南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 (2017 年第 2 号) 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日:2017 年 08 月 27 日 重要提示 本基金经中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]892 号文核准募集。本基金基金 合同于 2010 年 8 月 27 日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金 的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得 基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险,本基金的特定风险:本基金为目标 ETF 的联接基金,通过投资目标 ETF 紧密中证南 方小康产业指数的表现,与目标 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投 资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 8 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。 1  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证 监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目 前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有 限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,1963 年出生,籍贯安徽,工商管理硕士,十九年证券从业经历, 中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员。1998 年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行 业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股 (香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等职务,曾分管投资 银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任 南方基金管理有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士,董事,1966 年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十四年证券从业经历, 中国籍。历任赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业 2  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理, 华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户 部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经 理。 张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,管理学博士,十九年证券从业经历,中国 籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北 京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部高 级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资 源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军 政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职 干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处 级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控 股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,1981 年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍。历任深圳市城建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生,董事,1961 年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍。历任厦门 大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、 公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦 门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,1970 年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人 民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总 监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生,董事,1970 年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。 历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、证监 会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委副 书记。 姚景源先生,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍。历任国家经 委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业 行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘 书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家 3  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、 中国统计学会副会长。 李心丹先生,独立董事,1966 年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院特殊津贴专家, 国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南 大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研 究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委 员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年 会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港 证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及 期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融 管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国 注册会计师,中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计 师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人、中国证监会第三届 上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍。历任北京市万商 天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳) 律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东 省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业 家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍。 历任中国证 监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监 督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、 董事长。现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十九年证券从业经历, 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副 总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券 4  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董 事。 姜丽花女士,监事,1964 年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级会计师,中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司 会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会 计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳 市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深 圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展 有限公司董事。 王克力先生,监事,1961 年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主 任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际 信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经 理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控 制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经 理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证 期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生,职工监事,1969 年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金管理有 限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理有限公司 风险管理部总监。 张德伦先生,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,企业管理硕士学历,中国籍。历任 北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王生 物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理有限公司人力 资源总监、党委组织部部长、南方资本管理有限公司董事。 林斯彬先生,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金 监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理有限公司监察稽核 部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 5  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,曾任南方资本管 理有限公司董事长,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰 联合证券董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董事会秘书、纪委书 记、南方资本管理有限公司董事,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书 记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部 高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南 方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基 金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2010 年 8 月至 2013 年 4 月,杨德龙、柯晓;2013 年 4 月至 2016 年 8 月,柯晓;2016 年 8 月至 2016 年 11 月,柯晓、周豪;2016 年 11 月至今,周豪。 周豪先生,北京大学软件工程专业硕士,具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基 金信息技术部,长期负责指数基金及 ETF 基金的投研及系统支持工作;2015 年 6 月,任数 量化投资部高级研究员;2016 年 4 月至今,任 500 工业 ETF、500 原材料 ETF 基金经理;2016 年 8 月至今,任 380ETF、南方 380、小康 ETF、南方小康、互联基金基金经理;2016 年 9 月至今,任 1000ETF 基金经理;2017 年 8 月至今,任南方有色金属基金经理。 