附件 3 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募 说明书（更新）摘要 （2013 年第 1 号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2013 年 2 月 27 日 重要提示 本基金经中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]892 号文核准募集。本基金基金 合同于 2010 年 8 月 27 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得 基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读 本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受,，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 1 承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,，应详细查阅本基金的基金合 同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 2 月 27 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 12 月 31 日(财务资料未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整 层 成立时间：1998 年 3 月 6 日 法定代表人：吴万善 注册资本：1.5 亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证 监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。目前 股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有限 公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。 张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银 行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经 理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券 股份有限公司副总裁、党委委员。 2  姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职 员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资 银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银 行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服 务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。 李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业 部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术 处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘 书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实 业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长； 现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。 余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师，中共党员。历任 广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副 连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳 市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国 资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳 市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（2009-2010 年 4 月兼深圳通公 司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事）；2009.09—2009.11 深圳市市委中青班培训学 习；现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。 洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部， 厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际 信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、 中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998 年加入南方基金担任 副总经理、总裁，现任南方基金管理有限公司副董事长、南方东英资产管理有限公司（香港） 董事会主席。 张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)， 获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment） 及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资 研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙 人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成 员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。 3  周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香 港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、 美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学 光华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教 授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院 金融教授、EMBA 和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。 王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997 年中国人民大学会计专业研究生 班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会 计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲 师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授； 现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。 米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局 长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设 银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员 骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限 公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金 部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划 财务部总经理。 周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师。历任深圳三九企业集 团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学 工商管理学院 MBA 学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山 开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理； 现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。 苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份 有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任 厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。 郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究 发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总 经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理、兴业证券财务总监；现任兴业证 4 券副总裁。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 3、公司高级管理人员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总 裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼 债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理 有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 杨小松先生，督察长，中共党员，会计学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会 计专业翻译，光大银行证券部职员，证监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处 长（期间曾派往美国 NASDAQ 工作），证监会上海监管局党委委员兼局长助理、副局长，证 监会发行监管部副主任。2012 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司督察长、党委 委员、党委副书记。 4、基金经理 5  杨德龙先生，北京大学经济学硕士、清华大学工学学士，具有基金从业资格。2006 年 加入南方基金，担任研究部高级行业研究员、首席策略分析师；2010 年 8 月至今，任小康 ETF 及南方小康基金经理；2011 年 9 月至今，任南方上证 380ETF 及联接基金基金经理。 柯晓先生，美国纽约大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾先后担任美国美林证券 公司助理副总裁、招商证券首席产品策略师。2006 年加入南方基金，任首席产品设计师； 2010 年 8 月至今，任小康 ETF 及南方小康基金经理。 5、投资决策委员会成员 董事长、代总裁吴万善先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专 户投资管理部执行总监蒋峰先生，固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生，投资 部执行总监陈键先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二） 主要人员情况 截至 2012 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 157 人，平均年龄 30 岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 6 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 282 只，其中封闭式 5 只，开放式 277 只。