鹏华信用增利债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 二 O 一七年七月  更新招募说明书摘要 重要提示 鹏华信用增利债券型证券投资基金(以下简称本基金)经2010年4月19日中国证券监督 管理委员会《关于核准鹏华信用增利债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010]478 号文)核准,进行募集,并经中国证监会基金部2010年5月31日基金部函[2010]72号文件《关 于鹏华信用增利债券型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本 基金基金合同已于2010年5月31日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作 管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险及其他风险,等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承 担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同,并根据自身风险承受能力选择 适合自己的基金产品予以投资。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(本报告中财务数据未经审计)。 1  更新招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏华基金管理有限公司 2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期:1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人:何如 5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 7、联系人:吕奇志 8、注册资本:人民币 1.5 亿元 9、股权结构: 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49% (Eurizon Capital SGR S.p.A.) 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、 中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、 2  更新招募说明书摘要 国信证券股份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。 周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经 理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经 理。 Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group) 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.) 投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本 股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本 资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。 Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有 限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政 策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 3  更新招募说明书摘要 高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责 贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问 有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部 主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资 金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院 出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股 份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。 于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律 师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部 总经理助理。 郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司,现任登记结算部总经理。 刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨 询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限 公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生,董事长,简历同前。 邓召明先生,董事,总裁,简历同前。 高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国 际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科 员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实 4  更新招募说明书摘要 业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委 员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、 督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所 长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司 信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事, 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处 长,现任鹏华基金管理有限公司督察长。 韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员、 全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固 定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。 4、本基金基金经理 刘建岩先生,国籍中国,经济学硕士,11 年金融证券从业经验。历任第一创业证券有 限责任公司资管部投资经理;2009 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司,从事债券研究分析 工作,担任固定收益部债券研究员,2013 年 2 月至 2014 年 3 月担任鹏华产业债债券基金基 金经理,2013 年 3 月至 2016 年 5 月兼任鹏华国企债债券基金基金经理,2013 年 11 月至 2016 年 5 月兼任鹏华丰融定期开放债券基金基金经理。2011 年 4 月起担任鹏华信用增利债券基 金基金经理 2014 年 5 月起兼任鹏华货币基金基金经理,2015 年 3 月起兼任鹏华双债增利债 券基金基金经理,2017 年 5 月兼任鹏华丰嘉债券基金基金经理,现同时担任固定收益部副 总经理。刘建岩先生具备基金从业资格。 刘建岩管理其他基金情况: 2013 年 2 月至 2014 年 3 月担任鹏华产业债债券基金基金经理,2013 年 3 月至 2016 年 5 月兼任鹏华国企债债券基金基金经理,2013 年 11 月至 2016 年 5 月兼任鹏华丰融定期开放 债券基金基金经理。2014 年 5 月起兼任鹏华货币基金基金经理,2015 年 3 月起兼任鹏华双 债增利债券基金基金经理,2017 年 5 月兼任鹏华丰嘉债券基金基金经理,现同时担任固定 收益部副总经理。 5  更新招募说明书摘要 本基金历任基金经理: 2010 年 5 月至 2011 年 4 月 彭云峰先生 2011 年 4 月至 2011 年 6 月 彭云峰、刘建岩先生 2011 年 6 月至本招募说明书更新日 刘建岩先生 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华医药科技股 票基金基金经理。 赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住 所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码:200120 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.62亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电 话:95559 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券 交易所挂牌上市。根据2015年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一 级资本位列第17位,较上年上升2位;根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排 行榜,交通银行营业收入位列第190位,较上年上升27位。 6  更新招募说明书摘要 截至2016年9月30日,交通银行资产总额为人民币80,918.10亿元。2016年1-9月,交通 银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级 专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年10月任本行董事 长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生 1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技 术经济专业,获硕士学位,1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行长;2010年4 月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、 总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副 行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助 理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。 彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行 资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级 经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经 学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至2016年9月30日,交通银行共托管证券投资基金206只。