南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2009年第1号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 内容截止日：2009年6月18日 南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 重要提示 本基金经中国证监会2008年4月25日证监许可[2008]596号文核准募集，基金合同于2008年6月18日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年6月18日,有关财务数据和净值表现截止日2009年3月31日（未经审计）。 南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况名称：南方基金管理有限公司注册地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层成立时间：1998年3月6日法定代表人：吴万善注册资本：1.5亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联系人：鲍文革基金管理人南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资有限公司、广西信托投资有限公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市机场（集团）有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（MBA），高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁，现任联合证券董事长、党委书记。 张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上 海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现 任华泰证券股份有限公司副总裁。 汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。 周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。 洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（EMBA）。24年经济工作经验，其中15年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。 庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。 张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，获得美国NASD Series 7& 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，银华基金独立董事，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港）。现任HCM 投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。 周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。 王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任； 美国加州大洛杉机校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。 米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。 南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。 周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师，加拿大证券协会会员。 历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理；加拿大Simon Fraser University 工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。 苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982年9月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。 郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。 苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理。现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监兼市场服务部总监。 3、公司高管人员高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。 俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士（MBA），经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、 董事会秘书、党委副书记。 郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（MBA）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。 秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（MBA），历任华泰证券股份有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。 4、基金经理谈建强先生，1971年出生，经济学硕士学位，注册会计师，14年证券从业经历。曾任职于上海申华实业股份有限公司、海南港澳国际信托投资公司、中海信托投资有限责任公司。 南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2006年9月加入南方基金，2006年12月至2008年6月，任南方绩优基金经理；2008年4月至今，任南方高增基金经理；2008年6月至今，任南方价值基金经理。 