中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 1 号) 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日: 2016 年 02 月 27 日 重要提示 本基金经中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]892 号文核准募集。本基金基金 合同于 2010 年 8 月 27 日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金 的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得 基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险,本基金的特定风险:本基金为目标 ETF 的联接基金,通过投资目标 ETF 紧密中证南 方小康产业指数的表现,与目标 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投 资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 2 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(未经审计)。 1  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整 层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:吴万善 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证 监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目 前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有 限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银 行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行 部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党 委副书记。现任南方基金管理有限公司董事长。 张涛先生,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。1994 年 8 月加入华泰证券,历任 总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩 田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长。 2  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国 籍。1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育 科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经 理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、 总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫 金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。 夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。 毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位,中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法 制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、 深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。 2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现 任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有 限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有 限公司董事。 项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师 事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有 限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、 股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对 外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳) 有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支 副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支 副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任兴业证券交易业务部总经理 助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总 裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。 杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计 师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。 2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 3  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究 室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会 长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、副教授、教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士 生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常 务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会 长。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港 籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货 事务监察委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇 业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历,中国籍。 毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事 务所等机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合 伙)董事合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务 所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深 圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工 作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳 市易尚展示股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业, 获学士学位,中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加 入华泰证券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务负责人;华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城 期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、 4  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至 今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、 股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区 房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招 标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚先生,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政 局副科长,厦门信息信达有限公司计财部副经理,厦门国际信托有限公司财务部副总经理、 自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。 林红珍女士,监事,高级工商管理硕士,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门 中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理;1994 年进入兴业 证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部 经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险 管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经 理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电 脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华 为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询 公司副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。 徐超先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中 心副经理,2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副 总监、执行总监,现任运作保障部总监。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务 部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法 务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限 公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 吴万善先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 5  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方 证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副 总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有 限公司副总裁。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合 证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董 事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部 高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英 资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基 金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2010 年 8 月至 2013 年 4 月,杨德龙、柯晓;2013 年 4 月至今, 柯晓。 柯晓先生,美国纽约大学工商管理硕士,具有基金从业资格。曾先后担任美国美林证券 公司助理副总裁、招商证券首席产品策略师。