南方收益宝：更新招募说明书摘要(2016年第1号)
2016-07-22
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
南方收益宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日: 2016 年 06 月 15 日
重要提示
南方收益宝货币市场基金由南方理财 30 天债券型证券投资基金转型而来。《南方理财
30 天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》经南方理财 30 天债券型证券投资基金基金
份额持有人大会决议通过,内容包括南方理财 30 天债券型证券投资基金变更名称和基金类
别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用、运作方式、收益分配方式和修订基金
合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于 2014 年 12 月 15 日正式实施基金转型,
自基金转型实施之日起,《南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南方收
益宝货币市场基金基金合同》同时生效,南方理财 30 天债券型证券投资基金正式变更为南
方收益宝货币市场基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场
价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率
风险或负收益风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用
风险,因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的
风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长期平均风险和预期收
益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读
本基金的《招募说明书》和《基金合同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
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南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 6 月 15
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。
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南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:吴万善
注册资本:3 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银
行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行
部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党
委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记;南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。1994 年 8 月加入华泰证券,历任
总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩
田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。
现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长。
姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国
籍。1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育
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科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经
理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、
总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫
金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限
公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。
夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕
士学位,中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室
主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市
对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公
司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深
圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)
公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。
项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师
事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有
限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、
股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对
外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)
有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支
副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、
厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支
副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
屠春峰先生,董事,毕业于复旦大学管理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。曾任职
于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构,从事研究工
作。1998 年 4 月加入兴业证券研究所,曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医
药部经理、副总监、总经理等职务,2009 年 11 月起任兴业证券机构客户部总经理,2010
年 3 月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。
杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计
师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。
2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究
室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会
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长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、
安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、
讲师、副教授、教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士
生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、
上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常
务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会
长。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港
籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货
事务监察委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇
业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,中国籍。毕业于财政部科研所,曾任
职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、
经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,中国证监会
上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务
所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深
圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工
作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳
市易尚展示股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
舒本娥女士,监事,中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位,中国籍。
曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证券,历任计划
资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有
限公司财务负责人;华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事
长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、
深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至
今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、
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股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区
房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招
标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政
局副科长,厦门信息信达有限公司计财部副经理,厦门国际信托有限公司财务部副总经理、
自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。
林红珍女士,监事,高级工商管理硕士,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门
中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理;1994 年进入兴业
证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部
经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险
管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经
理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华
为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询
公司副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。
徐超先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中
心副经理,2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副
总监、执行总监,现任运作保障部总监。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务
部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法
务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限
公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。
1.2.3 公司高级管理人员
吴万善先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方
证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副
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总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有
限公司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计
划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部
副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合
证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董
事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南
方东英资产管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基
金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为:2013 年 1 月至 2016 年 4 月,夏晨曦;2016 年 4 月至今,夏晨
曦、刘莹。
夏晨曦先生,香港科技大学理学硕士,具有基金从业资格。2005 年 5 月加入南方基金,
曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务,现任固定收益部副总监。2008
年 5 月至 2012 年 7 月,任固定收益部投资经理,负责社保、专户及年金组合的投资管理;
2012 年 7 月至 2015 年 1 月,任南方润元基金经理;2012 年 8 月至今,任南方理财 14 天基
金经理;2012 年 10 月至今,任南方理财 60 天基金经理;2013 年 1 月至今,任南方收益宝
基金经理;2014 年 7 月至今,任南方现金增利基金经理;2014 年 7 月至今,任南方现金通
基金经理;2014 年 7 月至今,任南方薪金宝基金经理;2014 年 12 月至今,任南方理财金基
金经理;2016 年 2 月至今,任南方日添益货币基金经理。
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刘莹女士,中国科学院管理科学与工程专业硕士,具有基金从业资格。曾任泰康资产管
理有限公司固定收益交易员、信诚人寿保险有限公司固定收益研究员。2014 年 8 月加入南
方基金,任固定收益部研究员;2015 年 2 月至 2016 年 4 月,任南方理财 60 天基金经理助
理;2016 年 4 月至今,任南方理财 14 天、南方收益宝、南方理财金基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司(香港)
