南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要文件 3 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2013 年第 2 号) 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2013 年 8 月 28 日 重要提示 南方多利增强债券型证券投资基金由南方多利中短期债券投资基金转型而成。依据中国证监会 2007 年 8 月 24 日证监基金字[2007]242 号文核准的南方多利中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议,南方多利中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“南方多利增强债券型证券投资基金”。自 2007 年 8 月 28 日起,由《南方多利中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《南方多利增强债券型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 8 月 28日,有关财务数据和净值表现截止日 2013 年 6 月 30 日(未经审计)。一、基金管理人(一)基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31-33 层整层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:吴万善 注册资本:1.5 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。(二)主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994年 8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。 姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书。 余钢先生,董事,中共党员,高级经济师,大学本科毕业于湘潭大学英语专业,研究生毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深圳市地铁集团等单位工作,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。2010 年 4 月加入深圳市投资控股有限公司,现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。 项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司任职,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。 杨小松先生,董事,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 姚景源先生,独立董事, 硕士研究生学历。曾任国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府代市长、市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师。现任国务院参事室研究员,中国统计学会副会长,北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼职教授,博士生导师。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长,金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任,教授、博士生导师,江苏省省委决策咨询专家,上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员,上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单位的博士后指导导师,上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员;复旦大学金融研究院兼职教授,教育部金融开放实验室副主任(兼);同时担任中国金融学年会常务理事,国家留学基金会评审专家;江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,国家开发银 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要行江苏分行咨询顾问,南京市江宁区、秦淮区政府顾问,目前还担任多家证券公司和上市公司独立董事。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察,香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问,现任香港汇业集团控股有限公司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行董事。 郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士及工商管理硕士,20 年以上证券从业经历。毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕西博硕律师事务所、北京市万商天勤(深圳)律师事务所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所任职,现任北京市金杜(深圳)律师事务所合伙人。 2、监事会成员 骆新都女士,监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问;现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理、计划财务部总监理职务。现任华泰证券财务总监。 姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,财务部部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、股东事务等工作。 苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。 林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司,历任监察稽核部经理、高级经理,现任监察稽核部总监助理。 3、公司高级管理人员 吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 本基金历任基金经理为:2006 年 3 月至 2008 年 3 月,刘情剑、高峰;2008 年 3 月至2010 年 9 月,高峰先生;2010 年 9 月至今,李璇女士 李璇女士,清华大学金融学学士、硕士,注册金融分析师(CFA),具有基金从业资格。2007 年加入南方基金,担任信用债高级分析师,现任固定收益部总监助理。2010 年 9 月至2012 年 6 月,担任南方宝元基金经理;2010 年 9 月至今,担任南方多利基金经理;2012 年5 月至今,担任南方金利基金经理;2012 年 12 月至今,担任南方安心基金经理;2013 年 7月至今,担任南方稳利基金经理。 5、投资决策委员会成员 董事长吴万善先生,副总裁郑文祥先生,总裁助理兼投资总监邱国鹭先生,总裁助理兼固定收益部总监李海鹏先生,研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生,专户投资管理部执行总监蒋峰先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (二)主要人员情况 截至 2013 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 163 人,平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人 职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2013 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 314 只,其中封闭式 3 只,开放式 311 只。自 2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 40 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011 年五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2012 年中国工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要有效、稳健运行。2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。3、内部风险控制原则(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。4、内部风险控制措施实施(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。5、资产托管部内部风险控制情况(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会 。