自 2003 年 以来，本行连续九年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 35 项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势 地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不 开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过 程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011年五次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2012年中国 工商银行资产托管部第六次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性 报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作 的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范 和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、 有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规 部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽 核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产 托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经 理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在 各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 7 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管 业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监 督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的 原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保 证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相 对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管 理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防 线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责 任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理 各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期 或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 8 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演 练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领 导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发 展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控 制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建 立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露 制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位 置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 9 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期 限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重 或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）、基金份额销售机构 1、直销机构： 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763905 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 2、代销机构： 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 10  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 1 中国工商银行股份有限公司 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 2 中国建设银行股份有限公司 传真：010－66275654 联系人：何奕 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com 地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：肖钢 4 中国银行股份有限公司 联系电话：010-66594905 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈铭铭 5 交通银行股份有限公司 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 6 招商银行股份有限公司 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 11  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 8 上海浦东发展银行股份有限公司 联系人：倪苏云、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 9 中信银行股份有限公司 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-65557048 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 10 中国民生银行股份有限公司 电话：010-57092615 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大 厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大 中心 法定代表人：唐双宁 11 中国光大银行股份有限公司 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63636157 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 12 平安银行股份有限公司 联系电话：0755-22166118 客服电话：95501/95511-3 公司网站:www.bankpingan.com 12  办公地址：杭州庆春路 46 号 法定代表人：吴太普 联系人：江波 13 杭州银行股份有限公司 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 14 上海银行股份有限公司 联系人：龚厚红 联系电话：021-68475504 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 15 北京银行股份有限公司 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 9 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 16 北京农村商业银行股份有限公司 联系人：王薇娜 电话：010-63229475 传真：010-63229478 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址：www.bjrcb.com 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 17 烟台银行股份有限公司 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服热线：4008-311-777 公司网址：http://www.yantaibank.net/ 13  注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼 18 上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系电话：021-38576977 客服电话：021-962999 公司网站：www.srcb.com 注册地址：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 19 江苏银行股份有限公司 联系人：田春慧 电话：025-58587018 客服电话：96098，400-8696-098 公司网站：www.jsbchina.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：廖玉林 20 东莞银行股份有限公司 联系人：巫渝峰 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 21 华夏银行股份有限公司 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站：www.hxb.com.cn 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普 大厦 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普 22 青岛银行股份有限公司 大厦 法定代表人：郭少泉 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 23 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn 14  注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人：王傢玉 24 临商银行股份有限公司 联系人：寇廷柱 联系电话：0539-8304657 客服电话：400-699-6588 公司网站：www.lsbchina.com 注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大 厦 办公地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大 厦 25 汉口银行股份有限公司 法定代表人：陈新民 联系人：王磊 联系方式 027-82656867 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国） 公司网站：http://www.hkbchina.com 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 江苏张家港农村商业银行股份有限公 26 联系人：姚珍珍 司 联系电话：0512-56968257 客服电话：0512-96065 公司网站：www.zrcbank.com 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 27 浙商银行股份有限公司 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 28 温州银行股份有限公司 联系人：林波 联系电话：0577-88990082 客服电话：0577-96699 公司网站：www.wzbank.cn 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：马千真 29 重庆银行股份有限公司 联系人：孔文超 电话：023-6379937913896198104 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 15  网址：www.cqcbank.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合 作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合 作金融大厦 法定代表人：李伟 30 深圳农村商业银行股份有限公司 联系人变更为：宋永成 王璇 联系电话：0755－25188266、0755－25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 公司网址：www.4001961200.com 注册地址：东莞市南城路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银 行大厦 法定代表人：何沛良 31 东莞农村商业银行股份有限公司 联系人：何茂才 电话：0769-22321089 传真：0769-22320896 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 32 哈尔滨银行股份有限公司 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：农惠臣 联系人：菅烨 33 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 16  注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 34 渤海银行股份有限公司 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：4008888811 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：广州市广州大道北 195 号 办公地址：广州市广州大道北 195 号 法定代表人：姚建军 联系人：张扬眉 35 广州银行股份有限公司 电话：020-37598442 传真：020-37590726 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王栋 36 河北银行股份有限公司 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9楼 法定代表人：陈占维 37 大连银行股份有限公司 联系人：李格格 电话：0411-82311604 传真：0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：安徽合肥 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 