基金简称:南方全球 基金代码:202801 南方全球精选配置证券投资基金基金份额发售公告 [重要提示] 1、南方全球精选配置证券投资基金(以下简称"本基金")的发售已获中国证监会2007年8月31日证监基金字[2007]244号文批准。 2、南方全球精选配置证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的管理人和注册登记机构为南方基金管理有限公司(以下简称"本公司"),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称"中国工商银行"),境外托管人为纽约银行(Bank of New York),境外投资顾问为梅隆全球投资有限公司(Mellon Global Investment)。 4、本基金募集期自2007年9月12日至2007年9月28日,通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 5、募集规模及规模控制方案 在国家外汇局批准的外汇额度范围内,本基金募集期内的预定募集规模为150亿元人民币。基金管理人可根据实际募集情况向国家外汇局申请追加额度。本基金募集期内的最终募集规模以国家外汇局批准的额度(X亿元人民币)为准,并采用最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。 《基金合同》生效后,基金的资产规模不受上述限制,但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。 6、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 7、本基金代销机构首次认购和追加认购最低金额均为人民币1,000元,具体认购金额以各代销机构公告的为准。本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。 8、投资者认购款项在基金合同生效前的利息折合成基金份额记入投资者账户,具体份额数以注册登记机构的登记为准。 9、募集期内,投资者可以多次重复认购。认购资金一旦交付,不得撤销认购申请。销售网点对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,申请的成功确认应以基金注册登记机构的登记确认为准。 10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情 况,请阅读刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报等报刊的《南方全球精选配置证券投资基金招募说明书》;本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站(www.nffund.com)及基金托管人的互联网网站(www.icbc.com.cn)。 11、募集期内,本基金还有可能新增代销机构,敬请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。 12、投资者可拨打本公司客户服务电话(400-889-8899)或各代销机构咨询电话了解认购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 14、风险提示 本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,一是境外投资产品风险,包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等;二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金公告》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 一、基金募集的基本情况 1、基金名称 南方全球精选配置证券投资基金(基金简称:南方全球;基金代码:202801)。 2、基金类型 基金中基金。 3、基金存续期限 不定期。 4、基金份额面值 1.00元人民币。 5、销售目标 在国家外汇局批准的外汇额度范围内,本基金募集期内的预定募集规模为150亿元人民币。基金管理人可根据实际募集情况向国家外汇局申请追加额度。本基金募集期内的最终募集规模以国家外汇局批准的额度(X亿元人民币)为准,并采用最后一日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。 6、发售对象 本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 7、销售机构 直销机构:南方基金管理有限公司。 代销银行:中国工商银行、中国建设银行、交通银行、中国邮政储蓄银行、招商银行、北京银行、广东发展银行、中国光大银行、上海浦东发展银行、深圳发展银行、上海银行、深圳平安银行。 代销券商:华泰证券、银河证券、兴业证券、国泰君安证券、中信证券、联合证券、广发证券、湘财证券、申银万国证券、海通证券、东莞证券、长城证券、国联证券、中信建投、渤海证券、广州证券、招商证券、国信证券、华西证券、中信金通证券、中信万通证券、西南证券、山西证券、长江证券、中银国际证券、南京证券、中原证券、光大证券、东北证券、国都证券、第一创业、证券、平安证券、国海证券、信泰证券、德邦证券、华安证券、民生证券、齐鲁证券、华林证券、安信证券、江南证券、大同证券、东海证券、新时代证券、国盛证券、西部证券、东方证券、金元证券、浙商证券、上海证券、世纪证券、东吴证券等(排名不分先后)。 8、基金募集期与基金合同生效 本基金募集期为2007年9月12日至2007年9月28日;如需延长,最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。 自2007年9月12日起,本基金面向符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者同时发售。到2007年9月28日,若本基金募集总份额不少于两亿份,募集总金额不少于两亿元人民币,且基金份额持有人数不少于两百人,则本基金向中国证监会办理完备案手续后,可以宣告本基金合同生效;否则本基金将延长募集期,并报中国证监会备案。若自基金份额发售之日起三个月届满,本基金不符合基金合同生效条件,则本公司承担全部募集费用,将已募集资金及利息在三个月届满后30天内退还基金认购人。 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。 二、募集期销售规模限制方案 1、有效认购申请的确认方式 若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过国家外汇局批准的累积额度(X亿元人民币),则所有的认购申请予以确认。 若募集期内认购申请金额超过国家外汇局批准的累积额度(X亿元人民币),则对募集期内的认购申请采用最后一日比例确认的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后4个工作日内从注册登记账户划出,退还给投资者。 T日部分确认的计算方法如下: 部分确认的比例=(X亿元人民币-募集首日起至T-1日认购金额)/T日有效认购申请总金额 投资者认购申请确认金额=T日提交的有效认购申请金额×T日部分确认的比例 当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,而且认购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。 2、《基金合同》生效后,基金的资产规模不受上述限制,但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。 三、发售方式及相关规定 1、本基金认购采取金额认购的方式。 2、基金募集期内,本基金面向符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者同时发售。 3、基金费率 认购费率最高不高于1.5%,且随认购金额的增加而递减,具体费率如下表所示: 前端收费: 购买金额(M) 认购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<500万 0.9% 500万≤M<1000万 0.3% M≥1000万 每笔1,000元 投资者重复认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。 投资者通过网上交易方式认购本基金的,适用网上交易优惠费率。 4、认购份额的计算 (1)认购份额的计算公式为: 净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率) 认购费用 = 认购金额-净认购金额 认购份额 =(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 例1:某投资者投资10万元认购本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,对应认购费率为1.5%,且该笔认购产生利息50元。