此外,交通银行还托管了基 金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私 募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资 资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 带格式的: 段落间距段前: 0.3 行, 三、相关服务机构 段后: 0.3 行 (一) 基金销售机构 1、直销机构: 7  更新招募说明书摘要 (1) 鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155 联系人:吕奇志 (2) 鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 电话:(010)88082426 传真:(010)88082018 联系人:李筠 (3) 鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室 电话:(021)68876878 传真:(021)68876821 联系人:李化怡 (4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室 联系电话:(027)85557881 传真:(027)85557973 联系人:祁明兵 (5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话:(020)38927993 传真:(020)38927990 联系人:周樱 2、其他销售机构 (1)银行销售机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588(全国) 传真:010-66107913 联系人:刘秀宇 8  更新招募说明书摘要 联系电话:010-66105799 网址:www.icbc.com.cn 2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王未雨 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 联系人:邱泽滨 网址:www.abcchina.cn 4)中国银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 统一客户服务电话:95566 联系人:陈洪源 公司网站:www.boc.cn 5)交通银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:张宏革 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 9  更新招募说明书摘要 客户服务电话:95580 联系人:王硕 传真:010-68858117 公司网址:www.psbc.com 7)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 8)平安银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 9)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 客户服务电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 10)上海银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 客户服务电话:95594 联系人:汤征程 网址:www.bankofshanghai.com 11) 中国民生银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 10  更新招募说明书摘要 客户服务电话:95568 联系人:穆婷 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn 12)上海浦东发展银行股份有限公司 注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线:95528 联系人:唐苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网站:www.spdb.com.cn 13) 中国光大银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:穆欣欣 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电话:95595(全国) 网址:www.cebbank.com 14) 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市东风东路 713 号 办公地址:北京市东城区东长安街甲 2 号 法定代表人:杨明生 联系人:陈泾渭 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 15)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 联系人:孔超 电话:010-66223587 11  更新招募说明书摘要 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn 16)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 17)中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 联系人:迟卓 客服电话:95558 网站:bank.ecitic.com 18)华夏银行股份有限公司 办公地点:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 联系人:董金 网站:www.hxb.com.cn 19)杭州银行股份有限公司 地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 客户服务电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 20)渤海银行股份有限公司 注册(办公)地址:天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 12  更新招募说明书摘要 传真:022-58316569 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn 21)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 客户服务电话:961122 网址: www.drcbank.com 22)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼 法定代表人:陈占维 联系人:朱珠 客户服务电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com 23)浙商银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:王盈虚 客户服务热线:95527 传真:0571-87659554 公司网站:www.czbank.com 24)浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址:温岭市三星大道 168 号 法定代表人:江建法 客户服务电话:4008896521 联系人:刘兴龙 网址: www.mintaibank.com 25)徽商银行股份有限公司 注册(办公)地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 13  更新招募说明书摘要 联系电话:0551-62667635 客户服务电话:4008896588 网址: www.hsbank.com.cn 26)洛阳银行股份有限公司 住所:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 联系人:李亚洁 客户服务电话:96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 27)包商银行股份有限公司 注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 电话:010-64816038 传真:010-84596546 客服服务电话:95352 公司网站:www.bsb.com.cn 28)珠海华润银行股份有限公司 注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 客服电话:400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756) 联系人:李阳 网址:www.crbank.com.cn 29)天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 25 号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 联系电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006960296 公司网站:www.bank-of-tianjin.com.cn 30)吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 14  更新招募说明书摘要 法定代表人:张宝祥 客服电话:400-889-6666 联系人:孟明 网址:www.jlbank.com.cn 31)南京银行股份有限公司 住所:江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn 32)江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:朱芳 网址:www.zrcbank.com 33)东莞银行股份有限公司 注册(办公)地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:陈幸 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 34)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:0519-96005 联系人:蒋娇 网址:www.jnbank.com.cn 35)福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市晋安区六一北路 158 号 法定代表人:苏素华 客户服务电话:400-893-9999 联系人:黄钰雯 网址:www.fjhxbank.com 15  更新招募说明书摘要 (2)券商销售机构 1) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系电话:010-66568430 联系人:邓颜 客户服务电话:400-8888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 2) 中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:张于爱 联系电话:010-60833799 传真:010-60833739 网址:www.citics.com 3) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海广东路 689 号 