南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 附件 3 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2012 年第 2 号） 重要提示 南方隆元产业主题股票型证券投资基金由隆元证券投资基金转型而成。依据中国证监会 2007年10月29日证监基金字[2007]297号文核准的隆元证券投资基金基金份额持有人大会决 议，隆元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资 目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“南方隆元产业主题股票型证券投资基金”。 自2007年11月9日起，由《隆元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方隆元产业主题股 票型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及 其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2012年11月9日, 有关财务数据和净值表现截止日2012年9月30日（未经审计）。 1  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层 成立时间：1998 年 3 月 6 日 法定代表人：吴万善 注册资本：1.5 亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监 基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中国 证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。目前股 权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有限公 司、15%及兴业证券股份有限公司 10%。 (二) 主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处 科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理； 江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、 党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、党委书记。 张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银 行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经 理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券 股份有限公司副总裁、党委委员。 姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职 员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资 银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银 行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服 务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。 李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业 2  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术 处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘 书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实 业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长； 现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。 余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师，中共党员。历任 广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副 连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳 市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国 资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳 市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（2009-2010 年 4 月兼深圳通公 司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事）；2009.09—2009.11 深圳市市委中青班培训学习； 现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。 洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部， 厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际 信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、 中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总 经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港） 董事会主席。 张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)， 获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment） 及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研 究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙 人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际 顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。 周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香 港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、 美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学光华 管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授， 香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院金融 教授、EMBA 和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。 3  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997 年中国人民大学会计专业研究生班 毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会计 公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲 师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授； 现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。 米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局 长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设 银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员 骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限 公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金 部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划 财务部总经理。 周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师。历任深圳三九企业集团 三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工 商管理学院 MBA 学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发 （集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现 任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。 苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份 有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任 厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。 郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究 发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总 经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券财务总监兼计划财 务部总经理。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 3、公司高管人员 吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处 4  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理； 江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼 党委副书记、南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。 