5、投资决策委员会成员总经理高良玉先生，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，投资部总监苏彦祝先生，固定收益部总监李海鹏先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：姜建清注册资本：人民币334,018,850,026元联系电话：010-66105799联系人：蒋松云 （二）主要人员情况截至 2009年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工116人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2009年3月，托管证券投资基金116只，其中封闭式8只，开放式108只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII 资产、QDII 资产等产品在内的托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后被《证券时报》、香港《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》评选为2008年度“中国最佳托管银行”，自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得16项国内外大奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 南方基金管理有限公司注册地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要法定代表人：吴万善电话：（0755）82763905传真：（0755）82763901联系人：刘皓 2、代销机构： 代销银行： （1）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号法定代表人：姜建清电话：010-66107900传真：010-66107914联系人：田耕（2)中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人：郭树清联系人: 王琳电话:010-66275654客户服务电话: 95533网址：www.ccb.com (3)中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号法定代表人：项俊波客户服务电话:95599公司网址：WWW.95599.C (4)中国银行股份有限公司地址：北京市西城区复兴门内大街 1号法定代表人：肖钢电话：010－66594905客户服务电话：95566公司网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司办公地址：上海市银城中路 188号南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要法定代表人：胡怀邦电话：（021）58781234传真：（021）58408842联系人：曹榕网址：www.bankcomm.com（6)招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦法定代表人：秦晓客户服务电话：95555传真：0755-83195049联系人：王楠网址：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131号法定代表人：陶礼明客户服务电话：95580联系人：陈春林传真：010-66415194网址：www. psbc.com （8）广东发展银行股份有限公司注册地址：广州农林下路 83号法定代表人：李若虹电话：020-38322542、38321207传真：020-87311780联系人：江璐、罗环宇 (9)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号办公地址：上海市中山东一路 12号法定代表人：吉晓辉电话：021－61618888传真：021－63602431联系人：徐伟、汤嘉惠客户服务热线：95528南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要公司网站：www.spdb.com.cn （10）中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座法定代表人：孔丹电话：010－65541405传真：010－65541281联系人：秦莉客服电话：95558网址：http://bank.ecitic.com (11) 中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦法定代表人：唐双宁客服电话：95595（全国）网址：www.cebbank.com（12)兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人: 高建平联系人: 陈晓瑾电话:021－62677777客户服务电话:95561公司网站: www.cib.com.cn （13）深圳发展银行股份有限公司法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦邮政编码：518001联系人：周勤联系电话：0755-82088888传真电话：0755-82080714客户服务电话：95501公司网址: www.sdb.com.cn （14）上海银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要法定代表人：陈辛联系人：张萍联系电话：021-68475888传真：021-68476111客户服务热线：021-962888网址：www.bankofshanghai.com（15）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号法定代表人：董文标客户服务电话：95568传真：010-83914283联系电话：010-58560666联系人：李群公司网站：www.cmbc.com.cn（16）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号法定代表人：阎冰竹电话：010-66226044、66223251传真：010-66226045、66226047联系人：王光伟客服电话：010-96169网址：www.bankofbeijing.com.cn（17）平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市深南中路 1099号商业银行大厦法定代表人：黄立哲电话：25879127传真：25878304联系人：霍兆龙网站:www.18ebank.com（18)华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号法定代表人：翟鸿祥南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要联系人:陈宇电话: 85238422客户服务电话: 95577网址：www.hxb.com.cn（19）东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市运河东一路 193号办公地址：东莞市运河东一路 193号法定代表 ：廖玉林电话：0769-22119061传真：0769-22117730联系人：胡昱客户服务热线：96228公司网站：www.dongguanbank.cn（20）宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市江东区中山东路 294号法定代表人：陆华裕联系人：钱庚旺客户服务统一咨询电话：96528，上海地区962528传真：021－63586215网址：www.nbcb.com.cn（21）杭州银行股份有限公司注册地址：杭州办公地址：中国.