6  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香港)董事李海鹏先 生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,权益专户投资部负责人蒋峰先生,权益研究 部负责人茅炜先生,交易管理部负责人王珂女士,权益投资部负责人张原先生,指数投资部 兼数量化投资部负责人罗文杰女士,现金投资部负责人夏晨曦先生,固定收益投资部负责人 李璇女士,固定收益专户投资部负责人乔羽夫先生,固定收益研究部负责人陶铄先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2017 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003 年以 7  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托 管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 四、 基金托管人的职责的内容 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产 的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所 托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账 户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理 人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金 信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规 定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上; 12、建立并保存基金份额持有人名册; 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会; 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 8  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机 构,并通知基金管理人; 19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而 免除; 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因 违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 五、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务 的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)审 阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在 风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风 险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经 成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控 合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 9  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优 先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必 须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了 良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增 强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定 并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近 10  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直 接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及 时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知 事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。 11  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 南方小康 A 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 1 中国工商银行股份有限公司 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 2 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 3 中国农业银行股份有限公司 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 12  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 4 中国银行股份有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 5 交通银行股份有限公司 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 6 招商银行股份有限公司 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公 7 联系人:王硕 司 传真:(010)68858117 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 上海浦东发展银行股份有限公 8 联系人:吴斌 司 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东 方文化大厦 法定代表人:李庆萍 9 中信银行股份有限公司 联系人:丰靖 电话:010-89937330 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 13  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 11 中国民生银行股份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号 光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 中国光大中心 法定代表人:唐双宁 12 中国光大银行股份有限公司 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 13 平安银行股份有限公司 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州 银行大厦 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州 银行大厦 14 杭州银行股份有限公司 法定代表人:陈震山 联系人:金超龙 联系电话:0571-85157105 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 15 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 14  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 16 北京银行股份有限公司 联系人:赵姝 传真:010-66225309 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人:王金山 北京农村商业银行股份有限公 17 联系人:李小鹏 司 电话:010-85605054 传真:010-85605340 客服电话:96198;400-88-96198; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 18 烟台银行股份有限公司 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 19 联系人:施传荣 司 联系电话:021-38523692 客服电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 20 江苏银行股份有限公司 联系人:张洪玮 电话:025-58587036 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 15  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表:卢国锋 21 东莞银行股份有限公司 联系人:吴照群 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 22 华夏银行股份有限公司 法定代表人:吴建 联系人:王者凡 联系电话:010-85238890 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 23 青岛银行股份有限公司 联系人:徐伟静 联系电话:0532-68629925 客服电话:(青岛)96588,(全国) 400-66-96588 网址:www.qdccb.com 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 24 宁波银行股份有限公司 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人:钱进 25 临商银行股份有限公司 联系人:田宇 吕芳芳 联系电话:0539-7877821 0539-7877773 客服电话:400-699-6588 网址:www.lsbchina.com 16  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉 口银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉 口银行大厦 法定代表人:陈新民 26 汉口银行股份有限公司 联系人:周田 联系方式:027-82656785 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全 国) 网址:www.hkbchina.com 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 江苏张家港农村商业银行股份 27 联系人:施圆圆 有限公司 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 28 浙商银行股份有限公司 联系人:唐燕 联系电话:0571-87659056 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 29 温州银行股份有限公司 联系人:陈浩 联系电话:0577-88996129 客服电话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn 注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人:甘为民 联系人:孔文超 30 重庆银行股份有限公司 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 17  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李光安 31 司 联系人:常志勇 联系电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:王耀球 32 司 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号 法定代表人:郭志文 联系人:李至北 33 哈尔滨银行股份有限公司 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话:95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 34 乌鲁木齐银行股份有限公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 35 渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 18  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广 州银行大厦 办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广 州银行大厦 法定代表人:姚建军 36 广州银行股份有限公司 联系人:唐荟 电话:020-28302742 传真:020-28302021 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 37 河北银行股份有限公司 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 法定代表人:陈占维 38 大连银行股份有限公司 联系人:朱朱 电话:0411-82356695 传真:0411-82311731 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 39 徽商银行股份有限公司 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 19  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人:姚真勇 40 限公司 联系人:胡健强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 41 天津银行股份有限公司 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表人:刘建忠 重庆农村商业银行股份有限公 联系人:范亮 42 司 电话:023-67637962 传真:023-67637909 客服电话:023-966866 网址:www.cqrcb.com 注册地址:浙江省金华市光南路 668 号 办公地址:浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人:徐雅清 联系人:陈秀端 43 金华银行股份有限公司 电话:0579-82178271 传真:0579-82178321 客服电话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 44 包商银行股份有限公司 联系人:张建鑫 联系电话:010-64816038 传真:010-64596546 客服电话:95352 网址:www.bsb.com.cn 20  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康 45 司 联系人:刘强 电话:020-22389067 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 46 珠海华润银行股份有限公司 联系人:李阳 电话:0755-82817529 传真:0755-82811423 客服电话:96588(广东省外加拨 0756), 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有 联系人:包静 47 限公司 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:张宝祥 48 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉 林省) 网址:www.jlbank.com.cn 21  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:杭州市建国中路 99 号 办公地址:杭州市建国中路 99 号 法定代表人:张晨 杭州联合农村商业银行股份有 联系人:张强 49 限公司 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话:96596 网址:www.urcb.com 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 法定代表人:吴世群 50 厦门银行股份有限公司 联系人:孙瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 