南方盛元红利股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
南方盛元红利股票型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会 2008 年 2 月 1 日证监许可[2008]215 号文核准募集,并于 2008 年
3 月 21 日正式成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金封闭期内基金份额不
能赎回或转让的风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时请仔细阅读本基金的
《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书更新部分中与托管人相关的信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
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载内容截止日为 2011 年 3 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日 2010 年 12 月 31 日(未
经审计)。
一、基金管理人
(一)、基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由
南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,
经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。
2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元
人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦
门国际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
(二)、主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理
处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、总经理助理;
江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生,董事,中共党员,博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银
行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经
理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任;现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生,董事,中共党员,硕士研究生。历任南京农业大学教师;华泰证券人事处职
员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资
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银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生,董事,中共党员,材料工程、企业管理双学士,高级工程师。历任机械工业
部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术
处副处长;深圳亚洲金刚石有限公司副总经理(干部交流);深圳市投资管理公司董事局秘
书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任;深圳市通产实
业有限公司党委书记、董事长;深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长;
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
周建国先生,董事,中共党员,经济学硕士。历任某公社会计、团委书记;江西财经学
院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成人教育处处长(副
教授);深圳中旅信实业有限公司副总经理;深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部
部长,兼任商控实业有限公司董事长、党委书记,深圳市商贸投资控股公司总裁助理;深圳
市投资控股有限公司计划财务部部长;现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
洪文瑾女士,董事,中共党员,硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部,
厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际
信托投资有限公司总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总
经理,现任南方基金管理有限公司总经理、党委书记。
张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA),
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研
究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表;现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙
人,United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成员、国
际顾问委员会成员,纽约金融分析师协会会员。
周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香
港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员(副局级)、中国留美金融学会理事、
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美国经济学会、美国金融研究会会员,Annals of Economics and Finance 编委,北京大学光
华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教
授,香港大学荣誉教授,深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员;现为长江商学院
金融教授、EMBA 和高层培训项目学术主任,国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,1997 年中国人民大学会计专业研究生
班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师;历任北京市财政局会计处副处长,北京会
计公司总经理(正处级);现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲
师、经济法教研室副主任,美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授;
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生,独立董事,本科,高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局
长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设
银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士,职工监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限
公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问;现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长,华泰证券计划资金
部副总经理(主持工作)、稽查监察部副总经理、总经理;现任华泰证券股份有限公司计划
财务部总经理。
周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA),经济师。历任深圳三九企业集
团三九贸易公司职员,深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学
工商管理学院 MBA 学生兼助教,广东美的集团战略发展部高级经理,招商局集团中国南山
开发(集团)公司研究发展部高级项目经理,深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理;
现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生,监事,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份
有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理;现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究
发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总
经理(主持工作)、计划财务部副总经理、财务部总经理;现任兴业证券董事会秘书处总经
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理兼计划财务部总经理。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监;现任南方基金管理有限公司电子商务部兼风险管理部总监。
3、公司高管人员
吴万善先生,董事长,中共党员,工商管理硕士(MBA),高级经济师。历任中国人民
银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有
限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
高良玉先生,董事,总经理,中共党员,经济学硕士,经济师。历任中国证监会发行部
副处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书
记。
俞文宏先生,副总经理,中共党员,工商管理硕士(MBA),经济师。历任江苏省投资
公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、
江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、
董事会秘书、党委副书记。