三、相关服务机构(一) 基金份额销售机构 1、直销机构 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要南方基金管理有限公司住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31-33 层整层法定代表人:吴万善电话:(0755)82763905、82763906传真:(0755)82763900联系人:张锐珊2、代销机构代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 联系人:陶仲伟 1 中国工商银行股份有限公司 联系电话:010-66107900 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 2 中国建设银行股份有限公司 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 4 中国银行股份有限公司 联系电话:010-66594905 客服电话:95566 公司网站:www.boc.cn 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:陈铭铭 5 交通银行股份有限公司 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 6 招商银行股份有限公司 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 传真:(010)68858117 公司网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 8 上海浦东发展银行股份有限公司 联系人:高天、虞谷云 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 9 中信银行股份有限公司 法定代表人:田国立 联系人:郭伟 电话:010-65557048 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 公司网站:www.gdb.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:杨成茜 11 中国民生银行股份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大 厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大 中心 法定代表人:唐双宁 12 中国光大银行股份有限公司 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 13 兴业银行股份有限公司 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 14 平安银行股份有限公司 联系电话:021-38637673 客服电话:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 15 杭州银行股份有限公司 联系电话:0571-85108309 客服电话:0571-96523、4008888508 公司网站:www.hzbank.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 17 北京银行股份有限公司 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区金融街 9 号 办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人:乔瑞 18 北京农村商业银行股份有限公司 联系人:王薇娜 电话:010-63229475 传真:010-63229478 客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 联系人:王淑华 19 烟台银行股份有限公司 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线:4008-311-777 公司网址:http://www.yantaibank.net/ 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼 20 上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 联系电话:021-38576666 客服电话:021-962999,4006962999 公司网站:www.srcb.com 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表:廖玉林 22 东莞银行股份有限公司 联系人:巫渝峰 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 公司网站:www.dongguanbank.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 23 华夏银行股份有限公司 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普 大厦 办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普 24 青岛银行股份有限公司 大厦 法定代表人:郭少泉 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588 公司网站:www.qdccb.com 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 25 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋 客服电话:96528,上海、北京地区 962528 公司网站:www.nbcb.com.cn 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:翁俊 26 南京银行股份有限公司 联系电话:025-86775337 客服电话:96400 公司网站:www.njcb.com.cn 注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人:王傢玉 27 临商银行股份有限公司 联系人:万晓东、吕芳芳 联系电话:0539-8304657、0539-8051127 客服电话:400-699-6588 公司网站:www.lsbchina.com 注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 法定代表人:陈新民 28 汉口银行股份有限公司 联系人:王磊 联系方式 027-82656867 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国) 公司网站:http://www.hkbchina.com 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 江苏张家港农村商业银行股份有限公 29 联系人:姚珍珍 司 联系电话:0512-56968257 客服电话:0512-96065 公司网站:www.zrcbank.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 30 浙商银行股份有限公司 联系人:毛真海 联系电话:0571-87659546 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 31 温州银行股份有限公司 联系人:林波 联系电话:0577-88990082 客服电话:0577-96699 公司网站:www.wzbank.cn 注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人:马千真 联系人:孔文超 32 重庆银行股份有限公司 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合 作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合 作金融大厦 法定代表人:李伟 33 深圳农村商业银行股份有限公司 联系人变更为:宋永成 王璇 联系电话:0755-25188266、0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 公司网址:www.4001961200.com 注册地址:东莞市南城路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银 行大厦 法定代表人:何沛良 34 东莞农村商业银行股份有限公司 联系人:何茂才 电话:0769-22321089 传真:0769-22320896 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:武艳凤 35 哈尔滨银行股份有限公司 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电话:95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:农惠臣 联系人:菅烨 36 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 37 渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:4008888811 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:广州市广州大道北 195 号 办公地址:广州市广州大道北 195 号 法定代表人:姚建军 联系人:张扬眉 38 广州银行股份有限公司 电话:020-37598442 传真:020-37590726 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:王娟 39 河北银行股份有限公司 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 法定代表人:陈占维 联系人:李格格 40 大连银行股份有限公司 电话:0411-82311604 