南方盛元红利混合型证券投资基金招募说 明书(更新) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日:2024年02月19日 重要提示 本基金经中国证监会2008年2月1日证监许可[2008]215号文核准募集,基金合同于 2008年3月21日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金封闭期内基金份额不 能赎回或转让的风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时请仔细阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2024年2月19 日,有关财务数据和净值表现截止日为2023年12月31日(未经审计)。 目录 §1 绪言..............................................................................................................................................4 §2 释义..............................................................................................................................................5 §3 基金管理人..................................................................................................................................9 §4 基金托管人................................................................................................................................19 §5 相关服务机构............................................................................................................................21 §6 基金的募集................................................................................................................................78 §7 基金合同的生效........................................................................................................................79 §8 基金的封闭期和转型................................................................................................................80 §9 基金份额的申购和赎回............................................................................................................81 §10 基金的投资..............................................................................................................................91 §11 基金的财产............................................................................................................................106 §12 基金资产估值........................................................................................................................107 §13 基金的收益与分配................................................................................................................112 §14 基金的费用与税收................................................................................................................114 §15 基金的会计与审计................................................................................................................117 §16 基金的信息披露....................................................................................................................118 §17 侧袋机制................................................................................................................................123 §18 风险揭示................................................................................................................................126 §19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................130 §20 基金合同的内容摘要............................................................................................................133 §21 基金托管协议的内容摘要....................................................................................................146 §22 基金份额持有人服务............................................................................................................155 §23 其他应披露事项....................................................................................................................157 §24 招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................158 §25 备查文件................................................................................................................................159 §1绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法 律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证 券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信 息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方盛元红 利混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 §2释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指南方盛元红利混合型证券投资基金 2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同:指《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任 何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方盛元红利混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、基金产品资料概要:指《南方盛元红利混合型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新 8、基金份额发售公告:指《南方盛元红利混合型证券投资基金份额发售公告》 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 11、《销售办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8 月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者:指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金 的自然人 19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构:指直销机构和代销机构 25、直销机构:指南方基金管理股份有限公司 26、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 27、基金销售网点:指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点 28、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金管理 股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 30、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3 个月 35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、基金封闭期:指自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间,本基金封 闭期为1年 37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 39、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为 43、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 44、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 45、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由 同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 49、元:指人民币元 50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定 51、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站)等媒介 57、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或停止交易 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本基 金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:周易 注册资本:3.6172亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证 监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年, 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5亿元人民币。 2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币。 2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民 币。 2019年7月30日,公司注册资本增至3.6172亿元。2021年10月19日,公司股权结 构调整为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托 有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙) 1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业 (有限合伙)2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.32%。 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 周易先生,计算机通信专业学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通信有限公司,曾任江苏贝尔有限公司董事长,南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长,上海贝尔富欣通信公司副总经理,华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员,南方 基金管理股份有限公司董事长,南方东英资产管理有限公司董事长,AssetMark Financial Holdings,Inc.董事,华泰金融控股(香港)有限公司董事,HuataiSecurities(Singapore) Pte.Limited董事。 张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级 经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投 资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总 经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务 部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理,华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理,南方基金管 理股份有限公司董事。 杜秀峰先生,经济学和经济法学硕士,中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法规处副 主任科员、办公室主任科员,深圳市国资委监督稽查处副处长,深圳市国资监管局监督稽查 处副处长、办公室副主任、企业领导人员管理处副处长,深圳市国资委企业领导人员管理处 处长,深圳市投资控股有限公司副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事, 深圳市高新投集团有限公司董事,中国南山开发(集团)股份有限公司副董事长,深圳清华 大学研究院理事、秘书长,深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长,南方基金管理股份有限 公司董事。 李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)有限公司办公 室、董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,深圳市城市建设开发(集团)有限 公司董事,深圳资产管理有限公司董事,深圳市投控资本有限公司董事,深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司执行董事、总经理,深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理,南方 基金管理股份有限公司董事。 陈明雅女士,管理学学士,注册会计师,中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部总 经理,现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总经理、投资发展部总经 理,南方基金管理股份有限公司董事。 王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治 医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、总 经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德勤 国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,中国证监会处 长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁, 南方东英资产管理有限公司董事。 李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,教育部长江学者特聘教授,中国籍。 曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新 研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理 事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,江苏银行独立董事,汇丰银 行(中国)独立董事,上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任,南方基金管理股份 有限公司独立董事。 张忠先生,法学硕士,中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务 所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人,银联商务股份有限公司独立董 事,中国东方红卫星股份有限公司独立董事,中国重汽(香港)有限公司独立非执行董事, 协和新能源(香港)有限公司独立非执行董事,南方基金管理股份有限公司独立董事。 林斌先生,会计学博士,澳大利亚资深注册会计师,中国籍。曾任职中山大学管理学院 会计学系主任,MPAcc教育中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副会长, 广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员,广东省总工 会经审会常委,广东管理会计师协会会长,广东省内部控制协会副会长,中山大学管理学院 会计学教授、博士生导师,南方出版传媒股份有限公司独立董事,广州视源电子科技股份有 限公司独立董事,广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事,中船海洋与防务装备股份有 限公司独立董事,深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事,南方基金管理股份有限公司独立 董事。 郑建彪先生,经济学硕士,高级工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京 市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第 九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委 员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会常务副会长,北京 注册会计师协会副会长,上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员,南方基金管理 股份有限公司独立董事。 徐浩萍女士,会计学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员,南京 环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员,复旦大学教师。现任复旦 大学管理学院副教授,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事,苏州海光芯创光电 科技股份有限公司独立董事,南方基金管理股份有限公司独立董事。 3.2.2监事会成员 陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路 营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长,华泰国际金融控股 有限公司董事,华泰期货有限公司副董事长,南方基金管理股份有限公司监事。 刘立强先生,经济学学士,注册会计师,中国籍。曾任职广东烟草潮州市有限责任公司, 现任厦门国际信托有限公司财务部总经理助理,南方基金管理股份有限公司监事。 郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理,兴 业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。 现任兴业证券财富管理部副总经理,南方基金管理股份有限公司监事。 