注册地址:威海市宝泉路 9 号 办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋 法定代表人:谭先国 联系人:武芳 51 威海市商业银行股份有限公司 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话:省内 96636、境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号 办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号 法定代表人: 颜廷军 山东寿光农村商业银行股份有 52 联系人:周坤玉 限公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人: 俞俊海 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 联系人: 孟建潮 53 份有限公司 电话:0575-81105323 传真:0575-84788134 客服电话:4008896596 网址:www.borf.cn 22  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南 海大道北 26 号 办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南 海大道北 26 号 广东南海农村商业银行股份有 法定代表人:李宜心 54 限公司 联系人: 廖雪 电话:0757-86266566 传真:0757-86250627 客服电话:96138 网址:www.nanhaibank.com 注册地址:中国陕西西安高新路 60 号 办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号 法定代表人:郭军 联系人:白智 55 西安银行股份有限公司 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址:www.xacbank.com 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 56 苏州银行股份有限公司 联系人:朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 法定代表人:阎俊生 57 晋商银行股份有限公司 联系人:卫奕信 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 23  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828 号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828 号杰座大厦 法定代表人:张永宏 58 华融湘江银行股份有限公司 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 传真:0731- 89828806 客服电话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人:张建辉 59 龙江银行股份有限公司 联系人:闫勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话:4006458888 网址:www.lj-bank.com 注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区 乐山大道 60 号 办公地址:广东省广州江市珠江新城临江大 道 5 号保利中心 30 层 法定代表人: 韩春剑 60 广东南粤银行股份有限公司 联系人: 陈静 电话:020-28099040 传真:0759—2631600 客服电话:4000961818 网址:http://www.gdnybank.com 注册地址:桂林市中山南路 76 号 办公地址:桂林市中山南路 76 号 法定代表人: 王能 联系人: 周佩玲 61 桂林银行股份有限公司 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 24  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:傅彩芬 62 泉州银行股份有限公司 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人:陈萍 63 成都农村商业银行股份有限公司 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 64 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社 联系人: 闫石 传真:029-88609566 客服电话:(029)96669、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人:张伟 65 锦州银行股份有限公司 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西 路 99 号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 浙江乐清农村商业银行股份有限 66 99 号 公司 法定代表人: 高剑飞 联系人: 金晓娇 电话:0577-61566028 25  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:www.yqbank.com 注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人: 孙玉芝 联系人: 王方震 67 德州银行股份有限公司 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com 注册地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号 办公地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号 法定代表人:史跃峰 联系人: 张永财 68 潍坊银行股份有限公司 电话:0536-8050039 传真:0536-8051916 客服电话:400-61-96588 网址:www.bankwf.com 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59 号 法定代表人:王钧 69 浙江泰隆商业银行股份有限公司 联系人:陈妍宇 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72 号 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72 号 浙江杭州余杭农村商业银行股份 法定代表人:来煜标 70 有限公司 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 26  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 浙江富阳农村商业银行股份有限 法定代表人:马富华 71 公司 联系人:陈硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755 号 办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号 法定代表人:马铁刚 72 长春农村商业银行股份有限公司 联系人:张俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话:96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 注册地址: 福建省漳州市芗城区水仙大街 53 号 办公地址: 福建省漳州市芗城区水仙大街 53 号 法定代表人: 滕秀兰 福建漳州农村商业银行股份有限 73 联系人:周毅伟 公司 电话:0596-2688325 传真:0596-2678563 客服电话:全省统一客服热线 96336(省外 拨打 0591-96336) 网址:http://www.fjnx.com.cn/zzrcb 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人:杲传勇 74 齐商银行股份有限公司 联系人:焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址:www.qsbank.cc 27  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号 办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号 法定代表人:王云龙 浙江萧山农村商业银行股份有限 联系人:冯亮 75 公司 电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com 南方小康 A 代销券商及其他代销机构: 序 代销机构名称 代销机构信息 号 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 1 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长 柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 2 兴业证券股份有限公司 法定代表人:兰荣 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区红岭 中路 1012 号国信证券大厦十 六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭 中路 1012 号国信证券大厦十 六层至二十六层 3 国信证券股份有限公司 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 28  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区金融 大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融 大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 4 中国银河证券股份有限公司 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银 城中路 168 号 5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 注册地址:济南市市中区经七 路 86 号 办公地址:山东省济南市市中 区经七路 86 号 法定代表人:李玮 6 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 7 海通证券股份有限公司 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 29  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:北京市朝阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大 街 188 号 8 中信建投证券股份有限公司 法定代表人:王常青 联系人:权唐 联系电话:010-85130588 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 注册地址:广州市黄埔区中新 广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、 18、19、38-44 楼 9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各地 营业网点 网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南 大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南 大道特区报业大厦 14、16、17 层 10 长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 30  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区益田 路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 11 招商证券股份有限公司 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田 区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马 桥路 48 号中信证券大厦 12 中信证券股份有限公司 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐 路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐 路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 13 申万宏源证券有限公司 联系人:李玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸 路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸 路 1508 号 14 光大证券股份有限公司 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 31  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区益田 路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、 13、15、16、18、19、20、21、 22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田 路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 15 中国中投证券有限责任公司 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、 95532 网址:www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高 新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高 新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 办公地址:上海市浦东新区陆 家嘴环路 958 号华能联合大厦 5楼 法定代表人:林俊波 17 湘财证券股份有限公司 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com 32  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区金田 路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南 大道凤凰大厦 1 栋 9 层 18 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳 路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南 区东海西路 28 号龙翔广场东 19 中信证券(山东)有限责任公司 座5层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 