办公地址:上海广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com 4) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话:400-8888-666 / 95521 联系人:芮敏祺 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 16  更新招募说明书摘要 网址:www.gtja.com 5) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号 6 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 传真:010-65182261 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com 6) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 7) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:上海市长柳路 36 号丁香国际商业中心东塔 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 联系电话:0591-38281888 客户服务电话:95562 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 8) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 17  更新招募说明书摘要 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 9) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 10) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 联系电话:0755-82943666 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 11) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务热线:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn 12) 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 18  更新招募说明书摘要 联系电话:021-38784580 传真:021-68865680 客户服务电话:95351(主)/400-888-1551 网址:www.xcsc.com 13) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 联系电话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 14) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系电话:021-33388229 联系人:李玉婷 客户服务电话:95523 或 4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 15) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:胡永君 网址:www.cc168.com.cn 16) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 2316 室 19  更新招募说明书摘要 法定代表人:李玮 联系电话:021-20315290 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 17) 财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人:夏吉慧 联系电话:0571-87925129 客户服务电话:40086-96336(上海地区:962336) 网址:www.ctsec.com 18) 东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼 法定代表人:张运勇 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客户服务电话:95328 传真:0769-22115712 网址:http://www.dgzq.com.cn/ 19) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系电话:021-53686888 客户服务电话:021-962518 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 网址:www.962518.com 业务联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 20) 光大证券股份有限公司 20  更新招募说明书摘要 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 公司网站:www.ebscn.com 21) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:詹露阳 联系人:周一涵 联系电话:021-38637463 传真:0755-82435367 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 22)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 23) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 21  更新招募说明书摘要 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 24) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn 25) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:蔡一兵 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭磊 客户服务热线:4008835316 网址:www.cfzq.com 26) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 04、18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82023442 客户服务热线:400 600 8008、95532 网址:www.china-invs.cn 27) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 22  更新招募说明书摘要 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 28) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人 :梁薇 联系电话:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:95396 网址:www.gzs.com.cn 29) 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人:林立 联系人:郑琢 联系电话:18627985979 客户服务电话:400-188-3888 传真:0755-82707700 网址:www.chinalions.com 30) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 联系电话:010-57398063 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 31) 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 23  更新招募说明书摘要 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服务咨询电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 32) 红塔证券股份有限公司 注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 联系人:刘晓明 电话:0871- 3577942 客户服务电话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 33) 爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:张建华 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 联系人:戴莉丽 客户服务电话:(021)63340678 网址:www.aizq.com 34) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 传真:010-63081344 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com 35) 东兴证券股份有限公司 24  更新招募说明书摘要 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表:徐勇力 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 服务热线:4008888993 公司网站:www.dxzq.net 36) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 联系电话:0755-83219494 传真:0755-82545500 联系人:王鹏宇 客户服务电话:4001840028 网址:www.wkzq.com.cn 37) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:田德军 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 传真:010-83561001 网址: http://www.xsdzq.com.cn/ 38) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918 25  更新招募说明书摘要 网址:www.cfsc.com.cn 39) 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电大楼三、四层 办公地址:北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层 法定代表人:徐刚 联系人:张悦 电话:010-64408820 传真:010-64408834 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 40) 西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com 41) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人:杨涵宇 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 42) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:崔成 