传真:0411-82356590 客服电话: 400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:安徽合肥 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:王晓昕 联系人:叶卓伟 41 徽商银行股份有限公司 电话:0551-2667635 传真:0551-2667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省 内) 网址:www.hsbank.com.cn 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人:姚真勇 42 广东顺德农村商业银行股份有限公司 联系人:何浩华 电话:0757-22388928 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:王金龙 43 天津银行股份有限公司 联系人:杨森 电话:022-28405330 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址: 重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表人: 刘建忠 44 重庆农村商业银行股份有限公司 联系人: 陈曦 电话:023-67637912 传真:023-67637909 客服电话:023-966866 网址:www.cqrcb.com 注册地址:浙江省金华市光南路 668 号 办公地址:浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人: 徐雅清 联系人: 徐晓峰 45 金华银行股份有限公司 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客服电话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 注册地址: 包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人: 李镇西 联系人: 刘芳 46 包商银行股份有限公司 联系电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 客服电话:96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人: 黄子励 联系人:戴一挥 47 广州农村商业银行股份有限公司 电话:020-22389188 传真:020-22389031 客服电话:961111 网址:www.grcbank.com 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人: 蒋伟 联系人:翁家树 48 珠海华润银行股份有限公司 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话:96588(广东省外加拨 0756),4008800338 网址:www.crbank.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人: 陆向阳 联系人:韩璐 49 江苏江南农村商业银行股份有限公司 电话:0519-89995066 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc代销券商和其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大 厦 法定代表人:吴万善 1 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 公司网站:http://www.htsc.com.cn 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道 口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 2 兴业证券股份有限公司 联系人:黄英 联系电话:0591-38162212 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦十六层至二十六层 3 国信证券股份有限公司 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦C座 4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 联系电话:010-66568430 客服电话:4008-888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:万建华 5 国泰君安证券股份有限公司 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 6 齐鲁证券有限公司 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 7 海通证券股份有限公司 传真:021- 23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 8 中信建投证券股份有限公司 联系人:权唐 联系电话:010-85130588 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、 9 广发证券股份有限公司 19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法 定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、 16、17 层 10 长城证券有限责任公司 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站:www.cgws.com 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38— 45 层 法定代表人:宫少林 11 招商证券股份有限公司 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大 厦 法定代表人:王东明 12 中信证券股份有限公司 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 公司网站:www.citics.com 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 13 申银万国证券股份有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话:10108998,95525 公司网站:www.ebscn.com 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、 05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 16 宏源证券股份有限公司 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话:4008-000-562 公司网站:www.hysec.com 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志 商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 17 湘财证券有限责任公司 联系人:赵小明 联系电话:021-68634510-8620 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫 大厦主楼 19、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫 大厦主楼 19、20 层 法人代表:沈强 18 中信证券(浙江)有限责任公司 邮政编码:310052 联系人:王霈霈 联系电话:0571-87112507 公司网站:www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话:95548 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 19 安信证券股份有限公司 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融 广场 20 层 20 中信万通证券有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 公司网站:www.zxwt.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人:许刚 21 中银国际证券有限责任公司 联系人:王炜哲 联系电话:021-20328309 公司网站:www.bocichina.com 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 22 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金 融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金 融中心 A 23 民生证券股份有限公司 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 公司网站:www.mszq.