联系电话:0531-89606165 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:上海市浦东新区银 城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人:宁敏 20 中银国际证券有限责任公司 联系人:王炜哲 联系电话:021-20328309 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册(办公)地址:北京市西 城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 21 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 33  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市东城区建国 门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国 门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 22 民生证券股份有限公司 法定代表人:冯鹤年 联系人:韩秀萍 联系电话:010-85127609 客服电话:4006198888 网址:www.mszq.com 注册地址:北京市西城区金融 大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳 门北大街 18 号中国人保寿险 大厦 12-18 层 23 华融证券股份有限公司 法定代表人:祝献忠 基金业务联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市高新 区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址:四川省成都市高新 区天府二街 198 号华西证券大 24 华西证券股份有限公司 厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址: www.hx168.com.cn 34  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 25 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网址: www.95579.com 注册地址:深圳市福田区深南 大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南 大道 7088 号招商银行大厦 26 世纪证券有限责任公司 40/42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 27 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 35  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市黄浦区四川 中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川 中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 28 上海证券有限责任公司 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 客户服务电话:021-962518 传真:021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 注册地址:黑龙江省哈尔滨市 香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市 松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 29 江海证券有限公司 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:江苏省无锡滨湖区 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 30 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 36  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广东省东莞市莞城 区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城 区可园南路 1 号金源中心 31 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:天津市经济技术开 发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水 西道 8 号 32 渤海证券股份有限公司 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区 金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区 金田路 4036 号荣超大厦 16-20 33 平安证券股份有限公司 层 法定代表人:曹实凡 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:北京市东城区东直 门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直 门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 34 国都证券股份有限公司 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 37  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:苏州工业园区星阳 街5号 办公地址:苏州工业园区星阳 街5号 法定代表人:范力 35 东吴证券股份有限公司 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址: www.dwzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江 西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江 西路 5 号广州国际金融中心主 36 广州证券股份有限公司 塔 19 楼、20 楼 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:西藏自治区拉萨市 柳梧新区察古大道 1-1 号君泰 国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田 路 178 号华融大厦 6 楼 37 华林证券股份有限公司 法人代表:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 注册地址:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 38 南京证券股份有限公司 法定代表人:歩国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 38  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:www.njzq.com.cn 注册地址:安徽省合肥市政务 文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务 文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 39 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 注册地址:云南省昆明市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 40 红塔证券股份有限公司 联系人:高国泽 联系电话:0871-63577946 客服电话:4008718880 网址: http://www.hongtastock.com 注册地址:深圳市福田区竹子 林四路紫竹七道 18 号光大银 行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子 林四路紫竹七道 18 号光大银 41 银泰证券有限责任公司 行大厦 18 楼 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83706665 客服电话:4008-505-505 网址:www.ytzq.com 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由 贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 42 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 39  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:山西省太原市府西 街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼 办公地址:山西省太原市府西 街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼 43 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618, 95573 网址:www.i618.com.cn 注册地址:深圳市福田区福华 一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华 一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 44 第一创业证券股份有限公司 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网 址:www.firstcapital.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆 家嘴环路 1088 号招商银行大 厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 45 华福证券有限责任公司 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请 先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:深圳市南山区科技 中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南 大道 9010 号 46 中山证券有限责任公司 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com 40  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广西省桂林市辅星 路 13 号 办公地址:广东省深圳市福田 区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表人:何春梅 47 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址: http://www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商 务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商 务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 48 中原证券股份有限公司 联系人:程月艳 李盼盼 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 注册地址:重庆市江北区桥北 苑8号 法定代表人:吴坚 49 西南证券股份有限公司 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:上海市普陀区曹杨 路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福 山路 500 号城建国际中心 26 50 德邦证券股份有限公司 楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 电话:021-68761616 41  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区 红谷中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立 路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中 航证券 51 中航证券有限公司 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ 注册地址:安徽省合肥市梅山 路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山 路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 52 国元证券股份有限公司 法定代表人:蔡咏 联系人:米硕 联系电话:0551-68167601 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 注册地址:江西省南昌市北京 西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京 西路 88 号江信国际金融大厦 53 国盛证券有限责任公司 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 注册地址:北京市建国门外大 街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大 54 中国国际金融股份有限公司 街甲 6 号 SK 大厦 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 42  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治 路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 55 大同证券有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层 法定代表人:高利 56 方正证券股份有限公司 联系人:丁敏 联系电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:江苏省常州市延陵 西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东 方路 1928 号东海证券大厦 57 东海证券股份有限公司 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531; 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 43  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:陕西省西安市东新 街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新 街 232 号陕西信托大厦 6 楼 616 室 58 