高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处 干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998 年加入南方基金 担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁兼党委副书记、南方东英资产管理有限公司 （香港）董事会主席。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司 副总裁、党委委员。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、 国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避 险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总 监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂工程师、华泰证 券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。2005 年加入南方基金，现任南方基金管理有 限公司督察长、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 4、基金经理 该基金历任基金经理及任职年限分别为：陈继武，2000 年 7 月至 2002 年 4 月；汪澂， 2002 年 4 月至 2006 年 3 月；吕一凡，2006 年 3 月至 2008 年 4 月；汪澂、蒋朋宸，2008 年 4 月至今。 汪澂，注册金融分析师（CFA），工商管理硕士，具有基金从业资格。1999 年加入南方 基金，先后担任研究员、基金经理助理、投资部副总监，2002 年 4 月-2006 年 3 月，任隆元 基金经理；2005 年 8 月-2006 年 3 月，任金元基金经理；2006 年 3 月至今，任开元基金经理； 2008 年 4 月至今，任隆元基金经理。 蒋朋宸，北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资格。 曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005 年加入南方基金，2008 年 4 月至 2010 年 12 月，任南方盛元基金经理；2008 年 4 月至今，任南方隆元基金经理；2009 年 2 月至今，任 南方宝元债券基金经理；2010 年 12 月至今，任基金天元基金经理。 5、投资决策委员会成员 5  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理 部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈 键先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2012 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 161 人，平均年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理 等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2012 年 9 月，中国工商银 行共托管证券投资基金 269 只，其中封闭式 6 只，开放式 263 只。自 2003 年以来，本 行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金 融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 33 项最佳托管银 6  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 （四） 基金托管人的职责的内容 基金托管人应当履行下列职责： 1、安全保管基金财产； 2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、按照规定监督基金管理人的投资运作； 11、法律、法规和基金合同规定的其它职责。 （五）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010 年四次顺利通过评估 组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审阅后，2011 年 中国工商银行资产托管部第五次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有 效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的 全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 一）内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 二）内部风险控制组织结构 7  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 三）内部风险控制原则 1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托 管业务经营管理活动的始终。 2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并 保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须 相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。 四）内部风险控制措施实施 1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和 管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控 制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处 理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定 8  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并 实施风险控制措施，排查风险隐患。 6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的 冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从 演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 五）资产托管部内部风险控制情况 1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接 领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地 发展。 2、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的 共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和 控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经 建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披 露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机 制。 4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立 一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快 速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 9  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关 法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期 限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重 或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一) 基金份额销售机构 1、直销机构： 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763905、82763906 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 2、代销机构： 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 10  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 1 中国工商银行股份有限公司 联系人：陶仲伟 联系电话：010-66107900 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 2 中国建设银行股份有限公司 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：何奕 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 3 中国农业银行股份有限公司 号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com 地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：肖钢 4 中国银行股份有限公司 联系电话：010-66594905 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：陈铭铭 5 交通银行股份有限公司 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 法定代表人：傅育宁 6 招商银行股份有限公司 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com 11  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公 7 客户服务电话：95580 司 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 上海浦东发展银行股份有限公 8 联系人：倪苏云、虞谷云 司 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座 9 中信银行股份有限公司 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-65557048 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 10 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 11 中国民生银行股份有限公司 电话：010-57092615 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号 光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心 法定代表人：唐双宁 12 中国光大银行股份有限公司 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63636157 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 13 兴业银行股份有限公司 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行 大厦 法定代表人：肖遂宁 14 平安银行股份有限公司 联系人：张青 联系电话：0755-22166118 客服电话：95501/95511-3 公司网站:www.bankpingan.com 办公地址：杭州庆春路 46 号 法定代表人：吴太普 联系人：江波 15 杭州银行股份有限公司 联系电话：0571-85108309 客服电话：0571-96523、4008888508 公司网站：www.hzbank.