陆文清先生,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权。 曾任职于东联融资租赁有限公司,曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户 关系部高级副总裁、合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总经理兼合肥分公司总经理。 徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主 管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。 苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员,南方基金管理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高级副总裁、监察稽核部负责人(主持工作)。现任南方基金管理 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。 董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中 国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合 管理部经理、办公室高级副总裁,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。 3.2.3公司高级管理人员 杨小松先生,总裁,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任 职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,中国证 监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、 总裁,南方东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职江 苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部 总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司业务经理,中经信投资有限公 司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助 理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员,南方资本管理有 限公司董事长,南方东英资产管理有限公司董事。 常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁 助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方 基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久 居留权。曾任职美国AXA Financial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南 方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。 史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部 高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官(权益)。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。 鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司 督察长,南方资本管理有限公司董事。 蔡忠评先生,财务负责人,经济学硕士,中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会 员(FCCA),中国籍,无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教,招商局蛇口工业区总 会计师室会计,国信证券有限责任公司资金财务部高级经理,普华永道会计师事务所高级审 计师,国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人 兼财务部总经理,南方东英资产管理有限公司董事,南方资本管理有限公司监事,深圳南方 股权投资基金管理有限公司董事。 3.2.4基金经理 本基金历任基金经理为:陈键先生,管理时间为2008年3月21日至2010年10月15 日;蒋朋宸先生,管理时间为2008年4月11日至2010年12月2日;蒋峰先生,管理时间 为2010年10月15日至2012年12月14日;张旭先生,管理时间为2012年11月23日至2019 年3月15日;林乐峰先生,管理时间为2019年3月15日至2022年7月8日;吴冉劼先生, 管理时间为2022年7月8日至今。 吴冉劼先生,厦门大学财务学专业硕士,特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格。 曾就职于国泰君安证券股份有限公司,任高级分析师。2015年7月加入南方基金,任权益 研究部高级研究员;2016年3月18日至2017年6月19日,任投资经理助理;2017年6 月19日至2021年1月22日,任投资经理;2021年1月22日至今,任南方安睿混合基金 经理;2022年5月23日至今,任南方誉恒一年持有混合基金经理;2022年7月8日至今, 任南方盛元基金经理;2022年8月8日至今,兼任投资经理;2022年10月21日至今,任 南方宝升混合基金经理;2023年6月20日至今,任南方津享稳健添利债券基金经理。 3.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,首席投资官(权益)茅炜先生,联席首 席投资官孙鲁闽先生,现金及债券指数投资部总经理夏晨曦先生,交易管理部总经理王珂女 士,固定收益投资部总经理李璇女士,混合资产投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部 总经理陶铄先生,权益投资部总经理张延闽先生,权益研究部总经理章晖先生,指数投资部 总经理罗文杰女士,宏观策略部联席总经理唐小东先生。 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 7、计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度, 采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控 制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (10)贬损同行,以提高自己; (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (12)以不正当手段谋求业务发展; (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (14)其他法律、行政法规禁止的行为。 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、 操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理 制度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制 度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核 制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位 责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员, 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的 有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科 学化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的 会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登 记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 (2)风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构 设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控 制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。 (3)监察稽核制度 公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者 不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核 人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 §4基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:王小飞 联系电话:(021)6063 7103 (二)主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理 财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室,在北京、 上海、合肥设有托管运营中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2023年年末,中 国建设银行已托管1334只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限 责任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、 2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、 以及2020及2022年度“中国年度托管银行(大型银行)”奖项。2022年度,荣获《环球 金融》 “中国最佳次托管银行”,并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管 银行”奖项。2023年度,荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格检查,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托 管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人:周易 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 5.1.2代销机构 南方盛元代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金 融大街25号 办公地址:北京市西城区闹 市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复 兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 联系人:谢宇晨 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建 国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建 国门内大街69号 法定代表人:谷澍 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复 兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复 兴门内大街1号 法定代表人:葛海蛟 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区银城中路188 号 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区银城中路188 号 法定代表人:任德奇 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:高天 客服电话:95559 公 司 网 址 : www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深 南大道7088号招商银行大 厦 办公地址:深圳市福田区深 南大道7088号招商银行大 厦 法定代表人:缪建民 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限 注册地址:北京市西城区金 公司 融大街3号 办公地址:北京市西城区金 融大街3号 法定代表人:刘建军 联系人员:李雪萍 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限 注册地址:上海市中山东一 公司 路12号 办公地址:上海市中山东一 路12号 法定代表人:郑杨 联系人:朱瑛 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区光 华路10号院1号楼6-30层、 32-42层 办公地址:北京市朝阳区光 华路10号院1号楼6-30层、 32-42层 法定代表人:方合英 联系人:王晓琳 电话:010-66637271 客服电话:95558 网 址 : http://www.citicbank.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东 风东路713号 法定代表人:王凯 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复 兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复 兴门内大街2号 法定代表人:高迎欣 联系人:寇静怡 电话:010-58560666 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太 平桥大街25号、甲25号中 国光大中心 办公地址:北京市西城区太 平桥大街25号中国光大中 心 法定代表人:王江 联系人:闵爱勤 电话:010-63637199 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区银 城路167号9层 法定代表人:吕家进 联系人:孙琪虹 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 14 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047号 办公地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 电话:0755-22166574 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 15 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建 国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建 国门内大街22号 法定代表人:李民吉 联系人:王者凡 联系电话:010-85238890 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 16 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市萧 山区鸿宁路1788号 办公地址:浙江省杭州市拱 墅区环城西路74号 法定代表人:陆建强 联系人:宋超 联系电话:0571-87659644 传真:0571-87659954 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 17 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海 河东路218号 办公地址:天津市河东区海 河东路218号 法定代表人:王锦虹 联系人:王宏 电话:022-58314846 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 18 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆 春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市下城区庆 春路46号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 联系人:蔡捷 联系电话:0571-85109708 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 19 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区 银城中路168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 20 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金 融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金 融大街丙17号 法定代表人:霍学文 客服电话:95526 网 址 : www.bankofbeijing.com.cn 21 北京农村商业银行股份有限 注册地址:北京市西城区月 公司 坛南街1号院2号楼 办公地址:北京市西城区月 坛南街1号院2号楼 法定代表人:付东升 联系人:孙烨 客服 电 话: 010-96198 ; 4008896198 网址:www.bjrcb.com 22 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝 罘区海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝 罘区海港路25号 法定代表人:曾勇 联系人:张卓智 电话:0535-6699671 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 23 上海农村商业银行股份有限 注册地址:上海市黄浦区中 公司 山东二路70号 办公地址:上海市黄浦区中 山东二路70号 法定代表人:徐力 联系人:施传荣 联系电话:021-61899110 客服电话: 021-962999、 4006962999 网址:www.shrcb.com 24 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路26 号 办公地址:南京市中华路26 号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:025-58587036 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 25 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体 育路21号 办公地址:东莞市莞城区体 育路21号 法定代表:卢国锋 联系人:朱杰霞 联系电话:0769-27239605 客服电话:956033 网址:www.dongguanbank.cn 26 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市崂 山区秦岭路6号 办公地址:山东省青岛市崂 山区秦岭路6号 法定代表人:景在伦 联系人:陈界交 联系电话:0832-68629956 客服电话:(青岛)96588; (全国)400-66-96588 网址:www.qdccb.com 27 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞 州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞 州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 28 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中 山路288号 办公地址:南京市玄武区中 山路288号 法定代表人:胡升荣 联系人:徐冬琴 联系电话:025-86776744 客服电话:95302 网址:www.njcb.com.cn 29 临商银行股份有限公司 注册地址:山东省临沂市沂 蒙路336号 办公地址:山东省临沂市兰 山区北京路37号 法定代表人:钱进 联系人:田宇 联系电话:0539-8160669 客服电话:400-699-6588 网址:www.lsbchina.com 30 汉口银行股份有限公司 注册地址:江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建 设大道933号武汉商业银行 大厦 法定代表人:刘波 联系人:张晓欢 联系电话:027-82656924 传真:027-82656099 客服电话:96558(武汉)、 40060-96558(全国) 网址:www.hkbchina.com 31 江苏张家港农村商业银行股 注册地址:张家港市杨舍镇 份有限公司 人民中路66号 办公地址:张家港市杨舍镇 人民中路66号 法定代表人:季颖 联系人:朱芳 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 32 温州银行股份有限公司 注册地址:浙江省温州市鹿 城区会展路1316号 办公地址:浙江省温州市鹿 城区会展路1316号 法定代表人:陈宏强 联系人:蔡鹏 联系电话:0577-88997296 客服电话:0577-96699 网址:http://www.wzbank.cn 33 重庆银行股份有限公司 注册地址:重庆市江北区永 平门街6号 办公地址:重庆市江北区永 平门街6号 法定代表人:林军 联系人:陈郅骁 电话:023-63367180 传真:023-63792412 客服电话:956023 网址:www.cqcbank.com 34 