26  更新招募说明书摘要 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服务电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com 43)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 联系电话:023-63786141 客户服务电话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 44)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客户服务电话:400-860-8866 联系电话:029-63387256 联系人:黄芳 网址:www.kysec.cn 45)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 联系电话:0755-23838750 传真:0755-25838701 联系人:毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 46)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 27  更新招募说明书摘要 法定代表人:赵大建 联系人:齐冬妮 联系电话:010-59355807 传真:010-56437013 网址:http://www.e5618.com/ 47)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 48) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表:冯鹤年 联系人:周照清 电话:010-85127561 服务热线:400-619-8888 公司网站:www.mszq.com (3)期货公司销售机构 1)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 客户服务电话:400-8877-780-0 联系电话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人:刘芸 网址: www.cfc108.com 28  更新招募说明书摘要 2)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 联系人: 洪诚 联系电话:0755-23953913 公司网站:www.citicsf.com (4)第三方销售机构 1)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO,T2,B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 联系人:翟相彬 联系电话:010-61840688 客服电话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 2)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:黄永伟 联系人:侯仁凤 联系电话:010-57756068 客服电话:400-786-8868 网址: www.chtfund.com 3)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 29  更新招募说明书摘要 客服电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn 4)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲 联系电话:010-56580666 传真:010-56580660 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 5)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 联系电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 6)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:王昌庆 联系人:罗细安 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 7)北京展恒基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 30  更新招募说明书摘要 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 8)泛华普益基金销售有限公司 住所:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 联系人:黄飚 联系电话:028-84252471 客服电话:400-8878-566 网址:www.pyfund.cn 9)杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 联系人:周嬿旻 网址:www.fund123.cn 10)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:于扬 联系电话:021-20835888 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 11)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131 客服电话:95177 31  更新招募说明书摘要 网址:www.snjijin.com 12)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 联系人:何菁菁 网址:www.noah-fund.com 13)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:陶怡 网址:www.howbuy.com 14)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人:黄敏儿 联系电话:020-38788892-823 客服电话:440-8202-819 网址:fund.bundtrade.com 15)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:何雪 联系电话:021-20662010 客服电话:4008219031 网址:www.lu.com 16)上海天天基金销售有限公司 32  更新招募说明书摘要 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 17)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘琼 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com 18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321388-1105 客服电话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn 19)深圳腾元基金销售有限公司 住所:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 办公地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810 法定代表人:卓紘畾 联系人:王娓萍 联系电话:0755-33376853 客服电话:4006-877-899 网址:www.dowinfund.com 20)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 33  更新招募说明书摘要 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798 联系人:邓爱萍 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 21)天相投资顾问有限公司 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527 联系人:林爽 网址:www.txsec.com 22)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 23)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人:唐宁 联系人:王巨明 联系电话:010-52855650 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 24)浙江金观诚财富管理有限公司 住所:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人:陆彬彬 34  更新招募说明书摘要 联系人:鲁盛 联系电话:0571-56028617 客服电话:4000680058 网址:www.jincheng-fund.com 25)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 客服电话:(0571)56768888 传真:0571-88911818 联系人:蒋泽君 网址:www.10jqka.com.cn 26)中期时代基金销售(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 联系人:侯英建 联系电话:010-59539888 客服电话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com 27)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 28)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 注册资本:2000 万元 法定代表人:陈超 客服电话: 95118 35  更新招募说明书摘要 网址:fund.jd.com 联系人:江卉 传真:010-89189566 29)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网站:www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本 带格式的: 段落间距段前: 0.3 行, 段后: 0.3 行 基金或变更上述销售机构,并及时公告。 (二) 注册登记机构 名称:鹏华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表人:何如 联系人:吴群莉 联系电话:0755-82021106 传真:0755-82021165 (三) 律师事务所 带格式的: 段落间距段前: 0.3 行, 段后: 0.3 行 名称:北京市竞天公诚律师事务所 住所:北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层 负责人:张绪生 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层 联系电话:(010)65882200,(0755)23982200 传真:(010) 65882211,(0755)23982211 联系人:黄亮 经办律师:孔雨泉、黄亮 (四) 会计师事务所 带格式的: 段落间距段前: 0.3 行, 段后: 0.3 行 36  更新招募说明书摘要 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:单峰、陈熹 四、基金的名称 本基金名称:鹏华信用增利债券型证券投资基金 五、基金类型 本基金类型:债券型 六、基金的投资目标 在控制风险并保持良好流动性的基础上,通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的 判断,在获取当期收益的同时,力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,主要投资于固定收益类品种,包括国 债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支 持证券、债券回购等,同时投资于股票、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 八、基金的投资策略 (一)投资理念 超额收益来自于适度承担信用风险,并对其进行分析和管理。 (二)投资策略 1、资产配置策略 作为债券型基金,本基金重点关注未来宏观经济形势及利率变化趋势。因此,对宏观经 济形势及中央银行货币政策尤其是利率政策的研判将成为投资决策的基本依据,为资产配置 提供前瞻性指导。本基金将在对未来宏观经济形势及利率变动趋势进行深入研究的基础上, 37  更新招募说明书摘要 对固定收益类资产、权益类资产和现金资产的配置比例进行动态调整。 2、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、债券选择策略、信用策略等积极投 资策略, 在控制风险并保持良好流动性的基础上,通过严格的信用分析和对信用利差变动趋 势的判断,在获取当期收益的同时,力争实现基金资产的长期稳健增值。 (1)久期策略 根据对宏观经济周期所处阶段及其它相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下 降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券收益率下降带来的收益;反之,如果预期 利率将上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券收益率上升带来的风险。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的搭配。本基金将结 合收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合,并进行动态调整。 (3)债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、 选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投 资。 (4)信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益,所以在个券的选择当中特别重 视信用风险的评估和防范。本基金采用内部评估体系对债券发行人以及债券的信用风险进行 评估。债券研究员根据国民经济运行周期阶段,分析信用债券发行人所处行业发展前景、发 展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险, 并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定信用债券的信用风险利差。 信用债的收益率主要受信用利差曲线变动趋势和其自身信用变化两方面影响,本基金相 应地采用以下两种投资策略: 1)信用利差曲线变化策略:首先分析经济周期和相关市场变化情况,其次分析信用债 市场容量、结构、流动性等变化趋势,最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定 本基金信用债券分行业投资比例。 2)信用变化策略:信用债信用等级发生变化后,本基金将采用最新信用级别所对应的 信用利差曲线对信用债券进行重新定价。 本基金将根据内部信用评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差 走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资。 3、股票投资策略 38  更新招募说明书摘要 本基金股票投资以精选个股为主。在严格控制风险并判断未来股票市场趋势的基础上, 考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多 种因素,精选流动性好,成长性高,估值水平低的股票进行投资。 (三)投资决策依据 1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定; 2、国家宏观经济环境及其对证券市场的影响; 3、货币政策的变化和利率走势。 (四)投资决策流程 1、投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开 会议,由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时 召开投资决策委员会会议。 2、基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基 本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的 投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 3、集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理收到投资指令 后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。 4、绩效与风险评估小组:对开放式基金投资组合进行评估,向基金经理(或管理小组) 提出调整建议。 5、监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债总指数收益率 中债总指数是中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)编制的、反映我国 债券市场整体价格和投资回报情况的指数。该指数具有广泛的市场代表性,能综合反映债券 市场的总体走势。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金 时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较 基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管 理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于债券型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金,低于混合型基金及股 带格式的: 段落间距段前: 0.5 行, 段后: 0.5 行 票型基金,为证券投资基金中的低风险品种。 39  更新招募说明书摘要 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 带格式的: 段落间距段前: 0.3 行, 段后: 0.3 行 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 19 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至 2017 年 3 月 31 日(未经审计)。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 37,501,855.00 7.74 其中:股票 37,501,855.00 7.74 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 420,121,800.00 86.71 其中:债券 420,121,800.00 86.71 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,024,215.04 2.07 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 7,556,419.16 1.56 8 其他资产 9,292,374.58 1.92 9 合计 484,496,663.78 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,325,700.00 0.48 C 制造业 21,537,897.00 4.45 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 40  更新招募说明书摘要 信息传输、软件和信息技术服 I 6,331,700.00 1.31 务业 J 金融业 3,289,700.00 0.68 K 房地产业 2,464,000.00 0.51 L 租赁和商务服务业 1,073,358.00 0.22 M 科学研究和技术服务业 479,500.00 0.10 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 37,501,855.00 7.76 3. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:无。 4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600038 中直股份 60,000 3,000,000.00 0.62 2 002013 中航机电 174,900 2,961,057.00 0.61 3 002195 二三四五 250,000 2,895,000.00 0.60 4 600176 中国巨石 250,000 2,640,000.00 0.55 5 600498 烽火通信 100,000 2,466,000.00 0.51 6 001979 招商蛇口 140,000 2,464,000.00 0.51 7 600547 山东黄金 65,000 2,325,700.00 0.48 8 601628 中国人寿 80,000 2,024,000.00 0.42 9 600845 宝信软件 110,000 1,954,700.00 0.40 10 601012 隆基股份 100,000 1,582,000.00 0.33 5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 47,717,000.00 9.87 其中:政策性金融债 47,717,000.00 9.87 41  更新招募说明书摘要 4 企业债券 146,551,800.00 30.31 5 企业短期融资券 124,820,000.00 25.81 6 中期票据 99,533,000.00 20.58 7 可转债(可交换债) 1,500,000.00 0.31 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 420,121,800.00 86.88 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 16 津城建 1 101654092 400,000 38,804,000.00 8.02 MTN003 14 华电 2 101456047 300,000 30,885,000.00 6.39 MTN001 16 厦门航空 3 011698440 300,000 30,018,000.00 6.21 SCP009 15 光明 4 101551075 300,000 29,844,000.00 6.17 MTN002 5 160213 16 国开 13 300,000 27,660,000.00 5.72 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:无。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:无。 