杭州凤起路432号法定代表人：马时雍联系人：江波联系电话：0571-85108309传真： 0571-85151339客户服务热线：0571-96523、4008888508公司网址：www.hzbank.com.cn（22）浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号法定代表人：张达洋联系人：吴军阳南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要联系电话：0571-87659084传真：0571-87659188客户服务热线：95105665公司网址：www.czbank.com（23）青岛银行股份有限公司注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦（邮编266071）办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦（邮编266071）法人代表：张广鸿客服热线：（青岛）96588，（全国）400-66-96588，0532-85709799代销网点：青岛地区-所有网点共42家，济南地区-济南分行1个网点网址：www.qdccb.com（24）临商银行股份有限公司注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336号办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336号法定代表人：王傢玉联系人：寇廷柱联系电话：(0539)8304657传真：(0539)8304657客户服务热线：400-699-6588公司网址：www.lsbchina.com代销券商及其他代销机构： （1）华泰证券股份有限公司地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：025-84457777-950、248联系人：李金龙客户咨询电话：025－84457777－950网址：www.htsc.com.cn （2）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C 座法定代表人：胡长生联系人：李洋电话：010-66568047南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要客户服务电话：4008-888-888网址：www.chinastock.com.cn （3）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 99号标力大厦办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大·五道口广场1号楼21层法定代表人：兰荣注册资金：14.9亿元人民币客服电话：4008888123业务联系电话：021-38565785业务联系人：谢高得兴业证券公司网站：www.xyzq.com.cn （4）广发证券股份有限公司法定代表人：王志伟成立日期：1993年5月21日注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场43楼办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和42楼联系人：肖中梅统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点开放式基金业务传真：（020）87555305公司网站：广发证券网http://www.gf.com.cn （5）联合证券有限责任公司办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层法定代表人：马昭明电话：4008888555传真：0755－82492962联系人：盛宗凌网址：www.lhzq.com （6）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路 618号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号法定代表人：祝幼一电话：021－62580818－177传真：021－62583439客户服务热线：4008888666南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要联系人：芮敏祺网址：www.gtja.com （7）中信证券股份有限公司注册地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦法定代表人：王东明联系电话：010－84864818－63266联系人：陈忠 （8）海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路 98号办公地址：上海市广东路 689号法定代表人：王开国电话：021－23219000传真：021- 23219100联系人：金芸、李笑鸣客服电话：400-8888-001、021-95553公司网址：www.htsec.com (9) 中信建投证券有限责任公司法定代表人：张佑君注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼联系人：魏明开放式基金咨询电话：4008888108公司网站：www.csc108.com （10）申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路 171号办公地址：上海市常熟路 171号法定代表人：丁国荣联系人: 曹晔电话:021－54033888客户服务电话: 021－962505网址：www.sw2000.com.cn (11)东莞证券有限责任公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要联系人:张建平电话:0769-22119426公司网址:www.dgzq.com.cn （12）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人：何如联系电话：0755－82130833基金业务联系人：齐晓燕联系电话：0755-82130833传真：0755-82133302全国统一客户服务电话：95536公司网址：www.guosen.com.cn （13）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45层法定代表人：宫少林电话：0755-82943666传真：0755-82943636联系人：黄健客户服务热线：95565、4008888111 (14)长城证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17层法定代表人：黄耀华联系人: 匡婷电话:0755-83516289客户服务电话: 0755-82288968；400－6666－888网址：www.cc168.com.cn（15）湘财证券有限责任公司地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦12楼法定代表人：陈学荣电话：021－68634518传真：021－68865938联系人：钟康莺南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要网址：www.xcsc.com（16）中信金通证券有限责任公司注册地址：杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼A 