郑文祥先生,副总经理,工商管理硕士(MBA)。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南
方证券公司、国泰君安证券公司,任职南方基金管理有限公司期间,历任国债投资经理、专
户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理
有限公司副总经理。
秦长奎先生,督察长,中共党员,工商管理硕士(MBA)。历任华泰证券有限公司营业
部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委
员。
4、基金经理
本基金历任基金经理为:2008 年 2 月至 2008 年 4 月,陈键;2008 年 4 月至 2010 年 10
月,陈键、蒋朋宸;2010 年 10 月至 2010 年 12 月,蒋峰、蒋朋宸;2010 年 12 月至今,蒋
峰。
蒋峰先生:经济学博士,具有基金从业资格。曾任职于鹏华基金公司和宝盈基金公司,
2003 年 11 月至 2006 年 11 月,担任宝盈鸿阳证券投资基金经理。 2007 年加入南方基金,
2007 年 6 月至 2010 年 12 月,任南方避险基金经理;2008 年 1 月至 2009 年 2 月,任南方宝
元基金基金经理;2008 年 11 月至今,任南方恒元基金经理;2010 年 10 月至今,任南方盛
元基金经理。
5、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生,副总经理郑文祥先生,总经理助理兼投资总监邱国鹭先生,专户投
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资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生,研究部总监史博先生、投资部执行
总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:尹 东
联系电话:(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,承继了原中国建设银行
的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日
在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9
月 11 日,中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设
银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数
为:233,689,084,000 股(包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股 A 股)。
截至 2010 年 9 月 30 日,中国建设银行实现净利润 1106.41 亿元,较上年同期增长 31.47%。
手续费及佣金净收入 486.81 亿元,较上年同期增长 36.12%。年化平均资产回报率为 1.46%,
年化加权平均净资产收益率为 24.87%;净利息收益率为 2.45%。信贷资产质量继续稳定向
好,不良贷款较上年末实现“双降”,拨备覆盖率大幅提高至 213.48%。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表处,设立了安徽繁昌建
信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行
4 家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托
等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487 台,拥有员工约 30 万人,为客户
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提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010 年上半年共获得 50 多个国内
外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第 2 位,为中
资银行之首;在美国《福布斯》杂志公布的“2010 中国品牌价值 50 强”列第 3 位;荣获
英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”;被《亚洲金融》杂志评为 2010 年度“中
国最佳银行”;连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”;被中国红十字会总
会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、
QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、
养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室,现有员工 130
余人。2008 年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准
则公告第 70 号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的
无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认
证的托管银行。
(二)主要人员情况
杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、
广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运
管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2010 年 12 月 31 日,中国建设银行已托管
178 只证券投资基金,其中封闭式基金 6 只,开放式基金 172 只。建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010 年初,中国建设银行被总部设于英国
伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国内最佳托管银行”(Domestic Top Rated),并
连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
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作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同
规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内
容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
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(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905、(0755)82763906
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构:
代销银行:
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:田耕
联系电话:010-66107900
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:郭树清
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:何奕
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:项俊波
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客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(4) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
联系电话:010-66594905
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(5) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
联系人:陈洁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座中国邮政储蓄银行
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
客服电话:95580
公司网站:www. psbc.com
(8) 广东发展银行股份有限公司
注册地址:广州市农林下路 83 号
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法定代表人:董建岳
联系电话:0571-96000888,020-38322222
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
(9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云、虞谷云
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(10) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹
联系人:丰婧
联系电话:010-65557083
客服电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com
(11) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595(全国)
公司网站:www.cebbank.com
(12) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人: 高建平
联系人: 梁曦
联系电话: 021-52629999
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客服电话:95561
公司网站: www.cib.com.cn
(13) 深圳发展银行股份有限公司
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
联系人:姜聃
联系电话:0755-82088888
客服电话:95501
公司网站: www.sdb.com.cn
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(15) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区西单教育街三号西楼 1126