董事李海鹏先生,交易管理部总监王珂女士,固定收益部总监韩亚庆先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额
10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,
增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及
佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入
比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达
1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠
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道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠
道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个
百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,
成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核
心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户
金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领
先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为
市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算
行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》
杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,
以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第
二。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、
监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。
自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成
为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同
规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
10
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如
发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,
并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:吴万善
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
3.1.2 代销机构
南方收益宝 A 代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人:王洪章
1 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
11
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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
2 中国银行股份有限公司
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
3 交通银行股份有限公司
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
4 招商银行股份有限公司
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
上海浦东发展银行股份有限公
5 联系人:高天、虞谷云
司
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
法定代表人:常振明
6 中信银行股份有限公司
联系人:廉赵峰
电话:010-89937369
客服电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com/
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
7 中国民生银行股份有限公司
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
办公地址:杭州庆春路 46 号
法定代表人:吴太普
8 杭州银行股份有限公司 联系人:严峻
联系电话:0571-85108309
客服电话:95398
12
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公司网址:www.hzbank.com.cn
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
法定代表人:叶文君
9 烟台银行股份有限公司
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线:4008-311-777
公司网址:http://www.yantaibank.net/
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
法定代表人:冀光恒
上海农村商业银行股份有限公
10 联系人:李晨
司
联系电话:021-38576666
客服电话:021-962999、4006962999
公司网址:www.srcb.com
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
法定代表人:郭少泉
11 青岛银行股份有限公司
联系人:于庆君
联系电话:0532-68602127
客服电话:(青岛)96588,(全国)
400-66-96588
公司网址:www.qdccb.com
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
12 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37
号
法定代表人:钱进
13 临商银行股份有限公司 联系人:田宇 吕芳芳
联系电话:0539-7877821
0539-7877773
客服电话:400-699-6588
公司网址:www.lsbchina.com
13
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注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行
大厦
办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行
大厦
法定代表人:陈新民
14 汉口银行股份有限公司
联系人:曾武
联系方式:027-82656704
客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全
国)
公司网址:http://www.hkbchina.com
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
江苏张家港农村商业银行股份
15 联系人:施圆圆
有限公司
联系电话:0512-56968212
客服电话:0512-96065
公司网址:www.zrcbank.com
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李伟
16
司 联系人:王璇
联系电话:0755-25188269
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
公司网址:www.4001961200.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良
17
司 联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
18 哈尔滨银行股份有限公司 联系人:遇玺
电话:0451-86779018
传真:0451-86779018
客服电话:95537,400-60-95537
14
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:www.hrbb.com.cn
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人:余戈
19
公司 电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
公司网址:www.uccb.com.cn
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
20 渤海银行股份有限公司
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
公司网址:www.cbhb.com.cn
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
21 河北银行股份有限公司
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
公司网址:www.hebbank.com
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表人:陈占维
22 大连银行股份有限公司
联系人:李格格
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
客服电话:400-664-0099
公司网址:www.bankofdl.com
注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
座
办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
座
23 徽商银行股份有限公司 法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、
15
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96588(安徽省内)
公司网址:www.hsbank.com.cn
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人:姚真勇
24
限公司 联系人:胡健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
公司网址:www.sdebank.com
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
25 天津银行股份有限公司
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网址:www.bank-of-tianjin.com
注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人:刘建忠
重庆农村商业银行股份有限公 联系人:范亮
26
司 电话:023-67637962
传真:023-67637909
客服电话:023-966866
公司网址:www.cqrcb.com
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
法定代表人:李镇西
27 包商银行股份有限公司
联系人:张建鑫
联系电话:010-64816038
传真:0472-5189057
客服电话:96016
公司网址:http://www.bsb.com.cn/
16
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注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康
28
司 联系人:周兆光
电话:020-28019432
传真:020-22389031
客服电话:95313
公司网址:www.grcbank.com
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人:刘晓勇
29 珠海华润银行股份有限公司 联系人:钟春苗
电话:0756-8121095
传真:0756-8121775
客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
4008800338
公司网址:www.crbank.com.cn
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
江苏江南农村商业银行股份有 联系人:包静
30
限公司 电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话:96005
公司网址:www.jnbank.cc
注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
法定代表人:张宝祥
31 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林
省)
公司网址:www.jlbank.com.cn
17
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
杭州联合农村商业银行股份有 联系人:张强
32
限公司 电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
33 威海市商业银行股份有限公司 电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:省内 96636、境内 4000096636
公司网址:
www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人: 颜廷军
山东寿光农村商业银行股份有
34 联系人:周坤玉
限公司
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话:0536-96633
注册地址: 浙江省温州市龙湾区永强大道
衙前段
办公地址:浙江省温州市龙湾区永强大道衙
前段
浙江温州龙湾农村商业银行股 法定代表人: 刘少云
35
份有限公司 联系人: 胡俊杰
电话:0577-86923223
传真:0577-86921250
客服电话:4008296596
公司网址:www.lwrcb.com
注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人:郭军
联系人:白智
36 西安银行股份有限公司
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
公司网址:www.xacbank.com
18
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
37 苏州银行股份有限公司
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
38 晋商银行股份有限公司
联系人:董嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
公司网址:www.jshbank.com
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
法定代表人:刘永生
39 华融湘江银行股份有限公司
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话:0731-96599
公司网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人:张建辉
40 龙江银行股份有限公司
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
公司网址:www.lj-bank.com
19
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:桂林市中山南路 76 号
办公地址:桂林市中山南路 76 号
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲
41 桂林银行股份有限公司
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
公司网址:www.guilinbank.com.cn.