座办公地址：杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼A 座法定代表人：王勤开放式基金咨询电话：0571-96598联系人：0571-85783715联系电话：0571-85783715公司网址：www.96598.com.cn（17）渤海证券股份有限公司办公地址： 天津市河西区宾水道 3号注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室法定代表人：张志军联系人：王兆权电话：022-28451861传真：022-28451892客户服务电话: 4006515988网址：www.bhzq.com(18)南京证券有限责任公司注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号法定代表人：张华东电话：025-83364032联系人：胥春阳公司网址:www.njzq.com.cn（19）国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡市县前东街8号法定代表人:范炎联系人:袁丽萍电话:0510-2831662客服电话:0510-82588168公司网址:www.glsc.com.cn（20）光大证券股份有限公司注册地址: 上海市静安区新闸路1508号办公地址: 上海市静安区新闸路1508号南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要法定代表人: 徐浩明联系人:刘晨电话: 021-68816000传真: 021-68815009客户服务热线：10108998公司网址：www.ebscn.com（21）东北证券股份有限公司注册地址：长春市自由大路 1138号办公地址：长春市自由大路 1138号法定代表人：李树联系人: 高新宇电话:85096709客户服务电话:0431-96688-0、0431-85096733网址：www.nesc.cn(22)广州证券有限责任公司办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼五楼法定代表人：吴志明电话：020-87322668传真：020-87325036联系人：樊刚正客户服务热线：020－961303公司网址：www.gzs.com.cn(23) 国都证券有限责任公司注册地址：深圳市福田中心区金田路 4028号荣超经贸中心26层 11、12办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层法定代表人：王少华联系人：黄静客户服务电话：400-818-8118网址：www.guodu.com（24)齐鲁证券有限公司注册地址：山东省济南市经十路 128号办公地址：山东省济南市经十路 128号法定代表人：李玮联系人: 傅咏梅南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要电话:0531-81283728客户服务电话: 95538网址：www.qlzq.com.cn（25）中信万通证券有限责任公司注册地址：青岛市崂山区香港东路 316号办公地址：青岛市东海西路 28号法定代表人：史洁民联系电话：0532-85022026传真：0532-85022026联系人：丁韶燕公司网址：www.zxwt.com.cn客户咨询电话：0532-96577（26）山西证券股份有限公司办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍成立时间： 1988年7月客服电话：400-666-1618联系人：张治国联系电话：0351－8686703传真：0351－8686619网址：www.i618.com.cn（27）长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊客户服务热线：4008-888-999或027-85808318联系人：李良电话：021-63219781传真：021-51062920长江证券客户服务网站：www.95579.com(28) 华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街239号华西证券大厦办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)法定代表人:胡关金联系人:张有德南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要电话:0755-83025046客服电话:4008888818公司网址:www.hx168.com.cn（29）第一创业证券有限责任公司注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25层办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25层法定代表人:刘学民联系人:王立洲电话:0755-25832494公司网址: www.fcsc.cn(30)中原证券股份有限公司注册地址：郑州市经三路 15号广汇国际贸易大厦办公地址：郑州市经三路 15号广汇国贸11楼法定代表人：石保上开放式基金咨询电话：0371-967218开放式基金业务传真：0371-65585665联系人：程月艳联系电话：0371-65585670网址：www.ccnew.com、www.zyzq.cn(31)中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦39F法定代表人：平岳联系电话：021-68604866联系人：张静公司网址：www.bocichina.com（32）东吴证券有限责任公司注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021联系人：方晓丹客户服务电话：0512-33396288网址： http://www.dwzq.com.cn(33)平安证券有限责任公司南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层法定代表人：陈敬达联系人: 袁月电话:0755-22627802客户服务电话: 95511网址：pa18.com.cn（34) 国海证券有限责任公司注册地址：广西南宁市滨湖路 46号办公地址：广西南宁市滨湖路 46号法定代表人：张雅锋联系人：覃清芳联系电话：（0771）5539262客户服务电话：4008888100（全国）、96100（广西）网址：http://www.ghzq.com.cn（35)信泰证券有限责任公司办公地址：南京市长江路 88号法定代表人：钱凯法电话：025－84784765传真：025－84784830联系人：舒萌菲公司网址：www.thope.com（36）中国建银投资证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18层至20层办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18层至20层法定代表人：杨小阳联系人：刘权电话：0755-82026521传真：0755-82026539网站：www.cjis.cn（37) 