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
联系电话:010-57092615
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(16) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
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电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(17) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
联系电话:0755-22197874
客服电话:4006699999
公司网站:http://bank.pingan.com
(18) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:翟鸿祥
联系人:陈宇
联系电话: 010-85238422
客服电话: 95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(19) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193 号
办公地址:东莞市运河东一路 193 号
法定代表 :廖玉林
联系人:胡昱
联系电话:0769-22119061
客服电话:0769-96228
公司网站:www.dongguanbank.cn
(20) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
13
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法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客服电话:96528,上海地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(21) 杭州银行股份有限公司
办公地址:中国.杭州凤起路 432 号
法定代表人:马时雍
联系人:江波
联系电话:0571-85108309
客服电话:0571-96523、4008888508
公司网站:www.hzbank.com.cn
(22) 浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
联系电话:0571-87659546
客服电话:95527
公司网站:www.czbank.com
(23) 青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦(邮编 266071)
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦(邮编 266071)
法定代表人:张广鸿
客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com
(24) 临商银行股份有限公司
注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人:王傢玉
联系人:寇廷柱
14
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联系电话:0539-8304657
客服电话:400-699-6588
公司网站:www.lsbchina.com
(25) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号
法定代表人:乔瑞
联系人:肖娜
电话:010-66506372
客服电话:96198
公司网站:www.bjrcb.com
(26) 汉口银行股份有限公司
注册地址: 江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址: 江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:骆芸
电话:027-82656224
客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)
公司网站:http://www.hkbchina.com
(27) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
联系电话:021-38576977
客服电话:021-962999
公司网站:www.srcb.com
(28) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
15
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法定代表人:王自忠
联系人:姚珍珍
联系电话:0512-56968257
客服电话:0512-96065
公司网站:www.zrcbank.com
(29) 烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人:庄永辉
联系人:王巧稚
联系电话:0535-6699661
客服电话:4008-311-777
公司网站:www.yantaibank.net
(30) 温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
联系电话:0577-88990082
客服电话:0577-96699
公司网站:www.wzbank.cn
(31) 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复
联系人:翁俊
联系电话:025-84544021
客服电话:400-88-96400
公司网站:www.njcb.com.cn
(32) 深圳农村商业银行股份有限公司
16
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注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人:李伟
联系人:曾明 宋永成
联系电话:0755-25188371、0755-25188611
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
公司网址:www.961200.net
(33) 重庆银行股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人:马千真
联系人:孔文超
电话:023-63792406
传真:023-63792412
客服电话:96899
网址:www.cqcbank.com
代销券商及其他代销机构
(1) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:李杰
联系电话:025-83290838
客服电话:95597
公司网站:www.chinatai.com.cn
(2) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
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客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
(3) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
联系电话:021-38565785
客服电话:4008888123
公司网站:www.xyzq.com.cn
(4) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
客服电话:95575
公司网站:www.gf.com.cn
(5) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌 、庞晓芸
联系电话:0755-82492000
客服电话:95513
公司网站:www.lhzq.com
(6) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
18
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法定代表人:祝幼一
电话:021-62580818-177
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com
(7) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84683893
传真:010-84685560
公司网站:www.cs.ecitic.com
(8) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客服电话:400-8888-001、95553
公司网站:www.htsec.com
(9) 中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:魏明
联系电话:010-85130588
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(10) 申银万国证券股份有限公司
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注册地址:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.sywg..com
(11) 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
联系人:张建平
联系电话:0769-22119426
公司网站:www.dgzq.com.cn
(12) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(13) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
联系电话:0755-82943666
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(14) 长城证券有限责任公司
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注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话: 0755-82288968;400-6666-888
公司网站:www.cc168.com.cn
(15) 湘财证券有限责任公司
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
联系电话: 021-68634518-8503
客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(16) 中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:刘军