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:王燕玲
42 泉州银行股份有限公司
电话:0595-22551071
传真:0595-412411870
客服电话:96312
公司网址: http://www.qzccbank.com/
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
号
办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
号
法定代表人:陈萍
43 成都农村商业银行股份有限公司
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:028-962711
公司网址:http://www.cdrcb.com/
注册地址:西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号
44 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话:(029)96669、400-05-96669
公司网址:www.ccabchina.com
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
45 锦州银行股份有限公司 法定代表人:张伟
联系人:庞璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
20
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:www.jinzhoubank.com
注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西
路 99 号
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99 号
浙江乐清农村商业银行股份有限 法定代表人: 高剑飞
46
公司 联系人: 金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话:4008896596
公司网址:www.yqbank.com
注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人: 孙玉芝
联系人: 王方震
47 德州银行股份有限公司
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
注册地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
办公地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
法定代表人:史跃峰
联系人: 张永财
48 潍坊银行股份有限公司
电话:0536-8050039
传真:0536-8051916
客服电话:400-61-96588
网址:www.bankwf.com
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
办公地址: 浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
法定代表人: 王钧
49 浙江泰隆商业银行股份有限公司
联系人:陈妍宇
电话:0571-87219677
传真:0576-82453522
客服电话:400-88-96575
网址:http://www.zjtlcb.com/
南方收益宝 A 代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
1 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
21
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:http://www.htsc.com.cn
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人:柯延超
联系电话:0591-38507950
客服电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
3 国信证券股份有限公司
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
公司网址:www.gtja.com
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
号
6 中泰证券股份有限公司
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
22
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
7 海通证券股份有限公司
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
8 中信建投证券股份有限公司
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17 层
9 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网址:www.cgws.com
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38—45 层
法定代表人:宫少林
10 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人:张佑君
11 中信证券股份有限公司
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
23
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40
层
法定代表人:李梅
12 申万宏源证券有限公司 联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
13 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
14 中国中投证券有限责任公司
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
公司网址:www.china-invs.cn
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
15 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:李季
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
24
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
16 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊
联系电话:021-68634510-8620
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋9层
17 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
公司网址:www.essence.com.cn
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
18 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
19 信达证券股份有限公司
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
号中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
20 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-9999
公司网址:www.hrsec.com.cn
25
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
21 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
公司网址: www.hx168.com.cn
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
22 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务公司网址:
www.95579.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
23 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:李福春
24 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网址:www.nesc.cn
注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
25 上海证券有限责任公司
联系人:王芬
联系电话:021-53686888
客户服务电话:021-962518
传真:021-53686100,021-53686200
公司网址:www.962518.com
26
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
法定代表人:孙名扬
26 江海证券有限公司
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
27 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
28 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
29 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
27
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
30 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
31 国都证券股份有限公司
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
32 东吴证券股份有限公司
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:95330
公司网址: www.dwzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
33 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发
联系人:梁微
联系电话:95396
客服电话: 95396
公司网址:www.gzs.com.cn
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
34 华林证券有限责任公司
法人代表:陈永健
联系人:曲浩元
联系电话:0755-82707988
客服电话:400-188-3888
28
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:www.chinalions.com
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
35 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318,4008096518
公司网址:www.hazq.com
办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:周存华
36 浙商证券股份有限公司
电话:021-80106041
传真:021-80106010
客服电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
37 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
38 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
公司网址:www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
39 第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话:95358
29
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
40 华福证券有限责任公司
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
传真:021-20655196
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
41 中山证券有限责任公司
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:4001022011
公司网址:http://www.zszq.com
注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人:何春梅
42 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
公司网址:http://www.ghzq.com.cn
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10
号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人:菅明军
43 中原证券股份有限公司
联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371-69099882
联系传真:0371-65585899
客服电话:95377
公司网址:www.ccnew.com
30
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人:余维佳
44 西南证券股份有限公司 联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网址:www.swsc.com.cn
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
45 德邦证券股份有限公司
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
公司网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
46 中航证券有限公司
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
公司网址:http://www.avicsec.com/
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
47 国盛证券有限责任公司 法定代表人:马跃进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话:4008222111
公司网址:www.gsstock.com
31
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人:丁学东
48 中国国际金融股份有限公司
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
49 大同证券有限责任公司
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn
注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
50 方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪
联系人:高洋
联系电话:010-68546709
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
51 东海证券股份有限公司
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼 616 室
52 西部证券股份有限公司 法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话:95582
32
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
53 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:4006989898
公司网址:www.xsdzq.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
54 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
客服电话:400-887-8827
公司网址:www.ubssecurities.com
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金