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 24 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 联系电话:021-63325888 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn 华融证券股份有限公司 注册地:北京市西城区金融大街 8 号 办公地:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 25 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:黄恒 联系电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西证券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部) 法定代表人:杨炯洋 26 华西证券有限责任公司 联系人:李慧灵 联系电话:010-52723273 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 27 长江证券股份有限公司 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行 大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行 大厦 40/42 层 28 世纪证券有限责任公司 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 29 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686,0431-85096733 公司网站:www.nesc.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 联系电话:021-53519888 30 上海证券有限责任公司 联系人:张瑾 公司网站:www.shzq.com 客服电话:4008918918,021-962518 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 31 江海证券有限公司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 32 国联证券股份有限公司 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 33 东莞证券有限责任公司 心 30 楼 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 公司网站:www.dgzq.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 34 渤海证券股份有限公司 联系人: 胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 35 平安证券有限责任公司 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站:http://www.pingan.com 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资 大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资 大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 36 国都证券有限责任公司 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 37 东吴证券股份有限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融 中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融 中心主塔 19 楼、20 楼 38 广州证券有限责任公司 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 客服电话:020-961303 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网站:www.gzs.com.cn 注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、 6楼 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、 6楼 39 华林证券有限责任公司 法定代表人:薛荣年 联系人:王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 40 南京证券股份有限公司 联系人:李铮 联系电话:025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 41 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工 联系人:甘霖 联系电话:0551-65161821 客服电话:96518,4008096518 公司网站:www.hazq.com 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大 厦9楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大 厦9楼 42 红塔证券股份有限公司 法定代表人:况雨林 联系人:刘晓明 联系电话:0871-3577888 公司网站:http://www.hongtastock.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号 光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号 光大银行大厦 18 楼 43 银泰证券有限责任公司 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83706665 客服电话:4001022011 公司网站:www.ytzq.net 办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:邱茵茵 44 浙商证券股份有限公司 电话:021-64310572 传真:021-64713795 客服电话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 57 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 57 楼 45 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林 联系人:汪明丽 联系电话:021-68777222 客服电话:021-38929908 公司网站:www.cnhbstock.com 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心东塔楼 46 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618 公司网站:www.i618.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 47 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 48 华福证券有限责任公司 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:公司网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务 中心 29 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务 中心 29 层 49 中山证券有限责任公司 法定代表人:吴永良 联系人:李珍 联系电话:0755-82570586 客服电话:4001022011 公司网站:http://www.zszq.com 注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行 大厦 3F 法定代表人:张雅锋 50 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 51 中原证券股份有限公司 联系人:程月艳 联系电话:0371—65585670 客服电话:0371-967218、4008139666 公司网站:www.ccnew.com 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 52 西南证券股份有限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家 金融大厦 23 至 26 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家 金融大厦 23 至 26 层 53 财达证券有限责任公司 法定代表人:翟建强 联系人:陈丽君 联系电话:0311-66006219 客服电话:4006128888 公司网站:www.S10000.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中 心 26 楼 法定代表人:姚文平 54 德邦证券有限责任公司 联系人:叶蕾 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 55 中航证券有限公司 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 25 层 法定代表人:蔡咏 56 国元证券股份有限公司 联系电话:0551-2634400 客服电话:全国统一热线 95578,4008888777,安徽 省内热线 96888 公司网站:www.gyzq.com.cn 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金 融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金 融大厦 57 国盛证券有限责任公司 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsstock.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:李剑阁 58 中国国际金融有限公司 联系人:蔡宇洲 联系电话:010-85679888 客服电话:(010)85679238(010)85679169 公司网站:www.ciccs.com.cn 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 59 大同证券经纪有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 —24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 —24 层 60 方正证券股份有限公司 法定代表人:雷杰 联系人:刘丹 联系电话:010-57398059 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com 注册地址:杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室 法定代表人:沈继宁 61 财通证券有限责任公司 联系人:徐轶青 联系电话:0571-87822359 客服电话 96336(浙江),40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券 大厦 62 东海证券有限责任公司 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 客服电话:95531;400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市西五路 26 号海惠大厦 422 室 法定代表人:刘建武 63 西部证券股份有限公司 联系人:冯萍 电话:029-87416787 传真:029-87417012 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 64 新时代证券有限责任公司 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 客 服电话:4006989898 公司网站:www.xsdzq.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融 中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融 中心 12 层、15 层 65 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪 联系人:牟冲 联系电话:010-5832 8112 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 66 金元证券股份有限公司 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 公司网站:www.jyzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广 场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广 场 F 栋 18、19 层 67 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网站:www.wlzq.com.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 68 国金证券股份有限公司 联系电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富 中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富 中心 26 楼 69 财富证券有限责任公司 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 客服电话:0731-84403333 公司网站:www.cfzq.com 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 70 恒泰证券股份有限公司 联系人:王旭华 联系电话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:兰州市城关区静宁路 308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼 法定代表人:李晓安 71 华龙证券有限责任公司 联系人:李昕田 电话: 0931-4890619 传真:0931-4890628 客服电话:4006-89-8888 网址:www.hlzqgs.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:洪家新 72 华鑫证券有限责任公司 联系人:陈敏 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服电话:021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中 心西座 11 层 73 日信证券有限责任公司 法定代表人:孔佑杰 联系人:文思婷 联系电话:010-83991737 公司网站:www.rxzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 十一层 74 英大证券有限责任公司 法定代表人:赵文安 联系人:吴尔晖 联系电话:0755-83007159 客服电话:4000-188-688 公司网站:www.ydsc.com.cn 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人:马功勋 75 中天证券有限责任公司 联系人 袁劲松 联系电话:024-86268007 客服电话:4006180315 公司网站:www.stockren.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中 心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中 心办公楼 47 层 01 单元 76 五矿证券有限公司 法定代表人: 张永衡 联系人: 赖君伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大 连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货 大厦 39 层 法定代表人: 董永成 77 大通证券股份有限公司 联系人: 谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 78 天相投资顾问有限公司 联系人:林爽 客服电话:010-66045678 传真:010-66045521 公司网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广 播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广 播电视新闻中心三、四楼 法定代表人: 徐刚 79 联讯证券有限责任公司 联系人: 丁宁 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人: 魏庆华 80 东兴证券股份有限公司 联系人: 汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-6655 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人: 李刚 81 开源证券有限责任公司 联系人: 王姣 电话:029-68633210 029-88365809 传真:029-88447322 客服电话:400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大 厦 9~11 层 办公地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大 厦 9~11 层 法定代表人: 黄海涛 82 中邮证券有限责任公司 联系人: 马国滨 电话:029-88602138 传真:029-88602135 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融 中心 8 楼 801 室 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有 83 法定代表人: 汪静波 限公司 联系人: 方成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 84 深圳众禄基金销售有限公司 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 903~906 室 85 上海好买基金销售有限公司 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒 生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 86 杭州数米基金销售有限公司 联系人:周嬿旻 电话:0571-28829790,021-60897869 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层 87 上海长量基金销售投资顾问有限公司 法定代表人: 张跃伟 联系人:敖玲 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 