深圳农村商业银行股份有限 注册地址:深圳市宝安区新 公司 安街道海旺社区海秀路2028 号农商银行大厦 办公地址:深圳市宝安区新 安街道海旺社区海秀路2028 号农商银行大厦 法定代表人:李光安 联系人:沈思敏 联系电话:0755-25188098 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 35 东莞农村商业银行股份有限 注册地址:广东省东莞市东 公司 城区鸿福东路2号 办公地址:东莞市东城区鸿 福东路2号东莞农商银行大 厦 法定代表人:王耀球 联系人:洪晓琳 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 36 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区 上江街888号 办公地址:哈尔滨市道里区 上江街888号 法定代表人:邓新权 联系人:徐静 电话:0451-87792591 传真:0451-87792682 客服电话:95537,400-60- 95537 网址:www.hrbb.com.cn 37 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市会展 大道599号 办公地址:乌鲁木齐市会展 大道599号 法定代表人:任思宇 联系人:王小培、杜轩 电话:0991-4500319、0991- 4563677 传真:0991-4500319 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 38 广州银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠 江东路30号广州银行大厦 办公地址:广州市天河区珠 江东路30号广州银行大厦 法定代表人:丘斌 联系人:蒋伟 电话:020-22386433 传真:020-28302021 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 39 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北 大街28号 办公地址:石家庄市平安北 大街28号 法定代表人:梅爱斌 联系人:李博 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 40 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中 山路88号天安国际大厦 办公地址:大连市中山区中 山路88号天安国际大厦 法定代表人:崔磊 联系人:卜书慧 电话:0411-82311936 传真:0411-82311731 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 41 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路 79号天徽大厦A座 办公地址:合肥市安庆路79 号天徽大厦A座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽 省外)、96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 42 广东顺德农村商业银行股份 注册地址:佛山市顺德区大 有限公司 良德和居委会拥翠路2号 办公地址:佛山市顺德区大 良德和居委会拥翠路2号 法定代表人:李宜心 联系人:陈素莹 电话:0757-22385879 传真:0757-22388777 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 43 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友 谊路15号 办公地址:天津市河西区友 谊路15号 法定代表人:孙利国 联系人:刘凤伟 电话:022-28405728 传真:022-28405728 客服电话:4006-956056 网 址 : www.bankoftianjin.com 44 金华银行股份有限公司 注册地址:浙江省金华市丹 溪路1388号 办公地址:浙江省金华市丹 溪路1388号 法定代表人:裘豪 联系人:王智慧 电话:0579-82199570 传真:0579-82178321 客服电话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 45 广州农村商业银行股份有限 注册地址:广州市天河区珠 公司 江新城华夏路1号 办公地址:广州市天河区珠 江新城华夏路1号 法定代表人:王继康 联系人:刘强 电话:020-22389067 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 46 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉 大九洲大道东1346号 办公地址:广东省珠海市吉 大九洲大道东1346号 法定代表人:宗少俊 联系人:李阳 电话:96588(广东省外加拨 0756) 传真:0 客服电话:96588(广东省外 加拨0756),4008800338 网址:www.crbank.com.cn 47 江苏江南农村商业银行股份 注册地址:常州市武进区延 有限公司 政中路9号 办公地址:常州市武进区延 政中路9号 法定代表人:陆向阳 联系人:李仙 任宇翔 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:www.jnbank.com.cn 48 吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市东 南湖大路1817号 办公地址:吉林省长春市东 南湖大路1817号 法定代表人:秦季章 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992680 客服电话:400-88-96666(全 国),96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 49 杭州联合农村商业银行股份 注册地址:杭州市建国中路 有限公司 99号 办公地址:杭州市建国中路 99号 法定代表人:张海林 联系人:吴徐立 电话:0571-87910313 传真:0571-86415596 客服电话:96596 网址:www.urcb.com 50 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市顺 庆区滨江中路一段97号26 栋 办公地址:四川省成都市锦 江区下东大街258号 法定代表人:邢敏 联系人:卢菁菁 电话:028-67678865 客服电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn 51 厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 联系人:孙瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网 址 : www.xmbankonline.com 52 威海市商业银行股份有限公 注册地址:威海市宝泉路9 司 号 办公地址:济南市经十路奥 体金融中心d栋 法定代表人:谭先国 联系人:武芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话:省内96636、境 内4000096636 网 址 : www.whccb.com/www.whcc b.com.cn 53 浙江绍兴瑞丰农村商业银行 注册地址:浙江绍兴柯桥笛 股份有限公司 扬路1363号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛 扬路1363号 法定代表人:章伟东 联系人:孟建潮 电话:0575-81105323 传真:0575-84788167 客服电话:4008896383 网址:www.borf.cn 54 西安银行股份有限公司 注册地址:中国陕西西安高 新路60号 办公地址:西安市雁塔区高 新路60号 法定代表人:郭军 联系人:白智 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址:www.xacbank.com 55 苏州银行股份有限公司 注册地址:中国(江苏)自 由贸易试验区苏州片区苏州 工业园区钟园路728号 办公地址:中国(江苏)自 由贸易试验区苏州片区苏州 工业园区钟园路728号 法定代表人:崔庆军 联系人:吴骏 电话:0512-69868373 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 56 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市小 店区长风街59号 办公地址:山西省太原市小 店区长风街59号 法定代表人:阎俊生 联系人:卫奕信 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 57 湖南银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天 心区湘江中路二段210号 办公地址:湖南省长沙市天 心区湘江中路二段210号 法定代表人:黄卫忠 联系人:闾娇蓉 电话:0731-89828182 传真:0731-89828806 客服电话:0731-96599 网 址: http://www.hunan- bank.com 58 龙江银行股份有限公司 注册地址:黑龙江哈尔滨市 道里区友谊路436号 办公地址:黑龙江哈尔滨市 道里区友谊路436号 法定代表人:张建辉 联系人:闫勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话:4006458888 网址:www.lj-bank.com 59 昆仑银行股份有限公司 注册地址:新疆克拉玛依市 世纪大道7号 办公地址:北京市西城区金 融街1号B座 法定代表人:闫宏 联系人:张碧华 电话:010-89026813 传真:010-89025421 客服电话:4006696569 网址:www.klb.cn 60 广东南粤银行股份有限公司 注册地址:湛江经济技术开 发区乐山路27号财富汇金 融中心1层01、02号商铺、 2层01号商铺、3层01号商 铺、39-45层办公室 办公地址:湛江经济技术开 发区乐山路27号财富汇金 融中心1层01、02号商铺、 2层01号商铺、3层01号商 铺、39-45层办公室 法定代表人:骆传朋 联系人:邝晓瑜 电话:020-28308753 客服电话:4000961818 网 址 : http://www.gdnybank.com 61 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市临桂区公 园北路8号 办公地址:桂林市临桂区公 园北路8号 法定代表人:吴东 联系人:李雨珊 电话:0773-3876895 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网 址 : www.guilinbank.com.cn 62 泉州银行股份有限公司 注册地址:福建省泉州市丰 泽区泉泰路266号 办公地址:福建省泉州市丰 泽区泉泰路266号 法定代表人:林阳发 联系人:骆剑峰 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网 址 : http://www.qzccbank.com/ 63 成都农村商业银行股份有限 注册地址:四川省成都市武 公司 侯区科华中路88号 办公地址:四川省成都市武 侯区科华中路88号 法定代表人:黄建军 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 64 长安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新技术 产业开发区高新四路13号1 幢1单元10101室 办公地址:西安市高新技术 产业开发区高新四路13号 法定代表人:张全明 联系人:闫石 传真:029-88609566 客服电话:(029)96669、400- 05-96669 网址:www.ccabchina.com 65 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松 山新区科技路68号 办公地址:辽宁省锦州市松 山新区科技路68号 法定代表人:魏学坤 联系人:吴舒钰 电话:0416-4516095 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 66 浙江乐清农村商业银行股份 注册地址:浙江省乐清市城 有限公司 南街道伯乐西路99号 办公地址:浙江省乐清市城 南街道伯乐西路99号 法定代表人:黄定表 联系人:金晓娇 电话:0577-62557067 传真:0577-62550848 客服电话:4008896596 67 贵阳银行股份有限公司 注册地址:贵州省贵阳市观 山湖区长岭北路中天会展城 B区金融商务区东区1-6栋 办公地址:贵州省贵阳市观 山湖区长岭北路中天会展城 B区金融商务区东区1-6栋 法定代表人:张正海 联系人:弋利佳 电话:0851-86857571 传真:0851-86740523 客服电话:40011-96033 网址:https://www.bankgy.cn 68 德州银行股份有限公司 注册地址:山东省德州市三 八东路1266号 办公地址:山东省德州市三 八东路1266号 法定代表人:孙玉芝 联系人:王方震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com 69 潍坊银行股份有限公司 注册地址:山东省潍坊市胜 利东街5139号 办公地址:山东省潍坊市胜 利东街5139号 法定代表人:马杰 联系人:王孔清 电话:0536-8986635 传真:0536-8986637 客服电话:400-61-96588 网址:www.bankwf.com 70 浙江泰隆商业银行股份有限 注册地址:浙江省台州市路 公司 桥区南官大道188号 办公地址:浙江省杭州市上 城区望江东路59号 法定代表人:王钧 联系人:刘苗 电话:18701965080 传真:0571-87788818 客服电话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 71 浙江杭州余杭农村商业银行 注册地址:浙江省杭州市临 股份有限公司 平区南苑街道南大街72号 办公地址:浙江省杭州市临 平区南苑街道南大街72号 法定代表人:朱晓龙 联系人:蔡亮 电话:0571-86175625 传真:0571-86137150 客 服 电 话 : 96596 , 4008896596 网址:www.yhrcb.com 72 浙江富阳农村商业银行股份 注册地址:杭州市富阳区鹿 有限公司 山街道依江路501号第1幢 办公地址:杭州市富阳区鹿 山街道依江路501号第1幢 法定代表人:丁松茂 联系人:陈硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 73 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张 店区金晶大道105号 办公地址:山东省淄博市张 店区金晶大道105号 法定代表人:杲传勇 联系人:焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址:www.qsbank.cc 74 浙江萧山农村商业银行股份 注册地址:杭州市萧山区人 有限公司 民路258号 办公地址:杭州市萧山区人 民路258号 法定代表人:林时益 联系人:朱光锋 电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网 址 : http://www.zjxsbank.com 75 日照银行股份有限公司 注册地址:山东省日照市烟 台路197号 办公地址:山东省日照市烟 台路197号 法定代表人:王森 联系人:孔颖 联系电话:0633-8081590 客服电话:4006896588 网 址 : www.bankofrizhao.com.cn 76 长沙银行股份有限公司 注册地址:长沙市岳麓区滨 江路53号楷林商务中心B 座 办公地址:长沙市岳麓区滨 江路53号楷林商务中心B 座 法定代表人:赵小中 联系人:龙秀芳 电话:0731-89736250 传真:0731-89736250 客服电话:40067-96511 网 址 : www.bankofchangsha.com 77 蒙商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区包 头市九原区赛罕街道办事处 建华南路2号A座 办公地址:内蒙古自治区包 头市九原区赛罕街道办事处 建华南路2号A座 法定代表人:杨险峰 联系人:郭艳桃 电话:0472-5568646 客服电话:95352 网址:www.gip.bsb.com.cn 南方盛元代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268 号 办公地址:上海市浦东新区 长柳路36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红 岭中路1012号国信证券大 厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市福田区福 华一路125号国信金融大厦 法定代表人:张纳沙 联系人:于智勇 电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西 营街8号院1号楼7至18 层101 办公地址:北京市丰台区西 营街8号院1号楼青海金融 大厦 法定代表人:王晟 联系人:辛国政 联系电话:010-80928123 客服电话:4008-888-888、 95551 网 址 : www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南 京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经 七路86号 办公地址:山东省济南市市 中区经七路86号 法定代表人:王洪 联系人:张峰源 电话:021-20315719 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安 立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳区景 辉街16号院1号楼泰康集团 大厦13层 法定代表人:王常青 联系人:谢欣然 联系电话:010-86451810 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中 新广州知识城腾飞一街2号 618室 办公地址:广州市天河区马 场路26号广发证券大厦 法定代表人:林传辉 联系人:黄岚 客服电话:95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 办公地址:深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 法定代表人:张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客 服 电 话 :0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 田街道福华一路111号 办公地址:深圳市福田区福 华一路111号招商证券大厦 24楼 法定代表人:霍达 联系人:业清扬 客服电话:95565/0755-95565 网址:www.cmschina.com 12 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福 田区中心三路8号卓越时代 广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮 马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长 乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长 乐路989号世纪商贸广场45 层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 电话:021-33388999 传真:021-33388224 客 服 电 话 : 95523 、 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸 路1508号 办公地址:上海市静安区新闸 路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商 务中心A栋第18层-21层及 第04层01、02、03、05、 11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益 田路6003号荣超商务中心 A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话:400-600-8008、 95532 网址:www.ciccwm.com 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市 高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市 高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人:王献军 联系人:梁丽 联系电话:0991-2307105 传真:010-88085195 客 服 电 话: 95523 、 4008895523 网址: www.swhysc.com 17 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天 心区湘府中路198号新南城 商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天 心区湘府中路198号新南城 商务中心A栋11楼 法定代表人:高振营 联系人:江恩前 联系电话:021-50295432 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com 18 国投证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 田街道福华一路119号安信 金融大厦 办公地址:深圳市福田区福 田街道福华一路119号安信 金融大厦 法定代表人:段文务 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-81688000 客服电话:95517 网 址 : http://www.essence.com.cn/ 19 中信证券(山东)有限责任 注册地址:青岛市崂山区深 公司 圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东 海西路28号龙翔广场东座 法定代表人:肖海峰 联系人:赵如意 联系电话:0532-85725062 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 20 中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路200号中银大厦 39F 法定代表人:宁敏 联系人:初晓 联系电话:021-20328755 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 21 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市 西城区闹市口大街9号院1 号楼 法定代表人:祝瑞敏 联系人:苏文静 联系电话:010-83252161 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区浦明路8号 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区浦明路8号 法定代表人:景忠 联系人:曹宇鑫 联系电话:021-80508504 客服电话:95376 网址:www.mszq.com 23 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号2号楼22层、23层、 25层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号2号楼13层、21层-23 层、25-29层、32层、36层、 39 层、40 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 联系电话:021-63325888 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 24 国新证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区车 公庄大街4号2幢1层A2112 室 办公地址:北京市朝阳区朝 阳门北大街18号中国人保 寿险大厦12-18层 法定代表人:张海文 基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.crsec.