融中心 17 层
55 金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
56 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
57 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
33
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:www.gjzq.com.cn
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
58 财富证券有限责任公司 国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
客服电话: 400-88-35316(全国)
公司网址:www.cfzq.com
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
59 恒泰证券股份有限公司
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
公司网址:www.cnht.com.cn
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人:李晓安
60 华龙证券股份有限公司
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
公司网址:www.hlzq.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
61 华鑫证券有限责任公司
电话:021-64339000
传真:021-54967293
客服电话:021-32109999;029-68918888;
4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
62 国融证券股份有限公司
法定代表人:孔佑杰
联系人:董晶姗
客服电话:400-660-9839
公司网址:www.rxzq.com.cn
34
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
63 中天证券有限责任公司
联系人:王力华
联系电话:024-23280810
客服电话:4006180315
公司网址:www.stockren.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
64 五矿证券有限公司
联系人:马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
65 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电话:4008-169-169
公司网址:www.daton.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28
号C座5层
法定代表人:林义相
66 天相投资顾问有限公司
联系人:李景平
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网公司网址:www.jjm.com.cn
35
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
67 联讯证券股份有限公司
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
公司网址:www.lxzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
68 东兴证券股份有限公司
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
公司网址:www.dxzq.net
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
法定代表人:李刚
69 开源证券股份有限公司
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
公司网址:http://www.kysec.cn
注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17
号
法定代表人:丁奇文
70 中邮证券有限责任公司
联系人:邱丽君
电话:010-67017788-9194
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
公司网址:www.cnpsec.com
36
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
71 太平洋证券股份有限公司
联系人:谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
公司网址:www.tpyzq.com
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
72 宏信证券有限责任公司
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
公司网址:www.hxzq.cn
注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信
大厦 C 座
法定代表人: 王媖
73 网信证券有限责任公司 联系人:付钢
电话:024-22955400
传真:024-22955426
客服电话:400-618-3355
公司网址:www.wxzq.com
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
74 天风证券股份有限公司
联系人:杨晨
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
公司网址:www.tfzq.com
37
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二
楼
办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号
宝安广场 A 座 27 楼
法定代表人:朱治理
75 万和证券有限责任公司
联系人: 周小钰
电话:0755-88694888(857)
传真:0755-25842783
客服电话:0755-25170332
公司网址:http://www.wanhesec.com.cn
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F
诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波
76
顾问有限公司 联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰
77
司 联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市
虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号
楼2楼
78 上海好买基金销售有限公司
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
38
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18
号黄龙时代广场 B 座 6F
79 杭州数米基金销售有限公司
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号
裕景国际 B 座 16 层
上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟
80
限公司 联系人:佘晓峰
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
楼C座7楼
法定代表人:其实
81 上海天天基金销售有限公司
联系人:黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818188
公司网址:www.1234567.com.cn
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰
82
司 联系人:翟文、马林
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
83 浙江同花顺基金销售有限公司
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
39
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表人:姜新
84 中期资产管理有限公司
联系人:侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
公司网址:http://www.cifcofund.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
9 层 04-08
众升财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招弟
85
公司 联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人:王莉
86 和讯信息科技有限公司
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
公司网址:licaike.hexun.com
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:沈伟桦
87
公司 联系人:王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
公司网址:www.yixinfund.com
40
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
集团(锦昌大厦)13 楼
法人:徐黎云
88 浙江金观诚财富管理有限公司
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
89 泛华普益基金销售有限公司
联系人:邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话:400-8588588
公司网址:http://www.pyfund.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
90 嘉实财富管理有限公司
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
号富卓大厦 16 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:杨懿
91
限公司 联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
公司网址:https:/8.jrj.com.cn
41
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第
一上海中心 C 座 6 层
北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:李悦
92
司 联系人:张晔
电话:010-58845312
传真:010-58845306
客服电话:4008980618
公司网址:www.chtfund.com
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人:赵荣春
93
司 联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
94 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强
联系人:黄晶龙
电话:0755-23601676
传真:0755-88603185
客服电话:4008955811
公司网址:www.ucffund.com
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号
新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
95 中国国际期货有限公司
联系人:许黎婧
电话:010-65807848
传真:010-59539985
客服电话:95162、400-8888-160
公司网址:www.cifco.net
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
北京创金启富投资管理有限公
96 号楼 215A
司
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
42
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
号楼 215A
法定代表人: 梁蓉
联系人: 张旭
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人:刘惠
97 海银基金销售有限公司
联系人:刘艳妮
电话:021- 80133827
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
座3层
法定代表人:燕斌
98 上海联泰资产管理有限公司
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表人:罗细安
99 北京增财基金销售有限公司
联系人:史丽丽
电话:010-67000988-6028
传真:010-67000988-6000
客服电话:010-67000988
公司网址:www.zcvc.com.cn
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
100 上海利得基金销售有限公司 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
43
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
传真:021-50583633
客服电话:4000676266
公司网址: a.leadfund.com.cn
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7
层
法定代表人: 金佶
101 上海汇付金融服务有限公司
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://chinapnr.com
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
102 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
联系人:李智磊
电话:0592-3122716
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
注册地址: 重庆
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大
楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
法定代表人: 彭文德
103 中信建投期货有限公司 联系人:万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话:400-8877-780
公司网址:www.cfc108.com
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
104 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
44
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
号楼 1 层
中经北证(北京)资产管理有限 法定代表人: 徐福星
105
公司 联系人:李美
电话:18810595051
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030
公司网址:www.bzfunds.com
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
106 中信期货有限公司
法定代表人: 张皓
联系人: 洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网址:http://www.citicsf.com
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
北京乐融多源投资咨询有限公
107 法定代表人: 董浩
司
联系人:陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话:400-068-1176
公司网址:www.jimufund.com
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号
理想国际大厦 906 室
办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号
泰鹏大厦 12 层
北京新浪仓石基金销售有限公