西部证券股份有限公司 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话:95582 网址: http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 59 新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 注册地址:北京市西城区金融 大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融 大街 7 号英蓝国际金融中心 12 60 瑞银证券有限责任公司 层、15 层 法定代表人:程宜荪 联系人:冯爽 联系电话:010-58328373 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 44  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 61 金元证券股份有限公司 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 注册地址:广州市天河区珠江 东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江 东路 13 号高德置地广场 E 栋 62 万联证券股份有限公司 12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 63 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、 028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:长沙市芙蓉中路二 段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二 段 80 号顺天国际财富中心 26 64 财富证券有限责任公司 楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 客服电话: 95317 网址:www.cfzq.com 45  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:呼和浩特市赛罕区 敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 办公地址:呼和浩特市赛罕区 敕勒川大街东方君座 D 座 14 65 恒泰证券股份有限公司 层 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:兰州市城关区东岗 西路 638 号财富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗 西路 638 号财富大厦 4 楼 法定代表人:李晓安 66 华龙证券股份有限公司 联系人:范坤 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 注册地址:深圳市福田区金田 路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉 浜路 750 号 法定代表人:俞洋 67 华鑫证券有限责任公司 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999; 029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市 新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市 口大街 1 号长安兴融中心西座 68 国融证券股份有限公司 11 层 法定代表人:张智河 联系人:虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 46  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区深南 中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南 中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 69 英大证券有限责任公司 联系人:王晓静 联系电话:0755-83007336 客服电话:4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 注册地址:沈阳市和平区光荣 街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区南五 马路 121 号万丽城晶座 4 楼中 天证券经纪事业部 70 中天证券股份有限公司 法定代表人:马功勋 联系人:李泓灏 联系电话:024-23280806 客服电话:4006180315 网址:http://www.iztzq.com 注册地址:深圳市福田区金田 路 4028 号荣超经贸中心办公 楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田 路 4028 号荣超经贸中心办公 楼 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 71 五矿证券有限公司 联系人:马国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 47  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:辽宁省大连市沙河 口区会展路 129 号大连国际金 融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 办公地址:大连市沙河口区会 展路 129 号大连期货大厦 39 72 大通证券股份有限公司 层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 注册地址:北京市西城区金融 街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 73 天相投资顾问有限公司 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址: www.jjm.com.cn 注册地址:广东省惠州市惠城 区江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城 区江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 74 联讯证券股份有限公司 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 48  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融 大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 75 东兴证券股份有限公司 联系人:夏锐 电话:010-66559079 传真:010-66555133 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net 注册地址:西安市高新区锦业 路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业 路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 76 开源证券股份有限公司 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:陕西省西安市唐延 路 5 号陕西邮政信息大厦 9~11 层 办公地址:北京市东城区珠市 口东大街 17 号 77 中邮证券有限责任公司 法定代表人:丁奇文 联系人:吉亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 49  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区北四 环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四 环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 78 中国民族证券有限责任公司 法定代表人:赵大建 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com 注册地址:云南省昆明市青年 路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展 北街九号华远企业号 D 座三单 元 79 太平洋证券股份有限公司 法定代表人: 李长伟 联系人:马焮 电话:010-88321967 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 注册地址:四川省成都市锦江 区人民南路二段 18 号川信大 厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江 区人民南路二段 18 号川信大 厦 10 楼 80 宏信证券有限责任公司 法定代表人:吴玉明 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 注册地址:沈阳市沈河区热闹 路 49 号 办公地址:沈阳市沈河区热闹 路 49 号恒信大厦 C 座 81 网信证券有限责任公司 法定代表人: 王媖 联系人:赵辉 电话:024-22955400 传真:024-22955426 客服电话:400-618-3355 50  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:www.wxzq.com 注册地址:湖北省武汉市东湖 新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌 区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 82 天风证券股份有限公司 法定代表人: 余磊 联系人:夏旻 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 注册地址:上海市虹口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 83 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 联系人:张裕 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 84 深圳众禄金融控股股份有限公司 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 51  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市虹口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦 东南路 1118 号鄂尔多斯国际 大厦 903~906 室;上海市虹口 区欧阳路 196 号(法兰桥创意 85 上海好买基金销售有限公司 园)26 号楼 2 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前 街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖 区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 86 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市浦东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东 方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 87 上海长量基金销售投资顾问有限公司 联系人:张佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 52  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市徐汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平 南路 88 号金座大楼(东方财富 大厦) 88 上海天天基金销售有限公司 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市顺义区后沙 峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑 路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 89 北京展恒基金销售股份有限公司 联系人:罗恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二 西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常 街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4层 90 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 53  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区建国 门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华 路 16 号中期大厦 2 层 法定代表人:姜新 91 中期资产管理有限公司 联系人:尹庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址: http://www.cifcofund.com 注册地址:北京市朝阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08 92 众升财富(北京)基金销售有限公司 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:北京市朝阳区朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 93 和讯信息科技有限公司 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 54  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 94 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云 路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云 路 43 号金诚集团(锦昌大厦) 13 楼 95 浙江金观诚财富管理有限公司 法人:徐黎云 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:四川省成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华 区锦江区东大街 99 号平安金 融中心 1501 室 法定代表人:于海锋 96 泛华普益基金销售有限公司 联系人:陈金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电话:400-8588588 网址: http://www.puyifund.cn 55  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市浦东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 