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 16 上海银行股份有限公司 联系人：龚厚红 联系电话：021-68475504 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com 13  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 17 北京银行股份有限公司 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 9 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融 街中心 B 座 法定代表人：乔瑞 北京农村商业银行股份有限公 联系人：王薇娜 18 司 电话：010-63229475 传真：010-63229478 客服电话：96198；400-88-96198； 400-66-96198 网址：www.bjrcb.com 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 19 烟台银行股份有限公司 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服热线：4008-311-777 公司网址：http://www.yantaibank.net/ 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 上海农村商业银行股份有限公 20 法定代表人：胡平西 司 联系人：吴海平 联系电话：021-38576977 客服电话：021-962999 公司网站：www.srcb.com 14  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 21 江苏银行股份有限公司 联系人：田春慧 电话：025-58587018 客服电话：96098，400-8696-098 公司网站：www.jsbchina.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：廖玉林 22 东莞银行股份有限公司 联系人：巫渝峰 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 23 华夏银行股份有限公司 法定代表人：吴建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站：www.hxb.com.cn 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 24 青岛银行股份有限公司 法定代表人：郭少泉 客服电话：（青岛）96588，（全国） 400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 25 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn 注册地址：南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人：林复 26 南京银行股份有限公司 联系人：翁俊 联系电话：025-84544021 客服电话：400-88-96400 公司网站：www.njcb.com.cn 15  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人：王傢玉 27 临商银行股份有限公司 联系人：寇廷柱 联系电话：0539-8304657 客服电话：400-699-6588 公司网站：www.lsbchina.com 注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业 银行大厦 办公地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业 银行大厦 法定代表人：陈新民 28 汉口银行股份有限公司 联系人：王磊 联系方式 027-82656867 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 公司网站：http://www.hkbchina.com 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 江苏张家港农村商业银行股份 29 联系人：姚珍珍 有限公司 联系电话：0512-56968257 客服电话：0512-96065 公司网站：www.zrcbank.com 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 30 浙商银行股份有限公司 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 31 温州银行股份有限公司 联系人：林波 联系电话：0577-88990082 客服电话：0577-96699 公司网站：www.wzbank.cn 16  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：马千真 联系人：孔文超 32 重庆银行股份有限公司 电话：023-6379937913896198104 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人：李伟 33 司 联系人变更为：宋永成 王璇 联系电话：0755－25188266、0755－25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 公司网址：www.4001961200.com 注册地址：东莞市南城路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞 农商银行大厦 法定代表人：何沛良 东莞农村商业银行股份有限公 34 联系人：何茂才 司 电话：0769-22321089 传真：0769-22320896 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 35 哈尔滨银行股份有限公司 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：农惠臣 乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人：菅烨 36 公司 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 17  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 37 渤海银行股份有限公司 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：4008888811 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：广州市广州大道北 195 号 办公地址：广州市广州大道北 195 号 法定代表人：姚建军 联系人：张扬眉 38 广州银行股份有限公司 电话：020-37598442 传真：020-37590726 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人：乔志强 联系人：王栋 39 河北银行股份有限公司 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国 际大厦 49 楼 办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国 际大厦 9 楼 法定代表人：陈占维 40 大连银行股份有限公司 联系人：李格格 电话：0411-82311604 传真：0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 注册地址：安徽合肥 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：王晓昕 联系人：叶卓伟 41 徽商银行股份有限公司 电话：0551-2667635 传真：0551-2667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn 18  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：广东省佛山市顺德区大良新城区 拥翠路 2 号顺银大厦 办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区 拥翠路 2 号顺银大厦 佛山顺德农村商业银行股份有 法定代表人：吴海恒 42 限公司 联系人：黄永光 电话：0757-22385849 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 注册地址：浙江省金华市光南路 668 号 办公地址：浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人： 徐雅清 联系人： 徐晓峰 43 金华银行股份有限公司 电话：0579-83207775 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn 注册地址： 包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人： 李镇西 44 包商银行股份有限公司 联系人： 刘芳 电话：0472-5109729 传真：0472-5109729 客服电话：96016 网址：http://www.bsb.com.cn/ 代销券商和其他代销机构： 序 代销机构名称 代销机构信息 号 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦 法定代表人：吴万善 1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn 19  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道 口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 2 兴业证券股份有限公司 联系人：谢高得 联系电话：021-38565785 