108 法定代表人: 张琪
司
联系人: 付文红
电话:010-62675657
客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
109 珠海盈米财富管理有限公司
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号
保利国际广场南塔 B1201-1203 室
45
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号
惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
110 深圳富济财富管理有限公司
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区
百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
一世纪大厦 A 座 303
北京唐鼎耀华投资咨询有限公 法定代表人: 张鑫
111
司 联系人: 刘美薇
电话:010-53570572/13121820670
传真:010-59200800
客服电话:400-819-9868
公司网址:http://www.tdyhfund.com/
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人: 陈继武
112
司 联系人: 葛佳蕊
电话:021-80365020
传真:021-63332523
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.lingxianfund.com
46
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国
睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
113 大泰金石投资管理有限公司
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266/021-22267995
公司网址:www.dtfunds.com
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
财富中心 A 座 46 层 济安财富
济安财富(北京)资本管理有限 法定代表人: 杨健
114
公司 联系人:付志恒
电话:010-65309516-802
传真:010-65330699
客服电话:400-075-6663
公司网址:http://www.jianfortune.com
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
号新华社第三工作区 5F
中证金牛(北京)投资咨询有限 法定代表人:彭运年
115
公司 联系人: 孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
鼎信汇金(北京)投资管理 法定代表人: 齐凌峰
116
有限公司 联系人:阮志凌
电话:010-82151989
传真:010-82158631
客服电话:400-158-5050
公司网址:www.9ifund.com
47
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 蔡芳
117 徽商期货有限责任公司
电话:0551-62862801
传真:0551-62865899
客服电话:4008-878-707
网址:www.hsqh.net
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
法定代表人:王伟刚
118 北京汇成基金销售有限公司 联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.fundzone.cn
119 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方收益宝 B 代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
上海浦东发展银行股份有限公
1 联系人:高天、虞谷云
司
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
法定代表人:常振明
2 中信银行股份有限公司
联系人:廉赵峰
电话:010-89937369
客服电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com/
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
3 烟台银行股份有限公司 号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
48
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
传真:0535-6699884
客服热线:4008-311-777
公司网址:http://www.yantaibank.net/
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
法定代表人:冀光恒
上海农村商业银行股份有限公
4 联系人:李晨
司
联系电话:021-38576666
客服电话:021-962999、4006962999
公司网址:www.srcb.com
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
5 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行
大厦
办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行
大厦
法定代表人:陈新民
6 汉口银行股份有限公司
联系人:曾武
联系方式:027-82656704
客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全
国)
公司网址:http://www.hkbchina.com
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
江苏张家港农村商业银行股份
7 联系人:施圆圆
有限公司
联系电话:0512-56968212
客服电话:0512-96065
公司网址:www.zrcbank.com
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李伟
8
司 联系人:王璇
联系电话:0755-25188269
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
公司网址:www.4001961200.com
49
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良
9
司 联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:遇玺
10 哈尔滨银行股份有限公司
电话:0451-86779018
传真:0451-86779018
客服电话:95537,400-60-95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人:余戈
11
公司 电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
公司网址:www.uccb.com.cn
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
12 渤海银行股份有限公司
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
公司网址:www.cbhb.com.cn
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
13 河北银行股份有限公司
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
公司网址:www.hebbank.com
50
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
座
办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表人:李宏鸣
14 徽商银行股份有限公司 联系人:叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、
96588(安徽省内)
公司网址:www.hsbank.com.cn
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人:姚真勇
15
限公司 联系人:胡健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
公司网址:www.sdebank.com
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
16 天津银行股份有限公司
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网址:www.bank-of-tianjin.com
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
法定代表人:李镇西
17 包商银行股份有限公司
联系人:张建鑫
联系电话:010-64816038
传真:0472-5189057
客服电话:96016
公司网址:http://www.bsb.com.cn/
51
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康
18
司 联系人:周兆光
电话:020-28019432
传真:020-22389031
客服电话:95313
公司网址:www.grcbank.com
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
江苏江南农村商业银行股份有 联系人:包静
19
限公司 电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话:96005
公司网址:www.jnbank.cc
注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
号
法定代表人:张宝祥
20 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林
省)
公司网址:www.jlbank.com.cn
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
杭州联合农村商业银行股份有 联系人:张强
21
限公司 电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
22 威海市商业银行股份有限公司 联系人:刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:省内 96636、境内 4000096636
52
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:
www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人: 颜廷军
山东寿光农村商业银行股份有
23 联系人:周坤玉
限公司
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话:0536-96633
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
24 苏州银行股份有限公司
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
25 晋商银行股份有限公司
联系人:董嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
公司网址:www.jshbank.com
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人:张建辉
26 龙江银行股份有限公司
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
公司网址:www.lj-bank.com
53
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:桂林市中山南路 76 号
办公地址:桂林市中山南路 76 号
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲
27 桂林银行股份有限公司
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
公司网址:www.guilinbank.com.cn.
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
号
办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
号
法定代表人:陈萍
28 成都农村商业银行股份有限公司
联系人:杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:028-962711
公司网址:http://www.cdrcb.com/
注册地址:西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号
29 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话:(029)96669、400-05-96669
公司网址:www.ccabchina.com
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
法定代表人:张伟
30 锦州银行股份有限公司
联系人:庞璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电话:400-66-96178
公司网址:www.jinzhoubank.com
54
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人: 孙玉芝
联系人: 王方震
31 德州银行股份有限公司
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
注册地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
办公地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
法定代表人:史跃峰
联系人: 张永财
32 潍坊银行股份有限公司
电话:0536-8050039
传真:0536-8051916
客服电话:400-61-96588
网址:www.bankwf.com
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
办公地址: 浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
法定代表人: 王钧
33 浙江泰隆商业银行股份有限公司
联系人:陈妍宇
电话:0571-87219677
传真:0576-82453522
客服电话:400-88-96575
网址:http://www.zjtlcb.com/
南方收益宝 B 代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网址:http://www.htsc.com.cn
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人:柯延超
联系电话:0591-38507950
客服电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
55
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
3 国信证券股份有限公司
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
公司网址:www.gtja.com
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
号
法定代表人:李玮
6 中泰证券股份有限公司
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
7 海通证券股份有限公司 电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
56
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:www.htsec.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
8 中信建投证券股份有限公司
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
公司网址:www.csc108.com
注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17 层
9 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网址:www.cgws.com