联系人:俞会亮
联系电话:0571-85776115
客服电话:0571-96598
公司网站:www.bigsun.com.cn
(17) 渤海证券股份有限公司
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:张志军
联系人:王兆权
联系电话:022-28451861
客服电话: 4006515988
公司网站:www.bhzq.com
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(18) 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:胥春阳
联系电话:025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
(19) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
联系电话:0510-82831662
客服电话:0510-82588168
公司网站:www.glsc.com.cn
(20) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 徐浩明
联系人:刘晨
联系电话: 021-22169999
客服电话:10108998
公司网站:www.ebscn.com
(21) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn
(22) 广州证券有限责任公司
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注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:吴志明
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
客服电话: 020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(23) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(24) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 128 号
办公地址:山东省济南市经十路 128 号
法定代表人:李玮
联系人: 傅咏梅
联系电话:0531-81283728
客服电话: 95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(25) 中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:0532-96577
23
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公司网站:www.zxwt.com.cn
(26) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
客服电话:400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(27) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
联系电话:027-65799999
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网站:www.95579.com
(28) 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西证券大厦
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼(深圳总部)
法定代表人:杨炯洋
联系人:金达勇
联系电话:0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
(29) 第一创业证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
联系电话:0755-25832494
24
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公司网站: www.fcsc.cn
(30) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:石保上
联系人:程月艳、耿铭
联系电话:0371—65585670
客服电话:967218、400-813-9666
公司网站:www.ccnew.com
(31) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人:平岳
联系人:张静
联系电话:021-68604866
公司网站:www.bocichina.com
(32) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
客服电话:0512-33396288
公司网站: http://www.dwzq.com.cn
(33) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人: 周璐
联系电话: 0755-22626172
客服电话: 4008816168
公司网站:http://www.pingan.com
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(34) 国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:0775-83707413
客服电话:4008888100(全国)、96100(广西)
公司网站:www.ghzq.com.cn
(35) 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层
法定代表人:杨明辉
联系人:杨瑞芳
联系电话:0755-82026511
客服电话: 400-600-8008
公司网站:www.cjis.cn
(36) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址:江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
联系电话:0791-6768763
客服电话:400-8866-567
公司网站: www.avicsec.com
(37) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
联系电话:021-68761616
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客服电话:4008888128
公司网站:www.tebon.com.cn
(38) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人:王珠林
联系人: 陈诚
联系电话: 023-63786464
客服电话: 4008096096
公司网站:www.swsc.com.cn
(39) 财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人:沈继宁
联系人: 乔骏
联系电话: 0571-87925129
客服电话: 0571-96336(上海地区:962336)
公司网站:www.ctsec.com
(40) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22—24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:0731-85832343
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(41) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人:管荣升
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联系人:徐美云
联系电话:0791-6289771
公司网站:www.gsstock.com
(42) 华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-5161821
客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com
(43) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址:山西省大同市大北街 13 号
办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人: 薛津
联系电话: 0351-4130322
客服电话:4007121212
公司网站:www.dtsbc.com.cn
(44) 华林证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人:段文清
联系人: 杨玲
联系电话: 0755-82707888
客服电话: 400-880-2888
公司网站: www.chinalions.com
(45) 新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 15 层
办公地址: 北京市西城区金融街 1 号 A 座 8 层
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法定代表人:马金声
联系人:朱雪雁
联系电话:010-83561165
公司网站:www.xsdzq.cn
(46) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
联系电话:021-51539888
联系人:张瑾
公司网站:www.shzq.com
客服电话:4008918918,021-962518
(47) 民生证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16 层
法定代表人:岳献春
联系人:赵明
联系电话:010-85127622
客服电话:4006198888
公司网站:www.mszq.com
(48) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(49) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
29
南方盛元红利股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:冯戎
联系人: 李巍
联系电话: 010-88085858
客服电话:4008-000-562
公司网站:www.hysec.com
(50) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客服电话:4008001001
公司网站: www.essence.com.cn
(51) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:霍晓飞