全称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9楼 法定代表人: 其实 88 上海天天基金销售有限公司 联系人: 潘世友 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建 大厦 6 层 法定代表人: 闫振杰 89 北京展恒基金销售有限公司 联系人:焦琳 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电话:4008886661 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务 产业园 2 楼 法定代表人: 凌顺平 90 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:杨翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:朝阳区麦子店西路 3 号新恒基大厦 15 层 法定代表人:路瑶 91 中期时代基金销售(北京)有限公司 联系人:侯英建 电话:010- 59539888 传真:010- 59539866 客服电话:95162,4008888160,010-65807110 网址:http://www.cifcofund.com 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人:李招弟 92 万银财富(北京)基金销售有限公司 联系人:刘媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 93 和讯信息科技有限公司 联系人:李延鹏 电话:0755-82721122-8625 传真:0755-82029055 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人: 沈伟桦 94 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 联系人: 王巨明 电话:010- 52858244 传真:010-85894285 客服电话:400 6099 500 网址:www.yixinfund.com 95 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 以上代销银行和代销券商均代销本基金 C 类基金份额,代销银行中除中国农业银行、邮 储银行、广东发展银行、北京银行外均代销本基金 A 类基金份额;代销券商中除民生证 券、东方证券、华林证券、国元证券、中金公司、新时代证券、瑞银证券外均代销本基 金 A 类基金份额。(二) 注册登记机构 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31-33 层整层 法定代表人:吴万善 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763889 联系人:古和鹏(三) 律师事务所和经办律师 广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市振华路 402 栋中联大厦 511 室 负责人:李兆良 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:(0755)83205718 13602620622 传真:(0755)83203576 经办律师:杨忠、戴瑞冬(四) 会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办会计师:薛竞、陈熹 四、基金名称 南方多利增强债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金属于债券型基金,投资目标是在债券稳定收益的基础上,通过股票一级市场申购等投资手段积极投资,获取高于投资基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于债券类金融工具。债券类金融工具包括国债、央行票据、金融债、信用等级为投资级的企业债(包括可转债)、资产支持证券、债券回购等法律法规或中国证监会允许投资的固定收益品种。上述资产投资比例不低于基金资产的 80%。 本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购,并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票。本基金还可以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。上述资产的投资比例不超过基金资产的 20%。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起的 90 个交易日内卖出。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。八、 投资策略 1、债券投资策略。 首先我们根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期和债券组合结构;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,我们采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。 (1)宏观分析策略。本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点,采取自上而下的分析方法,评估未来投资环境的变化趋势。在宏观经济方面,本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指标,预测未来走势;对于国家推行的财政与货币政策,本基金将深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。作为债券型基金,本基金将重点关注未来的利率变化趋势,因此,对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据,为资产配置提供具有前瞻性的指导。 (2)骑乘策略。 当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时,投资并持有债券一段时间,随着时间推移,债券剩余年限减少,市场同样年限的债券收益率较低,这时将债券按市场价格出售,投资者除了获得债券利息以外,还可以获得资本利得。在多数情况下,这样的骑乘操作策略可以获得比持有到期更高的收益。 (3)杠杆放大策略。 杠杆放大操作即利用回购等方式融入资金,并购买相对剩余年限长的债券,以期获取超额收益的操作方式。目前市场资金面充裕,回购利率较低,为杠杆放大操作提供了良好的市场机会。 (4)换券策略。 我们综合考虑利率期限结构、流动性、信用级别等因素对债券进行定价,以此为基础上,在属性相近的债券中,选择买入相对被低估的债券,卖出相对被高估的债券,进行换券操作。对于专业投资者,由于具有一定的投资规模,具备较强的议价能力,加上专业的定价技术,通过换券操作可以获得较好的超额收益。 (5)可转换债券投资策略 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具进行定价。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。 (6)资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证券,其定价受市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,采用数量化模型辅助确定其内在价值。 2、新股投资策略。 目前股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差,新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金通过对宏观经济以及上市公司的基本面深入研究,并结合金融工程数量化模型,对于拟发行上市的新股等权益类资产进行合理估值,制定相应的申购和择时卖出策略。九、 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为中央国债登记结算公司中债总指数(全价)。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用,基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示。十、 风险收益特征 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险品种,预期收益高于货币市场基金,风险低于混合型基金。十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 9 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本投资组合报告所载数据截至 2013 年 6 月 30 日(未经审计)。1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 4,090,469,930.52 93.81 其中:债券 4,090,469,930.52 93.81 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 5 97,735,278.56 2.24 计 6 其他资产 172,245,446.52 3.95 7 合计 4,360,450,655.60 100.002、 报告期末按行业分类的股票投资组合本基金本报告期末未持有股票。