97 嘉实财富管理有限公司 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:深圳市福田区华强 北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武 门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 98 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 注册地址:北京市经济技术开 发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三 环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 99 北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人:周斌 联系人:祖杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 56  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市海淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 100 北京钱景基金销售有限公司 联系人:李超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 注册地址:深圳市南山区粤兴 二道 6 号武汉大学深圳产学研 大楼 B815 房(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区金田 路 2028 号皇岗商务中心 2405 101 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强 联系人:黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话:4008955811 网址:www.ucffund.com 注册地址:深圳市前海深港合 作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前 海深港合作区管理局综合办公 楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区铜鼓 路 39 号大冲国际中信 5 号楼 102 深圳前海汇联基金销售有限公司 7D 法定代表人: 薛峰 联系人:贾海霞 联系电话: 0755-26900826 转 804 客服电话:0755-26900826 网址: http://www.xiniujijin.com/ 57  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区建国 门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子 店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 103 中国国际期货有限公司 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539985 客服电话:95162、 400-8888-160 网址:www.cifco.net 注册地址:北京市西城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸 坊东街 2 号 经济日报社综合楼 A 座 712 室 104 北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828-8006 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:上海市浦东新区东 方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银 城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 105 海银基金销售有限公司 联系人:刘晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址:北京市密云县兴盛 南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世 龙源国食苑 10 号楼 106 北京植信基金销售有限公司 法定代表人: 于龙 联系人:吴鹏 58  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址: http://www.zhixin-inv.com 注册地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表人: 申健 107 上海大智慧财富管理有限公司 联系人:印强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 网址:http://www.wg.com.cn 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 108 上海联泰资产管理有限公司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址: http://www.66zichan.com 59  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区南礼 士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼 士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 109 北京增财基金销售有限公司 联系人:史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话:010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 注册地址:上海市宝山区蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 110 上海利得基金销售有限公司 联系人:郑茂 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:上海市黄浦区中山 南路 100 号 19 层 上海市黄浦区中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼 法定代表人: 金佶 111 上海汇付金融服务有限公司 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址: http://tty.chinapnr.com 60  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:厦门市思明区鹭江 道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江 道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 112 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 注册地址:重庆市渝中区中山 三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名 113 中信建投期货有限公司 义层 11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人: 彭文德 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 注册地址:上海市浦东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 114 上海陆金所资产管理有限公司 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册地址:北京市西城区车公 庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公 庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人: 徐福贺 115 中经北证(北京)资产管理有限公司 联系人:李美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 116 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心 61  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心 三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址: http://www.citicsf.com 注册地址:北京市朝阳区西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区工人 体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 117 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市海淀区东北 旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北 旺西路中关村软件园二期(西 118 北京新浪仓石基金销售有限公司 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人: 李昭琛 联系人:吴翠 电话:010-60619607 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 62  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:珠海市横琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲 大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 119 珠海盈米财富管理有限公司 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址:深圳市南山区粤海 街道科苑南路高新南七道惠恒 集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区高新 南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 120 深圳富济财富管理有限公司 联系人:刘娜 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 63  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市延庆县延庆 经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京朝阳区亮马桥 路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 法定代表人: 张鑫 121 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 联系人: 刘美薇 电话: 010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址: http://www.tdyhfund.com/ 注册地址:上海市黄浦区西藏 南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安 东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 122 上海凯石财富基金销售有限公司 联系人:黄祎 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 注册地址:南京市建邺区江东 中路 222 号南京奥体中心现代 五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨 山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 123 大泰金石基金销售有限公司 法定代表人:袁顾明 联系人:孟召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话: 400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 64  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区东三 环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三 环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 124 济安财富(北京)资本管理有限公司 法定代表人: 杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址: http://www.jianfortune.com 注册地址:北京市丰台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武 门外大街甲 1 号新华社第三工 作区 5F 125 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 法定代表人:钱昊旻 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 注册地址:北京市海淀区中关 村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址:北京市海淀区中关 村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 126 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 法定代表人: 齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址:安徽省合肥市芜湖 路 258 号 办公地址:安徽省合肥市芜湖 路 258 号 127 徽商期货有限责任公司 法定代表人: 吴国华 联系人: 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 65  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 客服电话:4008-878-707 网址:www.hsqh.net 注册地址:北京市海淀区中关 村大街 11 号 1108 办公地址:北京市海淀区中关 村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 128 北京汇成基金销售有限公司 联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 注册地址:南京市玄武区苏宁 大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁 大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 129 南京苏宁基金销售有限公司 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:北京市西城区新街 