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高 新区天府二街198号华西证 券大厦 办公地址:四川省成都市高 新区天府二街198号华西证 券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:赵静静 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 26 长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江 汉区淮海路88号 法定代表人:金才玖 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或4008- 888-999 网址:www.95579.com 27 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港 合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址:深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦北塔23-25楼 法定代表人:李强 联系人:徐玲娟 联系电话:0755-83199599- 9135 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 28 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:021-20361166 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 29 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四 川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四 川中路213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:何伟 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 30 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨 市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:王金娇 电话:18845074611 传真:0451-82337279 客服电话:956007 网址:www.jhzq.com.cn 31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区 太湖新城金融一街8号7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街8号7- 9层 法定代表人:葛小波 联系人:郭逸斐 联系电话:0510-82832051 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城 区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城 区可园南路1号金源中心 联系人:彭淑娴 联系电话:0769-22220327 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 33 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术 开发区第二大街42号写字 楼101室 办公地址:天津市南开区宾 水西道8号 法定代表人:安志勇 联系人:王星 电话:022-28451922 传真:022-28451892 客服电话:956066 网址:www.ewww.com.cn 34 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 35 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东 直门南大街3号国华投资大 厦9层10层 办公地址:北京市东城区东 直门南大街3号国华投资大 厦9层10层 法定代表人:翁振杰 联系人:张晖 电话:010-87413731 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 36 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星 阳街5号 办公地址:苏州工业园区星 阳街5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 37 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区临 江大道395号901室(部位: 自编01号)1001室(部位: 自编01号) 办公地址:广州市天河区临 江大道395号901室(部位: 自编01号)1001室(部位: 自编01号) 法定代表人:陈可可 联系人:何雯 联系电话:020-88836999 客服电话:95548 网址:www.gzs.com.cn 38 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨 市柳梧新区国际总部城3幢 1单元5-5 办公地址:深圳市南山区深 南大道9688号华润置地大 厦C座31-33层 法人代表:林立 联系人:张宇晨 联系电话:0755-82707888 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 39 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:李剑锋 联系人:曹梦媛 联系电话:025-58519529 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 40 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路198号 财智中心B1座 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 41 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北 京路155号附1号红塔大厦9 楼 办公地址:云南省昆明市北 京路155号附1号红塔大厦9 楼 法定代表人:沈春晖 联系人:杨敏珺 联系电话:0871-63582843 客服电话:956060 网 址 : http://www.hongtastock.com 42 银泰证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区竹 子林四路紫竹七道18号光 大银行大厦18楼 办公地址:深圳市福田区竹 子林四路紫竹七道18号光 大银行大厦18楼 法定代表人:刘强 联系电话:0755-83706665 客服电话:95341 网址:www.ytzq.com 43 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州市江干区五 星路201号浙商证券大楼 法定代表人:吴承根 联系人:夏帆 电话:0571-87901139 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 44 华宝证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区浦电路370号 2、3、4层 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区浦电路370号 2、3、4层 法定代表人:刘加海 联系人:刘之蓓 电话:021-20515386 传真:021-68408217-7517 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 45 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府 西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 办公地址:山西省太原市府 西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人:王怡里 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618, 95573 网址:www.i618.com.cn 46 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华 一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华 一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 47 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区鼓 屏路27号1#楼3层 办公地址:上海市浦东新区 滨江大道5129号陆家嘴滨 江中心N1座 法定代表人:苏军良 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn 48 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创 业路1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创 业路1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:李永湖 联系电话:0755-82943755 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 49 国海证券股份有限公司 注册地址:广西省桂林市辅 星路13号 办公地址:广东省深圳市福 田区竹子林四路光大银行大 厦3F 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网 址 : http://www.ghzq.com.cn 50 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区 商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区 商务外环路10号 法定代表人:鲁智礼 联系人:程月艳 李盼盼 电话:0371-69099881、0371- 69099882 传真:0371-65585899 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 51 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区金 沙门路32号西南证券总部 大楼 法定代表人:吴坚 联系人:杜巧 联系电话:023-67500573 客服电话:95355 网址:www.swsc.com.cn 52 财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市 桥西区自强路35号庄家金 融大厦23至26层 办公地址:河北省石家庄市 桥西区自强路35号庄家金 融大厦23至26层 法定代表人:翟建强 联系人:李菁菁 联系电话:0311-66006219 客服 电 话: 河 北 省 内 95363;河 北 省 外 0311- 95363 网址:www.95363.com 53 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹 杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市黄浦区中 山东二路600号上海BFC外 滩金融中心N1栋7层 法定代表人:武晓春 联系人:王芙佳 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 54 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新 区红谷中大道1619号国际 金融大厦A座41楼 办公地址:北京市朝阳区望 京东园四区2号 中航资本 大厦35层 法定代表人:戚侠 联系人:孙健 电话:010-59562532 传真:010-59562532 客服电话:95335 网 址 : http://www.avicsec.com/ 55 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅 山路18号 办公地址:安徽省合肥市梅 山路18号安徽国际金融中 心A座国元证券 法定代表人:沈和付 联系人:杨依宁 联系电话:0551-62201730 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 56 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建 区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷 滩新区凤凰中大道1115号 北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话:956080 网址:www.gszq.com 57 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外 大街1号国贸大厦2座27层 及28层 办公地址:北京市建国门外 大街1号国贸2座 联系人:刘澜 联系电话:010-65051166 客服电话:400-820-9068 网址:www.cicc.com.cn 58 大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市平 城区迎宾街15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市小 店区长治路111号山西世贸 中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电话:4007121212 网 址 : http://www.dtsbc.com.cn 59 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天 心区湘江中路二段36号华 远华中心4、5号楼3701- 3717 办公地址:北京市朝阳区北 四环中路盘古大观A座40 层 法定代表人:施华 联系人:胡创 联系电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 60 财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市西 湖区天目山路198号财通双 冠大厦西楼 办公地址:浙江省杭州市西 湖区天目山路198号财通双 冠大厦西楼 法定代表人:章启诚 联系人:蔡驰宙 联系电话:0571-87821867 客服 电 话: 95336,40086- 96336 网址:www.ctsec.com 61 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延 陵西路23号投资广场18楼 办公地址:上海市浦东新区 东方路1928号东海证券大 厦 法定代表人:钱俊文 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888- 588 网址:www.longone.com.cn 62 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东 新街319号8幢10000室 办公地址:陕西省西安市东 新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:张吉安 电话:029-87211668 客服电话:95582 网 址 : https://www.west95582.com 63 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三 环北路27号楼12层 办公地址:北京市朝阳区东三 环北路27号楼12层 法定代表人:张威 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址:www.cctgsc.com.cn 64 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36 号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心17层 法定代表人:王作义 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 65 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠 江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天 河区珠江东路13号高德置 地广场E座12层 法定代表人:王达 联系人:丁思 联系电话:020-83988334 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 66 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上 街95号 办公地址:成都市东城根上 街95号 法定代表人:冉云 联系人:王凯伦 联系电话:15221037910 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 67 财信证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市岳 麓区茶子山路112号滨江金 融中心T2栋(B座)26层 办公地址:长沙市芙蓉中路 二段80号顺天国际财富中 心26楼 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客服电话: 95317 网 址 :https://stock.hnchasing.co m 68 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特 市新城区海拉尔东街满世尚 都办公商业综合楼 办公地址:内蒙古呼和浩特 市新城区海拉尔东街满世尚 都办公商业综合楼 法定代表人:祝艳辉 联系人:熊丽 客服电话:956088 网址:www.cnht.com.cn 69 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东 岗西路638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东 岗西路638号兰州财富中心 19楼 法定代表人:祁建邦 联系人:周鑫 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 70 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区香 蜜湖街道东海社区深南大道 7888号东海国际中心一期 A栋2301A 办公地址:上海市黄浦区福 州路666号 法定代表人:俞洋 联系人:刘熠 电话:021-54967387 传真:021-54967280 客 服 电 话: 95323 , 4001099918 网址:http://www.cfsc.com.cn 71 国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特 市新城区锡林南路18号 办公地址:北京市西城区闹 市口大街1号长安兴融中心 西座11层 法定代表人:张智河 联系人:虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 72 