3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 136,876,521.20 5.93 2 央行票据 - - 3 金融债券 278,713,000.00 12.07 其中:政策性金融债 278,713,000.00 12.07 4 企业债券 1,416,329,743.15 61.32 5 企业短期融资券 1,471,336,000.00 63.70 6 中期票据 264,281,000.00 11.44 7 可转债 522,933,666.17 22.64 8 其他 - - 9 合计 4,090,469,930.52 177.105、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 比例(%) 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1 110020 南山转债 1,715,100 171,355,641.00 7.42 2 130201 13 国开 01 1,700,000 169,065,000.00 7.32 3 130313 13 进出 13 1,000,000 99,680,000.00 4.32 4 113001 中行转债 950,000 95,104,500.00 4.12 5 110015 石化转债 812,950 81,148,669.00 3.516、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。8.3 期末其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 207,889.42 2 应收证券清算款 93,171,200.00 3 应收股利 - 4 应收利息 76,279,002.13 5 应收申购款 2,437,354.97 6 其他应收款 150,000.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 172,245,446.528.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) (%) 1 110020 南山转债 171,355,641.00 7.42 2 113001 中行转债 95,104,500.00 4.12 3 110015 石化转债 81,148,669.00 3.51 4 125089 深机转债 39,653,026.75 1.72 5 127001 海直转债 33,746,572.12 1.46 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 113003 重工转债 21,864,000.00 0.95 7 110013 国投转债 17,290,500.00 0.75 8 110003 新钢转债 16,572,348.00 0.72 9 110018 国电转债 9,673,200.00 0.42 10 110022 同仁转债 3,255,009.30 0.14 11 110007 博汇转债 2,085,200.00 0.098.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票。十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方多利 A 份额净值 业绩比较 业绩比较基 份额净值增 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2009.9.23-2009.12.31 4.66% 0.32% -0.28% 0.04% 4.94% 0.28% 2010.1.1-2010.12.31 4.45% 0.25% -0.87% 0.10% 5.32% 0.15% 2011.1.1-2011.12.31 -0.48% 0.34% 2.52% 0.11% -3.00% 0.23% 2012.1.1-2012.12.31 11.39% 0.19% -0.67% 0.07% 12.06% 0.12% 2013.1.1-2013.6.30 3.37% 0.10% 0.47% 0.10% 2.90% 0.00% 自基金转型至今 25.28% 0.26% 1.14% 0.09% 24.14% 0.17% 南方多利 C 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准 净值增长 阶段 率标准差 准收益率 收益率标准差 (1)-(3)(2)-(4) 率(1) (2) (3) (4) 2007.8.28-2007.12.31 7.04% 0.25% -1.22% 0.11% 8.26% 0.14% 2008.1.1-2008.12.31 3.37% 0.20% 11.01% 0.21% -7.64% -0.01% 2009.1.1-2009.12.31 3.42% 0.27% -4.44% 0.11% 7.86% 0.16% 2010.1.1-2010.12.31 4.11% 0.25% -0.87% 0.10% 4.98% 0.15% 2011.1.1-2011.12.31 -0.78% 0.34% 2.52% 0.11% -3.30% 0.23% 2012.1.1-2012.12.31 11.06% 0.19% -0.67% 0.07% 11.73% 0.12% 2013.1.1-2013.6.30 3.22% 0.10% 0.47% 0.10% 2.75% 0.00% 自基金转型至今 35.51% 0.25% 6.27% 0.13% 29.24% 0.12% 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要十三、基金费用概览(一) 与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用的种类: (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)持续销售费; (4)证券交易费用; (5)银行汇划费用; (6)基金信息披露费用; (7)基金持有人大会费用; (8)与基金相关的会计师费和律师费; (9)按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、与基金运作有关费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.6%的年费率计算,计算方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值 0.2%的年费率计算,计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 (3)上述“1、与基金运作有关费用的种类”中(4)到(9)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或持续销售费等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或持续销售费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或或持续销售费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一家指定报刊和网站公告并报中国证监会备案。(二) 与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金 C 类基金份额的申购费率为零,但从本类别基金资产中计提持续销售费;A 类基金份额收取申购费,但不从本类别基金资产中计提持续销售费。 本基金申购费率如下: 费率种类 A 类基金份额 C 类基金份额 购买金额(M) 前端申购费率 M<100 万 0.8% 申购费率 100 万≤M<500 万 0.5% 0 500 万≤M<1000 万 0.1% M≥1000 万 每笔 1000 元 2、赎回费 本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率均最高不超过 0.1%。持有期限在 30 日以内的基金份额,赎回费率为 0.1%;持有期限超过 30 日(含 30 日)的基金份额,不收取赎回费用。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3、持续销售费 持续销售费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。本基金 A 类不收取持续销售费,C 类基金份额的持续销售费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。持续销售费的计算方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H 为每日应付的持续销售费 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值 持续销售费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送持续销售费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或持续销售费等相关费率。十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“基金管理人”部分,对基金管理人的“主要人员情况”进行了更新。 2、在“基金托管人”部分,对基金托管人的“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”及“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。 3、在“相关服务机构”部分,更新了本基金代销机构的信息,以及会计师事务所的信息。 4、在“基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5、在 “基金的投资”部分, 补充说明了最近一期的投资业绩。 6、对“基金份额持有人的服务”进行了更新。 7、对“其他应披露事项”进行了更新。 8、对部分表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 二〇一三年十月九日