38 徽商银行股份有限公司 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省 内) 网址：www.hsbank.com.cn 17  注册地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号顺银大厦 办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号顺银大厦 法定代表人：吴海恒 39 佛山顺德农村商业银行股份有限公司 联系人：黄永光 电话：0757-22385849 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 注册地址：浙江省金华市光南路 668 号 办公地址：浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人： 徐雅清 联系人： 徐晓峰 40 金华银行股份有限公司 电话：0579-83207775 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn 注册地址： 包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人： 李镇西 联系人： 刘芳 41 包商银行股份有限公司 电话：0472-5109729 传真：0472-5109729 客服电话：96016 网址：http://www.bsb.com.cn/ 代销券商和其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大 厦 法定代表人：吴万善 1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 2 兴业证券股份有限公司 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客服电话：95562 18  公司网站：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦十六层至二十六层 3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦C座 4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：万建华 5 国泰君安证券股份有限公司 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 6 齐鲁证券有限公司 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 7 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689 号 19  法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 8 中信建投证券股份有限公司 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广 场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、 9 广发证券股份有限公司 19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法 定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、 16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、 16、17 层 10 长城证券有限责任公司 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站：www.cgws.com 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38— 45 层 法定代表人：宫少林 11 招商证券股份有限公司 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn 20  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大 厦 法定代表人：王东明 12 中信证券股份有限公司 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 13 申银万国证券股份有限公司 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.sywg.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、 05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 16 宏源证券股份有限公司 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话：4008-000-562 21  公司网站：www.hysec.com 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志 商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 17 湘财证券有限责任公司 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫 大厦主楼 19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫 大厦主楼 19、20 层 法人代表：沈强 18 中信证券（浙江）有限责任公司 邮政编码：310052 联系人：周妍 联系电话：0571-86078823 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-96598 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 19 安信证券股份有限公司 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融 广场 20 层 20 中信万通证券有限责任公司 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn 22  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：许刚 21 中银国际证券有限责任公司 联系人：李丹 联系电话：021-20328216 公司网站：www.bocichina.com 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 22 信达证券股份有限公司 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金 融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金 融中心 A 23 民生证券股份有限公司 座 16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层、5 层 法定代表人：宋德清 24 华融证券股份有限公司 联系人：陶颖 联系电话：010－58568040 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西证券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部) 法定代表人：杨炯洋 25 华西证券有限责任公司 联系人：金达勇 联系电话：0755-83025723 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 23  注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 26 长江证券股份有限公司 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行 大厦 41/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行 大厦 41/42 层 27 世纪证券有限责任公司 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 29 上海证券有限责任公司 联系人：张瑾 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918，021-962518 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 30 江海证券有限公司 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 24  注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 31 国联证券股份有限公司 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 32 东莞证券有限责任公司 心 30 楼 联系人:苏卓仁 联系电话:0769-22112062 公司网站:www.dgzq.com.cn 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 33 渤海证券股份有限公司 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 34 平安证券有限责任公司 法定代表人：杨宇翔 联系人:郑舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站：http://www.pingan.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资 大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资 大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 35 国都证券有限责任公司 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 25  注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 36 东吴证券股份有限公司 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 网址：http://www.dwjq.com.cn/ 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融 中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融 中心主塔 19 楼、20 楼 37 广州证券有限责任公司 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn 注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、 6楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、 6楼 38 华林证券有限责任公司 法定代表人：薛荣年 联系人:王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 39 南京证券股份有限公司 联系人：李铮 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 40 华安证券有限责任公司 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com 26  注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大 厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大 厦9楼 41 红塔证券股份有限公司 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 联系电话：0871-3577888 公司网站：http://www.hongtastock.com 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号 光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号 光大银行大厦 18 楼 42 银泰证券有限责任公司 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4001022011 公司网站：www.ytzq.net 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 57 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 57 楼 43 华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 联系电话：021-68777222 客服电话：021-38929908 公司网站：www.cnhbstock.com 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心东塔楼 44 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 45 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com 27  注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 46 华福证券有限责任公司 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务 中心 29 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务 