则其可得到的认购份额为: 净认购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17元 认购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元 认购份额 = (98,522.17+50)/1.00 = 98,572.17份 例2:某投资者T日投资120万元有效认购本基金,假设该笔认购最后按照80%比例予以确认,则投资者该笔申请的有效确认金额为96万元,其对应认购费率为1.5%,同时假设该笔120万元的有效认购申请金额在募集期间产生利息为162元,则其可得到的认购份额计算方法为: 认购申请确认金额=1,200,000.00×80%=960,000.00元 净认购金额= 960,000.00/(1+1.5%)= 945,812.81元 认购费用 = 960,000.00-945,812.81 = 14,187.19元 认购份额 = (945,812.81+162)/1.0000 = 945,974.81份 未确认金额=1,200,000.00-960,000.00=240,000.00元 即此时投资人投资120万元认购本基金,可得到945,974.81份基金份额(含利息折份额部分)。未确认金额240,000.00元将于本基金募集结束后退回投资者账户。 5、认购份额的计算中,涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 6、如发生比例配售,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 7、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。 四、个人投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 1、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。 2、受理开户及认购的时间:2007年9月12日至2007年9月28日(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:00。 3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料: (1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证或护照等); (2)填妥的《基金账户业务申请表》; (3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。 注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1)本人有效身份证明原件(身份证、军人证或护照等); (2)南方基金管理有限公司基金账户卡; (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件; (4)填妥的《开放式基金认购申请表》并签名。 5、认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额资金以"支票结算"或"电汇结算"方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。 户名:南方基金管理有限公司销售专户 开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部 银行账号:4000020419200038011 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 6、注意事项 (1)一个投资者只能开立一个基金账户,已经持有南方基金管理有限公司基金账户卡的客户无需再次开户。 (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为投资者寄送确认书。 (3) 投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、 网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 (4)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。 (5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。 (6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 (二)中国工商银行 1、开户时间:个人投资者可于2007年9月12日至2007年9月28日(周六、周日和法定节假日照常受理)9:00-17:00,到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。 2、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料: (1)本人法定身份证件原件(包括:居民身份证、军人证或护照); (2)填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。 工行网点接受开户申请后,投资人可于T+2日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。 3、办理开户的同时即可办理认购手续,个人投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料: (1)本人法定身份证件原件(包括:居民身份证、军人证或护照); (2)中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡; (3)填妥的《基金业务申请书》。 工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过工行网站、电话银行中心(95588)查询。 工行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。 4、注意事项 (1)一个投资者只能开立一个基金账户,已经开立南方基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户; (2)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续; (3)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金; (4)募集期间,个人投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为1,000元; (5)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理; (6)个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户; (7)个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的; (8)已通过工行申/认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。 (中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准)。 五、机构投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。 2、受理开户及认购时间:2007年9月12日至2007年9月28日(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。 3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料: (1)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; (2)法定代表人授权委托书; (3)业务经办人有效身份证件原件及复印件(身份证、军人证或护照); (4)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚,如私章非法人代表,需提供法人授权委托书)的《预留印鉴卡》一式三份; (5)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明); (6)填妥的《开放式基金账户申请表》,并加盖单位公章及法定代表人私章。 注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1)已填好的《开放式基金认购申请表》,并加盖预留印鉴; (2)南方基金管理有限公司基金账户卡; (3)同城支票结算的,加盖银行受理印章的"受理回执"复印件;异地电汇结算的,加盖银行受理印章的"电汇凭证回单"复印件; (4)前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。 