代表人:兰荣 办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 客服电话:4008888123 业务联系电话:021-38565785 传真号码:021-38565955 业务联系人:谢高得 公司网站:(www.xyzq.com.cn) (52)江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 联系电话:0451-82336863 传真:0451-82269286 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 网址:www.cib.com.cn (53)广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 服务热线:96326(福建省外请加拨0591) 公司网站:www.gfhfzq.com.cn (54)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表:崔海涛 联系人:黄英 电话:010-66555835 服务热线:010-66555262,66555382 公司网站:www.dxzq.net (55)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (56)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市南京西路758号20-25楼 办公地址:上海市南京西路758号20-25楼 法定代表: 张建华 联系人: 陈敏 电话:021-62171984 传真:021-62878783 服务热线:021-63340678 公司网站:www.ajzq.com (57) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:鹏华基金管理有限责任公司 住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 法定代表人:何如 办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 联系电话:(0755)82021109 传真:(0755)82021153 联系人:潘艳梅 (三)律师事务所 名称:北京市金杜律师事务所 住所:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼 A 座 40层 负责人:王玲 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼 A 座 40层 联系电话:(0755)22163333 传真:(0755)22163390 联系人:宋萍萍 经办律师:靳庆军、宋萍萍 (四)会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办会计师:薛竞、陈熹 四、基金的名称 鹏华消费优选股票型证券投资基金(基金简称:鹏华消费优选股票 基金代码:206007) 五、基金的运作方式和类型 (一)本基金运作方式 契约型开放式 (二)本基金类型 股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金为股票型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,精选大消费类的优质上市公司,力求超额收益及长期资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,其中投资于大消费类的股票占股票资产的比例不低于80% 债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的40% 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% 基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 若法律法规或监管机构允许,本基金在履行适当程序后,可调整上述投资比例,或将法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势等及证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,运用定量及定性相结合的手段,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金致力于挖掘大消费类行业中的优质上市公司。通过对宏观经济、行业竞争格局、企业竞争优势等进行综合分析、评估,精选具有良好基本面及估值优势的大消费类上市公司构建股票投资组合。 (1)大消费类行业的范畴 本基金所指的大消费类是指为了满足个人日常生活所需,所购买、使用商品或接受服务的直接或间接的行为。大消费类行业包括消费行业以及与消费行业密切相关的行业。消费行业指居民通过货币购买有形或无形的消费品所形成的行业。如果按照消费对象划分,消费行业可分为两大类:一是实物消费,即以商品形式存在的消费品的消费,比如食品、饮料、日用品等 二是劳务消费,即以劳务形式存在的消费品的消费,比如旅游、教育、娱乐等。消费行业密切相关的行业指为生产消费品的行业提供服务或产品的行业,比如银行为企业运作提供融资或贷款,航空货运物流为实物商品运输提供航空货运、快递及物流服务,包装印刷为食品、日化产品、医药等提供外包装等。 以申银万国的行业分类为例,申银万国23个一级行业分类标准中属于大消费类行业的包括餐饮旅游、电子元器件、房地产、纺织服装、公用事业、交通运输、交运设备、家用电器、建筑建材、金融服务、农林牧渔、轻工制造、商业贸易、食品饮料、信息服务、信息设备、医药生物等。 (2)个股选择 本基金根据消费及消费相关行业的定义筛选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的大消费类上市公司,构建股票投资组合。 1)自上而下 本基金根据经济发展的不同阶段,居民不同收入水平和财富水平下,大消费类各个子行业不同发展周期,寻找消费领域带来的投资机会,发掘在消费增长的某个阶段体现出增长较快特征的行业。根据发达国家经验,随着收入和财富水平的不断提高,有些行业在消费支出中占有的比重将越来越大,比如医疗、娱乐、交通等行业,增速会快于整个消费行业,长期来看,更容易孕育有竞争优势的公司。 2)自下而上 ① 公司基本面 通过对公司所处行业的竞争格局、市场地位、财务状况、盈利能力、发展潜力、经营能力、核心产品竞争力、公司治理结构、管理层经营能力、人才资源等各方面的分析研究,选择基本面优异的上市公司。 ② 公司估值水平 公司的估值决定于公司的资产负债及其获利能力,通过相对估值法及绝对估值法选取价值被低估的上市公司,主要采用的估值指标包括PE、PEG、PB、EV/EBITDA等。 3、债券投资策略 本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等,采取积极主动的投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。 4、权证产品投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 (二)投资决策依据及程序 1、投资决策依据 (1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定 (2)经济运行态势和证券市场走势 (3)经济结构转型及消费行业状况。 2、投资决策程序 (1)本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划、投资原则及其它重大事项 基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作 (2)基金经理构建、调整投资组合,并在此过程中充分考虑以下因素:每日基金申购和赎回净现金流量 基金合同的投资限制和比例限制 研究团队的投资建议 绩效与风险评估小组的建议等 (3)交易执行相关部门根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交易 (4)风险绩效相关部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并提供相关绩效评估报告 (5)监察稽核相关部门对投资合规性进行监控 (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。 