江南证券有限责任公司法定代表人：姚江涛地址：江西省南昌市抚河北路 291号邮政编码：330008南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要联系人：余雅娜联系电话：0791-6768763传真电话：0791-6789414客服电话：0791-6768763公司网址：http://www.scstock..com（38）瑞银证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人：刘弘联系人：谢亚凡、韩晓光联系电话：010-59226788传真：010-59226840客服电话：400-887-8827网址：www.ubssecurities.com(39)德邦证券有限责任公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢9楼办公地址：上海市福山路 500号城建大厦26楼法定代表人：方加春电话：021-68761616传真：021-68767981业务联系人：罗芳客服电话：4008888128公司网站：www.tebon.com.cn（40）西南证券股份有限公司注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦22-25层办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦22-25层法定代表人：范剑联系人: 杨卓颖电话: 023-63786397网址：www.swsc.com.cn（41）财通证券经纪有限责任公司注册地址：杭州市解放路 111号金钱大厦办公地址：杭州市解放路 111号金钱大厦法定代表人：沈继宁南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要联系人: 乔骏电话: 0571－87925129客户服务电话: 0571－96336网址：www.ctsec.com(42)方正证券有限责任公司注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦22—24层办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦22—24层法定代表人：雷杰联系人：邢铁英开放式基金咨询电话：95571开放式基金业务传真：0731-2882332公司网站： http://www.foundersc.com（43）国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址: 江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升联系电话:0791-6289771联系人:徐美云公司网址:www.gsstock.com(44) 华安证券有限责任公司注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦法定代表人：李工联系人：唐泳电话：0551-5161671客户服务电话：0551-96518/4008096518网址：www.hazq.com（45)大同证券经纪有限责任公司法定代表人:董祥联系人:苏妮邮政编码:030001联系电话:0351－4167056传真:0351－4192803网址:www.dtsbc.com.cn南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（46）华林证券有限责任公司地址：珠海市拱北夏湾华平路 96号二层202-203房法定代表人：段文清联系人: 杨玲联系电话: 0755-83749624客服电话: 0755-82707866公司网址: www.chinalions.com（47) 新时代证券有限责任公司注册地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层办公地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层法定代表人：马金声联系人：戴荻电话：010-68084591传真：010-68084986公司网站：www.xsdzq.cn(48) 上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路 336号法定代表人：蒋元真联系电话：021-51539888联系人：谢秀峰公司网址：http://www.962518.com客服电话： 021-962518（49）民生证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16号中国人寿大厦1901室办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16号中国人寿大厦1901室法定代表人：岳献春联系电话：010-85252656传真电话：010-85252655联系人：赵明客服热线：4006198888公司网址：www.mszq.com（50）东方证券股份有限公司注册地址：上海浦东大道 720号20楼法定代表人：王益民南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要联系电话：021-68562200-3019客服热线：021-962506联系人：盛云公司网址：www.dfzq.com.cn(51)宏源证券股份有限公司注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址: 北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B 座联系人: 李巍电话:010-62294608-6460客服电话：4008-000-562公司网站：www.hysec.com（52) 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴联系人：余江开放式基金咨询电话：4008001001，020-96210联系电话：0755-82558323网址：www.essence.com.cn(53)东海证券有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路 59号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场17楼法定代表人：朱科敏联系人：程学军电话：021-50586660-8853传真：021-50586660-8881网址：http://www.longone.com.cn客户服务热线：021-525745500519-881662220379-64902266免费服务热线：400-888-8588(54)西部证券股份有限公司地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦16－17层法定代表人：刘建武电话：029-87406172传真：029-87406387南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要客服热线：029—96708联系人：黄晓军网址：www.westsecu.com.cn(55) 