口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京 东园四区浦项中心 B 座 19 层 130 北京广源达信投资管理有限公司 法定代表人: 齐剑辉 联系人:姜英华 电话:4006236060 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 注册地址: 中国(上海)自由 贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 办公地址:上海市浦东新区福 山路 33 号 9 楼 131 上海万得基金销售有限公司 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 66  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 132 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 网址: https://www.danjuanapp.com 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由 贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 133 上海云湾投资管理有限公司 法定代表人: 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址: www.zhengtongfunds.com 注册地址:上海市徐汇区龙腾 大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾 大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 134 上海中正达广投资管理有限公司 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 注册地址:南京市玄武区玄武 大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武 大道 699-1 号 135 南京途牛金融信息服务有限公司 法定代表人: 宋时琳 联系人: 贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 67  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:http://jr.tuniu.com 注册地址:江苏省常州市延陵 西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东 方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 136 东海期货有限责任公司 法定代表人: 陈太康 联系人: 李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 注册地址:南京市秦淮区中华 路 50 号 办公地址:南京市秦淮区中华 路 50 号弘业大厦 2-10 楼 法定代表人: 周剑秋 137 弘业期货股份有限公司 联系人: 孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 注册地址:上海市崇明县长兴 镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室 138 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人: 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 注册地址:深圳市南山区粤海 街道科苑路 16 号东方科技大 厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海 街道科苑路科兴科学园 B3 单 139 深圳市金斧子基金销售有限公司 元7楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 68  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 注册地址:北京市海淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄 经济开发区科创十一街 18 号 院京东总部 A 座 17 层 140 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 法定代表人: 江卉 联系人: 徐伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电话:95118 网址:jr.jd.com 注册地址:上海市虹口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融 大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 141 上海华夏财富投资管理有限公司 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:贵州省贵阳市南明 区新华路 110-134 号富中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明 区新华路 110-134 号富中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 142 大河财富基金销售有限公司 法定代表人: 王荻 联系人:潘建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 143 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 69  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 南方小康 C 代销机构: 序 代销机构名称 代销机构信息 号 注册地址:杭州市余杭区仓前 街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖 区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 1 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市徐汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平 南路 88 号金座大楼(东方财富 大厦) 2 上海天天基金销售有限公司 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:浙江省杭州市文二 西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常 街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4层 3 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:深圳市福田区华强 北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 4 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武 门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 70  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 注册地址:上海市浦东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 5 上海陆金所资产管理有限公司 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册地址:珠海市横琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲 大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 6 珠海盈米财富管理有限公司 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 71  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 7 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 网址: https://www.danjuanapp.com 8 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2 登记机构 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763868 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称:广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人:李兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 72  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 § 4 基金名称 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 § 5 基金的类型 股票型证券投资基金 § 6 基金的投资目标 通过投资于小康 ETF,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 § 7 基金的投资范围 本基金主要投资于小康 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标, 本基金可少量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。其中投资于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%,基金保留的现金或者到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金 融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其它金融工具。待其他衍生金融产品推 出以后,基金管理人可以在控制风险的前提下运用衍生金融产品进行投资。 § 8 基金的投资策略 8.1 投资策略 本基金为完全被动式指数基金,以小康 ETF 作为其主要投资标的,方便特定的客户群通 过本基金投资小康 ETF。本基金并不参与小康 ETF 的管理。 (一)资产配置策略 73  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于小康 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟 踪标的指数。 在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超 过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪 误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 (二)目标 ETF 投资策略 1、投资组合的构建 基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合,并在建 仓期内将股票组合换购成小康 ETF,使本基金投资于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%。 2、投资组合的投资方式 本基金投资小康 ETF 的两种方式如下: (1)申购和赎回:小康 ETF 开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回。 (2)二级市场方式:小康 ETF 上市交易后,在二级市场进行小康 ETF 基金份额的交易。 本基金将通过《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》允许的方式申购 赎回小康 ETF 份额。目前本基金申购赎回小康 ETF 份额通过租用小康 ETF 申购赎回代理券商 的交易单元进行。 当小康 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整, 无须召开基金份额持有人大会。 (三)成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购小康 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行 相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理 人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 (四)债券投资策略 本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析 等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择,同时着重考虑基金的流动性管 理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。 74  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) (五)股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保 值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研 究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证,运用股指期货的 情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲 因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票和目 标 ETF 仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪标的指数的目的。 8.2 投资决策依据和决策程序 (一)决策依据 1、国家有关法律、法规、本基金合同和标的指数的有关规定。 2、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。 3、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同努 力与分工协作,由基金经理具体制定并执行投资计划,争取对标的指数的跟踪偏离度和跟踪 误差最小化。 (二)决策体制 本基金实行投资决策委员会领导下的团队投资方式。在遵守投资决策委员会制定的投资 原则前提下,通过投资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体制定并执行投 资计划。 (三)决策程序 1、决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要 投资原则,确立基金的投资策略,审定基金资产的配置方案。 2、团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投 资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划。 