2006 年加入南方基金,任首席产品设计师; 2010 年 8 月至今,任小康 ETF 及南方小康基金经理;2013 年 4 月至今,任南方深成及南方 深成 ETF 的基金经理;2013 年 5 月至今,任南方上证 380ETF 及联接基金的基金经理;2015 年 7 月至今,任南方互联基金的基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 6  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司(香港)董 事李海鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,交易管理部总监王珂女士,专户投资管 理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究部执 行总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以 来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托 管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 7  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务 的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得 无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际 大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的 内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控 合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优 先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 8  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必 须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了 良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增 强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定 并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直 接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风 9  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定,对基金的投资 对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬 的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基 金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反 基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报 告。 基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基 金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知 后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对 通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正。 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 10  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 3.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整 层 法定代表人:吴万善 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 1 中国工商银行股份有限公司 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 2 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 3 中国农业银行股份有限公司 号 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 4 中国银行股份有限公司 客服电话:95566 公司网站:www.boc.cn 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 5 交通银行股份有限公司 联系人:张宏革 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 11 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 公司网站:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 6 招商银行股份有限公司 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公 7 客户服务电话:95580 司 联系人:王硕 传真:(010)68858117 公司网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 上海浦东发展银行股份有限公 8 联系人:高天、虞谷云 司 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东 方文化大厦 法定代表人:常振明 9 中信银行股份有限公司 联系人:廉赵峰 电话:010-89937369 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:王继伟 10 中国民生银行股份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 12 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号 光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 中国光大中心 法定代表人:唐双宁 11 中国光大银行股份有限公司 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 12 平安银行股份有限公司 联系电话:021-38637673 客服电话:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 13 杭州银行股份有限公司 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 公司网站:www.hzbank.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 14 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 公司网站:www.bankofshanghai.com 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 15 北京银行股份有限公司 联系人:孔超 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 北京农村商业银行股份有限公 16 号 司 法定代表人:王金山 联系人:董汇 电话:010-85605588 13 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 传真:010-85605340 客服电话:96198;400-88-96198; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 17 烟台银行股份有限公司 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线:4008-311-777 公司网址:http://www.yantaibank.net/ 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 上海农村商业银行股份有限公 18 联系人:李晨 司 联系电话:021-38575084 客服电话:95594 公司网站:www.bankofshanghai.com 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 19 江苏银行股份有限公司 联系人:田春慧 电话:025-58587018 客服电话:95319 公司网站:www.jsbchina.cn 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表:卢国锋 20 东莞银行股份有限公司 联系人:陈幸 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 公司网站:www.dongguanbank.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 21 华夏银行股份有限公司 法定代表人:吴建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn 14 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 22 青岛银行股份有限公司 联系人:余庆君 联系电话:0532-68602127 客服电话:(青岛)96588,(全国) 400-66-96588 公司网站:www.qdccb.com 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 23 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋 客服电话:96528,上海、北京地区 962528 公司网站:www.nbcb.com.cn 注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人:钱进 24 临商银行股份有限公司 联系人:田宇 吕芳芳 联系电话:0539-7877821 0539-7877773 客服电话:400-699-6588 公司网站:www.lsbchina.com 注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行 大厦 办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银行 大厦 法定代表人:陈新民 25 汉口银行股份有限公司 联系人:曾武 联系方式:027-82656704 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全 国) 公司网站:http://www.hkbchina.com 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 江苏张家港农村商业银行股份 26 联系人:施圆圆 有限公司 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 公司网站:www.zrcbank.com 15 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 27 浙商银行股份有限公司 联系人:唐燕 联系电话:0571-87659056 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 28 温州银行股份有限公司 联系人:林波 联系电话:0577-88990082 客服电话:0577-96699 公司网站:www.wzbank.cn 注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人:甘为民 联系人:孔文超 29 重庆银行股份有限公司 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李伟 30 司 联系人:王璇 联系电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 公司网址:www.4001961200.