南方盛元红利混合型证券投资基金 2018年第1季度报告 2018年03月31日 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2018年04月21日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年4月18日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。　 本报告中财务资料未经审计。　 本报告期自2018年1月1日起至2018年3月31日止。 §2基金产品概况 2.1基金基本情况 基金简称 南方盛元红利混合 基金主代码 202009 前端交易代码 202009 后端交易代码 202010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年03月21日 报告期末基金份额总额 1,075,217,505.31份 投资目标 本基金为混合型基金，重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、 分红政策稳定的上市公司，以及高债息固定收益类投资品种。同 时积极把握资本利得机会以拓展收益空间，力争为投资者谋求超 越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。 投资策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场 当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风 险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、 现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定 期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。 业绩比较基准 90％×上证红利指数＋10％×上证国债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票 型基金，高于债券型基金及货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 注：1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方盛元”； 　 2、本基金合同生效后一年内为封闭式，基金合同生效满一年后转为开放式，本基金已于 2009年3月23日转为开放式。 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币 元 主要财务指标 报告期(2018年01月01日- 2018年03月31日) 1.本期已实现收益 -6,198,297.70 2.本期利润 -1,936,017.38 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0018 4.期末基金资产净值 902,404,975.92 5.期末基金份额净值 0.839 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 净值增长率① ①－③ ②－④ 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 -0.47% 1.41% -2.10% 0.96% 1.63% 0.45% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 证券从 姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 业年限 中山大学金融学博士学位，注册金融分 本基 析师（CFA），具有基金从业资格。 金基 2012年 张旭 9年 2008年加入南方基金，曾任金融及地产 金经 11月23日 行业研究员、高级策略研究员、南方盛 理 元基金经理助理；2012年3月至 2014年12月，任南方消费基金经理； 2012年11月至今，任南方盛元基金经理； 2015年1月至今，任南方产业活力基金 经理；2016年8月至今，任南方转型混 合基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司 决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司 决定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 　 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的5%。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 一季度以来，市场风格较过去两年明显切换。科技创新成为大国擦肩过程中致胜的必由之路，国家产业政策和证券发行融资制度对战略新兴产业给予充分支持。新兴产业部分优质企业基本面 逻辑逐渐兑现，通过两年的估值消化，具有较好投资性价比，表现强势。报告期内本基金一方 面从国家比较优势入手，选择具有全球竞争力且估值较海外龙头具有吸引力的企业，一方面拥抱 改革红利，积极研究布局战略新兴产业，优选具有远大前景和格局，在过去两年股价下降过程中 基本面不断向好的企业。十九大报告指出，经济高质量增长而非速度成为重要发展目标，经济 发展矛盾转移。中国经济如何实现弯道超车，这是股市长期投资机会所在，消费拉动的内需和科 技创新引领的战略新兴产业是我国经济长期可持续增长且不受外部干扰的重要引擎。短期内，美 股高位回落、大国贸易摩擦成为影响市场风险偏好的外部冲击变量。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 报告期内，基金收益率为-0.47%，业绩基准收益率为-2.10%。4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额（人民币元） （%） 1 权益投资 771,616,994.70 84.65 其中：股票 771,616,994.70 84.65 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 50,542,900.00 5.54 其中：债券 50,542,900.00 5.54 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 50,000,000.00 5.48 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,649,954.14 2.27 8 其他资产 18,778,020.40 2.06 9 合计 911,587,869.24 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 553,972,100.60 61.39 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 26,753,383.32 2.96 G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 102,108,478.16 11.32 J 金融业 56,858,609.00 6.30 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 26,564,966.00 2.94 R 文化、体育和娱乐业 5,322,798.00 0.59 S 综合 - - 合计 771,616,994.70 85.51 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 数量（股） 占基金资产净值比例（％） 序号 股票代码 股票名称 公允价值（元） 1 000786 北新建材 1,600,000 40,288,000.00 4.46 2 600309 万华化学 1,000,000 35,090,000.00 3.89 3 300618 寒锐钴业 111,500 32,425,315.00 3.59 4 601288 农业银行 8,000,000 31,280,000.00 3.47 5 002236 大华股份 1,081,205 27,700,472.10 3.07 6 300347 泰格医药 494,600 26,564,966.00 2.94 7 300418 昆仑万维 1,000,000 26,430,000.00 2.93 8 600872 中炬高新 1,100,000 25,817,000.00 2.86 9 601398 工商银行 4,200,100 25,578,609.00 2.83 10 002419 天虹股份 1,279,999 25,023,980.45 2.77 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,023,000.00 5.54 其中：政策性金融债 50,023,000.00 5.54 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 519,900.00 0.06 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 50,542,900.00 5.60 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 公允价值（元）占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 比例（％） 1 150418 15农发18 300,000 30,015,000.00 3.33 2 170207 17国开07 200,000 20,008,000.00 2.22 3 113019 玲珑转债 5,000 519,900.00 0.06 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 514,390.30 2 应收证券清算款 16,929,675.88 3 应收股利 - 4 应收利息 1,257,776.84 5 应收申购款 76,177.38 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,778,020.40 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公允 占基金资产净 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 价值（元） 值比例（%） 说明 1 600309 万华化学 35,090,000.00 3.89 重大资产重组 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：无 §6开放式基金份额变动 单位： 份 报告期期初基金份额总额 1,118,190,466.96 报告期期间基金总申购份额 27,174,918.68 减:报告期期间基金总赎回份额 70,147,880.33 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 1,075,217,505.31 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 注：基金管理人未持有本基金份额。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》。　 2、《南方盛元红利混合型证券投资基金托管协议》。　 3、南方盛元红利混合型证券投资基金2018年第1季度报告原文。9.2存放地点 深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层。9.3查阅方式 网站：http://www.nffund.com