客服电话:400-888-8588(全国),0519-88166222(常州),021-52574550(上海),
0379-64902266(洛阳)
公司网站: www.longone.com.cn
(52) 西部证券股份有限公司
办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:冯萍
联系电话:029-87406488
客服电话:029-95582
公司网站:www.westsecu.com.cn
(53) 财富证券有限责任公司
30
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注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
客服电话:0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
(54) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:鞠瑾
联系人:常向东
联系电话: 0471-4913998
客服电话: 0471-4961259
公司网站:www.cnht.com.cn
(55) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人:张建军
联系人: 罗创斌
联系电话:020-37865070
客服电话: 400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn
(56) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市花园街花园宾馆 14 楼
法定代表人:凤良志
联系电话:0551-2634400
客服电话:全国统一热线 95578,4008888777,安徽省内热线 96888
公司网站:www.gyzq.com.cn
(57) 金元证券股份有限公司
31
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注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:金春
联系电话:0755-83025695
客服电话: 4008-888-228
公司网站: www.jyzq.com.cn
(58) 浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:谢项辉
联系电话:0571-87901053
客服电话:967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(59) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人:李剑阁
联系人:王雪筠
联系电话:010-85679265
客服电话:(010)85679238 (010)85679169
公司网站:www.ciccs.com.cn
(60) 银泰证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人:黄冰
联系电话:0755-83706665
客服电话:4001022011
公司网站:www.ytzq.net
32
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(61) 华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法人代表: 王文学
联 系 人: 杨小江
联系电话: 0755-82083788
传 真: 0755-82083408
公司网址: www.cfsc.com.cn
客服电话: 021-32109999, 029-68918888
(62) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
联系电话:0755-83199599
客服电话:0755-83199509
公司网站:www.csco.com.cn
(63) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 楼
法定代表人:陈林
联系人:严俊权
联系电话:021-50122222
客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(64) 华龙证券有限责任公司
办公地址:兰州市城关区静宁路 138 号东四楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-8888088
33
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客服电话:96668(甘肃)
公司网站:www.hlzqgs.com
(65) 日信证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层
法定代表人:孔佑杰
联系人: 张霄宇
联系电话:010-88086830-669
公司网站:www.rxzq.com.cn
(66) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
联系电话:028-86690126
客服电话:4006-600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(67) 江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:徐世旺
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(68) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
34
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法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(69) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人:丁之锁
联系人:梁宇
联系电话:010-58568007
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(70) 广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(71) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
联系人:刘晓明
联系电话:0871-3577888
公司网站:http:// www.hongtastock.com
(72) 中山证券股份有限公司
35
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注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 栋 15 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 29 层
法定代表人:吴永良
联系人:李珍
联系电话:0755-82570586
客服电话:0755-82943755
公司网站:http://www.zszq.com
(73) 财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人:翟建强
联系人:陈丽君
联系电话:0311-66006219
客服电话:4006128888
公司网站:www.S10000.com
(74) 中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人:李学琦
联系人:范守卫
联系电话:024-23268079
客服电话:4006180315
公司网站:wwww.stockren.com
(75) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:潘鸿
联系电话:010-66045446
客服电话:010-66045678
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公司网站: www.txsec.com ,www.txjijin.com
(76)其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹
四、基金的名称
南方盛元红利股票型证券投资基金。
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五、基金的类型
股票型证券投资基金。本基金合同生效后一年内为封闭式,基金合同生效满一年后转为
开放式。
六、基金的投资目标
本基金为股票型基金,重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市
公司,以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间,力争
为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
封闭期内,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%-100%,其中对红利股的
投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的 0-40
%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的 0-20%;基金保留的现
金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为 0。
封闭期届满转型为开放式基金后,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%-95
%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工
具占基金资产的 0-35%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的
0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5%。
八、 基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金
在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调
整,以达到规避风险及提高收益的目的。
(二)股票投资策略
本基金的股票投资部分将有不低于 80%比例投资于红利股。所谓“红利股”是指具备
持续良好盈利和分红能力,分红政策稳定的上市公司,这些上市公司具备如下一项或多项特
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征:
①过去 5 年中至少进行过 3 次分红;
②最近一期股息率在上市公司前三分之一;
