南方理财30天债券型证券投资基金 基金份额持有人大会决议生效的 提示性公告 南方基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于2014年11月14日以现场会议方式召开南方理财30天债券型证券投资基金基金份额持有人大会并于2014年11月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及基金管理人网站(www.nffund.com)发布了《关于南方理财30天债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。现将南方理财30天债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“南方理财30天”)基金份额持有人大会决议生效的相关事项提示如下: 一、基金份额持有人大会会议情况 南方理财30天债券型证券投资基金基金份额持有人大会已于2014年11月14日以现场会议方式在北京召开。出席本次大会的基金份额持有人及代理人所持份额共计220,128,024.99份,占权益登记日本基金总份额415,622,205.11亿份的52.9635%,达到法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同》的有关规定。 会议审议了《南方理财30天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”),并由出席本次大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决,表决结果为:220,128,024.99份基金份额同意;0份基金份额反对;0份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份额占参加本次会议表决的基金份额持有人及代理人所持份额的100%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,经本基金托管人中国建设银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支,本次会议费用如下表: 项目 金额(单位:元) 律师费 20000 公证费 12000 会务费 3000 合计 35000 二、基金份额持有人大会决议生效情况 根据2014年8月8日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金份额持有人做出选择。因此,本次基金份额持有人大会决议生效日为2014年11月14日,正式实施转型日为2014年12月15日。 基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。本次会议通过的表决事项为本公司于2014年10月14日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站(http://www.nffund.com)刊登的《南方理财30天债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》之附件《南方理财30天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》。 三、转型方案实施情况 1、关于基金合同等法律文件的修订情况 根据《南方理财30天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同》、《南方理财30天债券型证券投资基金托管协议》修订为《南方收益宝货币市场基金基金合同》、《南方收益宝货币市场基金托管协议》,并据此拟定了《南方收益宝货币市场基金招募说明书》。上述文件已报中国证监会进行变更注册,修订和更新后的文件于2014年12月15日生效,自该日起《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同》失效,《南方收益宝货币市场基金基金合同》生效。 2、转型方案实施的安排 本基金管理人将根据持有人大会决议执行基金的正式转型,将原南方理财30天债券型证券投资基金份额转型为南方收益宝货币市场基金份额,转型基准日为2014年12月12日。 转型基准日登记在册的原南方理财30天A类份额(代码:202307)和B类份额(代码:202308),基金管理人将为份额持有人计算其持有的基金资产及未结转收益,按照1.00元的面值折算为南方收益宝货币市场基金份额。转型后的基金暂不做基金份额分类,基金代码为202307。 3、对基金份额持有人的影响和基金份额持有人享有的选择权 本基金转型前为短期理财基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金。本基金转型后为货币市场基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券型基金。 转型期间,本基金的赎回业务及A类基金份额的申购业务照常办理,不受影响。为保护基金份额持有人利益,本基金已自2014年10月27日起暂停B类基金份额的申购业务。 原基金份额持有人在正式实施转型前可选择赎回,未选择赎回的份额持有人,其持有的基金份额将默认转为南方收益宝货币市场基金。转型后的基金暂不做基金份额分类,基金的申购赎回业务将照常办理。 四、备查文件 1、《南方理财30天债券型证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》(附件一:《南方理财30天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,附件二:《授权委托书》,附件三:《南方理财30天债券型证券投资基金基金合同修改说明》) 2、中国证监会《关于准予南方理财30天债券型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可[2014]1025号) 特此公告。 南方基金管理有限公司 2014年12月10日