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良 31 司 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 16 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:遇玺 32 哈尔滨银行股份有限公司 电话:0451-86779018 传真:0451-86779018 客服电话:95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人:余戈 33 公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号渤 海银行大厦 法定代表人:李伏安 34 渤海银行股份有限公司 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:广州市广州大道北 195 号 办公地址:广州市广州大道北 195 号 法定代表人:姚建军 联系人:唐荟 35 广州银行股份有限公司 电话:020-28302742 传真:020-37590726 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 36 河北银行股份有限公司 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 17 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 法定代表人:陈占维 37 大连银行股份有限公司 联系人:李格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82356590 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 38 徽商银行股份有限公司 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人:姚真勇 39 限公司 联系人:胡健强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:袁福华 联系人:李岩 40 天津银行股份有限公司 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 18 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表人:刘建忠 重庆农村商业银行股份有限公 联系人:范亮 41 司 电话:023-67637962 传真:023-67637909 客服电话:023-966866 网址:www.cqrcb.com 注册地址:浙江省金华市光南路 668 号 办公地址:浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人:徐雅清 联系人:何赛丽 42 金华银行股份有限公司 电话:0579-82178270 传真:0579-82178321 客服电话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 43 包商银行股份有限公司 联系人:刘芳 联系电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 客服电话:96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康 44 司 联系人:周兆光 电话:020-28019432 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 45 珠海华润银行股份有限公司 法定代表人:蒋伟 联系人:钟春苗 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 19 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 客服电话:96588(广东省外加拨 0756), 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有 联系人:韩璐 46 限公司 电话:0519-89995066 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:张宝祥 47 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉林 省) 网址:www.jlbank.com.cn 注册地址:杭州市建国中路 99 号 办公地址:杭州市建国中路 99 号 法定代表人:张晨 杭州联合农村商业银行股份有 联系人:胡莹 48 限公司 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 法定代表人:吴世群 49 厦门银行股份有限公司 联系人:刘冬阳 电话:0592-2275261 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 20 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:威海市宝泉路 9 号 办公地址:威海市宝泉路 9 号 法定代表人:谭先国 联系人:刘文静 50 威海市商业银行股份有限公司 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话:省内 96636、境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号 办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号 法定代表人: 颜廷军 山东寿光农村商业银行股份有 51 联系人:周坤玉 限公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人: 俞俊海 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 联系人: 孔张海 52 份有限公司 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话:4008896596 网址:www.borf.cn 注册地址: 广东省佛山市南海区桂城街道 南海大道北 26 号 办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南 海大道北 26 号 广东南海农村商业银行股份有 法定代表人: 肖寒 53 限公司 联系人: 廖雪 电话:0757-86266566 传真:0757-86250627 客服电话:96138 网址:www.nanhaibank.com 注册地址:中国陕西西安高新路 60 号 办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号 法定代表人:郭军 联系人:白智 54 西安银行股份有限公司 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址:www.xacbank.com 21 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 55 苏州银行股份有限公司 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 法定代表人:阎俊生 56 晋商银行股份有限公司 联系人:董嘉文 电话:0351-6819579 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828 号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828 号杰座大厦 法定代表人:刘永生 57 华融湘江银行股份有限公司 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 传真:0731- 89828806 客服电话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人:张建辉 58 龙江银行股份有限公司 联系人:闫勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话:4006458888 网址:www.lj-bank.com 22 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:桂林市中山南路 76 号 办公地址:桂林市中山南路 76 号 法定代表人: 王能 联系人: 周佩玲 59 桂林银行股份有限公司 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:王燕玲 60 泉州银行股份有限公司 电话:0595-22551071 传真:0595-412411870 客服电话:96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人:陈萍 61 成都农村商业银行股份有限公司 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:028-962711 网址:http://www.cdrcb.com/ 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 62 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社 联系人: 闫石 传真:029-88609566 客服电话:(029)96669、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 63 锦州银行股份有限公司 法定代表人:张伟 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 23 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 网址:www.jinzhoubank.com 注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西 路 99 号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 浙江乐清农村商业银行股份有限 法定代表人: 高剑飞 64 公司 联系人: 金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:www.yqbank.com 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 1 华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 公司网站:http://www.htsc.com.cn 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 2 兴业证券股份有限公司 联系人:柯延超 联系电话:0591-38507950 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 3 国信证券股份有限公司 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 24 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:杨德红 5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 公司网站:www.gtja.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 6 中泰证券股份有限公司 联系人:马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 7 海通证券股份有限公司 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号 楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 8 中信建投证券股份有限公司 联系人:权唐 联系电话:010-85130588 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com 25 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业 网点 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14、16、17 层 10 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站:www.cgws.com 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人:张佑君 12 中信证券股份有限公司 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话:95558 公司网站:www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 13 申万宏源证券有限公司 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 26 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 客服电话:95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 公司网站:www.ebscn.com 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:李季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 17 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊 联系电话:021-68634510-8620 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com 27 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 18 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 20 层 19 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 公司网站:www.citicssd.