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:无。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 42  更新招募说明书摘要 (3) 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 11,222.78 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,249,664.49 5 应收申购款 31,487.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,292,374.58 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、基金的业绩(未经审计) 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示: 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准 A类 1-3 2-4 长率 1 率标准差 2 准收益率 3 收益率标准差 4 43  更新招募说明书摘要 2010 年 5 月 31 日 (基金合同生效日) 0.40% 0.15% -1.49% 0.11% 1.89% 0.04% 至 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 0.60% 0.21% 5.72% 0.11% -5.12% 0.10% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 9.21% 0.10% 2.51% 0.07% 6.70% 0.03% 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 -1.20% 0.10% -2.10% 0.11% 0.90% -0.01% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 11.59% 0.15% 11.23% 0.15% 0.36% 0.00% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 10.81% 0.36% 8.03% 0.11% 2.78% 0.25% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 4.95% 0.20% 1.30% 0.12% 3.65% 0.08% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日 0.38% 0.08% -0.52% 0.11% 0.90% -0.03% 自基金合同生效日起 至 2017 年 3 月 31 日 41.96% 0.20% 26.55% 0.12% 15.41% 0.08% 净值增 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准 B类 1-3 2-4 长率 1 率标准差 2 准收益率 3 收益率标准差 4 2010 年 5 月 31 日 (基金合同生效日) 0.10% 0.15% -1.49% 0.11% 1.59% 0.04% 至 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 0.20% 0.20% 5.72% 0.11% -5.52% 0.09% 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 9.07% 0.10% 2.51% 0.07% 6.56% 0.03% 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 -1.67% 0.10% -2.10% 0.11% 0.43% -0.01% 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 11.46% 0.15% 11.23% 0.15% 0.23% 0.00% 44  更新招募说明书摘要 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 11.05% 0.36% 8.03% 0.11% 3.02% 0.25% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 4.84% 0.20% 1.30% 0.12% 3.54% 0.08% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日 0.29% 0.08% -0.52% 0.11% 0.81% -0.03% 自基金合同生效日起 至 2017 年 3 月 31 日 40.01% 0.20% 26.55% 0.12% 13.46% 0.08% 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、B 类基金份额的销售服务费; 4、基金的证券交易费用; 5、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费; 8、基金银行汇划费用; 9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率 0.6%。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H =E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 45  更新招募说明书摘要 本基金的托管费率为年费率 0.2%。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H =E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金托管人。 3、B 类基金份额的销售服务费 本基金 B 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.4%。 在通常情况下,B 类基金份额的销售服务费按前一日 B 类基金份额资产净值的年费率计 提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 B 类基金份额销售服务费将专门用于本基金基金份额的销售与基金份额持有人服务,基 金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 4、本条第(一)款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,列入或摊入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律 师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 (四)与基金销售有关的费用 1、本基金的申购和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。 2、本基金申购费率如下: 投资人在申购本基金 A 类基金份额时收取申购费用,申购本基金 B 类基金份额时不收取 申购费用。 本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施 差别的申购费率。 46  更新招募说明书摘要 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的养老金客户 特定申购费率如下表,其中 M 为申购金额(元): 费用种类 A 类基金份额 B 类基金份额 特定申购费率 M<50 万 0.32% 50 万≤M<250 万 0.15% 0 250 万≤M<500 万 0.06% M≥500 万 每笔 1000 元 其他投资者申购本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的申购费率如下表,其中 M 为 申购金额(元): 费用种类 A 类基金份额 B 类基金份额 申购费率 M<50 万 0.8% 50 万≤M<250 万 0.5% 0 250 万≤M<500 万 0.3% M≥500 万 每笔 1000 元 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 3、投资人赎回本基金份额需缴纳赎回费用,本基金的赎回费率最高不超过赎回总额(含 赎回费用)的 5%。本基金的赎回费率按持有时间的增加而递减,具体费率如下,其中 Y 为 持有年限: 费用种类 A 类基金份额 B 类基金份额 赎回费率 Y<1 年 0.1% Y<30 天 0.75% 1 年≤Y<2 年 0.05% Y≥30 天 0 47  更新招募说明书摘要 Y≥2 年 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对 A 类基金份额所收取的赎 回费总额的 25%计入基金财产,对 B 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产,其余部 分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 4、转换费:具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人发布的相关公告。 5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调低申购费率和赎回费率。费 率如发生变更,基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理 人网站上刊登公告。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以 对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率和基金赎回费率。 7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下对以特定交易方式 (如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者采用低于柜台费率的申购费率。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌 情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。 (六)其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并 按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 (七)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规 的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的本基金 招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止 日期。 48  更新招募说明书摘要 2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。 3、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。 4、对“八、基金的投资” 部分内容进行了更新。 5、对“九、基金的业绩”部分内容进行了更新。 6、对“二十、对基金份额持有人的服务” 部分内容进行了更新。 7、对“二十一、其他应披露事项” 内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2017 年 7 月 49