3、金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和指数化 投资组合风险进行风险测算,并提供数量化风险分析报告;研究部对标的指数成份股中基本 面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告;市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报 告,供基金经理决策参考。 4、投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告,定期召开或遇重大事项时召开 投资决策会议,决策相关事项。 75  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 5、基金经理根据量化风险分析报告和申购赎回分析报告,在追求跟踪误差最小化的前 提下,采取适当的方法以降低交易成本、控制投资风险。 6、交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过指数交易系统执行指数投资组合 的买卖,同时判断执行该投资指令是否将发生违法、违规行为,是否会发生特殊交易、是否 将要超过比例限制等,履行一线监控职责。 7、金融工程小组根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关绩效 评估报告,基金经理根据评估报告分析该基金的投资操作、组合状况和跟踪误差等情况,重 点分析基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后的操作、 以及成份股未来可能发生的变化等;监察稽核部、风控策略部对投资计划的执行进行日常监 督和实时风险控制。 8、基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申赎情 况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整。 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要 调整上述投资程序,并予以公告。 § 9 基金业绩比较基准 本基金标的指数为中证南方小康产业指数。 本基金业绩比较基准为中证南方小康产业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后) ×5%。 如果指数编制单位变更或停止中证南方小康产业指数的编制、发布或授权,或中证南方 小康产业指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证南方小康产 业指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,或 目标 ETF 标的指数发生变更,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基 金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理 人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若 变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致 后,报中国证监会备案并及时公告。 § 10 基金的风险收益特征 76  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 本基金属股票基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同 时本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益 特征。 § 11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 8,125,176.89 0.85 其中:股票 8,125,176.89 0.85 2 基金投资 855,781,949.16 89.44 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持 - - 证券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资 6 41,000,000.00 4.29 产 其中:买断式回 购的买入返售金 - - 融资产 银行存款和结算 7 49,780,814.84 5.20 备付金合计 - - - - - 其他资产 2,081,899.65 0.22 - 合计 956,769,840.54 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 77  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 324,368.80 0.04 C 制造业 2,782,536.04 0.31 电力、热力、燃气及 D 水生产和供应业 1,009,290.54 0.11 E 建筑业 949,789.88 0.10 F 批发和零售业 386,042.78 0.04 交通运输、仓储和邮 G 政业 293,393.00 0.03 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 息技术服务业 807,565.40 0.09 J 金融业 1,162,256.65 0.13 K 房地产业 409,933.80 0.04 L 租赁和商务服务业 - - 科学研究和技术服务 M 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 8,125,176.89 0.89 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 例(%) 1 600050 SH 中国联通 109,984 753,390.40 0.08 2 600795 SH 国电电力 170,700 614,520.00 0.07 3 601668 SH 中国建筑 37,301 361,073.68 0.04 4 600019 SH 宝钢股份 51,288 344,142.48 0.04 5 600887 SH 伊利股份 11,000 237,490.00 0.03 6 600741 SH 华域汽车 8,698 210,839.52 0.02 7 600100 SH 同方股份 14,607 206,250.84 0.02 8 601169 SH 北京银行 20,300 186,151.00 0.02 78  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 9 600585 SH 海螺水泥 8,036 182,658.28 0.02 10 600886 SH 国投电力 21,400 169,060.00 0.02 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 基金 公允价值 占基金资产净值 序号 基金名称 运作方式 管理人 类型 (元) 比例(%) 中证南方小 交易型开 南方基金管 855,781,94 1 康产业指数 股票型 93.93 放式 理有限公司 9.16 ETF 1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保 值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研 究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 1.12 投资组合报告附注 1.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 79  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 1.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.12.3 其他资产构成 序 名称 金额(人民币元) 号 1 存出保证金 64,809.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,620.27 5 应收申购款 2,011,469.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,081,899.65 1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 的公允 占基金资产净值比例(%) 说明 价值(元) 1 600050 中国联通 753,390.40 0.08 重大事项 重大资产重组 2 600795 XD 国电电 614,520.00 0.07 3 600100 XD 同方股 206,250.84 0.02 重大资产重组 § 12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方小康 ETF 联接 A 净值增长 业绩比较 业绩比较基 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 准收益率标 率(1) (2) 率(3) 准差(4) (1)(3)(2)(4) 2010.10.1-2010.12.31 -2.02% 1.54% 7.64% 1.73% -9.66% -0.19% 2011.1.1-2011.12.31 -23.66% 1.21% -22.48% 1.24% -1.18% -0.03% 2012.1.1-2012.12.31 4.60% 1.19% 4.26% 1.21% 0.34% -0.02% 2013.1.1-2013.12.31 -9.29% 1.21% -10.21% 1.24% 0.92% -0.03% 80  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 2014.1.1-2014.12.31 63.14% 1.19% 60.29% 1.22% 2.85% -0.03% 2015.1.1-2015.12.31 3.21% 2.62% 5.21% 2.68% -2.00% -0.06% 2016.1.1-2016.12.31 -0.57% 1.44% -2.42% 1.47% 1.85% -0.03% 2017.1.1-2017.06.30 10.31% 0.56% 8.93% 0.57% 1.38% -0.01% 自基金成立起至今 31.37% 1.51% 42.54% 1.55% -11.17% -0.04% 南方小康 ETF 联接 C 净值增长 业绩比较 业绩比较基 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 准收益率标 率(1) (2) 率(3) 准差(4) (1)(3)(2)(4) 自基金成立起至今 4.36% 0.53% 3.23% 0.54% 1.13% -0.01% § 13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的指数使用费; 9、基金的银行汇划费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 81  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,则 E取0 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数, 则E取0 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或一次 性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休息日,支 付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 82  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、 本基金 A 类份额提供两种申购费用的支付模式。本基金 A 类份额在申购时收取的申 购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选 择支付前端申购费用或后端申购费用。本基金 C 类份额不收取申购费。 本基金 A 类份额前端申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,后端申 购费率最高不高于 1.4%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示: 前端收费: 购买金额(M) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<300 万 0.8% 300 万≤M<500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000 元 后端收费(其中 1 年为 365 天): 持有期限(N) 申购费率 N<1 年 1.4% 1 年≤N<2 年 1.2% 2 年≤N<3 年 1.0% 83  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 3 年≤N<4 年 0.8% 4 年≤N<5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、 A 类份额 赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1 年为 365 天)。具体如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.25% N≥2 年 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归 入基金财产的比例不得低于 25%。 本基金 C 类份额赎回费率最高不超过 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如 下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<30 日 0.5% N≥30 日 0 对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产 3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 § 14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 84  南方小康(2017 年第 2 号)招募说明书(摘要) 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“绪言”部分,对“绪言”进行了更新。 3、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。 4、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 5、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。 6、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。 7、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。 8、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进 行了更新。 9、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。 10、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。 11、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2017 年 9 月 29 日 85