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39F 法定代表人:许刚 20 中银国际证券有限责任公司 联系人:王炜哲 联系电话:021-20328309 公司网站:www.bocichina.com 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 21 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 22 民生证券股份有限公司 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 公司网站:www.mszq.com 28 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 23 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 24 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 公司网站: www.hx168.com.cn 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大 厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 25 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40/42 层 26 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 27 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686,0431-85096733 公司网站:www.nesc.cn 29 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务 大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 28 上海证券有限责任公司 联系人:许曼华 联系电话:021-53686888 客户服务电话:021-962518 传真:021-53686100,021-53686200 网址:www.962518.com 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 29 江海证券有限公司 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8 号 7-9 层 30 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 31 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 公司网站:www.dgzq.com.cn 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 32 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 30 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 33 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网站:stock.pingan.com 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 34 国都证券股份有限公司 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 35 东吴证券股份有限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:4008601555 网址: www.dwzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 36 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古 大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融 37 华林证券有限责任公司 大厦 6 楼 法人代表:陈永健 联系人:曲浩元 联系电话:0755-82707988 31 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-188-3888 公司网站:www.chinalions.com 注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:歩国旬 38 南京证券股份有限公司 联系人:陈秀丛 联系电话:025-52310550 客服电话:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 39 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318,4008096518 公司网站:www.hazq.com 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 40 红塔证券股份有限公司 法定代表人:况雨林 联系人:高国泽 联系电话:0871-63577946 公司网站:http://www.hongtastock.com 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18 号光大银行大厦 18 楼 41 银泰证券有限责任公司 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83706665 客服电话:4008-505-505 公司网站:www.ytzq.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 57 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 57 楼 42 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com 32 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 43 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618,95573 公司网站:www.i618.com.cn 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投 行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投 行大厦 18 楼 44 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 公司网站:www.firstcapital.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 45 华福证券有限责任公司 联系人:郭相兴 电话:021-20655175 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网站:www.hfzq.com.cn 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 46 中山证券有限责任公司 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:4001022011 公司网站:http://www.zszq.com 注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路 光大银行大厦 3F 法定代表人:何春梅 47 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 33 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 48 中原证券股份有限公司 联系人:程月艳 范春艳 联系电话:0371-69099882 联系传真:0371-65585899 客服电话:95377 公司网站:www.ccnew.com 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证 券大厦 法定代表人:余维佳 49 西南证券股份有限公司 联系人:张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城 建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 50 德邦证券股份有限公司 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 51 中航证券有限公司 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 34 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安 大厦 A 座 25 层 法定代表人:蔡咏 52 国元证券股份有限公司 联系电话:0551-2634400 客服电话:全国统一热线 95578, 4008888777,安徽省内热线 96888 公司网站:www.gyzq.com.cn 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 53 国盛证券有限责任公司 法定代表人:曾小普 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 公司网站:www.gsstock.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 54 中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 公司网站:www.cicc.com.cn 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 55 大同证券有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22—24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22—24 层 56 方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪 联系人:高洋 联系电话:010-68546709 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com 35 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投 资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 57 东海证券股份有限公司 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 客服电话:95531;400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西 信托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西 信托大厦 6 楼 616 室 法定代表人:刘建武 58 西部证券股份有限公司 联系人:梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 59 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:4006989898 公司网站:www.xsdzq.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝 国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝 国际金融中心 12 层、15 层 60 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪 联系人:冯爽 联系电话:010-58328373 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金 融中心 17 层 61 金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 36 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 公司网站:www.jyzq.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18、19 层 62 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站:www.wlzq.com.