九、基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 沪深300指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛,适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至2011年3月31日(未经审计)。 1、报告期末基金资产组合情况 ■ 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 ■ (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计): ■ 2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较: ■ 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 注1:鹏华消费优选股票型基金的业绩比较基准=沪深300指数收益率*80%+中证综合债指数收益率*20% 注2:基金业绩截止日为2011年3月31日(未经审计) 注3:本基金基金合同的生效日为2010年12月28日 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费 2、基金托管人的托管费 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费 5、基金份额持有人大会费用 6、基金的证券交易费用 7、基金的银行汇划费用 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)与基金销售有关的费用 1、申购费率 ■ 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申 购,适用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 ■ 本基金的赎回费用由赎回申请人承担,并在投资者赎回本基金份额时收取。 赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。 3、基金管理人和基金托管人协商后,可以根据《基金合同》的相关约定调整申购费率、降低赎回费率或调整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率等,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2010年11月29日公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、根据公司业务发展所需,本基金管理人于2011年4月30刊登了《鹏华基金管理有限公司关于增聘副总经理的公告》,上述事项已按有关规定向中国证券监督管理委员会及深圳监管局报告,并经中国证券监督管理委员会核准(证监许可[2011]613号)。据此对“三、基金管理人”的“(二)主要人员情况”中“3、高级管理人员情况”的相关内容进行了更 新。 2、更新了“三、基金管理人”的“(二)主要人员情况”中“5、投资决策委员会成员情况”中的相关内容。 3、更新了“四、基金托管人”部分中相关内容,数据截止日期为2011年6月30日。 4、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告,在“五、相关服务机构”一章,新增6家机构为本基金的代销机构。 5、根据本基金管理人于2010年12月29日刊登的《鹏华消费优选股票型证券投资基金基金合同生效的公告》,对“六、基金的募集与基金合同生效”一章中的相关内容进行了更新。 6、根据本基金管理人于2011年2月23日刊登的《鹏华消费优选股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额业务的公告》,对“七、基金份额申购与赎回” 一章中的相关内容进行了更新。 7、在“八、基金的投资”部分,新增了投资组合报告,数据截至日期为2011年3月31日。 8、新增“九、基金的业绩”一章的投资业绩内容,数据截至日期为2011年3月31日。 9、根据本基金管理人于2010年12月29日刊登的《鹏华消费优选股票型证券投资基金基金合同生效的公告》等对“十五、基金的信息披露” 中的相关内容进行了更新。 10、在“二十一、其他应披露事项”一章,更新了2010年11月29日至2011年6月27日期间的信息披露情况,包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。 鹏华基金管理有限公司 2011 年8月10日 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 952,006,769.37 93.75 其中:股票 952,006,769.37 93.75 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 54,569,262.80 5.37 6 其他资产 8,893,859.21 0.88 7 合计 1,015,469,891.38 100.00 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 26,269,657.26 2.61 B 采掘业 16,241,969.50 1.61 C 制造业 530,354,329.66 52.69 C0 食品、饮料 182,585,352.65 18.14 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 41,095,468.38 4.08 C5 电子 14,452,849.95 1.44 C6 金属、非金属 168,717,049.92 16.76 C7 机械、设备、仪表 111,875,493.56 11.11 C8 医药、生物制品 11,628,115.20 1.16 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 50,174,427.17 4.98 H 批发和零售贸易 86,145,867.36 8.56 I 金融、保险业 242,820,518.42 24.12 J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 952,006,769.37 94.58 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000858 五粮液 2,545,000 81,160,050.00 8.06 2 600519 贵州茅台 435,828 78,383,665.80 7.79 3 601166 兴业银行 2,199,914 63,159,530.94 6.27 4 600015 华夏银行 4,300,000 53,965,000.00 5.36 5 000629 攀钢钒钛 3,700,000 50,764,000.00 5.04 6 601601 中国太保 1,999,880 44,237,345.60 4.39 7 600036 招商银行 2,999,932 42,269,041.88 4.20 8 600104 上海汽车 2,209,928 40,773,171.60 4.05 9 002024 苏宁电器 3,099,911 39,771,858.13 3.95 10 600312 平高电气 2,599,960 32,213,504.40 3.20 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 287,564.77 2 应收证券清算款 7,884,959.73 3 应收股利 - 4 应收利息 13,908.20 5 应收申购款 707,426.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,893,859.21 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 600104 上海汽车 40,773,171.60 4.05 重大事项停牌 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4 2010年12月28日至2010年12月31日 0.80% 0.48% 0.77% 1.29% 0.03% -0.81% 2011年1月1日至2011年3月31日 -0.89% 0.94% 2.63% 1.10% -3.52% -0.16% 自基金合同生效起至2011年3月31日 -0.10% 0.91% 3.43% 1.10% -3.53% -0.19% 申购金额M(元) 申购费率 M 持有年限(Y) 赎回费率 Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司