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深 南中路华能大厦三十、三十 一层 办公地址:深圳市福田区深 南中路华能大厦六层 法定代表人:郝京春 联系人:林培鑫 联系电话:0755-83637967 客服电话:4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 73 中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光 荣街23甲 办公地址:沈阳市和平区光 荣街23甲 法定代表人:李安有 联系人:孙盼 联系电话:024-23280806 客服电话:024-95346 网址:http://www.iztzq.com 74 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金 田路4028号荣超经贸中心 办公楼47层01单元 办公地址:深圳市南山区滨 海大道与后海滨路交汇处滨 海大道3165号五矿金融大 厦(18-25层) 法定代表人:郑宇 联系人:赵晓棋 电话:0755-23375447 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 75 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦11层、12层 办公地址:辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦11层、12层 法定代表人:郭岩 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 76 粤开证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区科 学大道60号开发区控股中 心19、22、23层 办公地址:广州市黄埔区科 学大道60号开发区控股中 心19、22、23层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:020-81007761 客服电话:95564 公 司 网 址 : http://www.ykzq.com 77 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金 融大街5号(新盛大厦)12、 15层 办公地址:北京市西城区金 融大街5号新盛大厦B座12、 15、16层 北京市西城区金融大街9号 金融街中心17、18层 北京市西城区金融大街乙9 号金融街中心17、18层 法定代表人:李娟 联系人:程浩亮 电话:010- 66559211 传真:010-66555133 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net 78 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦 业路1号都市之门B座5层 办公地址:陕西省西安市雁 塔区芙蓉西路62号开源证 券 法定代表人:李刚 联系人:杨淑涵 电话:029-88365805 传真:029-88365835 客服电话:95325 网址:www.kysec.cn 79 中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐 延路5号(陕西邮政信息大 厦9-11层) 办公地址:北京市东城区珠 市口东大街17号 法定代表人:郭成林 联系人:史蕾 电话:010-67017788-8914 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 80 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青 年路389号志远大厦18层 办公地址:北京市西城区北 展北街九号华远企业号D座 三单元 法定代表人:李长伟 联系人:王婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:95397 网址:www.tpyzq.com 81 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦 江区人民南路二段18号川 信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦 江区人民南路二段18号川 信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:彭昱 电话:028-86199358 传真:028-86199382 客服电话:95304 网址:www.hxzq.cn 82 麦高证券有限责任公司 注册地址:沈阳市沈河区热 闹路49号 办公地址:沈阳市沈河区热 闹路49号恒信大厦C座 法定代表人:宋成 联系人:贾丽媛 电话:024-22955523 传真:024-22955531 客服电话:400-618-3355 网址:www.wxzq.com 83 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东 湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武 昌区中南路99号保利广场 A座48楼 法定代表人:余磊 联系人:王雅薇 电话:13971585665 客服电话:4008005000或 95391 网址:www.tfzq.com 84 首创证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安 定路5号院13号楼A座11- 21层 办公地址:北京市朝阳区安 定路5号院北投投资大厦A 座18层 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 电话:010-81152418 传真:010-81152982 客服电话:95381 网址:www.sczq.com.cn 85 联储证券股份有限公司 注册地址:山东省青岛市崂 山区香港东路195号8号楼 15层 办公地址:北京市朝阳区安 定路5号院3号楼中建财富 国际中心27层 法定代表人:吕春卫 联系人:王龙 电话:010-86499479 传真:010-86499401 客服电话:956006 网址:www.lczq.com 86 川财证券有限责任公司 注册地址:中国(四川)自 由贸易试验区成都市高新区 交子大道177号中海国际中 心B座17楼 办公地址:中国(四川)自 由贸易试验区成都市高新区 交子大道177号中海国际中 心B座17楼 法定代表人:崔秀红 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:028-86585518 网址:www.cczq.com 87 东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨 市柳梧新区国际总部城10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛 平南路88号金座东方财富 大厦 法定代表人:戴彦 联系人:陈亚男 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn 88 华创证券有限责任公司 注册地址:贵州省贵阳市中 华北路216号 办公地址:贵州省贵阳市中 华北路216号 法定代表人:陶永泽 联系人: 程剑心 电话:010-68587075-6028 传真:0851-8-6850539 客服电话:95513 网址:www.hczq.com 89 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金 融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新 街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com/ 公 司 基 金 网 网 址 : https://jijin.txsec.com/ 90 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福 田区中心三路8号卓越时代 广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 办公地址:广东省深圳市福 田区中心三路8号卓越时代 广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:窦长宏 联系人:梁美娜 电话:021-60812919 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 91 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎 宾路360-1号三亚阳光金融 广场16层 办公地址:北京市朝阳区景 辉街33号院1号楼阳光金融 中心 法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010-59053996 传真:010-59053929 客服电话:95510 网址:www.sinosig.com 92 徽商期货有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市芜 湖路258号 办公地址:安徽省合肥市芜 湖路258号 法定代表人:储进 联系人:蔡芳 电话:0551-62865215 传真:0551-62865899 客服电话:4008-878-707 网址:www.hsqh.net 93 弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市建邺区江 东中路399号金融城二期3 幢 办公地址:南京市建邺区江 东中路399号金融城二期A4 栋2103室 法定代表人:周剑秋 联系人:张苏怡 电话:025-52278981 传真:025-52278733 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 94 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞 虹路360弄9号6层 办公地址:上海市闵行区申 滨南路1226号诺亚财富中 心 法定代表人:吴卫国 联系人:黄欣文 电话:021-80359127 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 95 深圳众禄基金销售股份有限 注册地址:深圳市罗湖区笋 公司 岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13 室 办公地址:深圳市罗湖区笋 岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13 室 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网 址: www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 96 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区东 大名路501号6211单元 办公地址:上海市浦东新区 张杨路500号华润时代广场 12层 法定代表人:陶怡 联系人:程艳 电话:13817080739 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 97 蚂蚁(杭州)基金销售有限 蚂蚁(杭州)基金销售有限 公司 公司 注册地址:浙江省杭州市余 杭区五常街道文一西路969 号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西 湖区西溪路556号 法定代表人:王珺 联系人:韩爱彬 客服电话:95188-8 网址: www.fund123.cn 98 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区 高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区 东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:张月蓝 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 99 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙 田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛 平南路88号金座大楼(东方 财富大厦) 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509977 传真:021-64385308 客 服 电 话 : 95021 / 4001818188 网址:www.1234567.com.cn 100 北京展恒基金销售股份有限 注册地址:北京市朝阳区安 公司 苑路11号西楼6层604、607 办公地址:北京朝阳区北四 环中路27号院5号楼A座6 层11室 联系人:武文佳 电话:010-59601338 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 101 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址:浙江省杭州市文 司 二西路一号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五 常街道同顺街18号 同花顺 大楼4层 法定代表人:吴强 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:952555 网址:www.5ifund.com 102 北京中期时代基金销售有限 注册地址:北京市朝阳区建 公司 国门外光华路14号1幢11 层1103号 办公地址:北京市朝阳区光 华路16号中期大厦2层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网 址 : http://www.cifcofund.com 103 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望 京东园四区2号楼10层1001 号04室 办公地址:北京市朝阳区望 京中航资本大厦10层 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-012-5899 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 公 司 网 站 : www.zscffund.com 104 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝 外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝阳区朝 外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:章知方 联系人:陈慧慧 电话:010-85657353 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 105 宜信普泽(北京)基金销售 注册地址:北京市朝阳区建 有限公司 国路118号24层2405、2406 办公地址:北京市朝阳区建 国路118号24层2405、2406 法定代表人:胡雄征 联系人:魏晨 电话:13260309352 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 106 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成 华区建设路9号高地中心 1101室 办公地址:四川省成都市金 牛区西宸天街B座1201 法定代表人:于海锋 联系人:陈丹 电话:+86-15114053620 传真:028-84252474-8055 客服电话:400-080-3388 网 址 : https://www.puyiwm.com/ 107 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区世纪大道8号 上海国金中心办公楼二期27 层2716单元 办公地址:北京市朝阳区建 国门外大街21号北京国际 俱乐部C座写字楼11层 法定代表人:张峰 联系人:李雯 电话:010-65215588 传真:010-65185678 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 108 深圳市新兰德证券投资咨询 注册地址:深圳市福田区梅 有限公司 林街道梅都社区中康路136 号深圳新一代产业园2栋 3401 办公地址:北京市丰台区丽 泽平安幸福中心B座7层 联系人:孙博文 电话:19931667791 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 109 北京中植基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济 技术开发区宏达北路10号 五层5122室 办公地址:北京市朝阳区建 国路91号金地中心B座21 层、29层 法定代表人:武建华 联系人:丛瑞丰 电话:010-59313555 客服电话:400-8180-888 网址:http://www.zzfund.com 110 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区 城通街26号院2号楼17层 1735 办公地址:北京市石景山区 城通街26号院2号楼17层 1735 法定代表人:王利刚 联系人:王利刚 电话:010-59422766 传真:010-57569671 客服电话:010-59422766 网址:www.qianjing.com 111 北京创金启富基金销售有限 注册地址:北京市西城区民 公司 丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区白 纸坊东街2号 经济日报社综合楼A座712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828-8006 传真:010-63583991 客服电话:010-66154828 网址:www.5irich.com 112 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区银城中路8号 402室 办公地址:上海市浦东新区 银城中路8号4楼 法定代表人:巩巧丽 联系人:刘晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 113 上海大智慧基金销售有限公 注册地址:上海浦东杨高南 司 路428路1号楼10-11层 办公地址:上海浦东杨高南 路428路1号楼10-11层 法定代表人:申健 联系人:张蜓 电话:021-20219988(35374) 传真:021-20219923 客服电话:021-20292031 网址:http://www.wg.com.cn 114 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰 溪路900弄15号526室 办公地址:上海市虹口区临 潼路188号 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-118-1188 网 址 : http://www.66liantai.com 115 上海利得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区临港新片区海 基六路70弄1号208-36室 办公地址:上海市虹口区东 大名路1098号浦江国际金 融广场53层 法定代表人:李兴春 联系人:张仕钰 电话:021-60195205 传真:021-61101630 客服电话:400-032-5885 网址:www.leadfund.com.cn 116 汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中 山南路100号19层 上海市黄浦区中山南路100 号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:www.hotjijin.com/ 117 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭 江道 2 号第一广场 1501- 1502室 办公地址:厦门市思明区鹭 江道 2 号第一广场 1501- 1502室 法定代表人:林劲 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-6533-789 网址:www.xds.com.cn 118 上海陆金所基金销售有限公 注册地址:上海市浦东新区 司 陆家嘴环路1333号14楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 119 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东 三环北路17号10层1015室 办公地址:北京市朝阳区东 三环北路17号恒安大厦10 层 法定代表人:何静 联系人:王重阳 电话: 010-85643600 客服电话:400-618-0707 网 址 : www.hongdianfund.com 120 北京新浪仓石基金销售有限 注册地址:北京市海淀区东 公司 北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东 北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼 法定代表人:穆飞虎 联系人:穆飞虎 电话:010-58982465 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 121 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区 环岛东路3000号2719室 办公地址:广州市海珠区阅 江中路688号保利国际广场 北塔33层 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 122 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦3203A单元 