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 3 国信证券股份有限公司 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：万建华 5 国泰君安证券股份有限公司 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 6 齐鲁证券有限公司 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 20  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 7 海通证券股份有限公司 传真：021- 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 8 中信建投证券股份有限公司 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 9 广发证券股份有限公司 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网 点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦 14、16、17 层 10 长城证券有限责任公司 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网站：www.cgws.com 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 11 招商证券股份有限公司 联系人：林生迎 联系电话：0755-82943666 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn 21  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人：王东明 12 中信证券股份有限公司 联系人：陈忠 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 13 申银万国证券股份有限公司 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.sywg.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 16 宏源证券股份有限公司 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com 22  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 17 湘财证券有限责任公司 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518 客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表：沈强 18 中信证券（浙江）有限责任公司 邮政编码：310052 联系人：周妍 联系电话：0571-86078823 公司网站：www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话：0571-96598 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 19 安信证券股份有限公司 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 20 层 20 中信万通证券有限责任公司 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39F 法定代表人：许刚 21 中银国际证券有限责任公司 联系人：李丹 联系电话：021-20328216 公司网站：www.bocichina.com 23  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 22 信达证券股份有限公司 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 23 民生证券股份有限公司 座 16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网站：www.mszq.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 24 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层、5 层 法定代表人：宋德清 25 华融证券股份有限公司 联系人：陶颖 联系电话：010－58568040 客服电话：010－58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西证 券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 18 楼(深圳总部) 26 华西证券有限责任公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：金达勇 联系电话：0755-83025723 客服电话:4008888818 24  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 公司网站:www.hx168.com.cn 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大 厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579 或 4008-888-999 27 长江证券股份有限公司 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务网站：www.95579.com 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 41/42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 41/42 层 28 世纪证券有限责任公司 法定代表人：卢长才 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 29 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686，0431-85096733 公司网站：www.nesc.cn 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 30 上海证券有限责任公司 联系人：张瑾 公司网站：www.shzq.com 客服电话：4008918918，021-962518 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 31 江海证券有限公司 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 25  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联 大厦 6 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街 8 号 法定代表人:雷建辉 32 国联证券股份有限公司 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 33 东莞证券有限责任公司 金源中心 30 楼 联系人:苏卓仁 联系电话:0769-22112062 公司网站:www.dgzq.com.cn 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 34 渤海证券股份有限公司 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际 交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际 交易广场 8 楼 35 平安证券有限责任公司 法定代表人：杨宇翔 联系人:郑舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站：http://www.pingan.com 26  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 36 国都证券有限责任公司 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 37 东吴证券股份有限公司 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：4008601555 网址：http://www.dwjq.com.cn/ 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 38 广州证券有限责任公司 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 联系电话：020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn 注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融 大厦 5、6 楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融 大厦 5、6 楼 39 华林证券有限责任公司 法定代表人：薛荣年 联系人:王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 40 南京证券股份有限公司 联系人：李铮 联系电话：025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 27  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 41 华安证券有限责任公司 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-5161821 客服电话：96518，4008096518 公司网站：www.hazq.com 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 42 红塔证券股份有限公司 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 联系电话：0871-3577888 公司网站：http://www.hongtastock.com 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道 18 号光大银行大厦 18 楼 43 银泰证券有限责任公司 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4001022011 公司网站：www.ytzq.net 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：李凌芳 44 浙商证券有限责任公司 电话：021-64718888-1801 传真：021-64713795 客服电话：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 