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38—45 层
法定代表人:宫少林
10 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人:张佑君
11 中信证券股份有限公司
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40
层
法定代表人:李梅
12 申万宏源证券有限公司 联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
57
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
13 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
14 中国中投证券有限责任公司
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
公司网址:www.china-invs.cn
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
15 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:李季
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
16 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊
联系电话:021-68634510-8620
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
17 安信证券股份有限公司 1栋9层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
58
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
客服电话:4008001001
公司网址:www.essence.com.cn
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
18 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
19 信达证券股份有限公司
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
号中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
20 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-9999
公司网址:www.hrsec.com.cn
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
21 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
公司网址: www.hx168.com.cn
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人:杨泽柱
22 长江证券股份有限公司 客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
59
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
长江证券客户服务公司网址:
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注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
23 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
联系电话:0755-83199511
客服电话:4008323000
公司网址:www.csco.com.cn
注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
24 上海证券有限责任公司
联系人:王芬
联系电话:021-53686888
客户服务电话:021-962518
传真:021-53686100,021-53686200
公司网址:www.962518.com
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
法定代表人:孙名扬
25 江海证券有限公司
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
26 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
60
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
27 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话:95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
28 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
29 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
30 国都证券股份有限公司
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
31 东吴证券股份有限公司 联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:95330
61
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公司网址: www.dwzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
32 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发
联系人:梁微
联系电话:95396
客服电话: 95396
公司网址:www.gzs.com.cn
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
33 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:95318,4008096518
公司网址:www.hazq.com
办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:周存华
34 浙商证券股份有限公司
电话:021-80106041
传真:021-80106010
客服电话:95345
公司网址:www.stocke.com.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
35 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
36 山西证券股份有限公司
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
62
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
37 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
38 华福证券有限责任公司
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
传真:021-20655196
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
39 中山证券有限责任公司
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:4001022011
公司网址:http://www.zszq.com
注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人:何春梅
40 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
公司网址:http://www.ghzq.com.cn
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10
号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10
41 中原证券股份有限公司 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371-69099882
63
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联系传真:0371-65585899
客服电话:95377
公司网址:www.ccnew.com
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人:余维佳
42 西南证券股份有限公司 联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网址:www.swsc.com.cn
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
43 德邦证券股份有限公司
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
公司网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
44 中航证券有限公司
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
公司网址:http://www.avicsec.com/
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
45 国盛证券有限责任公司 法定代表人:马跃进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话:4008222111
公司网址:www.gsstock.com
64
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人:丁学东
46 中国国际金融股份有限公司
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
47 大同证券有限责任公司
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
48 东海证券股份有限公司
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼 616 室
法定代表人:刘建武
49 西部证券股份有限公司
联系人:梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话:95582
公司网址:http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
50 新时代证券股份有限公司
法定代表人:田德军
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
客服电话:4006989898
65
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
公司网址:www.xsdzq.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
51 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话:010-58328373
客服电话:400-887-8827
公司网址:www.ubssecurities.com
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金
融中心 17 层
52 金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
53 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
54 财富证券有限责任公司 国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
客服电话: 400-88-35316(全国)
公司网址:www.cfzq.com
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
55 恒泰证券股份有限公司
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:4001966188
公司网址:www.cnht.com.cn
66
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人:李晓安
56 华龙证券股份有限公司
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:95368
公司网址:www.hlzq.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
57 华鑫证券有限责任公司
电话:021-64339000
传真:021-54967293
客服电话:021-32109999;029-68918888;
4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
58 国融证券股份有限公司
法定代表人:孔佑杰
联系人:董晶姗
客服电话:400-660-9839
公司网址:www.rxzq.com.cn
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
59 中天证券有限责任公司
联系人:王力华
联系电话:024-23280810
客服电话:4006180315
公司网址:www.stockren.com
67
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
60 五矿证券有限公司
联系人:马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
61 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电话:4008-169-169
公司网址:www.daton.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28
号C座5层
法定代表人:林义相
62 天相投资顾问有限公司
联系人:李景平
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网公司网址:www.jjm.com.cn
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
63 联讯证券股份有限公司
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
公司网址:www.lxzq.com.cn
68
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
64 东兴证券股份有限公司
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
公司网址:www.dxzq.net
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
法定代表人:李刚
65 开源证券股份有限公司
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
公司网址:http://www.kysec.cn
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
66 太平洋证券股份有限公司
联系人:谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
公司网址:www.tpyzq.com
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
67 宏信证券有限责任公司
联系人:张鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
公司网址:www.hxzq.cn
69
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
68 天风证券股份有限公司
联系人:杨晨
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
公司网址:www.tfzq.com
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F
诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波
69
顾问有限公司 联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰
70
司 联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市
虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号
楼2楼
71 上海好买基金销售有限公司
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
70
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号
裕景国际 B 座 16 层
上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟
72
限公司 联系人:佘晓峰
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
楼C座7楼
法定代表人:其实
73 上海天天基金销售有限公司
联系人:黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818188
公司网址:www.1234567.com.cn
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰
74
司 联系人:翟文、马林
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
75 浙江同花顺基金销售有限公司
联系人:吴强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
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71
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表人:姜新
76 中期资产管理有限公司
联系人:侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
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注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
9 层 04-08
众升财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招弟
77
公司 联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人:王莉
78 和讯信息科技有限公司
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:4009200022
公司网址:licaike.hexun.com
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:沈伟桦
79
公司 联系人:王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
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72
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注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
集团(锦昌大厦)13 楼
法人:徐黎云
80 浙江金观诚财富管理有限公司
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
81 泛华普益基金销售有限公司
联系人:邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话:400-8588588
公司网址:http://www.pyfund.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
82 嘉实财富管理有限公司
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
公司网址:www.harvestwm.cn
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
号富卓大厦 16 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:杨懿
83
限公司 联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
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73
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注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第
一上海中心 C 座 6 层
北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:李悦
84
司 联系人:张晔
电话:010-58845312
传真:010-58845306
客服电话:4008980618
公司网址:www.chtfund.com
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人:赵荣春
85
司 联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
北京创金启富投资管理有限公 法定代表人: 梁蓉
86
司 联系人: 张旭
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客服电话:400-6262-818
公司网址:www.5irich.com
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人:刘惠
87 海银基金销售有限公司
联系人:刘艳妮
电话:021- 80133827
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
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74
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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
座3层
法定代表人:燕斌
88 上海联泰资产管理有限公司
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表人:罗细安
89 北京增财基金销售有限公司
联系人:史丽丽
电话:010-67000988-6028
传真:010-67000988-6000
客服电话:010-67000988
公司网址:www.zcvc.com.cn
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
90 上海利得基金销售有限公司
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:4000676266
公司网址: a.leadfund.com.cn
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7
层
法定代表人: 金佶
91 上海汇付金融服务有限公司
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://chinapnr.com
75
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注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
92 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
联系人:李智磊
电话:0592-3122716
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
注册地址: 重庆
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大
楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
法定代表人: 彭文德
93 中信建投期货有限公司 联系人:万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话:400-8877-780
公司网址:www.cfc108.com
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
94 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
号楼 1 层
中经北证(北京)资产管理有限 法定代表人: 徐福星
95
公司 联系人:李美
电话:18810595051
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030
公司网址:www.bzfunds.com
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
96 中信期货有限公司
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
76
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时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人: 张皓
联系人: 洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网址:http://www.citicsf.com
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
北京乐融多源投资咨询有限公
97 法定代表人: 董浩
司
联系人:陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话:400-068-1176
公司网址:www.jimufund.com
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号
理想国际大厦 906 室
办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号
泰鹏大厦 12 层
北京新浪仓石基金销售有限公
98 法定代表人: 张琪
司
联系人: 付文红
电话:010-62675657
客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号
保利国际广场南塔 B1201-1203 室
法定代表人:肖雯
99 珠海盈米财富管理有限公司
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号
惠恒集团二期 418 室
100 深圳富济财富管理有限公司
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
77
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客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区
百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
一世纪大厦 A 座 303
北京唐鼎耀华投资咨询有限公 法定代表人: 张鑫
101
司 联系人: 刘美薇
电话:010-53570572/13121820670
传真:010-59200800
客服电话:400-819-9868
公司网址:http://www.tdyhfund.com/
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人: 陈继武
102
司 联系人: 葛佳蕊
电话:021-80365020
传真:021-63332523
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.lingxianfund.com
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国
睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
103 大泰金石投资管理有限公司
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266/021-22267995
公司网址:www.dtfunds.com
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
财富中心 A 座 46 层 济安财富
济安财富(北京)资本管理有限 法定代表人: 杨健
104
公司 联系人:付志恒
电话:010-65309516-802
传真:010-65330699
客服电话:400-075-6663
公司网址:http://www.jianfortune.com
78
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
号新华社第三工作区 5F
中证金牛(北京)投资咨询有限 法定代表人:彭运年
105
公司 联系人: 孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
鼎信汇金(北京)投资管理 法定代表人: 齐凌峰
106
有限公司 联系人:阮志凌
电话:010-82151989
传真:010-82158631
客服电话:400-158-5050
公司网址:www.9ifund.com
注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 蔡芳
107 徽商期货有限责任公司
电话:0551-62862801
传真:0551-62865899
客服电话:4008-878-707
网址:www.hsqh.net
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
法定代表人:王伟刚
108 北京汇成基金销售有限公司 联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
网址:www.fundzone.cn
109 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
79
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§4 基金名称
南方收益宝货币市场基金
§5 基金的类型
货币市场基金
80
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
§6 基金的投资目标
在控制投资组合风险,保持流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
§7 基金的投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许的金融工具包括:现金、通知存款、一年以内(含
一年)的银行存款和大额存单、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券和中期票据、期
限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、期限在
397 天以内(含 397 天)的资产支持证券、短期融资券及法律法规或中国证监会、中国人民
银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略,将投资组合的平均剩余期限控制在 120 天以内,
在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。
1、利率策略
本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济变量指标、分析宏观经
济情况,建立经济前景的情景模拟,进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同
时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势,对影响资金面的因素进行详细分析与
预判,建立资金面的场景模拟。
在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,确定当前资金的时间价值、
通货膨胀补偿、流动性溢价等要素,得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分
当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,然后通过市场收益率
曲线与均衡收益率曲线的对比,判断收益率曲线参数变动的程度和概率,确定组合的平均剩
余期限,并据此动态调整投资组合。
2、骑乘策略
当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时,投资并持有债券一段时间,随着时间推
移,债券剩余年限减少,市场同样年限的债券收益率较低,这时将债券按市场价格出售,投
81