财富证券有限责任公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心26楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：周晖联系人：郭磊客户咨询电话：0731-4403360公司网址:www.cfzq.com（56）恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号法定代表人：刘汝军电话： 0471-4913998传真： 0471-4930707联系人：常向东客户服务电话: 0471-4961259网址：www.cnht.com.cn（57）万联证券有限责任公司注册地址：广州市中山二路 18号广东电信广场36－37层办公地址：广州市中山二路 18号广东电信广场36－37层法人代表：李舫金联系人: 李俊联系电话：020－37865026客服电话: 400－8888－133网址：www.wlzq.com.cn（58）国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号法定代表人：凤良志公司电话：0551-2634400传真：0551-2645709网址：www.gyzq.com.cn公司办公地址：安徽省合肥市寿春路179号南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要邮政编码：230001(59) 金元证券股份有限公司注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层法定代表人： 陆涛电话：0755-83025695传真：0755-83025625联系人：金春客服电话： 4008-888-228网址： www.jyzq.com.cn（60）浙商证券有限责任公司地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场A 座6-7楼法定代表人：吴承根电 话：(0571)87901963联系人：吴颖客户咨询电话：0571-87902079网址：www.stocke.com（61）中国国际金融有限公司注册地址： 北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座27层及28层办公地址： 北京市建国门外甲 6号SK 大厦法定代表人：李剑阁联系人：王雪筠电话：010-85679265传真：010-85679535客户服务电话：(010)85679238(010)85679169网址：www.ciccs.com.cn（62）银泰证券经纪有限责任公司注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦18楼办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦18楼法定代表 ：高颂电话：0755-83706665传真：0755-83704195客户服务热线：0755-83710885公司网站：www.ytzq.net南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（63）华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5045号深业大厦25层25 12、2513办公地址：上海市肇嘉浜路750号法定代表人：王文学联系人：杨小江联系电话：021-64339000-826传真：021-64374849客服热线：021-62163333，029-68918888网址：www.cfsc.com.cn(64)世纪证券有限责任公司办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦41层法人代表：段强联系人：刘军辉电话：0755－83199511公司网址：www.csco.com.cn（65）华龙证券有限责任公司办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号法定代表人：李晓安电话：（0931）8888088传真：（0931）4890515联系人：李昕田客户服务热线：（0931）4890619、4890618、4890100网址：www.hlzqgs.com（66）日信证券有限责任公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西座11层法定代表人：洪明联系人: 张明电话：010-88086830网址：www.rxzq.com.cn（67）国金证券股份有限公司公司注册地址：成都市东城根上街 95号公司办公地址：成都市东城根上街 95号法定代表人：雷波南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要联系人：王丹联系电话：028-86690125传真：028-86690126网址：www.gjzq.com.cn客服电话：028-95105111（68）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦B 座701办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B 座4层法人代表：林义相联系人: 陈少震联系电话：010-66045522客服电话: 010-66045678网址： www.txsec.com 、www.txjijin.com（69）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询。 （二）注册登记机构南方基金管理有限公司注册地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层法定代表人：吴万善电话：（0755）82763848传真：（0755）82763868联系人：代庆红 （三）律师事务所和经办律师名称：广东华瀚律师事务所注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002号宝安广场A 座16楼G.H 室负责人：李兆良电话：(0755)82687860传真：(0755)82687861经办律师：杨忠、戴瑞冬 （四）会计师事务所和经办注册会计师普华永道中天会计师事务所有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信联系电话：021-23238888南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要传真：021-23238800联系人：单峰经办注册会计师：薛竞、单峰南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 四、基金的名称南方优选价值股票型证券投资基金 五、基金的类别股票型证券投资基金 六、基金的投资目标本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自下而上优选的模式，投资于资产价值有保障、并且具备价值释放条件（盈利能力持续稳定或处于经营反转）的上市公司，实现基金资产的长期、稳定增值。 