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 63 国金证券股份有限公司 联系电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 64 财富证券有限责任公司 国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 客服电话: 400-88-35316(全国) 公司网站:www.cfzq.com 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座 D 座 14 层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座 D 座 14 层 65 恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财 富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财 富大厦 4 楼 法定代表人:李晓安 66 华龙证券股份有限公司 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 37 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 67 华鑫证券有限责任公司 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南 路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长 安兴融中心西座 11 层 68 日信证券有限责任公司 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈文彬 客服电话:400-660-9839 公司网站:www.rxzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 69 英大证券有限责任公司 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系电话:0755-83007159 客服电话:4000-188-688 公司网站:www.ydsc.com.cn 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万 丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部 法定代表人:马功勋 70 中天证券有限责任公司 联系人:王力华 联系电话:024-23280810 客服电话:4006180315 公司网站:www.stockren.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 71 五矿证券有限公司 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 38 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 网址:www.wkzq.com.cn 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大 连期货大厦 39 层 72 大通证券股份有限公司 法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C座5层 法定代表人:林义相 73 天相投资顾问有限公司 联系人:尹伶 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 公司网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 74 联讯证券股份有限公司 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 75 东兴证券股份有限公司 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555133 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 39 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之 门B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之 门B座5层 法定代表人:李刚 76 开源证券股份有限公司 联系人:黄芳 电话:029-81887063 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮 政信息大厦 9~11 层 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人:丁奇文 77 中邮证券有限责任公司 联系人:邱丽君 电话:010-67017788-9194 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 78 中国民族证券有限责任公司 联系人:李微 电话:010-59355941 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远 大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 企业号 D 座三单元 法定代表人: 李长伟 79 太平洋证券股份有限公司 联系人:谢兰 电话:010-88321613 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 40 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二 段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人: 刘晓亚 80 宏信证券有限责任公司 联系人:郝俊杰 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信 大厦 C 座 法定代表人: 王媖 81 网信证券有限责任公司 联系人:付钢 电话:024-22955400 传真:024-22955449 客服电话:024-22955438 网址:www.chstock.com 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人: 余磊 82 天风证券股份有限公司 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:www.tfzq.com 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美 广场 B 座 12F 诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波 83 顾问有限公司 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 41 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦 8 楼 深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰 84 司 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市 虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号 楼2楼 85 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 86 杭州数米基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟 87 限公司 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 42 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号 楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号 楼C座7楼 法定代表人:其实 88 上海天天基金销售有限公司 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮 电新闻大厦 2 层 北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰 89 司 联系人:翟文、马林 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电 子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 90 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:吴杰 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期 大厦 2 层 法定代表人:姜新 91 中期资产管理有限公司 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 43 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 5 号楼 3201 内 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 万银财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招弟 92 公司 联系人:付少帅 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人:王莉 93 和讯信息科技有限公司 联系人:张紫薇 电话:0755-82021122 传真:0755-82029055 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:沈伟桦 94 公司 联系人:王巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦 昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚 集团(锦昌大厦)13 楼 法人:徐黎云 95 浙江金观诚财富管理有限公司 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 44 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号 高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号 高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 96 泛华普益基金销售有限公司 联系人:邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话:400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人:赵学军 97 嘉实财富管理有限公司 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:杨懿 98 限公司 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座 23 层 北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:梁越 99 司 联系人:马鹏程 电话:010-56810780 传真:010-57756199 客服电话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com 45 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人:赵荣春 100 司 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉 大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇 岗商务中心 2405 101 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强 联系人:黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话:4008955811 网址:www.ucffund.com 注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉 大学深圳产学研究大楼 B815 办公地址:深圳市南山区软件产业基地 4 栋 D 座三楼 深圳前海汇联基金销售有限公 法定代表人: 万勇 102 司 联系人:贾海霞 联系电话: 0755-86722853 传真:0755-86725180 客服电话:0755-86722851 网址:http://www.flyingfund.com.cn 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 103 中国国际期货有限公司 联系人: 赵森 电话:010-59539864 传真:010-59539985 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 46 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 北京创金启富投资管理有限公 法定代表人: 梁蓉 104 司 联系人: 张旭 