57 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 57 楼 45 华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 联系电话：021-68777222 客服电话：021-38929908 公司网站：www.cnhbstock.com 28  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 46 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25 层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25 层 47 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:崔国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 48 华福证券有限责任公司 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世 界商务中心 29 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世 界商务中心 29 层 49 中山证券有限责任公司 法定代表人：吴永良 联系人：李珍 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网站：http://www.zszq.com 注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路 光大银行大厦 3F 法定代表人：张雅锋 50 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 29  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 网址：http://www.ghzq.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：石保上 51 中原证券股份有限公司 联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 客服电话：967218、400-813-9666 公司网站：www.ccnew.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证 券大厦 法定代表人：余维佳 52 西南证券股份有限公司 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 53 财达证券有限责任公司 法定代表人：翟建强 联系人：陈丽君 联系电话：0311-66006219 客服电话：4006128888 公司网站：www.S10000.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城 建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 54 德邦证券有限责任公司 联系人：叶蕾 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 30  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 55 中航证券有限公司 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：http://www.avicsec.com/ 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼 法定代表人：蔡咏 56 国元证券股份有限公司 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线 95578，4008888777， 安徽省内热线 96888 公司网站：www.gyzq.com.cn 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 57 国盛证券有限责任公司 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsstock.com 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：李剑阁 58 中国国际金融有限公司 联系人：马强 联系电话：010-85679888 客服电话：(010)85679238(010)85679169 公司网站：www.ciccs.com.cn 注册地址：山西省大同市大北街 13 号 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 59 大同证券经纪有限责任公司 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4130322 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 31  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22—24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际 大厦 22—24 层 60 方正证券股份有限公司 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com 注册地址：杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心 1602 室 法定代表人：沈继宁 61 财通证券有限责任公司 联系人:徐轶青 联系电话:0571－87822359 客服电话 96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18-19 楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18-19 楼 62 东海证券有限责任公司 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 客服电话：400-888-8588（全国） 公司网站：www.longone.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西 信托大厦 16-17 层 办公地址：陕西省西安市西五路 26 号海惠大 厦 422 室 法定代表人：刘建武 63 西部证券股份有限公司 联系人：冯萍 电话：029-87416787 传真：029-87417012 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 64 新时代证券有限责任公司 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：4006989898 公司网站：www.xsdzq.cn 32  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝 国际金融中心 12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝 国际金融中心 12 层、15 层 65 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 联系电话：010-5832 8112 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层 法定代表人：陆涛 66 金元证券股份有限公司 联系人：许方迪 联系电话：0755- 21517910 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 67 万联证券有限责任公司 法定代表人：张建军 联系人:罗创斌 联系电话：020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站：www.wlzq.com.cn 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 68 国金证券股份有限公司 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 69 财富证券有限责任公司 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 客服电话：0731-4403360 公司网站:www.cfzq.com 33  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街 111 号 70 恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 联系电话：0471-4979037 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财 富大厦 4 楼 法定代表人：李晓安 71 华龙证券有限责任公司 联系人：李昕田 电话： 0931-4890619 传真：0931-4890628 客服电话：4006-89-8888 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 72 华鑫证券有限责任公司 联系人：陈敏 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服电话：021-32109999,029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南 路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长 安兴融中心西座 11 层 73 日信证券有限责任公司 法定代表人：孔佑杰 联系人:文思婷 联系电话：010-83991737 公司网站：www.rxzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 74 英大证券有限责任公司 法定代表人：赵文安 联系人：吴尔晖 联系电话：0755-83007159 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn 34  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人：李学琦 75 中天证券有限责任公司 联系人 袁劲松 联系电话：024-86268007 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人： 张永衡 76 五矿证券有限公司 联系人： 赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 注册地址： 大连市中山区人民路 24 号 办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大 连期货大厦 39 层 法定代表人： 张智河 77 大通证券股份有限公司 联系人： 谢立军 电话：0411-39673202 传真：0411-39673219 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大 