七、基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 本基金投资组合为：股票占基金资产的60%-95%，其中对价值股票的投资不低于股票投资比例的80%；债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的0-35%；权证占基金资产的0-3%；资产支持证券占基金资产的0-20%；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、 基金的投资策略 （一）资产配置策略本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。 （二）股票投资策略本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略，比较上市公司的现有账面资产价值与股票投资价值（调整后P/B，同时考虑ROE 指标），在此基础上优选未来价值能够释放（盈利能力持续稳定或处于经营反转，未来两年盈利增长高于GDP 增长）的上市公司作为主要投资对象。本基金同时结合“自上而下”的行业分析，根据对宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性条件，从而以最低的组合风险优选并确定最优质的股票组合。 南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1、“价值”股票的定义“价值”股票是指具有如下特征的品种： （1）上市公司的现有账面资产价值，能够为股票投资提供价值保障。 根据证监会行业分类标准，以各行业统一适用的会计原则与会计标准对上市公司的净资产进行统一调整，按各行业上市公司的调整后净资产计算P/B 指标，按调整后的P/B 指标由低到高进行排序，初步选取各行业排名前50%的股票；在此基础上，进一步选取ROE 不低于8%的股票。 （2）上市公司盈利能力持续稳定或处于经营反转，能够在未来释放价值。 在符合以上条件的上市公司中，选择未来两年预期盈利增长高于GDP 增长的个股。 本基金将根据以上标准选择股票，构造“优选价值股票备选库”。 2、“自下而上”的个股选择对“优选价值股票备选库”中的股票，本基金以定性和定量分析相结合的方法，同时注重对上市公司的现有资产价值与未来价值释放能力两方面的分析，优选个股，构建组合。 （1）对于上市公司的现有资产价值分析，侧重于分析公司的净资产的构成、调整后净资产、资产的重置价值。净资产构成分析主要指细分公司资产、负债的各项明细项，判断公司的隐含价值。调整后净资产分析指以各行业统一适用的会计原则与会计标准对上市公司的净资产进行重新调整，以统一比较行业内不同公司间的真实资产价值。资产重置价值分析主要考察按行业标准内重置公司现有真实账面净资产所对应的投资价值。 （2）对于未来价值释放能力分析，侧重于分析公司的行业增长空间、行业结构、上下游地位、竞争优势、管理能力。行业增长空间分析主要是按照行业发展四阶段理论，判断行业处于哪个发展阶段。行业结构分析主要考察行业集中度和上市公司行业地位，在行业竞争中上市公司受影响的程度。上下游地位分析主要考察企业所在行业的上下游运行态势与利益分配，决定企业在产业链中处于何种地位。竞争优势分析主要考察企业在规模经济、资源或政策垄断、生产制造成本、客户垄断、经营效率等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势。管理能力分析主要考察企业管理层是否重视股东利益，管理水平是否能适应企业竞争优势的维持与开拓，以及管理层激励考核方式。 本基金将优选具备未来价值释放能力的公司：首先是具备持续稳定盈利增长的公司，即具有良好的行业增长空间，所处行业结构相对稳定，在产业链中处于优势地位，具有一定的垄断竞争优势，公司治理结构透明完善，管理水平领先的上市公司。其次是具备经营反转的公司，即所处行业出现新需求，拓展新产品或新技术成功，上下游运行态势好转，公司治理结构与管理水平出现改变的上市公司。 （3）在分析过程中，本基金注重上市公司以下六个方面的指标：资产质量指标，如调整后净资产等。资产结构指标，如资产负债率等。盈利能力指标，如净资产收益率等。盈利质量指标，如各项现金流指标等。成长能力指标，如长期主营业务收入增长率等。运营能力南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要指标，如总资产周转率等。其中，本基金尤其注重根据上市公司过去三年净资产收益率和毛利率变化趋势情况，结合公司未来基本面可能发生的变化，确定符合优选价值股票特征的品种进行重点投资。 本基金对上述定性和定量指标建立了估值模型，通过对这些指标的综合分析评估，从中挑选出综合评分高的价值股票进行投资。 本基金将根据对宏观经济走向和市场发展态势的判断，以中长期持有优选的价值股为主，辅以积极主动的波段操作。在操作过程中强调风险控制，及时剔除基本面恶化、短期估值水平过高的组合个股，并置换进更具投资价值的优选价值股，对组合进行动态调整。本基金将对股票库中的股票进行跟踪维护，根据上市公司公开披露信息和本基金调研结果，定期按照本基金的投资理念，对上市公司重新进行排序评分，并及时剔除不符合标准的股票。 3、“自上而下”的行业选择本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析，根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性条件，从而以最低的组合风险优选并确定优质的股票组合。 在行业选择中，本基金注重以下五个方面的情况： （1）宏观经济景气状况及所处阶段，主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业，寻找经济转型中受益程度最高的行业。 （2）金融货币政策变化情况，主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策，寻找阶段最优行业。 （3）产业政策及发展环境的变化，主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境，寻找受扶持、受鼓励、发展环境得到持续改善的行业，获取这一行业高速发展的机会。 （4）行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化，主要是动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。 （5）在人民币升值过程中，资产被低估或重估潜力大的行业。 （三）债券投资策略本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。 （四）权证投资策略本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 九、 基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准：80%×沪深300指数+20%×上证国债指数。 十、基金的风险收益特征本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告（如无特别说明以下单位均为元） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日（未经审计）。 （一）报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）1权益投资 452,801,323.5681.78其中：股票 452,801,323.5681.782固定收益投资 48,175,000.008.70其中：债券 48,175,000.008.70资产支持证券 - -3金融衍生品投资 - -4买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -5银行存款和结算备付金合计 48,474,372.628.756其他资产 4,252,725.360.777合计 553,703,421.54100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要A 农、林、牧、渔业 - -B 采掘业 33,063,668.306.17C 制造业 218,400,498.0240.73C0食品、饮料 44,225,250.008.25C1纺织、服装、皮毛 - -C2木材、家具 - -C3造纸、印刷 - -C4石油、化学、塑胶、塑料 - -C5电子 - -C6金属、非金属 22,536,000.004.20C7机械、设备、仪表 83,415,214.1015.55C8医药、生物制品 62,279,033.9211.61C99其他制造业 5,945,000.001.11D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -E 建筑业 - -F 交通运输、仓储业 - -G 信息技术业 33,160,000.006.18H 批发和零售贸易 21,504,000.004.01I 金融、保险业 58,246,747.8010.86J 房地产业 74,004,500.0013.80K 社会服务业 6,590,000.001.23L 传播与文化产业 7,831,909.441.46M 综合类 - -合计 452,801,323.5684.44 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码股票名称 数量（股） 公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1000566海南海药 3,029,30437,866,300.007.06%2000425徐工科技 1,123,80031,264,116.005.83%3600325华发股份 1,800,00029,502,000.005.50%4600519贵州茅台 250,00028,685,000.005.35%5000001深发展Ａ 1,355,54421,607,371.364.03%6600153建发股份 2,100,00021,504,000.004.01%7000063中兴通讯 500,00017,670,000.003.30%8000527美的电器 1,700,00017,561,000.003.27%9601808中海油服 1,135,78116,241,668.303.03%10601318中国平安 402,00415,722,376.442.93% （四）报告期末按债券种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要1国家债券 - -2央行票据 48,175,000.008.983金融债券 - -其中：政策性金融债 - -4企业债券 - -5企业短期融资券 - -6可转债 - -7其他 - -8合计 48,175,000.008.98 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1080104908央行票据49500,00048,175,000.008.98 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注1. 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体除中兴通讯外，其余的没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 中兴通讯（000063）2008年10月7日公告称收到财政部驻深圳市财政检查专员办事处送达的《行政处罚决定书》，对该公司的行政处罚金额为人民币16万元整，要求公司补缴企业所得税人民币380万元（公司已在检查期间缴纳）。 基金管理人对该股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 2.本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成序号 名称 金额（元）1存出保证金 631,565.972应收证券清算款 -3应收股利 -4应收利息 1,807,310.465应收申购款 1,813,848.936其他应收款 -7待摊费用 -8其他 -9合计 4,252,725.36 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分无。 六、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段净值增长率 （1）净值增长率标准差 （2）业绩比较基准收益率 （3）业绩比较基准收益率标准差 （4） （1）- （3） （2）- （4）2008.6.18-2008.12.31-3.60% 0.96% -31.27% 2.43% 27.67% -1.47%2009.1.1-2009.3.3121.99% 1.82% 29.63% 1.86% -7.64% -0.04%自基金成立起至今 17.60% 1.28% -10.90% 2.29% 28.50% -1.01% 十三、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付南方优选价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“ （一）基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、与基金销售相关的费用，其计提方法、计提标准和支付方式详见《基金份额的申购和赎回》章节。 十四、对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、对本公司“董事会成员”进行了更新，郭文氢女士不再担任独立董事，新增丛培国 先生和米志明先生为独立董事。 2、对“总经理及其他高级管理人员”进行了更新，王宏远先生不再担任本公司副总经理。 3、对“基金经理”进行了更新，补充基金经理信息。 4、对“投资决策委员会成员”进行了更新, 王宏远先生不再担任本基金投资决策委员会成员，增加了邱国鹭先生和苏彦祝先生为本基金投资决策委员会成员。 5、对 “4.基金托管人”的情况进行了更新。 6、在“5.相关服务机构”部分，对本基金的代销机构进行了更新。 7、在“7.基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。 8、在“18.基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。 9、对“19.其他应披露事项”进行了更新。 10、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 二〇〇九年八月四日