中心 29 层 47 中山证券有限责任公司 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http://www.zszq.com 注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行 大厦 3F 法定代表人：张雅锋 48 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：石保上 49 中原证券股份有限公司 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 50 西南证券股份有限公司 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 28  注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中 心 26 楼 法定代表人：姚文平 51 德邦证券有限责任公司 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 52 中航证券有限公司 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼 法定代表人：蔡咏 53 国元证券股份有限公司 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线 95578，4008888777，安徽 省内热线 96888 公司网站：www.gyzq.com.cn 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金 融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金 融大厦 54 国盛证券有限责任公司 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsstock.com 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 55 中国国际金融有限公司 法定代表人：李剑阁 联系人：马强 联系电话：010-85679888 客服电话：(010)85679238(010)85679169 公司网站：www.ciccs.com.cn 29  注册地址：山西省大同市大北街 13 号 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 56 大同证券经纪有限责任公司 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 —24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22 —24 层 57 方正证券股份有限公司 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 58 东海证券有限责任公司 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 客服电话：400-888-8588（全国） 公司网站：www.longone.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址：陕西省西安市西五路 26 号海惠大厦 422 室 法定代表人：刘建武 59 西部证券股份有限公司 联系人：冯萍 电话：029-87416787 传真：029-87417012 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 30  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 60 新时代证券有限责任公司 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客 服电话：4006989898 公司网站：www.xsdzq.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融 中心 12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融 中心 12 层、15 层 61 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 联系电话：010-5832 8112 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 62 金元证券股份有限公司 联系人：许方迪 联系电话：0755- 21517910 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广 场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广 场 F 栋 18、19 层 63 万联证券有限责任公司 法定代表人：张建军 联系人:罗创斌 联系电话：020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站：www.wlzq.com.cn 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 64 国金证券股份有限公司 联系电话：028-86690070 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 31  注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富 中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富 中心 26 楼 65 财富证券有限责任公司 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 客服电话：0731－84403333 公司网站:www.cfzq.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 66 恒泰证券股份有限公司 联系人：王旭华 联系电话：0471-4972343 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼 法定代表人：李晓安 67 华龙证券有限责任公司 联系人：李昕田 电话： 0931-4890619 传真：0931-4890628 客服电话：4006-89-8888 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 68 华鑫证券有限责任公司 联系人：陈敏 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服电话：021-32109999,029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中 心西座 11 层 69 日信证券有限责任公司 法定代表人：孔佑杰 联系人:文思婷 联系电话：010-83991737 公司网站：www.rxzq.com.cn 32  注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 十一层 70 英大证券有限责任公司 法定代表人：赵文安 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：马功勋 71 中天证券有限责任公司 联系人 袁劲松 联系电话：024-86268007 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中 心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中 心办公楼 47 层 01 单元 72 五矿证券有限公司 法定代表人： 张永衡 联系人： 赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 注册地址： 大连市中山区人民路 24 号 办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货 大厦 39 层 法定代表人： 张智河 73 大通证券股份有限公司 联系人： 谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 74 天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相 联系人：林爽 客服电话：010-66045678 传真：010-66045521 33  公司网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：www.jjm.com.cn 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融 中心 8 楼 801 室 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有 75 法定代表人： 汪静波 限公司 联系人： 方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 76 深圳众禄基金销售有限公司 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 903～906 室 77 上海好买基金销售有限公司 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 34  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒 生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 78 杭州数米基金销售有限公司 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层 79 上海长量基金销售投资顾问有限公司 法定代表人： 张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 全称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9楼 法定代表人： 其实 80 上海天天基金销售有限公司 联系人： 潘世友 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服电话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn 81 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 (二)、登记结算机构 名称：南方基金管理有限公司 地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 联系人：古和鹏 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763868 （三）、律师事务所和经办律师 名称：广东华瀚律师事务所 35 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 经办律师：杨忠、戴瑞冬 （四）、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办会计师：薛竞、陈熹 四、基金名称 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 通过投资于小康 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于小康 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。其中投资于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%，基金保留的现金或者到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他金 融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其它金融工具。待其他衍生金融产品推 36 出以后，基金管理人可以在控制风险的前提下运用衍生金融产品进行投资。 八、 投资策略 本基金为完全被动式指数基金，以小康 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通 过本基金投资小康 ETF。本基金并不参与小康 ETF 的管理。 （一）资产配置策略 为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于小康 ETF。其余资 产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟 踪标的指数。 在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超 过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪 误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 （二）目标 ETF 投资策略 1、投资组合的构建 基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建 仓期内将股票组合换购成小康 ETF，使本基金投资于小康 ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%。 2、投资组合的投资方式 本基金投资小康 ETF 的两种方式如下： （1）申购和赎回：小康 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回。 （2）二级市场方式：小康 ETF 上市交易后，在二级市场进行小康 ETF 基金份额的交易。 本基金将通过《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》允许的方式申购 赎回小康 ETF 份额。目前本基金申购赎回小康 ETF 份额通过租用小康 ETF 申购赎回代理券商 的交易单元进行。 