厦B座4层 法定代表人：林义相 78 天相投资顾问有限公司 联系人：林爽 客服电话：010-66045678 传真：010-66045527 公司网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：www.jjm.com.cn 35  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 时代金融中心 8 楼 801 室 诺亚正行（上海）基金销售投资顾 法定代表人： 汪静波 79 问有限公司 联系人： 方成 电话：021-38602377 传真：021-38602300 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人：薛峰 80 深圳众禄基金销售有限公司 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人： 杨文斌 81 上海好买基金销售有限公司 联系人： 张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 82 杭州数米基金销售有限公司 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 36  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号 裕景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售投资顾问有限 83 法定代表人： 张跃伟 公司 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 84 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 (二) 注册登记机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 联系人：古和鹏 (三) 律师事务所和经办律师 上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：黎明、田卫红 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈熹 经办会计师：薛竞、陈熹 37  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 四、基金名称 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金为积极型股票基金，在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础上，集中精 选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投资，有效控制投资组合风险，追 求较高的超额收益与长期资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市 的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 本基金投资组合为：股票占基金资产的 60%-95%，其中对具备国民经济三大产业主题的 优势行业和上市公司的投资不低于股票投资比例的 80%；债券、货币市场工具及其他金融工 具占基金资产的 0-35%；权证占基金资产净值的 0-3%；资产支持证券占基金资产净值的 0-20%；基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人 可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。 八、投资策略 本基金在投资策略上采取“自上而下”积极进行资产配置、行业轮动配置和“自下而上” 精选个股相结合的方法。 （一）资产配置策略 在资产配置上，基金管理人的研究部门根据对国际国内宏观、微观经济运行状态、证券 市场走势和估值水平、政府财政政策、货币政策、产业政策等方面的研究，提出关于资产配 置的研究报告和关于资产配置的参考性建议，投资决策委员会将根据研究部门的建议确定股 票、债券、现金三大类资产的配置比例。 （二）行业配置和轮动策略 1、三大产业主题 在新一轮产业结构调整和产业升级中，发展先进制造业、提高现代服务业比重和加强基 38  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 础产业基础设施建设，是国家产业结构调整的重要任务。因此，关于先进制造业、现代服务 业和基础产业的投资主题即是本基金所指的三大“产业主题”。 先进制造业：制造业是国民经济的物质基础，国家安全的重要保障，国民经济高速增长 的发动机及国家竞争力的主要体现。作为制造业赖以生存和发展的先进制造业，将在中国走 新型工业化道路、全面建设小康社会、迈向制造强国的进程中起关键性作用。本基金所指的 先进制造业主要包括采用先进的技术设备和现代化的管理手段、具有较高科技含量的上市公 司。 现代服务业：服务业是国民经济的重要组成部分，其发展尤其是现代服务业的发展是衡 量经济、社会现代化水平的重要标志。大力发展现代服务业是加快工业化、现代化的必然要 求，对于促进国民经济协调发展、提高经济效益、扩大劳动就业、加快城镇化进程、改善人 民生活都有着重大作用。本基金所指的现代服务业主要包括运用现代经营方式和信息技术手 段、代表服务业发展方向的上市公司。 基础产业：基础产业在国民经济发展中处于基础地位，是支撑社会经济运行的基础，它 决定和反映着国民经济活动的发展方向与运行速度，是其他产业赖以存在和发展的前提。本 基金所指的基础产业主要包括能源、交通、原材料等国民经济基础行业的上市公司。 2、行业配置策略 在上述三大产业的基础上，本基金采取“自上而下”的方式进行行业配置，即基于行业 竞争优势和市场结构等进行基本面分析，结合行业的历史表现、收益预期、行业经济政策面 等，进行综合的相对吸引度评分，然后在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配置，选择 符合国家产业发展政策，在国民经济三大产业中占据行业优势地位，超额收益率或预测超额 收益率水平较高的行业做重点投资。 本基金采用的行业分类是以摩根斯坦利和标准普尔公司联合发布的全球行业分类标准 (GICS)为基础，参照中国证监会发布的上市公司行业分类指引对原南方基金行业分类体系进 行了调整，形成“南方基金行业投资价值评估体系”。该体系引入“行业评价配置打分表”： 首先对各行业评价综合性的相对吸引度分数，然后以各行业在市场中所占比例为基础，依据 吸引度分数进行配置比例的调整。 吸引度分数的评分依据主要有以下几方面： 研究基本面信息，例如：行业竞争优势、市场结构、行业的价格收益比、行业成长性、 行业内大部分上市公司经营是否健康等； 行业的历史表现，是否经过大幅概念炒作，分析员对收益的预期； 宏观经济、政策面，例如：政府的行业收支及行业政策； 可用回归分析法对历史资料进行分析，以判别各因素对预测超额收益率 的有效性，确 定各因素的权重； 对各行业进行综合的吸引度评分。由于各个因素的有效性会随时间变化，各行业的吸引 度分数也须经常调整。 39  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 最后，以各行业板块在市场中所占比例为基础，再依据吸引度分数进行配置比例的调整。 本基金对优势行业配置、再配置的过程同时是对优势行业动态调整的过程。 经济的发展是一个动态的过程，在不同的历史时期、不同的宏观背景、不同的产业政策 下，国民经济三大产业中各行业板块的发展态势有所不同，本基金将捕捉国民经济产业中各 行业发展的不同态势，从而选取优势行业进行投资，并且随其变化适时调整，以更好把握优 势行业。 本基金将按照 “行业评价配置打分表”的内容定期或不定期地对各行业进行评分，剔 除评级下降的行业，同时积极投资于评级明显上升的行业。 3、个股选择策略 在资产配置、行业配置完成后，本基金管理人主要从以下几个方面评估行业内的上市公 司： 公司的商业模式； 产品市场前景分析，包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价 能力、替代产品分析等； 公司的核心竞争力分析，包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、 特许权、品牌、重要客户等； 公司财务状况及财务管理能力，包括财务安全性指标，反映行业特性的主要财务指标、 公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等； 公司潜在风险及应对措施。 在深入分析公司基本面后，精选优质上市公司组成本基金股票池，进一步采用 P/E,P/B,EV/EBITDA,PEG 等估值指标，选取行业内估值水平相对较低的股票进行投资。 (三)债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）等。本基金将在 研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分 析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并 根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，降低 利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。 (四)权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型 寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、 价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类 属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 九、风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险 40  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。 十、基金业绩比较基准 85%×沪深 300 指数+15%×上证国债指数 本基金为股票型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股 票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准。 沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中国 A 股市场中代表 性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势。沪深 300 指数中的指数 股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公正性与权威性。债券组合的业绩基准则采用 了市场上通用的上证国债指数。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债 为样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我 国债券市场整体变动状况,具有较强的市场代表性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2012 年 11 月 22 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2012 年 9 月 30 日（未经审计）。