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
资者除了获得债券利息以外,还可以获得资本利得。在多数情况下,这样的骑乘操作策略可
以获得比持有到期更高的收益。
3、放大策略
放大策略即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金,并
购买剩余年限相对较长的债券,以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动性不
足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,本基金将适时降低杠杆投资比例。
4、信用债投资策略
(1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南方基金债券信用评级系统
进行内部评级,符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资,以事前防范和控制信用风
险。
(2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较
高投资收益的来源。首先,伴随经济周期的波动,在经济周期上行或下行阶段,信用利差通
常会缩小或扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时,研究不同行业在经
济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况,投
资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业。其次,信用产品发行人资信水平和评级
调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小,本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作
用,选择评级有上调可能的信用债,以获取因利差下降带来的价差收益。第三,对信用利差
期限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置,以及不同期
限之间利差的相对水平,发现更具投资价值的期限进行投资;第四,研究分析相同期限但不
同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。
(3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段,不同审批机构批准发行
的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别,本基金将考虑产品定价的
合理性、产品主要投资者的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用
风险状况,进行信用债券的类属选择。
5、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化
模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
6、其他金融工具投资策略
本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向,
一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资,本基金将在届时相应法律法规的框架内,
82
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种风
险和收益特征的前提下,谨慎投资。
8.2 投资决策依据和决策程序
1.投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、国家货币政策及债券市场政策、商业银行的信贷扩张和企业信
用评级。这是本基金投资决策的基础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。
2.投资决策程序
(1)决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要
投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及投资组合方案。
(2)提出投资建议:投资研究团队依据对宏观经济、货币政策、债券市场基本面等的判
断,结合基金合同、投资制度向基金经理提出的投资建议。
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并
出具风险监控报告。
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。
§9 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中国人民银行公布的七天通知存款税后利率。
通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的
存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§10 基金的风险收益特征
83
南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
本基金为货币市场基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券
型基金。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 8,297,464,560.98 23.85
其中:债券 8,297,464,560.98 23.85
-
资产支持证券 -
3,031,407,187.10
2 买入返售金融资产 8.71
其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金
3 21,722,534,377.94 62.44
合计
4 其他资产 1,736,344,559.16 4.99
5 合计 34,787,750,685.18 100.00
2.报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 1.82
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 2,004,996,657.50 6.14
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额
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南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本基金合同约定:“本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净
值的 20%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
3.基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 77
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 77
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 36
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
注:本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120
天”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净
序号 平均剩余期限
值的比例(%) 值的比例(%)
1 30 天以内 36.68 5.75
其中:剩余存续期超过 397
1.22 -
天的浮动利率债
2 30 天(含)-60 天 18.51 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
3 60 天(含)-90 天 21.80 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
4 90 天(含)-180 天 17.34 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
5 180 天(含)-397 天(含) 6.84 -
其中:剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
合计 101.18 5.75
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 240,057,824.53 0.73
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,819,524,241.47 5.57
其中:政策性金融债 1,819,524,241.47 5.57
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南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 979,634,463.92 3.00
6 中期票据 - -
7 同业存单 5,258,248,031.06 16.10
8 其他 - -
9 合计 8,297,464,560.98 25.40
剩余存续期超过 397 天的
10 398,680,860.06 1.22
浮动利率债券
5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元)
值比例(%)
16 天津银
1 111691418 7,000,000 696,183,780.90 2.13
行 CD010
16 广东南
2 111691311 粤银行 5,000,000 497,315,518.83 1.52
CD031
16 光大
3 111617038 5,000,000 493,879,143.26 1.51
CD038
16 恒丰银
4 111619024 5,000,000 490,411,411.43 1.50
行 CD024
5 150215 15 国开 15 4,000,000 400,212,530.74 1.23
6 150419 15 农发 19 3,000,000 300,271,056.00 0.92
7 150222 15 国开 22 3,000,000 300,179,468.83 0.92
15 江苏银
8 111514055 3,000,000 298,548,398.14 0.91
行 CD055
16 北京农
9 111691304 商银行 3,000,000 298,444,627.52 0.91
CD007
16 广州银
10 111691283 3,000,000 298,427,966.42 0.91
行 CD014
6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次
-
数
报告期内偏离度的最高值 0.0188%
报告期内偏离度的最低值 -0.0076%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均
0.0051%
值
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
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南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.投资组合报告附注
8.1
本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益。
8.2
本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券,
但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。
8.3
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方收益宝 A
业绩比 业绩比较
净值收
净值收 较基准 基准收益
阶段 益率标 ①-③ ②-④
益率① 收益率 率标准差
准差②
③ ④
2014.12.15-2014.12.31 0.1813% 0.0010% 0.0638% 0.0000% 0.1175% 0.0010%
2015.01.01-2015.12.31 3.6086% 0.0087% 1.3781% 0.0000% 2.2305% 0.0087%
2016.01.01-2016.03.31 0.6373% 0.0005% 0.3418% 0.0000% 0.2955% 0.0005%
合同生效日起至今 4.4582% 0.0077% 1.7895% 0.0000% 2.6687% 0.0077%
注:本基金收益分配为按日结转份额。
南方收益宝 B
业绩比 业绩比较
净值收
净值收 较基准 基准收益
阶段 益率标 ①-③ ②-④
益率① 收益率 率标准差
准差②
③ ④
2015.07.30-2015.12.31 1.1690% 0.0008% 0.5829% 0.0000% 0.5861% 0.0008%
2016.01.01-2016.03.31 0.6981% 0.0005% 0.3418% 0.0000% 0.3563% 0.0005%
合同生效日起至今 1.8753% 0.0007% 0.5829% 0.0000% 1.2924% 0.0007%
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南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
注:本基金收益分配为按日结转份额。
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3、基金的销售服务费;
4.基金财产拨划支付的银行费用;
5.基金合同生效后的基金信息披露费用;
6.基金份额持有人大会费用;
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、律师费、诉讼费或仲裁费;
8.基金的证券交易费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
本基金年管理费费率为 0.14%。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值”
基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系托管人协商解决。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系托管人协商解决。
3.基金销售服务费
本基金年销售服务费率最高不超过 0.25%,本基金可以对不同份额类别设定不同的销售
服务费率并在招募说明书中列示。基金销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×该类基金份额的基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自
动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如
发现数据不符,及时联系托管人协商解决。
4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。本基金由南方理财 30
天债券型证券投资基金转型而来,本基金基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会
计师费以及其他费用按照南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同的相关约定处理。
五、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资者的需求
设置基金管理费率的结构和水平。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费
率等费率,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介
上公告。
六、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的基金份额净值保持为人民币 1.00 元;
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南方收益宝货币市场基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要
2、本基金不收取申购费用和赎回费用;
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购、赎回费率或收费方
式。如发生变更,基金管理人应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”
进行了更新。
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更
新。
5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2016 年 7 月 22 日
90
京公网安备 11010502031572号