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 陆家嘴金融服务广场 6 楼 法定代表人:刘惠 105 海银基金销售有限公司 联系人:刘艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富 特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3层 法定代表人:燕斌 106 上海联泰资产管理有限公司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 法定代表人:罗细安 107 北京增财基金销售有限公司 联系人:史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话:010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 47 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 108 上海利得基金销售有限公司 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:4000676266 网址: www.leadfund.com.cn 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7 层 法定代表人: 金佶 109 上海汇付金融服务有限公司 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 网址:https://chinapnr.com 注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 110 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人:李智磊 电话:0592-3122716 传真:0592-3122701 客服电话:0592-3122679 网址:www.xds.com.cn 注册地址: 重庆 办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大 楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人: 彭文德 111 中信建投期货有限公司 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 48 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 112 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 中经北证(北京)资产管理有限 法定代表人: 徐福星 113 公司 联系人:李美 电话:18810595051 传真:010-68292941 客服电话:010-69292940 网址:www.bzfunds.com 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 114 中信期货有限公司 法定代表人: 张皓 联系人: 洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 北京乐融多源投资咨询有限公 115 法定代表人: 董浩 司 联系人: 张婷婷 电话:18510450202 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 49 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 理想国际大厦 906 室 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 理想国际大厦 903、906 室 北京新浪仓石基金销售有限公 116 法定代表人: 张琪 司 联系人: 付文红 电话:010-62675657 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 B1201-1203 室 珠海盈米财富管理有限公司 法定代表人:肖雯 117 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号 惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 118 深圳富济财富管理有限公司 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区 百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十 一世纪大厦 A 座 303 北京唐鼎耀华投资咨询有限公 法定代表人: 张鑫 119 司 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 50  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石 大厦 4 楼 上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人: 陈继武 120 司 联系人: 李晓明 电话:021-6333319 传真:021-63332523 客服电话:4000178000 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国 睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文 广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 121 大泰金石投资管理有限公司 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 济安财富(北京)资本管理有限 法定代表人: 杨健 122 公司 联系人:付志恒 电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话:400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 中证金牛(北京)投资咨询有限 法定代表人:彭运年 123 公司 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 124 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2 登记机构 51  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整 层 法定代表人:吴万善 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763868 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 名称:广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人:李兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 §4 基金名称 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 §5 基金的类型 股票型证券投资基金 52  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 §6 基金的投资目标 通过投资于小康 ETF,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 §7 基金的投资范围 本基金主要投资于小康 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标, 本基金可少量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。其中投资于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%,基金保留的现金或者到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金 融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其它金融工具。待其他衍生金融产品推 出以后,基金管理人可以在控制风险的前提下运用衍生金融产品进行投资。 §8 基金的投资策略 8.1 投资策略 本基金为完全被动式指数基金,以小康 ETF 作为其主要投资标的,方便特定的客户群通 过本基金投资小康 ETF。本基金并不参与小康 ETF 的管理。 (一)资产配置策略 为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于小康 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟 踪标的指数。 在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超 过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪 误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 (二)目标 ETF 投资策略 1、投资组合的构建 基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合,并在建 仓期内将股票组合换购成小康 ETF,使本基金投资于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%。 53  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 2、投资组合的投资方式 本基金投资小康 ETF 的两种方式如下: (1)申购和赎回:小康 ETF 开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回。 (2)二级市场方式:小康 ETF 上市交易后,在二级市场进行小康 ETF 基金份额的交易。 本基金将通过《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》允许的方式申购 赎回小康 ETF 份额。目前本基金申购赎回小康 ETF 份额通过租用小康 ETF 申购赎回代理券商 的交易单元进行。 当小康 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整, 无须召开基金份额持有人大会。 (三)成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购小康 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行 相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理 人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 (四)债券投资策略 本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析 等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择,同时着重考虑基金的流动性管 理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。 (五)股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保 值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研 究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证,运用股指期货的 情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲 因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票和目 标 ETF 仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪标的指数的目的。 8.2 投资决策依据和决策程序 54  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 (一)决策依据 1、国家有关法律、法规、本基金合同和标的指数的有关规定。 2、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。 3、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同努 力与分工协作,由基金经理具体制定并执行投资计划,争取对标的指数的跟踪偏离度和跟踪 误差最小化。 (二)决策体制 本基金实行投资决策委员会领导下的团队投资方式。在遵守投资决策委员会制定的投资 原则前提下,通过投资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体制定并执行投 资计划。 (三)决策程序 1、决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要 投资原则,确立基金的投资策略,审定基金资产的配置方案。 