办公地址:深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦3203A单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 123 上海凯石财富基金销售有限 注册地址:上海市黄浦区西 公司 藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延 安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网 址 : www.vstonewealth.com 124 济安财富(北京)基金销售 注册地址:北京市朝阳区太 有限公司 阳宫中路16号院1号楼3 层307 办公地址:北京市朝阳区太 阳宫中路16号院1号楼3 层307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网 址 : http://www.jianfortune.com 125 中证金牛(北京)基金销售 注册地址:北京市丰台区东 有限公司 管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣 武门外大街甲1号环球财讯 中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 电话:13522015622 传真:010-59336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 126 鼎信汇金(北京)投资管理 注册地址:北京市朝阳区霄 有限公司 云路40号院1号楼3层306 室 办公地址:北京市朝阳区霄 云路40号院1号楼3层306 室 法定代表人:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 127 深圳前海微众银行股份有限 注册地址:深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路A栋201 办公地址:深圳市南山区沙 河西路1819号深圳湾科技 生态园7栋A座 法定代表人:顾敏 客服电话:4009998877 网址:www.webank.com 128 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区西 直门外大街1号院2号楼17 层19C13 办公地址:北京市西城区宣 武门外大街甲1号环球财讯 中心D座401 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 电话:010-62680527 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcfunds.com 129 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏 宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏 宁大道1-5号 法定代表人:王锋 联系人:冯鹏鹏 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 130 北京广源达信基金销售有限 注册地址:北京市西城区新 公司 街口外大街28号C座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区望 京东园四区浦项中心B座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:姜英华 电话:4006167531 传真:010-82055860 客服电话:4006167531 网址:www.niuniufund.com 131 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区福山路33号 11楼B座 办公地址:上海市浦东新区 浦明路1500号万得大厦11 楼 法定代表人:简梦雯 联系人:董怡芳 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 132 北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创 远路34号院6号楼15层 1501室 办公地址:北京市朝阳区创 远路34号院融新科技中心 C座17层 法定代表人:李楠 联系人:武安广 电话:010-61840688 传真:010-84997571 客服电话:4001599288 网 址 : https://danjuanfunds.com/ 133 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257号1幢1 层103-1、103-2办公区 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257号1幢1 层103-1、103-2办公区 法定代表人:冯轶明 联系人:王宁 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网 址 : www.zhengtongfunds.com 134 上海中正达广基金销售有限 注册地址:上海市徐汇区龙 公司 兰路277号1号楼1203、1204 室 办公地址:上海市徐汇区龙 兰路277号1号楼1203室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网 址 : www.zhongzhengfund.com 135 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区广 东路500号30层3001单元 办公地址:上海市浦东新区 银城中路488号太平金融大 厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 电话: 021-65370077-255 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 136 深圳市金斧子基金销售有限 注册地址:深圳市南山区粤 公司 海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址:深圳市南山区粤 海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B栋3单元11 层1108 法定代表人:赖任军 联系人:陈丽霞 电话:0755-84355914 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 网址:www.jfzinv.com 137 京东肯特瑞基金销售有限公 注册地址:北京市海淀区西 司 三旗建材城中路12号17号 平房157 办公地址: 北京市通州区 亦庄经济技术开发区科创十 一街18号院京东集团总部 A座17层 法定代表人:李骏 电话: 95118 传真:010-89189566 客服电话: 95118 网址: kenterui.jd.com 138 上海华夏财富投资管理有限 注册地址:上海市虹口区东 公司 大名路687号1幢2楼268 室 办公地址:北京市西城区金 融大街33号通泰大厦B座8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 139 通华财富(上海)基金销售 注册地址:上海市虹口区同 有限公司 丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区 金沪路55号通华科技大厦7 层 法定代表人:沈丹义 联系人:庄洁茹 电话:021-60810768 传真:021-60810695 客 服 电 话 : 4001019301/95193 网 址 : https://www.tonghuafund.co m 140 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 办公地址:郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 法定代表人:温丽燕 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网 址 : http://www.hgccpb.com/ 141 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网 址 : http://www.yibaijin.com/ 142 腾安基金销售(深圳)有限 注册地址:深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路1号A栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海 天二路33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话: 0755-86013388 转 80618 传真:/ 客服电话:95017 网址:www.tenganxinxi.com 143 北京度小满基金销售有限公 注册地址:北京市海淀区西 司 北旺东路10号院西区4号楼 1层103室 法定代表人:盛超 办公地址:北京市海淀区西 北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人:林天赐 电话:010-59403028 传真:010-59403027 客服电话:95055-4 网 址 : www.duxiaomanfund.com 144 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址:南京市高淳区经 公司 济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中 山北路2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人:吴言林 联系人:张竞妍 电话:025-66046166-849 传真:025-56878016 客 户 服 务 电 话: 025- 66046166 网址:www.huilinbd.com 145 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城 区金融大街16号 办公地址:中国北京市西城 区金融大街16号 法定代表人:王滨 联系人:秦泽伟 电话:010-63631539 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com 146 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区张杨路707号 1105室 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区张杨路707号 1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客服电话:400080 8208 网址:www.licaimofang.cn 147 泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建 国路乙118号10层1206 办公地址:北京市朝阳区建 国路乙118号10层1206 邮编:100020 法定代表人:彭浩 联系人:孙小梦 电话:18339217746 客服电话:400-004-8821 网址:www.taixincf.com 148 上海中欧财富基金销售有限 注册地址:中国(上海)自 公司 由贸易试验区陆家嘴环路 333号502室 办公地址:上海市虹口区公 平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人:许欣 联系人:刘弘义 电话:021-68609600-5980 传真:021-35073616 客服电话:021-68609700 网址:www.qiangungun.com 149 博时财富基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲 花接到福新社区益田路5999 号基金大厦19层 办公地址:广东省深圳市福 田区莲花街道福新社区益田 路5999号基金大厦19层 法定代表人:王德英 联系人:崔丹 电话:075583169999 传真:075583195220 客服电话:4006105568 网 址 : www.boserawealth.com 150 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 5.2登记机构 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人:周易 电话:4008898899 联系人:古和鹏 5.3出具法律意见书的律师事务所 名称:广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责人:李兆良 电话:(0755)88604192 传真:(0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 5.4审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01 办公地址:上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:吴玲玮 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:张振波、吴玲玮 §6基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定,并经中国证监会2008年2月1日证监许可[2008]215号文批准募集。募集期从2008 年2月18日至2008年3月18日止,共募集6,217,055,191.10份基金份额,募集户数为 177,240户。 本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。 §7基金合同的生效 本基金合同于2008年3月21日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开 始管理本基金。 §8基金的封闭期和转型 一、基金的封闭期 基金封闭期是指自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间,本基金封闭期 为1年。 本基金封闭期内不办理申购、赎回业务,也不上市交易。 二、基金的转型 本基金封闭期内采用封闭式基金运作方式,封闭期届满后转型为开放式基金运作方式。 基金管理人依据本基金合同的规定进行基金封闭期届满的转型安排,不再召开基金份额持有 人大会。 本基金已于2009年3月23日起转为开放式基金运作方式,并自该日起开始办理日常申 购、赎回业务。具体内容详见2009年3月18日发布的《关于南方盛元红利基金转为开放式 基金运作方式暨开始办理日常申购赎回业务的公告》。 §9基金份额的申购和赎回 9.1申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构。若基金管理人或其指 定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回, 具体办法由基金管理人另行公告。 9.2申购与赎回的开放日及时间 1.开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 自封闭期届满的下一个工作日起,本基金即可办理赎回。 封闭期届满后,基金管理人根据情况决定是否暂停办理申购,但暂停办理申购的时间不 得超过一个月。暂停结束后,本基金将开放申购。具体业务办理时间在届时公告中规定。 本基金已于2009年3月23日开放申购和赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 9.3申购与赎回的原则 1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算; 2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人有 权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告; 5.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 9.4申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。 2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日 后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还 给投资人。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 9.5申购与赎回的数额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元,各销售机构在符合上述规定的前 提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资 人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于1份,投资人全额赎回时不受 上述限制,基金销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调高单笔最低赎回申 请份额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。 2.本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。 3.本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规和监管机构另 有规定的除外。 4.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 9.6申购费用和赎回费用 1、本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于1.5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于1.8%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示: 前端收费: 购买金额(M) 申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<500万 0.9% 500万≤M<1000万 0.3% M≥1000万 每笔1000元 后端收费(其中1年为365天): 持有期限(N) 申购费率 N<1年 1.8% 1年≤N<2年 1.5% 2年≤N<3年 1.2% 3年≤N<4年 0.8% 4年≤N<5年 0.4% N≥5年 0 本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 2、本基金赎回费率不高于1.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中1年为365天)。具体如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.5% 7日≤N<1年 0.5% 1年≤N<2年 0.2% N≥2年 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。除对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在本招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形 下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基 金销售机构届时发布的相关公告或通知。 9.7申购份额与赎回金额的计算 1、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括净申购金额和申购费用。 (1)若投资者选择缴纳前端申购费用,则申购份额的计算公式为: 净申购金额=申购金额/ (1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 例:某投资者投资10万元申购本基金,选择缴纳前端申购费,对应费率为1.5%,假 设申购当日基金份额净值为1.016元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17元 前端申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元 申购份额=98,522.17/1.016=96,970.64份 (2)若投资者选择缴纳后端申购费用,则申购份额的计算公式为: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值 当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算公式为: 后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 例、某投资者投资10万元申购本基金,选择缴纳后端申购费,假设申购当日基金份额 净值为1.016元,则其可得到的申购份额为: 申购份额=100,000/1.016=98,425.20份 2、基金赎回金额的计算 (1)若投资者选择缴纳前端认/申购费用,则赎回金额的计算公式为: 赎回费用=赎回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率 赎回金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值-赎回费用 例、某投资者在募集期认购本基金,持有一年半后赎回10万份基金份额,赎回费率为 0.2%,假设赎回当日基金份额净值是1.016元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用=100,000×1.016×0.2%=203.2元 赎回金额=100,000×1.016-203.2=101,396.8元 例、某投资者在封闭期届满后申购本基金,一年内赎回10万份基金份额(持续持有期 不少于7日),赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.016元,则其可得到的 赎回金额为: 赎回费用=100,000×1.016×0.5%=508元 赎回金额=100,000×1.016-508=101,092元 (2)若投资者选择缴纳后端认/申购费用,则赎回金额的计算公式为: 后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 赎回费用=赎回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率 赎回金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值-后端申购费用-赎回费用 例、若投资者在募集期内认购本基金,持有一年半后赎回100,050份基金份额,对应的 赎回费率为0.2%,对应的后端申购费率是1.