南方基金管理股份有限公司关于旗下基金 投资关联方承销可转换公司债券的关联交易公告 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审批程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分公募基金参加了江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称“常熟银行”或“发行人”)公开发行A股可转换公司债券的优先配售。常熟银行本次可转换公司债券发行的联席主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司股东控制的子公司,因此本次优先配售涉及关联交易。 根据常熟银行发布的《江苏常熟农村商业银行股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签率及优先配售结果公告》以及其他相关公告,现将本公司旗下公募基金参与常熟银行本次发行优先配售相关信息公告如下: 基金名称 获配数量 获配金额 投资类型 (张) (元) 中证500交易型开放式指数证券投资 259,510 25,951,000 优先配售 基金 南方宝元债券型基金 236,130 23,613,000 优先配售 南方优势产业灵活配置混合型证券投 115,780 11,578,000 优先配售 资基金(LOF) 南方中证银行交易型开放式指数证券 70,760 7,076,000 优先配售 投资基金 南方均衡优选一年持有期混合型证券 56,770 5,677,000 优先配售 投资基金 南方转型增长灵活配置混合型证券投 35,020 3,502,000 优先配售 资基金 南方安裕混合型证券投资基金 32,830 3,283,000 优先配售 南方金融主题灵活配置混合型证券投 30,470 3,047,000 优先配售 资基金 1 / 3 南方中小盘成长股票型证券投资基金 23,740 2,374,000 优先配售 南方君信灵活配置混合型证券投资基 19,850 1,985,000 优先配售 金 南方宝昌混合型证券投资基金 15,320 1,532,000 优先配售 南方荣光灵活配置混合型证券投资基 13,670 1,367,000 优先配售 金 南方宝泰一年持有期混合型证券投资 13,140 1,314,000 优先配售 基金 南方卓元债券型证券投资基金 12,160 1,216,000 优先配售 上证380交易型开放式指数证券投资 2,610 261,000 优先配售 基金 南方中证500增强策略交易型开放式 2,390 239,000 优先配售 指数证券投资基金 南方价值臻选混合型证券投资基金 2,370 237,000 优先配售 南方改革机遇灵活配置混合型证券投 1,880 188,000 优先配售 资基金 南方君选灵活配置混合型证券投资基 1,870 187,000 优先配售 金 南方中证银行交易型开放式指数证券 1,770 177,000 优先配售 投资基金发起式联接基金 南方中证500交易型开放式指数证券 1,690 169,000 优先配售 投资基金联接基金(LOF) 南方核心竞争混合型证券投资基金 1,130 113,000 优先配售 南方大数据300指数证券投资基金 930 93,000 优先配售 南方比较优势混合型证券投资基金 550 55,000 优先配售 2 / 3 投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899咨询相关信息。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2022年9月17日 3 / 3