鹏华精选成长混合型证券投资基金(A类基金份额)基金产 品资料概要(更新) 编制日期:2024年08月06日 送出日期:2024年08月08日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况 基金简称 鹏华精选成长混合A 基金代码 206002 基金管理人 鹏华基金管理有限 基金托管人 中国建设银行股份 公司 有限公司 基金合同生效日 2009年09月09日 上市交易所及上市 - 日期(若有) 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2021年12月11日 基金经理 朱睿 金经理的日期 证券从业日期 2012年07月02日 基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证 其他(若有) 监会;基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人,或连 续20个工作日基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当向 中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 注:无。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本部分请阅读《鹏华精选成长混合型证券投资基金招募说明书》“基金的投资”了解详细 情况。 本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下, 投资目标 自下而上精选具有良好持续成长潜力的上市公司,力争基金资产的长 期增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 投资范围 上市的股票(含存托凭证)、债券、货币市场工具以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以 后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其 纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)资产占 基金资产的60%-95%,其中投资于具有良好持续成长潜力的上市公 司发行的股票占股票资产的比例不低于80%;债券、货币市场工具及 其他资产不高于基金资产的40%,其中基金保留的现金以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 1、资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、权证投 资策略。 预期未来两年主营业务收入增长率或公司利润增长率高于市场平均水 平的上市公司股票,或因公司基本面发生重大改变(如资产注入、更 主要投资策略 换股东、产品创新、改变主营业务方向等)而具有潜在主营业务收入 或公司利润高增长趋势的上市公司股票。 本基金对股票的投资采用自下而上的个股精选策略,结合定性分析与 定量分析构建投资组合,并进行定期和不定期调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20% 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债 券基金,低于股票型基金,为证券投资基金中的中高风险、中高收益 品种。 风险收益特征 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为 不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变 化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率: 费用类型 金额(M)/持有期 收费方式/费率 备注 限(N) M<100万 1.5% - 申购费 100万≤M<500万 1.0% - 500万≤M 每笔1000元 - N<7天 1.5% - 赎回费 7天≤N<1年 0.5% - 1年≤N<2年 0.25% - 2年≤N 0 - 注:本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申 购,适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等各项费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.2% 基金管理人和销售机构 托管费 0.2% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 100000元 会计师事务所 信息披露费 120000元 规定披露报刊 指数许可使用费 - 指数编制公司 (若有) 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》 相关服务机构 约定,可以在基金财产中列支的其 他费用 注:1、本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费和指数许可使用费(若有)为基金整体承担费用,非单个份额类 别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.41% 注:基金运作综合费率测算中的基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金 现行合同费率,不含费率优惠,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准 测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 (1)成长性股票投资风险 本基金主要投资于具有良好持续成长潜力特征的上市公司股票。主要包括: 1)某时间段内,成长性股票不能反映整个证券市场平均收益水平的风险; 2)本基金“自下而上”的精选成长股票组合构建方法容易造成对某一行业或企业持仓过于集中的情况,一旦判断错误,对基金组合的整体收益会产生较大影响; 3)投资管理人对市场判断有误从而导致资产配置比例不合适而产生的风险; 4)本基金使用定性分析与定量分析相结合的方式进行选股,使用的指标、分值、计算方法的选取不当会影响组合中股票构成与投资业绩; 5)股票研究不深入与主营业务收入增长率或公司利润增长率预测不准确带来的风险。在本基金的选股方法中,使用了预测性的指标,包括当年的主营业务收入和公司利润的增长率、预期未来几年主营业务收入和公司利润的增长率等,如果研究不深入、预测不准确会增加投资风险。 6)本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 (2)新股申购风险 新股上市并非绝对赚钱。在全流通发行的前提下,由于先有机构的询价,所以对新股的定价更趋市场化,发行价与上市首日开盘价格间的差价可能会逐渐缩小。偶然性的跌破发行价并非是不可能的事情,特别是遇上行情低迷之时,或者碰到基本面欠佳,发行市盈率过高的个股上市,都存在跌破发行价的可能性。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险,如市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话:400-6788-533] (1)基金合同、托管协议、招募说明书 (2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (3)基金份额净值 (4)基金销售机构及联系方式 (5)其他重要资料 六、其他情况说明 无。