当小康 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整， 无须召开基金份额持有人大会。 （三）成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购小康 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行 相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理 37 人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 （四）债券投资策略 本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析 等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管 理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。 （五）股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研 究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。 本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证，运用股指期货的 情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲 因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目 标 ETF 仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪标的指数的目的。 九、 业绩比较基准 本基金标的指数为中证南方小康产业指数。 本基金业绩比较基准为中证南方小康产业指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后） ×5%。 如果指数编制单位变更或停止中证南方小康产业指数的编制、发布或授权，或中证南方 小康产业指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证南方小康产 业指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或 目标 ETF 标的指数发生变更，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基 金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理 人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若 变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致 后，报中国证监会备案并及时公告。 38 十、 风险收益特征 本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同 时本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益 特征。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,，于 2013 年 3 月 13 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2012 年 12 月 31 日（未经审计）。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 484,422.00 0.20 其中：股票 484,422.00 0.20 2 基金投资 228,672,130.00 94.26 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 6 13,376,492.65 5.51 计 7 其他资产 60,066.89 0.02 8 合计 242,593,111.54 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 39  (%) A 农、林、牧、渔业 1,849.20 0.00 B 采掘业 55,994.40 0.02 C 制造业 143,891.70 0.06 C0 食品、饮料 13,206.00 0.01 C1 纺织、服装、皮毛 18,386.60 0.01 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,248.80 0.00 C5 电子 16,290.00 0.01 C6 金属、非金属 48,233.30 0.02 C7 机械、设备、仪表 38,280.00 0.02 C8 医药、生物制品 8,247.00 0.00 C99 其他制造业 - - 电力、煤气及水的生产和供应 D 21,354.00 0.01 业 E 建筑业 48,171.00 0.02 F 交通运输、仓储业 25,194.00 0.01 G 信息技术业 46,011.20 0.02 H 批发和零售贸易 13,451.70 0.01 I 金融、保险业 84,781.50 0.04 J 房地产业 43,045.30 0.02 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 678.00 0.00 M 综合类 - - 合计 484,422.00 0.20 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 例（％） 1 600015 华夏银行 3,550 36,742.50 0.02 2 600383 金地集团 5,100 35,802.00 0.01 3 600050 中国联通 9,000 31,500.00 0.01 4 600019 宝钢股份 4,400 21,516.00 0.01 5 601668 中国建筑 4,600 17,940.00 0.01 6 600177 雅戈尔 2,200 17,380.00 0.01 7 600837 海通证券 1,500 15,375.00 0.01 8 600100 同方股份 1,940 14,511.20 0.01 9 601939 建设银行 2,700 12,420.00 0.01 10 601169 北京银行 1,280 11,904.00 0.00 40 （四）报告期末按债券种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 占基金资产 序 公允价值 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 净值比例 号 （人民币元） (%) 南方小康 交易型 南方基金管 1 股票型 228,672,130.00 94.46 ETF 开放式 理有限公司 （九）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 14,705.88 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,885.73 5 应收申购款 37,475.28 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 60,066.89 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基 （1）（3）（2）（4） 41  长率（1） 率标准差 基准收益 准收益率标 （2） 率（3） 准差（4） 2010.10.1-2010.12.31 -2.02% 1.54% 7.64% 1.73% -9.66% -0.19% 2011.1.1－2011.12.31 -23.66% 1.21% -22.48% 1.24% -1.18% -0.03% 2012.1.1-2012.12.31 4.60% 1.19% 4.26% 1.21% 0.34% -0.02% 自基金成立起至今 -21.58% 1.22% -11.44% 1.29% -10.14% -0.07% 十三、基金费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 1）基金管理人的管理费； 2）基金托管人的托管费； 3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5）基金份额持有人大会费用； 6）基金的证券交易费用； 7）基金的指数使用费； 8）基金的银行汇划费用； 9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1）基金管理人的管理费 本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则 E取0 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2）基金托管人的托管费 本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下： 42  H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数， 则E取0 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用； 4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (二) 与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费 用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或 后端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最 高不高于 1.4%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示： 前端收费： 购买金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.2% 100 万≤M＜300 万 0.8% 300 万≤M＜500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000 元 后端收费（其中 1 年为 365 天）： 持有期限（N） 申购费率 43  N＜1 年 1.4% 1 年≤N＜2 年 1.2% 2 年≤N＜3 年 1.0% 3 年≤N＜4 年 0.8% 4 年≤N＜5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 申购份额的计算方法如下： （1）若投资者选择缴纳前端申购费用，则申购份额的计算公式为： 净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率) 前端申购费用 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值 （2）若投资者选择缴纳后端申购费用，则申购份额的计算公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值 当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算公式为： 后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 2、赎回费 赎回费率不高于 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为 365 天）。具体如 下表所示： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.25% N≥2 年 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归 入基金财产的比例不得低于 25%。 （1）若投资者认/申购时选择缴纳前端认/申购费用，则赎回金额的计算公式为： 赎回费用=赎回份额赎回当日基金份额净值赎回费率 44  赎回金额=赎回份额赎回当日基金份额净值赎回费用 （2）若投资者认/申购时选择缴纳后端认/申购费用，则赎回金额的计算公式为： 后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购当日基金份额净值×后端认（申）购 费率 赎回费用=赎回份额赎回当日基金份额净值赎回费率 赎回金额＝赎回份额赎回当日基金份额净值－后端认（申）购费用－赎回费用 3、转换费 基金管理人已于 2010 年 10 月 25 日起开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换， 具体内容详见 2010 年 10 月 22 日发布的《关于中证南方小康产业交易型开放式指数证券投 资基金联接基金开通基金定投和转换业务的公告》和其他有关本基金转换公告。 (三)其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求,，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,，对本基金的原招募说明书进行了 更新,，主要更新的内容如下： 1、在“基金管理人”部分，对基金管理人的“主要人员情况”进行了更新。 2、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“主要人员情况”、“基金托管业务经营情 况”及“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。 3、在“相关服务机构”部分，更新了本基金代销机构的信息。 4、在“基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5、在 “基金的投资”部分, 补充说明了最近一期的投资业绩。 6、对“基金份额持有人的服务”进行了更新。 7、对“其他应披露事项”进行了更新。 8、对部分表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 二〇一三年四月十一日 45