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.036元, 则其可得到的赎回金额为: 后端申购费用=100,050×1.00×1.5%=1,500.75元 赎回费用=100,050×1.036×0.2%=207.30元 赎回金额=100,050×1.036-1,500.75-207.30=101,943.75元 例、某投资者在封闭期届满后申购本基金,一年内赎回10万份基金份额(持续持有期 不少于7日),对应的赎回费率为0.5%,对应的后端申购费率是1.8%,假设赎回当日基 金份额净值是1.036元,申购当日基金份额净值为1.016元,则其可得到的赎回金额为: 后端申购费用=100,000×1.016×1.8%=1,828.8元 赎回费用=100,000×1.036×0.5%=518元 赎回金额=100,000×1.036-1,828.8-518=101,253.2元 3、基金份额净值的计算 本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为 基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后2位,小数点后2位以后 的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用, 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 9.8申购与赎回的登记 投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记 手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得 实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前2个工作日在指定媒介及基金管理人网站 公告。 9.9拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩 产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过基金份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情 形。 7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第6项以外的暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊 登暂停申购公告。当发生上述第6项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资 人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申 购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人 应及时恢复申购业务的办理。 9.10暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管 理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过20个工作 日,并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤 销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 9.11巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程 序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形 下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分 的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;如基金管 理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据前述“(1) 全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持 有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资 人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂 停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工 作日,并应当在指定媒介上进行公告。 3.巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定 媒介上刊登公告。 9.12暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在规定期 限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新 开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基 金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放 日的基金份额净值。 4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金 重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。 9.13基金转换 基金管理人已于2009年3月23日起开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换业 务,具体内容详见2009年3月18日发布的《南方盛元红利股票型证券投资基金开通基金定 投和转换业务的公告》和其他有关本基金转换公告。 9.14基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交 易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合 条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准 收费。 9.15基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 9.16定投计划 基金管理人已于2009年3月23日起开通本基金的定期定额投资业务,具体内容详见 2009年3月18日发布的《南方盛元红利股票型证券投资基金开通基金定投和转换业务的公 告》和其他有关本基金定期定额投资业务公告。 9.17实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定或相关公告。 9.18基金的冻结和解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登 记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 §10基金的投资 10.1投资目标 本基金为混合型基金,重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市 公司,以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间,力争 为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。 10.2投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含存 托凭证(下同))、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 封闭期内,基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)占基金资产的60%-100%, 其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占 基金资产的0-40%;权证占基金资产净值的0-3%;资产支持证券占基金资产净值的0- 20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0。 封闭期届满转型为开放式基金后,基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)占基金 资产的60%-95%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80%;债券、货币市场工具 及其他金融工具占基金资产的0-35%;权证占基金资产净值的0-3%;资产支持证券占基金 资产净值的0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 基金资产净值的5%。 10.3投资理念 本基金在保持公司一贯投资理念的基础上,重点投资于红利股和高债息固定收益类投资 品种。国内外经验表明,长期稳定的现金股息是衡量上市公司投资价值的重要标志。本基金 将重点关注具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市公司;同时,在债券选择方 面,坚持收益率与流动性相结合的原则,在有效控制债券投资风险的前提下,谋求债券持续、 稳定的收益,从而为投资者赚取长期而稳定的投资回报。 10.4投资策略 (一)资产配置策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及 可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金 在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调 整,以达到规避风险及提高收益的目的。 (二)股票投资策略 本基金的股票投资部分将有不低于80%比例投资于红利股。所谓“红利股”是指具备 持续良好盈利和分红能力,分红政策稳定的上市公司,这些上市公司具备如下一项或多项特 征: ①过去5年中至少进行过3次分红; ②最近一期股息率在上市公司前三分之一; ③预期将会推出较优厚红利分配方案。 符合上述特征之一的上市公司,即是为符合本基金重点投资标准的“红利股”。 本基金对红利股的具体选择标准是:综合评价上市公司过去三年的股息率、每股收益 波动性、净资产收益率、现金充足率等。特别关注那些能够持续提供高于市场平均水平的股 息或者有潜力提供高于市场平均股息率的上市公司股票;同时仔细分析入选个股行业属性, 筛选出现金股息率高、分红稳定、行业地位领先的高品质上市公司,最终形成本基金的备选 股票池。 除红利股外,本基金其余股票投资部分将重点关注“持续成长型企业”蕴含的投资机会。 本基金认为的“持续成长型企业”是指:具备在较长一段时间内持续提高资源利用和管理效 率能力、使公司内在价值持续不断增长的企业。持续成长型企业或者正处于其生命周期的成 长期,或者在所处行业当中具备领先竞争优势从而在较长时间内拥有持续成长能力。当这类 企业价值尚未被市场发现、或是其成长能力没有被市场充分定价时对其进行投资,从长期来 看可以有效地为投资人增加投资回报。 符合本基金投资标准的“持续成长型企业”将至少具备以下一项或多项特征: ①历史成长性突出,过去两年的主要财务指标增长率领先于国民经济增长率或行业平均 水平; ②未来成长性预期良好,预期未来两年净利润复合增长率仍将领先于国民经济增长率或 行业平均水平; ③市盈率增长比率(PEG)在整体上市公司或同行业上市公司处于相对较低水平。 本基金将根据法律法规和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注发行人有关信 息披露情况,关注发行人基本面情况、市场估值等因素,通过定性分析和定量分析相结合的 办法,参与存托凭证的投资,谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。 (三)债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在 研判利率走势的基础上力争做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重 点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性, 并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组合,降 低利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。 (四)权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型 寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、 价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类 属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 10.5基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2023年12月31日(未经审计)。 10.5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 500,291,484.22 85.68 其中:股票 500,291,484.22 85.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 32,840,190.30 5.62 其中:债券 32,840,190.30 5.62 资产支持证 - - 券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 -4,452.62 0.00 其中:买断式回购 - - 的买入返售金融资 产 7 银行存款和结算备 4,959,928.03 0.85 付金合计 8 其他资产 45,823,346.48 7.85 9 合计 583,910,496.41 100.00 10.5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 10.5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 20,271,090.00 3.50 C 制造业 354,950,675.28 61.37 D 电力、热力、燃气 - - 及水生产和供应业 E 建筑业 5,646,964.00 0.98 F 批发和零售业 32,055,260.20 5.54 G 交通运输、仓储和 11,490.66 0.00 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 27,415,348.34 4.74 信息技术服务业 J 金融业 18,514,088.00 3.20 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 27,946,379.56 4.83 M 科学研究和技术服 9,008,121.26 1.56 务业 N 水利、环境和公共 4,472,066.92 0.77 设施管理业 O 居民服务、修理和 - - 其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐 - - 业 S 综合 - - 合计 500,291,484.22 86.50 10.5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。10.5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细10.5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 公允价值 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) (元) 净值比例 (%) 1 600519 贵州茅台 24,100 41,596,600.0 7.19 0 2 300750 宁德时代 136,629 22,306,050.5 3.86 4 3 002126 银轮股份 945,300 17,648,751.0 3.05 0 4 600887 伊利股份 659,540 17,642,695.0 3.05 0 5 600153 建发股份 1,818,200 17,509,266.0 3.03 0 6 002027 分众传媒 2,643,763 16,708,582.1 2.89 6 7 002648 卫星化学 1,122,886 16,562,568.5 2.86 0 8 601966 玲珑轮胎 828,280 15,927,824.4 2.75 0 9 600583 海油工程 2,604,000 15,467,760.0 2.67 0 10 000651 格力电器 472,300 15,193,891.0 2.63 0 10.5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 22,867,514.30 3.95 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,972,676.00 1.72 其中:政策性金融 9,972,676.00 1.72 债 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换 - - 债) 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 32,840,190.30 5.68 10.5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 金额单位:人民币元公允价值 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) (元) 净值比例 (%) 1 019694 23国债01 144,000 14,679,778.1 2.54 9 2 018021 国开2303 98,000 9,972,676.00 1.72 3 019660 21国债12 64,000 6,467,764.60 1.12 4 019678 22国债13 17,000 1,719,971.51 0.30 10.5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。10.5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。10.5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。10.5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明10.5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。10.5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 无。10.5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.5.10.1本期国债期货投资政策 无。10.5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。10.5.10.3本期国债期货投资评价 无。10.5.11投资组合报告附注10.5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 10.5.11.3其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 124,608.27 2 应收证券清算款 45,630,033.46 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 68,704.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 45,823,346.48 10.5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。10.5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 10.6基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2008.3.21- -30.70% 1.57% -53.21% 2.91% 22.51% -1.34% 2008.12.31 2009.1.1- 61.98% 1.69% 82.98% 1.95% -21.00% -0.26% 2009.12.31 2010.1.1- -1.39% 1.41% -19.97% 1.31% 18.58% 0.10% 2010.12.31 2011.1.1- -29.67% 1.44% -16.33% 1.06% -13.34% 0.38% 2011.12.31 2012.1.1- 10.47% 1.30% 6.84% 1.03% 3.63% 0.27% 2012.12.31 2013.1.1- 0.38% 1.25% -10.20% 1.38% 10.58% -0.13% 2013.12.31 2014.1.1- 27.05% 1.26% 46.19% 1.04% -19.14% 0.22% 2014.12.31 2015.1.1- 72.06% 3.22% 9.84% 2.37% 62.22% 0.85% 2015.12.31 2016.1.1- -21.49% 1.97% -6.33% 1.22% -15.16% 0.75% 2016.12.31 2017.1.1- -3.77% 0.94% 14.68% 0.49% -18.45% 0.45% 2017.12.31 2018.1.1- -24.32% 1.42% -14.82% 1.02% -9.50% 0.40% 2018.12.31 2019.1.1- 41.69% 1.09% 10.15% 0.93% 31.54% 0.16% 2019.12.31 2020.1.1- 72.31% 1.35% -4.61% 1.15% 76.92% 0.20% 2020.12.31 2021.1.1- 8.73% 1.13% 7.43% 1.02% 1.30% 0.11% 2021.12.31 2022.1.1- -18.68% 1.17% -1.66% 1.14% -17.02% 0.03% 2022.12.31 2023.1.1- -12.10% 0.77% 2.84% 0.66% -14.94% 0.11% 2023.12.31 自基金成 104.78% 1.54% -7.75% 1.40% 112.53% 0.14% 立起至今 10.7投资决策依据和决策程序 (一)决策依据 1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。 