2、团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投 资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划。 3、金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和指数化 投资组合风险进行风险测算,并提供数量化风险分析报告;研究部对标的指数成份股中基本 面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告;市场部每日提供基金申购赎回的数据分析报告, 供基金经理决策参考。 4、投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告,定期召开或遇重大事项时召开 投资决策会议,决策相关事项。 5、基金经理根据量化风险分析报告和申购赎回分析报告,在追求跟踪误差最小化的前 提下,采取适当的方法以降低交易成本、控制投资风险。 6、交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,通过指数交易系统执行指数投资组合 的买卖,同时判断执行该投资指令是否将发生违法、违规行为,是否会发生特殊交易、是否 将要超过比例限制等,履行一线监控职责。 7、金融工程小组根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关绩效 评估报告,基金经理根据评估报告分析该基金的投资操作、组合状况和跟踪误差等情况,重 点分析基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后的操作、 以及成份股未来可能发生的变化等;监察稽核部、风控策略部对投资计划的执行进行日常监 督和实时风险控制。 8、基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申赎情 况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整。 55  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要 调整上述投资程序,并予以公告。 §9 基金业绩比较基准 本基金标的指数为中证南方小康产业指数。 本基金业绩比较基准为中证南方小康产业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后) ×5%。 如果指数编制单位变更或停止中证南方小康产业指数的编制、发布或授权,或中证南方 小康产业指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证南方小康产 业指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,或 目标 ETF 标的指数发生变更,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基 金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理 人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若 变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致 后,报中国证监会备案并及时公告。 §10 基金的风险收益特征 本基金属股票基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同 时本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益 特征。 §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 56  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 4,158,335.56 0.50 其中:股票 4,158,335.56 0.50 2 基金投资 777,671,355.37 93.93 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 45,175,470.32 5.46 计 8 其他资产 916,020.28 0.11 9 合计 827,921,181.53 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 60,900.11 0.01 C 制造业 1,563,672.39 0.19 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 387,408.75 0.05 业 E 建筑业 604,246.34 0.07 F 批发和零售业 66,742.91 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 46,892.56 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 553,822.02 0.07 J 金融业 716,252.48 0.09 K 房地产业 158,398.00 0.02 L 租赁和商务服务业 - - 57  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 4,158,335.56 0.50 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 例(%) 1 600050 中国联通 88,389 546,244.02 0.07 2 600100 同方股份 22,500 406,800.00 0.05 3 601668 中国建筑 46,101 292,280.34 0.04 4 600019 宝钢股份 40,277 224,745.66 0.03 5 600271 航天信息 3,000 214,410.00 0.03 6 600011 华能国际 20,538 179,296.74 0.02 7 601618 中国中冶 27,000 162,540.00 0.02 8 601818 光大银行 38,200 161,968.00 0.02 9 600795 国电电力 40,500 159,165.00 0.02 10 601169 北京银行 14,500 152,685.00 0.02 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 58  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金资产 序 公允价值 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 净值比例 号 (人民币元) (%) 南方基金 南方小康 交易型 1 股票型 管理有限 777,671,355.37 94.22 ETF 开放式 公司 10.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保 值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研 究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 11.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 12.投资组合报告附注 12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 12.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 754,112.34 2 应收证券清算款 - 59  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 3 应收股利 - 4 应收利息 10,364.76 5 应收申购款 151,543.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 916,020.28 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例(%) 说明 1 600271 航天信息 214,410.00 0.03 重大事项 §12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较基 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 准收益率标 率(1) (2) 率(3) 准差(4) (1)(3)(2)(4) 2010.10.1-2010.12.31 -2.02% 1.54% 7.64% 1.73% -9.66% -0.19% 2011.1.1-2011.12.31 -23.66% 1.21% -22.48% 1.24% -1.18% -0.03% 2012.1.1-2012.12.31 4.60% 1.19% 4.26% 1.21% 0.34% -0.02% 2013.1.1-2013.12.31 -9.29% 1.21% -10.21% 1.24% 0.92% -0.03% 2014.1.1-2014.12.31 63.14% 1.19% 60.29% 1.22% 2.85% -0.03% 2015.1.1-2015.12.31 3.21% 2.62% 5.21% 2.68% -2.00% -0.06% 自基金成立起至今 19.77% 1.57% 34.09% 1.62% -14.32% -0.05% 60  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的指数使用费; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数,则 E取0 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 61  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 E 为前一日的基金资产净值-前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产,若为负数, 则E取0 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会 审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人 大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、 本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申 购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费 用或后端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最 62  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 高不高于 1.4%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示: 前端收费: 购买金额(M) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<300 万 0.8% 300 万≤M<500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000 元 后端收费(其中 1 年为 365 天): 持有期限(N) 申购费率 N<1 年 1.4% 1 年≤N<2 年 1.2% 2 年≤N<3 年 1.0% 3 年≤N<4 年 0.8% 4 年≤N<5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、 赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1 年为 365 天)。具 体如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.25% N≥2 年 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归 入基金财产的比例不得低于 25%。 3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 63  中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要 §14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。 4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计 师事务所”进行了更新。 5、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。 6、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进 行了更新。 7、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。 8、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。 9、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2016 年 4 月 1 日 64