5、资金划拨: 机构投资者办理认购前应将足额资金以"支票结算"或"电汇结算"方式通过银行汇入南方基金管理有限公司直销清算账户。 户名:南方基金管理有限公司销售专户 开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部 银行账号:4000020419200038011 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保在16:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 6、注意事项 (1)一个投资人只能开立一个基金账户。已经持有南方基金管理有限公司基金账户卡的客户无需再次开户。 (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。本公司将为投资者寄送确认书。 (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。 (4)机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金; (5)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 (二)中国工商银行 1、开户时间:机构投资者可于2007年9月12日至2007年9月28日(周六、周日和法定节假日不受理)9:00-17:00到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。 2、开户及认购程序: (1)办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。 (2)由经办人到柜台提交以下材料,办理开户手续: 1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; 2)填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》(须加盖银行预留印鉴); 3)法定代表人证明书或法人授权委托书; 4)经办人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等)。 工行网点接受开户申请后,投资人可于T+2日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。 3、办理开户的同时即可办理认购手续,机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料: (1)中国工商银行客户自助卡; (2)填妥的《基金业务申请书》(须加盖预留印鉴)。 工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过工行网站、电话银行中心(95588)查询。 工行代理基金业务网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。 4、注意事项 (1)一个投资人只能开立一个基金账户。已经开立南方基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户; (2)机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金; (3)募集期间,机构投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为1,000元; (4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理; (5)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户; (6)机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的; (7)通过工行申/认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。 (中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准) 六、清算与交割 1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。投资者认购款项在基金合同生效前产生的银行存款利息归投资者所有,在本基金认购结束后,折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以注册登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。 七、基金的验资与基金合同的生效 基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续: (一)基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币; (二)基金份额持有人的人数不少于两百人。 基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 基金募集期限届满,募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,或不具备以上募集份额总额、募集金额、份额持有人条件的,基金管理人应当承担下列责任: (一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; (二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 八、本次发售当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:南方基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦三十一楼至三十三楼 法定代表人:吴万善 成立时间:1998年3月6日 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66106912 传真:010-66107879 联系人:蒋松云 (三)销售机构 1、直销机构: 南方基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦三十一楼至三十三楼 法定代表人:吴万善 电话:(0755)82763905 传真:(0755)82763901 联系人:刘皓 2、代销银行: (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66107900 传真:010-66107914 联系人:田耕 (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 联系人:王琳 电话:010-67596084 客户服务电话: 95533 网址:www.ccb.com (3)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:蒋超良 电话:(021)58781234 传真:(021)58408842 联系人:曹榕 网址:www.bankcomm.com (4)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:陶礼明 客户服务电话:11185 联系人:陈春林 传真:010-66415194 网址:www.cpsrb.com (5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:兰奇 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)北京银行 注册地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:阎冰竹 电话:010-66226044、66223251 传真:010-66226045、66226047 联系人:李娟 客服电话:010-96169 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7)广东发展银行股份有限公司 注册地址:广州农林下路83号 法定代表人:李若虹 电话:020-38323704、38322730、38323206 传真:020-87311780 联系人:江璐、罗环宇 (8)中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:王明权 客服电话:95595(全国) 网址:www.cebbank.com (9)上海浦东发展银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63602431 联系人:徐伟、汤嘉惠 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (10)深圳发展银行 