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,575,011,565.27 91.39 41  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 其中：股票 4,575,011,565.27 91.39 2 固定收益投资 133,171,387.20 2.66 其中：债券 133,171,387.20 2.66 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 5 银行存款和结算备付金合计 279,579,574.82 5.58 6 其他资产 18,275,589.17 0.37 7 合计 5,006,038,116.46 100.00 （二） 报告期末基金资产组合情况 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 320,800,000.00 6.42 B 采掘业 1,647,659,153.42 32.99 C 制造业 1,737,638,487.82 34.80 C0 食品、饮料 114,158,299.22 2.29 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 253,632,386.76 5.08 C7 机械、设备、仪表 1,369,847,801.84 27.43 C8 医药、生物制品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 418,101,836.24 8.37 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 397,274,542.27 7.96 G 信息技术业 23,339,719.92 0.47 H 批发和零售贸易 30,197,825.60 0.60 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 4,575,011,565.27 91.61 42  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 号 比例（％） 1 600547 山东黄金 9,114,000 380,236,080.00 7.61 2 601989 中国重工 79,178,849 376,099,532.75 7.53 3 600489 中金黄金 18,562,425 337,650,510.75 6.76 4 601766 中国南车 79,999,915 328,799,650.65 6.58 5 600598 北大荒 40,000,000 320,800,000.00 6.42 6 601919 中国远洋 71,439,339 302,188,403.97 6.05 7 600150 中国船舶 10,996,121 223,331,217.51 4.47 8 601299 中国北车 60,925,000 221,767,000.00 4.44 9 600583 海油工程 39,748,234 219,807,734.02 4.40 10 600863 内蒙华电 31,326,900 213,336,189.00 4.27 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 133,171,387.20 2.67 8 其他 - - 9 合计 133,171,387.20 2.67 （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 占基金资产净值 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 号 比例（％） 1 113003 重工转债 1,294,560 133,171,387.20 2.67 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 43  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 （八） 投资组合报告附注 1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 734,762.32 2 应收证券清算款 13,769,659.28 3 应收股利 3,007,481.15 4 应收利息 219,544.03 5 应收申购款 544,142.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,275,589.17 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 44  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增长率 阶 段 率标准差 基准收益 准收益率标 （1）（3）（2）（4） （1） （2） 率（3） 准差（4） 2007.11.09-2007.12.3 1 5.40% 1.65% 5.21% 1.68% 0.19% -0.03% 2008.1.1-2008.12.31 -57.97% 2.43% -58.82% 2.59% 0.85% -0.16% 2009.1.1-2009.12.31 59.59% 1.43% 79.16% 1.75% -19.57% -0.32% 2010.1.1-2010.12.31 0.57% 1.20% -9.96% 1.34% 10.53% -0.14% 2011.1.1-2011.12.31 -27.57% 1.36% -21.03% 1.10% -6.54% 0.26% 2012.1.1-2012.9.30 5.63% 1.36% -1.34% 1.08% 6.97% 0.28% 自基金转型起至今 -47.87% 1.63% -45.54% 1.70% -2.33% -0.07% 十三、基金费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1、 基金费用的种类： (1) 基金管理人的管理费； (2) 基金托管人的托管费； (3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； (4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； (5) 基金份额持有人大会费用； (6) 基金的证券交易费用； (7) 基金的银行汇划费用； (8) 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： 45  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失； (2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； (3) 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； (4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金 合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须 召开基金份额持有人大会。 46  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体及基金管理人网站公 告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。本基金提供两种申购费用的支付模式。 本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购 费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高 不高于 1.8%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示： 前端收费： 购买金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.5% 100 万≤M＜500 万 0.9% 500 万≤M＜1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 后端收费（其中 1 年为 365 天）： 持有期限（N） 申购费率 N＜1 年 1.8% 1 年≤N＜2 年 1.5% 2 年≤N＜3 年 1.2% 3 年≤N＜4 年 0.8% 4 年≤N＜5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费 赎回费率不高于 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为 365 天）。具体如 下表所示： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 47  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.3% N≥2 年 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归 入基金财产的比例不得低于 25%。 3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定 确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟 应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式 （如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申 购费率和基金赎回费率。 5、转换费 基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基 金转换业务，业务规则和转换费用的相关规定详见 2008 年 3 月 11 日发布的《关于南方隆元 产业主题基金开展转换业务的公告》和其他有关基金转换公告。 (三)其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更 新,主要更新的内容如下： 1、在“基金管理人”部分，更新了主要人员情况。 2、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“基金托管人基本情况”、“主要人员情况” 及“基金托管业务经营情况”进行了更新。 3、在“相关服务机构”部分，对代销银行、代销券商和其他代销机构名单进行了更新。 4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。 48  南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要 5、在“基金的业绩”这一章节,补充说明最近一期的投资业绩。 6、在“基金份额持有人的服务”部分，对基金份额持有人的服务的相关内容进行了更 新。 7、对“其他应披露的事项” 进行了更新。 8、对部分表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 二〇一二年十二月二十一日 49