③预期将会推出较优厚红利分配方案。
符合上述特征之一的上市公司,即是为符合本基金重点投资标准的“红利股”。
本基金对红利股的具体选择标准是:综合评价上市公司过去三年的股息率、 每股收益
波动性、净资产收益率、现金充足率等。特别关注那些能够持续提供高于市场平均水平的股
息或者有潜力提供高于市场平均股息率的上市公司股票;同时仔细分析入选个股行业属性,
筛选出现金股息率高、分红稳定、行业地位领先的高品质上市公司,最终形成本基金的备选
股票池。
除红利股外,本基金其余股票投资部分将重点关注“持续成长型企业”蕴含的投资机会。
本基金认为的“持续成长型企业”是指:具备在较长一段时间内持续提高资源利用和管理效
率能力、使公司内在价值持续不断增长的企业。持续成长型企业或者正处于其生命周期的成
长期,或者在所处行业当中具备领先竞争优势从而在较长时间内拥有持续成长能力。当这类
企业价值尚未被市场发现、或是其成长能力没有被市场充分定价时对其进行投资,从长期来
看可以有效地为投资人增加投资回报。
符合本基金投资标准的“持续成长型企业”将至少具备以下一项或多项特征:
①历史成长性突出,过去两年的主要财务指标增长率领先于国民经济增长率或行业平均
水平;
②未来成长性预期良好,预期未来两年净利润复合增长率仍将领先于国民经济增长率或
行业平均水平;
③市盈率增长比率(PEG)在整体上市公司或同行业上市公司处于相对较低水平。
(三)债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在
研判利率走势的基础上力争做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重
点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,
并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组合,降
低利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。
(四)权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类
属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
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南方盛元红利股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
九、 基金的业绩比较基准
业绩基准为:90%×上证红利指数+10%×上证国债指数
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险
和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告(如无特别说明以下单位均为元)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2011 年 4 月 6 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2010 年 12 月 31 日,本报告中所列财务资料未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 2,799,547,264.56 91.81
其中:股票 2,799,547,264.56 91.81
2 固定收益投资 155,704,000.00 5.11
其中:债券 155,704,000.00 5.11
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 84,762,681.34 2.78
6 其他资产 9,255,018.48 0.30
7 合计 3,049,268,964.38 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 368,307,724.41 12.25
C 制造业 1,355,764,739.65 45.11
C0 食品、饮料 144,839,886.65 4.82
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 41,334,562.61 1.38
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 505,772,100.68 16.83
C7 机械、设备、仪表 579,111,087.49 19.27
C8 医药、生物制品 84,707,102.22 2.82
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 58,947,932.25 1.96
E 建筑业 129,948,383.00 4.32
F 交通运输、仓储业 5,301,690.00 0.18
G 信息技术业 155,865,490.17 5.19
H 批发和零售贸易 169,217,435.52 5.63
I 金融、保险业 260,201,327.64 8.66
J 房地产业 128,132,399.46 4.26
K 社会服务业 78,300,079.00 2.61
L 传播与文化产业 89,560,063.46 2.98
M 综合类 - -
合计 2,799,547,264.56 93.15
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 000400 许继电气 3,388,371 112,764,986.88 3.75
2 601699 潞安环能 1,835,087 109,444,588.68 3.64
3 600395 盘江股份 3,146,171 102,407,866.05 3.41
4 000581 威孚高科 2,500,329 92,887,222.35 3.09
5 600362 江西铜业 1,999,880 90,334,579.60 3.01
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6 000630 铜陵有色 2,467,834 86,497,581.70 2.88
7 600406 国电南瑞 1,199,351 86,425,233.06 2.88
8 600739 辽宁成大 2,739,300 82,507,716.00 2.75
9 600585 海螺水泥 2,493,714 74,013,431.52 2.46
10 000425 徐工机械 1,203,050 68,814,460.00 2.29
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 155,704,000.00 5.18
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 155,704,000.00 5.18
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
106,744,000.0
1 1001077 10 央行票据 77 1,100,000 3.55
0
2 1001011 10 央行票据 11 500,000 48,960,000.00 1.63
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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(八) 投资组合报告附注
1.本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2.本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,533,414.08
2 应收证券清算款 4,183,078.51
3 应收股利 -
4 应收利息 1,559,824.33
5 应收申购款 978,701.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,255,018.48
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 (1)-(3)(2)(4)
长率(1)
(2) 率(3) 准差(4)
2008.3.21-2008.12.31 -30.70% 1.58% -54.22% 2.91% 23.52% -1.33%
2009.1.1-2009.12.31 61.98% 1.69% 82.98% 1.95% -21.00% -0.26%
2010.1.1-2010.12.31 -1.39% 1.41% -19.97% 1.31% 18.58% 0.10%
自基金成立起至今 10.70% 1.57% -32.96% 2.11% 43.66% -0.54%
十三、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
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南方盛元红利股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律
法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
基金管理人管理费的收取根据封闭期和封闭期届满转型为开放式基金两个不同时期分
别确定。封闭期内,采用基础管理费加业绩报酬的模式;封闭期届满转型为开放式基金后,
采用普通管理费模式,即基金管理人不再收取业绩报酬,同时相应调整管理费率至 1.5%。
(1)封闭期内,基础管理费+业绩报酬模式
①基础管理费
在通常情况下,基金基础管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年基础管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
②业绩报酬
业绩报酬根据基金封闭期的业绩而定,在满足如下条件的情况下计提:
1)封闭期内累计份额净值不能低于面值;
2)基金份额净值增长率超过同期加权的银行一年定期储蓄存款利率(税后);
3)基金份额净值增长率超过同期沪深 300 指数增长率的 95%。
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南方盛元红利股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
封闭期届满,当本基金满足上述条件时,基金管理人计提业绩报酬,计提标准如下:
封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪深 300 指数增长率的 95%以上(含 95%)100
%以下(不含 100%)的部分计提 5%的业绩报酬;封闭期内基金份额净值增长率超过同期
沪深 300 指数增长率的 100%以上(含 100%)的部分计提 10%的业绩报酬。封闭期提取的
业绩报酬与同期提取的基础管理费总和不得超过期初基金资产净值的 5%。
业绩报酬计算公式为:
当 N×95%≤M
京公网安备 11010502031572号