法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman) 地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 邮政编码: 518001 联系人:周勤 联系电话: 0755-82088888 传真电话: 0755-82080714 客户服务电话:95501 公司网址: www.sdb.com.cn (11)上海银行 注册地址:上海市中山东二路585号 办公地址:上海市中山东二路585号 法定代表人:陈辛 联系人:张浩 联系电话:021-63370888 传真:021-63370777 客户服务热线:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (12)深圳平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦 法定代表人:黄立哲 电话:25879127 传真:25878304 联系人:霍兆龙 网站:www.18ebank.com 3、代销券商: (1)华泰证券有限责任公司 地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电 话:(025)84457777-882、721 联系人:张小波 客户咨询电话:025-84579897 网址:www.htsc.com.cn (2)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:肖时庆 联系电话:(010)66568613、66568587 联系人:李洋 公司网址:www.chinastock.com.cn (3) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话:0591-7541476 客户服务热线:021-68419125 联系人:杨胜芳 网址:www.xyzq.com.cn (4) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 法定代表人:祝幼一 电话:021-62580818-177 传真:021-62583439 服务热线:4008888666 021-962588 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com (5)中信证券股份有限公司 住所:深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦 办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人:王东明 联系电话:010-84864818-63266 联系人:陈忠 (6)联合证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马国强 电话:0755-82493561 传真:0755-82492187 联系人:盛宗凌 网址:www.lhzq.com (7) 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人:王志伟 电话:(020)87555888 传真:(020)87557985 联系人:肖中梅 网址:www.gf.com.cn (8)湘财证券有限责任公司 地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:陈学荣 电话:021-68634518 传真:021-68865938 联系人:钟康莺 网址:www.xcsc.com (9)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:王明权 联系电话:(021)54033888 联系人;曹晔 (10)海通证券股份有限公司 地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 电话:021-53594566-4125传真:021-53858549 联系人:金芸 网址:www.htsec.com (11)东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 联系人:张建平 电话:0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn (12)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳福田区深南大道6008特区报业大厦14层 法定代表人:魏云鹏 电话:0755-83516094 联系人:高峰 客户服务热线:0755-82288968 (13)国联证券有限责任公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街8号 法定代表人:范炎 联系人:袁丽萍 电话:0510-2831662 客服电话:0510-2588168 公司网址:www.glsc.com.cn (14)中信建投证券有限责任公司 法定代表人:黎晓宏 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 开放式基金咨询电话:4008888108 公司网站: www.csc108.com 联系人:权唐 (15)渤海证券有限责任公司 注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址:天津市河西区宾水道3号 法定代表人: 张志军 电话: (022)28451883 传真: (022)28451616 联系人:徐焕强 (16)广州证券有限责任公司 办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人:吴张 电话:020-87320991 传真:020-87325036 联系人:曾洋 客户服务热线:020-87320991、020-87320595 (17)招商证券股份有限公司 地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943511 传真:0755-82943237 联系人: 童婕 客户服务热线:4008888111、0755-26951111 网址:www.newone.com.cn (18)国信证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:胡继之 联系电话:0755-82130833-2181 传真:0755-82133302 联系人:林建闽 网址:www.guosen.com.cn (19)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址 :深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部) 法定代表人:张慎修 联系人:华永奎 电话:0755-83025430 客服电话:4008888818 公司网址:www.hx168.com.cn (20)中信金通证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市凤起路108号 法定代表人:应士歌 联系人:龚晓军 公司网址:www.bigsun.com.cn (21)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市东海路28号 法定代表人:史洁民 联系电话:0532-5023457 联系人:丁韶燕 (22)西南证券有限责任公司 注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢22楼 法定代表人:张引 联系人: 杨卓颖 联系电话: 023-63786777 公司网址: www.swsc.com.cn (23)山西证券有限责任公司 注册地址:山西省太原市迎泽大街282号 法定代表人:吴晋安 联系电话:0351-8686766、0351-8686708 联系人:张治国 网址:www.i618.com.cn (24)长江证券有限责任公司 注册地址:武汉市新华下路特8号 法定代表人:明云成 联系电话:021-63291352 服务热线:02765799883 传真:021-33130730 联系人:毕艇 公司网址:www.cz318.com.cn (25)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人:平岳 联系电话:021-68604866 联系人:张静 公司网址:www.bocichina.com (26)南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人:张华东 电话:025-83364032 联系人:胥春阳 公司网址:www.njzq.com.cn (27)中原证券有限责任公司 注册地址:郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼 办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸大厦10楼 法定代表人:张建刚 联系人:陈利民 电话:0371-5585610 网址:www.ccnew.com.cn (28)光大证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼 办公地址: 上海市浦东新区浦电路438号双鸽大厦6楼 法定代表人:王明权 电话: (021)68768800 传真: (021)68817271 联系人:刘晨 (29)东北证券有限责任公司 注册地址:长春市人民大街138-1号 法定代表人:李书 联系人:高新宇 联系电话:0431-5069710 公司网址: www.nesc.cn (30)国都证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层 法定代表人:王少华 业务联系人:马泽承 联系电话:010-64482828-390 客户服务热线:800-810-8809 公司网站:http://www.guodu.com (31)第一创业证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址: 法定代表人:刘学民 联系人:王立洲 电话:0755-25832686 公司网址: www.firstcapital.com.cn (32)平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人:叶黎成 联系人:余江 电话:0755-82450826,22622287 传真:0755-82433794 全国统一客户服务热线:95511 公司网址:www.pa18.com (33)国海证券有限责任公司 法定代表人:张雅锋 办公地址:中国广西南宁市滨湖路46号 联系人:郑国强 咨询电话:(0771)96100、0771-5539262 业务传真:(0771)5539033 公司网站:http://www.ghzq.com.cn (34)信泰证券有限责任公司 办公地址:南京市长江路88号 法定代表人: 钱凯法 电话:025-84784765 传真:025-84784830 联系人:舒萌菲 公司网址:www.thope.com (35)德邦证券有限责任公司 办公地址:上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:王军 电话:021-68590808-8125 联系人:罗芳 客服电话:021-68590808-8119 网址:www.tebon.com.cn (36)华安证券有限责任公司 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号 法定代表人:汪永平 联系人:唐泳 电话:0551-5161666 公司网址:www.huaans.com.cn (37)民生证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人:岳献春 电话:010-85252664 联系人: 张颢 客服电话: 0371-7639999 公司网址:www.mszq.com.cn (38)齐鲁证券有限责任公司 联系人:傅咏梅 电话:0531-82024184 公司网址: www.qlzq.com.cn (39)华林证券有限责任公司 注册地址:广东省江门市港口路1号 法定代表人:高洪星 联系人: 杨玲 联系电话: 0755-83749624 客服电话: 0755-83749248 公司网址: www.chinalions.com (40)安信证券 地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 邮政编码:518026 联系人: 李瑾 联系电话:0755-82825473 公司网址: http://www.essences.com.cn (41) 江南证券有限责任公司 法定代表人:姚江涛 地址: 江西省南昌市抚河北路291号 邮政编码: 330008 联系人: 余雅娜 联系电话: 0791-6768763 传真电话: 0791-6789414 客服电话:: 0791-6768763 公司网址::http://www.scstock..com/ (42)大同证券经纪有限责任公司 法定代表人:董祥 联系人:苏妮 邮政编码:030001 联系电话:0351-4167056 传真:0351-4192803 网址:www.dtsbc.com.cn (43)东海证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼 法定代表人:顾森贤 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 联系人:邵一明 网址:http://www.longone.com.cn (44)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区成府路298号方正大厦二层 办公地址:北京市西城区麟阁路95号尚信大厦6、7层 法定代表人:李文义 联系人:戴荻 电话:010-66423531 公司网站:http://www.xsdzq.cn (45)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路15号 办公地址: 江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人:管荣升 联系电话:0791-6289771 联系人:徐美云 公司网址:www.gsstock.com (46)西部证券股份有限公司 地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:刘建武 电话:029-87406172 传真:029-87406387 客服热线:029-87406132 联系人:黄晓军 网址:www.westsecu.com.cn (47)浙商证券有限责任公司 地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人:吴承根 电 话:(0571)87901963 联系人:吴颖 客户咨询电话:0571-87902079 网址:www.stocke.com (48)东方证券股份有限公司 注册地址:上海浦东大道720号20楼 法定代表人:王益民 联系电话:021-68562200-3019 客服热线:021-962506 联系人:盛云 公司网址:www.dfzq.com.cn (49)金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人:金春 客户服务热线:4008-888-228 公司网址:www.jyzq.cn (50)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市九江路111号 法定代表人:蒋元真 联系电话:021-65076608*557 传真:021-65081069 联系人:黄枫 网址:http://www.962518.com (51)世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法人代表:段强 联系人:刘军辉 电话:0755-83199511 公司网址.www.csco.com.cn (52)东吴证券有限责任公司 注册地址:苏州市十梓街298号 法定代表人:吴永敏 联系电话:0512-65158588 客服热线:0512-96288 传真:0512-65158028 联系人:方晓丹 公司网址:www.dfzq.com.cn (53)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询。 (四)注册登记机构 名称:南方基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦三十一楼至三十三楼 法定代表人:吴万善 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:代庆红 (五)律师事务所和经办律师 1、名称:美国凯威莱德国际律师事务所(Cadwalader, Wickersham & Taft LLP Beijing Representative Office) 北京代表处地址:中国北京市建国路79号,华贸中心2号写字楼2301室 联系人:Mark Roppel 电话:+86 (10) 6599-7200 传真:+86 (10) 6599-7300 2、名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:廖海、黎明 (六)会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:上海市浦东新区东昌路568号 办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼 (邮编:200021) 法人代表:杨绍信 电话:(021)61238888 传真:(021)61238800 经办注册会计师:汪棣 单峰 南方基金管理有限公司 2007年9月8日