2、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基 础。 3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出 投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。 4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同努 力与分工协作,由基金经理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。 (二)决策程序 1、决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要 投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案。 2、团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投 资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划:1)、依据整体投资 研究团队对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断,结合基金合同、投资制度的要求提出本 基金的资产及行业配置建议,在投资决策委员会授权及批准的范围内,最终决定基金的资产 及行业配置方案;2)、依据整体投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单,结合基 金合同、投资制度的要求,在投资决策委员会授权及批准的范围内,制定基金的个股投资方 案。 3、进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并 出具风险监控报告。 4、评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程 序。 10.8投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金特点,通过分散投资降低基金财产的非系 统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (4)封闭期内,基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)占基金资产的60%- 100%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80%;债券、货币市场工具及其他金融 工具占基金资产的0-40%;权证占基金资产净值的0-3%;资产支持证券占基金资产净值的 0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为0。封闭期届 满转型为开放式基金后,基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)占基金资产的60%- 95%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80%;债券、货币市场工具及其他金融 工具占基金资产的0-35%;权证占基金资产净值的0-3%;资产支持证券占基金资产净值的 0-20%; (5)转为开放式基金后,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; (8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的30%; (9)转为开放式基金后,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资 产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值 的10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 券规模的10%; (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个 月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行; (19)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为 准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 除上述第(5)、(9)、(10)、(15)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个 交易日内增加10亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人 同基金托管人协商一致并及时书面报告基金托管人后,可将调整时限从10个交易日延长到3 个月。法律法规如有变更,从其变更。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限 制。 10.9业绩比较基准 业绩基准为:90%×上证红利指数+10%×上证国债指数 本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股 票指数的编制方法和历史情况后,我们选定上证红利指数作为本基金股票组合的业绩基准。 上证红利指数挑选在上海交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动 性的50只股票作为样本,以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势,因此该指数 与本基金重点投资于“红利股”的理念是相符的。债券组合的业绩基准则采用了市场上通用 的上证国债指数。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照 国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我国债券市场 整体变动状况,具有较强的市场代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 10.10风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基 金、货币市场基金。 10.11基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利 益; 2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3.有利于基金财产的安全与增值; 4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不 当利益。 10.12基金的融资融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 10.13侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 10.14基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的 内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 §11基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金 的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金 财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管 人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债 权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不 得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财 产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 §12基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非营业日。 二、估值方法 1.股票估值方法: (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近 交易日的收盘价估值。 (2)未上市股票的估值: 1)首次发行未上市的股票,按成本计量; 2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂 牌的同一股票的市价估值; 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一 股票的市价估值; 4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允 价值; (3)对于特殊事项停牌股票,2008年9月16日之前按停牌前最后交易日的收盘价估值; 根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》, 本基金自2008年9月16日起采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的 参考方法》提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值,通过停牌 股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影 响。上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票 公允价值的变动,停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大 影响等。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)小 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2.债券估值方法: (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按 最近交易日的收盘价估值; (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应 收利息得到的净价进行估值,估值日没有交易的,以最近交易日的收盘净价估值; (3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下,按成本进行后续计量; (4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术 确定公允价值; (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值; (6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(5)小 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场 成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3.权证估值方法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日 在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值; 未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下,按成本计量; (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方 法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金 托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4.本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 5.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因, 双方协商解决。 6.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各 方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计 算结果对外予以公布。 三、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 四、估值程序 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定披露。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1.差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差 错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行 更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错, 给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调, 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差 错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的 有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应 对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人 的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范 围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已 经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不 当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托 管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金 管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产 的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用, 应列入基金费用,从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同 或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金 管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受 的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任 方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机 构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人 先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管 理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停估 值; 4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估 基金资产的; 5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金 净值予以公布。 八、特殊情况的处理 1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证 估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计 政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人 免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 §13基金的收益与分配 一、基金收益的构成 1.买卖证券差价; 2.基金投资所得红利、股息、债券利息; 3.银行存款利息; 4.已实现的其他合法收入。 因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 二、基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。 三、收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2.在满足分红条件的前提下,本基金每季度至少分红一次,每年最多分配12次,全年 分配比例不得低于年度已实现收益的90%; 3.本基金封闭期内只采取现金分红的方式; 4.封闭期届满后,本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可 选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资 人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 5.封闭期届满后,当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手 续费用时,基金注册登记机构决定是否将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自 动转为基金份额; 6.基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 7.基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配; 8.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 9.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、 分配方式、支付方式等内容。 五、收益分配的时间和程序 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告; 2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托 管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 §14基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计 提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法 规另有规定时从其规定。 三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 基金管理人管理费的收取根据封闭期和封闭期届满转型为开放式基金两个不同时期分 别确定。封闭期内,采用基础管理费加业绩报酬的模式;封闭期届满转型为开放式基金后, 采用普通管理费模式,即基金管理人不再收取业绩报酬,同时相应调整管理费率至1.5%。 (1)封闭期内,基础管理费+业绩报酬模式 ①基础管理费 在通常情况下,基金基础管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法 如下: H=E×年基础管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 ②业绩报酬 业绩报酬根据基金封闭期的业绩而定,在满足如下条件的情况下计提: 1)封闭期内累计份额净值不能低于面值; 2)基金份额净值增长率超过同期加权的银行一年定期储蓄存款利率(税后); 3)基金份额净值增长率超过同期沪深300指数增长率的95%。 封闭期届满,当本基金满足上述条件时,基金管理人计提业绩报酬,计提标准如下: 封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪深300指数增长率的95%以上(含95%)100% 以下(不含100%)的部分计提5%的业绩报酬;封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪 深300指数增长率的100%以上(含100%)的部分计提10%的业绩报酬。封闭期提取的业 绩报酬与同期提取的基础管理费总和不得超过期初基金资产净值的5%。 业绩报酬计算公式为: 当N×95%≤M

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